施工阶段监理服务的提供及控制管理制度

1、精选优质文档-倾情为你奉上施工阶段监理服务的提供及控制管理制度1目的为在施工阶段提供优质的监理服务，实现委托监理合同中关于质量、进度及工程造价等控制目标，特制定本制度。2依据2.1工程建设监理规范及其它与工程建设有关的法律、法规、规范、规程、技术标准。2.2本公司质量手册及程序文件;3范围本制度适用于本公司所有的工程监理项目。4施工阶段监理服务提供及控制的流程和控制要点4.1施工阶段监理服务提供流程图参加竣工验收组织工程初验工程质量控制（工程变更控制、工程材料/构配件/设备进场控制、分部/分项及隐蔽工程验收、工程暂停及复工控制、工程质量事故处理、工程监理资料管理等）、工程进度控制、工程造价控制

2、、施工合同管理、工程信息管理实施工程监理监理班子进驻现场 编写监理规划和细则组织设计交底、图纸会审 审核施工组织设计方案审核分承包单位资质 签发工程开工令组织监理交底编写工程质量评估报告编写监理工作总结保修阶段监理服务开工控制流程名称控 制 要 求 相关文件相关记录责任部门/岗位主流程分流程开工控制1.进驻现场根据监理合同的规定组建监理班子并在规定的时间进驻现场。项目监理 改机构管理制度度、监理规划和工程质量监理实施细则编制制度、设计交底和图纸会审制度施工组织设计（方案）审查制度、施工合同、分承包单位资质审核制度工程开工报审制度会议纪要（监B-04）发文登记总经理2.编写监理规划和细则详见监理

3、规划编制制度和工程质量监理实施细则编写办法。项目监理机构/项目总监、监理工程师3.组织设计交底、图纸会审内容：图纸自审、设计交底及图纸会审项目监理机构/项目总监4.审核施工组织设计方案审核内容：A.程序是否符合要求；B.内容是否符合国家基建方针、政策规范、法规；C.是否有确保质量、安全、工期的措施；D.工期和质量目标是否与施工合同相一致；E.工程平面布置施工工艺是否符合工程实际；F.质量管理、技术措施是否具有先进性、针对性和可操作性；G.安全、环境、消防和文明施工措施是否切实可行并符合国家规定等。施工组织设计（方案）报审表（A2）项目监理机构/项目总监、监理工程师5.审核施工分承包商资质审核施

4、工总承包方提出的分承包单位资格报审表（A3）及其附件并签署监理方的意见。审核内容：项目管理班子人员岗位证书、职称证书、工作履历、单位资质等级、工作业绩等。分承包单位资格报审表（A3）项目监理机构/项目总监、监理工程师6.签发工程开工令经检查施工必备条件符合规定要求后，由项目总监在工程开工/复工报审表（A1）上签署同意开工的监理意见。工程开工/复工报审表（A1）项目监理机构/项目总监施工阶段监理服务控制表施工阶段监理服务控制表(续)组织监理交底7监理交底监理交底由项目监理机构总监理工程师主持，在工程项目开工前对受监理单位（承包单位）进行交底，交底主要内容有：1、 项目监理机构；2、 监理单位工作

5、职责；3、 工程概况；4、 监理工作依据；5、 监理工作流程；6、 监理工作内容。施工监理交底制度监理工作交底书项目监理机构/项目总监、监理工程师实 施 工 程 监 理8.质量控制详见设计变更、工程洽商制度、建筑材料、构配件及设备验收制度、隐蔽工程及分项分部工程检查验收制度、工程暂停及复工制度、工程质量事故处理制度、施工监理资料管理与归档制度等。详见各相关作业文件详见各相关文件项目监理机构9.进度控制详见4.3条项目监理机构10.造价控制详见4.4条项目监理机构11.施工承包合同管理施工承包合同管理的主要内容和方法：1.以第三方的身份，客观公正地进行合同管理；2.以客观公正的态度解释合同文本中

