C17001非交易型开放式公募基金基础及市场

1、.一、单项选择题1. 基金卖出股票按何比例征收印花税.（ ）    A. 1    B. 2    C. 3    D. 4     您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 基金托管人职责核心是（ ）。    A. 资金清算    B. 会计复核    C. 资产

2、保管    D. 投资运作监督     您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. ETF的申赎时间为（ ）。    A. 上午9:30-11:30；下午1:00-3:00    B. 上午9:15-11:30；下午1:00-3:00    C. 9:30-11:45；下午1:00-3:00    D. 上午9:30-11:30；下午2:00-4

3、:00     您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 基金信息披露实质性原则不包括（ ）。    A. 真实性    B. 准确性、完整性    C. 及时性    D. 规范性     您的答案：C题目分数：10此题得分：0.0批注：二、多项选择题5. 基金收益来源主要包括（ ）。    A. 利息

4、收入    B. 投资收益    C. 公允价值变动    D. 其他收入     您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 在基金申请募集期间主要工作准备有（ ）。    A. 基金申请报告    B. 基金合同草案    C. 基金托管协议草案    D.

5、 招募说明书草案     您的答案：C,B,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 基金市场的主要参与者包括（ ）。    A. 当事人    B. 服务机构    C. 监管机构    D. 行政单位     您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 封闭式基金的主要特点有（ ）。   

6、0;A. 规模固定    B. 长期投资    C. 存续期固定    D. 场内交易     您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：0.0批注：三、判断题9. 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，需要征营业税。（ ）     您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.0批注：10. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金

7、管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（ ）     您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0一、单项选择题1. 基金卖出股票按何比例征收印花税.（ ）    A. 1    B. 2    C. 3    D. 4     您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 我国开放式基金的赎回价格是以（

8、 ）为基础加、减有关费用计算的。    A. 基金份额净值    B. 基金市场供求关系    C. 基金发行时的面值    D. 基金发行时的价格     您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 基金托管人必须配备几人以上具有基金从业资格的人员（ ）。    A. 5人    B. 7人 &

9、#160;  C. 9人    D. 11人     您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 基金信息披露实质性原则不包括（ ）。    A. 真实性    B. 准确性、完整性    C. 及时性    D. 规范性     您的答案：B题目分数：10此题得分：0.0批注：二、多项

10、选择题5. 基金收益来源主要包括（ ）。    A. 利息收入    B. 投资收益    C. 公允价值变动    D. 其他收入     您的答案：B,A题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 基金所需披露的三大文件包括（ ）。    A. 基金合同    B. 基金招募说明书   

11、 C. 基金托管协议    D. 基金季度报告     您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 基金监管的原则是（ ）。    A. 公平    B. 公开    C. 公正    D. 平等     您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 基金管理人的准入要求为（ ）。    A. 注册资本不低于1亿元人民币    B. 主要股东注册资本不低于3亿元人民币    C. 主要股东注册资本不低于1亿元人民币    D. 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币     您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题9. 开放式基金一般来讲规模和存续期相对比较固定，因此对流动性的要求不是太高。（ ）