6、可能发生歧义的词语；3.尽力调解在合同履行过程中合同双方发生的争议。调解无效的， 由合同当事人提请经济合同仲裁机构进行仲裁；4.通过对工程质量、进度、投资的控制，督促双方履行合同规定的责任和义务；5.公正、合理地处理工程索赔问题。6.审查分包商合同。监理例会记录监理日记监理月报项目监理机构12、工程信息管理详见程序文件中有关规定项目监理机构施工阶段监理服务控制表(续)13.监理例会及监理报表1.监理例会：一般每周一次，由项目总监理工程师主持，建设单位方、承包方和监理方参加。其主要内容是：A.检查上次例会确定事项执行情况；B.各方陈述工程进度情况和研究解决有关工程质量、进度、费用问题；C.协调施

7、工过程中出现的有关问题。每次例会均应填写会议记要（监B-04），由项目总监签署后分送建设单位和施工承包方。2.监理报表： 详见工程监理资料的管理详见各相关作业文件+1.会议记要2.监理日记项目监理机构组织工程初 验14.审查竣工验收资料1.竣工资料中必须包括工程竣工报验单、质量保证资料、质总表及中间隐蔽记录；2.竣工报验单须由承包单位法人代表和技术负责人签字并加盖公章；3.质保资料和中间隐蔽记录应齐全无缺并符合要求；4.不合格的资料应予退回。建设工程监理规范（GB50319-2000）、工程初验及竣工验收制度厦门建监安2000050、057号文件监理日记工程竣工报验单（A10）质保资料中间验收

8、记录项目监理机构/项目总监、各专业监理工程师15.竣工初验1.确定验收组成员名单及分工；2.按各专业施工验收规范及验收标准对初验项目进行检查；3.填写工程初验报告（监C-07）送承包单位进行整改。监理日记工程初验报告（监C-07）项目监理机构/项目总监、各专业监理工程师16.督促承包单位整改1.整改后工程质量应符合规范要求；2整改后施工方应提交监理工程师通知回复单重新报验。监理工程师通知回复单（A 6）项目监理机构/各专业监理工程师17.整改复验按相关专业施工验收规范及验收标准对整改报验项目进行复验。复验后应督促承包单位搞好成品保护和现场清理。项目监理机构/各专业监理工程师施工阶段监理服务控制

9、表(续)18.工程质量评估1.整改复验完成之后，项目总监编制工程质量评估报告；2.公司法人代表、项目总监在竣工报告上签字并加盖公章；3.将竣工报告退回施工承包方。工程质量评估报告制度、施工监理资料管理与归档制度工程质量评估报告项目监理机构/项目总监19提交工程竣工资料向建设单位提交的工程竣工资料包括：1.工程质量评估报告2. 监理内业资料。3. 承包单位提供的工程交工技术资料；文件签收记录项目监理机构/项目总监参加竣工验收20建设工程竣工验收工程初验结束之后，项目监理机构应协助建设单位组织有关各方进行竣工验收。对验收中提出的整改问题，项目监理机构应责成承包单位进行整改。竣工验收合格后，参加竣工

10、验收的各方共同在厦门市建设工程竣工验收报告、工程竣工报验单上签署意见，并提出工程质量等级评定意见。建设工程监理规范（GB50319-2000）厦门市建设工程竣工验收报告、工程竣工报验单（A10）项目监理机构/项目总监21.工程监理工作总结单位工程具备交工条件后，项目总监组织相关人员按相关要求编制工程项目监理工作报告。项目监理工作总结制度工程监理工作总结报告项目监理机构/项目总监、各专业监理工程师工程保修阶段监理服务详见交付控制和施工保修期监理服务管理制度（文件号QF/ZY23-2002）项目监理机构/项目总监、各专业监理工程师4.2.工程质量控制流程图填写(施工组织设计、开工报告和设备报验单)

11、 承包单位审核（开工报告） 总监理工程师不同意审核结果同意并批示开 工申报（分部工程施工方案、材料等） 承包单位审核（施工方案、材料等） 专业监理工程师不同意审核结果检查验收 监理与质监人员分部分项工程施工隐蔽工程及分项分部工程自检合格 承包单位填报（隐蔽工程及分项分部工程验收单） 承包单位资料核查 监理、质监人员现场检查 监理、质监人员不合格返工检查结果合格签证（质量验收单） 监理、质监人员单位工程竣工验收 建设、监理、质监、设计等部门工程监理质量控制要点序号工程项目控制要点控制手段相关文件相关记录部门/岗位1地基土石方工程l 开挖范围和边线（从中线向两侧量测）l 高程l 基础持力层测量测量

12、现场检查相关规范分部分项工程质量检验评定表、地基验槽记录项目监理机构/监理工程师2基础工程l 位置准确（轴线和高度）l 外型尺寸l 与柱连接钢筋型号、直径、数量准确l 地下管线预留孔道和预埋l 混凝土强度测量测量现场检查现场检查、量测取样制作试件量测、审核试验报告项目监理机构/监理工程师3现浇钢筋混凝土主体结构工程l 轴线、高程、垂直度l 断面尺寸、板厚l 钢筋的数量、直径、位置、锚固、接头l 施工缝处理l 预埋件的型号、位置、数量、锚固l 混凝土配合比、坍落度、强度、浇捣质量l 模板支撑及拆模控制测量量测现场检查、量测现场检查现场检查、量测现场检查、取样、制作试块、旁站现场检查、砼拆模强度报

13、告分部、分项工程质量检验评定表（监-02）项目监理机构/监理工程师4砌砖工程l 砌承重墙的砖及砂浆强度l 灰缝饱满、错缝正确、组砌方法正确l 与框架主体的拉结l 门窗孔位置准确l 预埋块、预埋件和预埋管线取样送检现场检查、量测拉结筋检查量测现场检查、量测项目监理机构/监理工程师5室内初装修l 材料配合比l 砼柱墙梁板表面处理l 室内抹灰厚度、平整度、垂直度l 室内地坪厚度、平整度l 厨卫、阳台泄水坡度试验现场检查要做样板间要做样板间现场检查、量测项目监理机构/监理工程师6门窗工程l 木门窗：预埋木砖的防腐处理，门窗位置、尺寸准确，平整方正，不翘曲，密封良好l 铝合金门窗：预埋块，与墙体拉结、防

14、腐，嵌填饱满，定位准确，安装牢固，密封良好，开关灵活检查、量测检查、量测分部、分项工程质量检验评定表（监-02）项目监理机构/监理工程师工程监理质量控制要点(续)序号工程项目控制要点控制手段相关文件相关记录部门/岗位7防水工程l 材料质量l 基层处理：清洁、平整、无空鼓、管道及预埋洞口嵌填严密，闭（淋）水检查无渗漏l 防水层：厚度，粘结牢固，搭接满足要求，无开裂，不起皱，平整无空鼓，闭（淋）水检查无渗漏见证取样检查检查相关规范分部、分项工程质量检验评定表（监-02）项目监理机构/监理工程师8室内给排水管道安装工程l 安装位置和坡度准确、接头严密，管内无杂物l 管阀连接位置正确，接头严密l 阀门

15、类的强度、严密性试验和喷头密封性能试验l 水压试验符合要求l 水表、消防栓、卫生洁具等器件完好无损，安装位置准确、牢固，接头严密l 自动喷洒、水幕的位置、方向和间距符合要求l 水泵安装位置和标高准确，试运转轴承温升正常l 排水系统灌水、通水试验观察、量测观察、量测水压试验水压试验观察、量测观察、量测观察、量测灌、通水试验项目监理机构/监理工程师9通风空调l 冷冻机组安装的位置、标高l 风管、风机盘管的位置、标高、坡向、坡度、接头等l 风管、制冷管道保温措施符合设计要求l 水阀门强度和严密性试验l 冷冻、冷却水管道水压试验 l 空调器和风机的安装位置和标高l 管道穿过墙或楼板应设套管并固定牢靠，

16、缝隙嵌填严密l 阀门的安装位置和方向正确，连接牢固紧密l 风管、制冷管道及其支吊架的制作安装l 设备单机和系统调试观察、量测观察、量测观察、量测水压试验水压试验观察、量测观察观察观察、量测观察、测量项目监理机构/监理工程师工程监理质量控制要点(续)序号工程项目控制要点控制手段相关文件相关记录部门/岗位10室内电器线路安装工程l 变配电设备安装：位置、标高、线路连接正确l 屏柜、附件和线路安装正确l 绝缘：接地符合要求l 开关、插座、灯具、分户箱的安装位置及其接线观察、量测观察、量测观察、量测观察、量测相关规范分部、分项工程质量检验评定表（监-02）监理日记项目监理机构/监理工程师11电信工程l

17、 设备安装：位置、标高正确，线路连接正确l 线路和附件安装牢固正确观察、量测观察、量测项目监理机构/监理工程师12电梯安装l 导轨：位置、垂直度、内表面间距准确l 轿厢、层门：垂直度、平面精度符合要求，梯门开关灵活l 电气系统安装牢固，线路连接正确l 控制系统调试后工况良好量测观察、量测观察、量测测试项目监理机构/监理工程师13高级装饰工程l 饰面板材表面平整，接缝严密，几何尺寸平直l 骨架位置准确，安装牢固；璧纸、墙布粘结牢固，无空鼓、翘边、皱折l 美术喷浆：花点分布均匀，质感清晰，均匀平直，色泽协调，无接头痕迹l 清漆工程：木纹清晰，光亮光滑，无流坠、皱皮l 喷沙、喷涂：粘结牢固、平整，无

18、脱层和裂缝观察、量测观察、量测观察观察观察项目监理机构/监理工程师14室外安装管线和道路工程l 管线位置、标高、坡向、坡度准确l 管道安装牢固，接头严密l 阀闸、量表安装位置正确，接头严密l 道路路基平整，密实牢固，路面平直观察、量测观察观察、量测观察、量测项目监理机构/监理工程师15钻孔桩l 桩位复核l 防坍孔措施l 混凝土坍落度l 钢筋焊接应可靠，焊缝要错开l 导管密封性、插入混凝土深度l 静载试验、桩基检测、取芯检验量测检查检测检查检测试验、检测项目监理机构/监理工程师工程监理质量控制要点(续)序号工程项目控制要点控制手段相关文件相关记录部门/岗位16人工挖孔桩l 放样（轴线）l 孔径、

19、垂直度l 砼护壁l 持力层判断l 孔底清渣、抽水l 孔深（孔底标高）l 钢筋笼l 砼浇捣测量现场检查现场检查现场检查现场检查现场检查、量测现场检查、验收旁站现场取样相关规范分部、分项工程质量检验评定表（监-02）项目监理机构/监理工程师注：表中列出的“质量控制要点”为主要控制点，根据施工的进展再作相应调整。表中列出的“控制手段”解释如下：观察指以“目视”、“目测”进行的检查监督。现场检查、旁站指现场巡视、观察及量测等方式进行的检查监督。量测指用简单的手持式量尺、量具、量器（表）进行的检查监督。测量指借助于测量仪器、设备、量器进行的检查。试验指通过试件、取样进行试验检查或通水、通电、通气进行的检

20、验等。4.3.进度控制流程图协助制定工期总目标不可行退回重定审核施工总进度计划可行监督实施施工总计划不可行审核分阶段施工进度计划退回重定可行监督实施分阶段进度计划滞后督促相关方面采取措施检查施工进度正常按 计 划 执 行流程名称控制要点相关文件相关记录责任部门/岗位协助制定工期总目标按监理合同要求进行。监理合同、建设工程监理规范（GB50319-2000）工程建设监理实用手册项目监理机构/项目总监审核施工总进度计划审核施工组织设计（方案）中相关内容：1、工期；2、施工段划分、进度网络计划及横道图的合理性、可行性；3、人员、机械、材料的需用及进场计划；4、确保工期的措施 。施工组织设计（方案）报

21、审表（A2）项目监理机构/项目总监、监理工程师监督实施施工总计划1.协助建设单位如期履行施工承包合同规定的责任和义务：A.按期完成现场障碍物拆除，及时给承包方提供能满足施工要求的现场；B.组织施工临时供水、供电、接通电话线路，及时为施工承包方创造必要的施工条件；C.协助建设单位按时向承包方提交设计图纸等设计文件D.协助建设单位及时向承包方支付工程进度款。2.协助建设单位制定由建设单位供应的原材料、构配件、设备的采购计划。3.监督施工方投入足够的人力、物力、财力，按施工计划如期施工。监理日记项目监理机构/项目总监、监理工程师审核施工阶段进度计划1. 审核进度计划：A是否符合总工期目标的要求，即：

22、施工进度计划与施工组织设计方案的协调性和合理性等；B.人员、机械、材料等资源的投入是否能满足要求；C技术组织措施在保证工期、充分利用时、空间的可行性和合理性；工程临时延期申请表（A7）项目监理机构/项目总监、监理工程师施工进度控制表施工进度控制表（续）流程名称控制要求相关文件相关记录责任部门/岗位审核施工阶段进度计划D.施工方案和施工进度计划与施工总平面图的协调性和合理性。2.审核施工方工程临时延期申请表需要延期的原因、理由、计算的依据是否充分，并于5日内工程临时延期审批表予以答复，否则将视为同意延期。建设工程监理规范（GB50319-2000）工程投资控制流程图及控制表工程临时延期申请表（A

23、7）工程临时延期审批表（B4）项目监理机构/项目总监、监理工程师检查施工进度1.检查施工方月、季、年工程完成量。检查要点是：A.实际进度与计划进度的差异；B.形象进度、实物工程量与工程量指标完成情况的一致性。2.按工程投资控制流程图及控制表要求及时进行工程量计量验收。 3.实际工程进度比计划进度滞后时，应查找原因，督促建设单位或施工方采取适当的措施加以改进，督促承包方按工期要求调整进度计划。 会议纪录（监B-04）项目监理机构/项目总监、监理工程师竣工支付暂定金额的支付工程进度款的支付工程量测量与计算工程预付款的支付4.4.费用控制流程图计日工的支付、 指定分包人的支付月进度款的支付、 保留金

24、的扣留与退还、工程变更量的支付、 工程索赔款的支付审核工程预付款申请、 预付款的支付与扣返、履约保证金和保险金的支付与扣返熟悉相关文件、明确计量内容和依据、工程计量原则、工程量清单的变更流程名称控 制 要 求 相关文件相关记录责任部门/岗位主流程分流程工程量测量与计算熟悉相关文件1.熟悉合同及招投标文件、答疑纪要、会审纪要；2.熟悉工程量清单及其说明，并与合同条款、图纸、技术规范等联系起来，明确工程范围、工作方式及计量方法，熟悉其编号和相应的费率。施工合同、招投标文件、施工图纸、工程量清单及其说明、建设工程监理规范（GB50319-2000）工程建设监理实用手册监理日记项目监理机构/项目总监、

25、监理工程师明确计量内容和依据1.计量内容：A.工程量清单所列项目；B.工程变更导致的工程量的增减；C.合同规定的涉及费用支付的内容。2.计量依据：A.工程量清单及其说明；B.工程变更指令；C.索赔审批文件；D.各方认定的施工图。监理日记项目监理机构/监理工程师工程计量原则1.除另有规定外，合同履行过程中所完成的实际工程量均应通过监理工程师的计量来完成；2.工程计量的前提和要求是：A.只有经验收合格的工程项目方予计量；B.工程量必须按施工图计算。3.工程计量所用方法应与合同的规定及“工程量清单”编制方法一致（一般均用定额计算规则）。4.实际完成的工程量按月测算，日期应符合合同规定。工程变更单（C

26、2）费用索赔审批表（B6）工程量清单监理日记项目监理机构/监理工程师工程量清单的变更当工程项目发生变更、增添或删除时，监理工程师应及时与建设单位和承包单位协商，对工程量清单进行补充，对工程造价进行调整。项目监理机构/项目总监、监理工程师工程造价控制表工程造价资控制表（续）流程名称控 制 要 求 相关文件相关记录责任部门/岗位主流程分流程开工前支付审核工程预付款申请1.监理工程师应在合同规定的期限内审核并签署承包单位提交的工程预付款申请及相关资料；2.资料不全应退回承包单位。施工合同、建设工程监理规范（GB50319-2000）工程建设监理实用手册1.监理日记2.工程款支付证书（B-3）项目监理

27、机构/总监、监理工程师预付款的支付与扣返1.监理工程师应在合同规定的期限内签署工程款支付申请表；2.预付款扣还时间应符合合同规定；3.每次临时支付扣还额：按不包括保留金扣款的支付额的一定比例扣还，直到预付款全部偿清；4.在出现合同规定的须终止合同的事件情况下，预付款未偿清的余额应立即一次性偿还给建设单位。监理日记、工程款支付申请表 （A5）项目监理机构/总监、监理工程师工程进度款的支付月进度支付1. 监理工程师应在合同规定的计量日期（一般为每月25日）之后的三个工作日内将本月已完成统计的工程量填写在计量说明书中并转交给费用控制工程师。2. 监理工程师应在合同规定的日期内审核完各专业本月完成的金

28、额，再根据合同规定扣除本月应扣款项后，在合同规定的日期内签署本月的工程款支付证书，并连同本月的月报表一起转交建设单位。3 .监理工程师应适时提醒、催促建设单位按时支付工程款。工程款支付申请表（A5）工程款支付证书（B3）项目监理机构/总监、监理工程师工程造价控制表（续）流程名称控 制 要 求相关文件相关记录责任部门/岗位主流程分流程工程进度款的支付保留金的扣留与返还1.月进度支付时按合同规定的比例扣留，直到扣留总额达到合同规定的为止。2.工程竣工验收后，监理工程师应及时颁发工程移交证书，同时按合同规定开具工程款支付证书，返还所扣留的保证金。合同无规定时按保证金总额的50%返还。3.缺陷责任终止

29、期到期后，监理工程师应及时颁发排除缺陷责任证书及所剩余额工程款支付证书，送建设单位复核。施工合同建设工程监理规范（GB50319-2000）工程建设监理实用手册建设工程计量规范工程款支付证书（B3）、监理日记项目监理机构/总监、监理工程师工程变更量的支付1.工程发生变更，工程造价出现增、减时，工程款按以下程序支付：A.工程量须由建设单位、承包单位、监理单位三方共同评定；B.工程量的计量须符合计量与支付的条件；2.工程款须按合同规定的费率和价格支付。如合同未予规定，则以合同规定的费率和价格作为估价的基础。特殊情况下，由监理工程师与建设单位、承包单位进行协商确定合适的费率和价格。3.变更工程款的支付方式与月进度支付款相同（应符合合同规定）。监理日记工程款支付申请表（A5）项目监理机构/总监、监理工程师工程索赔款的支付详见工程索赔流程图及控制表项目监理机构/总监、监理工程师工程造价控制表（续）流程名称控 制 要 求相关文件相关记录责任部门/岗位主流程分流程暂定金额的支付计日工支付方式1.除合同另有规定外，监理工程师可于必要时指令承包单位按计日工支付方式完成变更工程或附加工程；2. 计日工支付程序按工程建设监理实用手册第118页5.2.