第六章经济法专利法律制度

1、第六章 专利法律制度本章学习目的和要求： 掌握专利、专利权的概念；了解专利权的客体即发明、实用新型、外观设计的概念、特征；理解不授予专利权的基本类型；掌握发明、实用新型、外观设计获得专利权的条件；理解新颖性、创造性和实用性的含义，运用所学知识正确判断发明创造是否具备专利条件；掌握专利申请原则、申请日、优先权的有关规定，熟悉专利申请的审批程序；了解专利权的期限终止和无效的概念，弄清专利权无效宣告的法律效力；掌握专利实施强制许可的含义、种类、条件；掌握专利违法行为的表现形式。第一节 专利权基础理论 一、 专利的词源意义 专利一词是从英文Patent翻译过来的，而Patent来源于拉丁文Patens

2、，它可以理解成一份公开的文件。其原意是指由国王亲自签署的带有御玺印鉴的独占权利证书。 拉丁文Patens原始含义是衣服架 其名为文件，实为某种权利的象征。自1623年英国颁布了垄断法以后，英国在某些有关技术的文件上盖有英国专利局的印鉴，表明国家就某一项发明创造授予了垄断权。这种文件是一种敞开的证书，它不同于当时密封的一种证书。因此，专利是用官方通知的方式将授予发明的权利告知公众。二、专利的三层涵义 。从法律意义来说，专利就是专利权的简称，是指专利权人对其获得专利的发明创造依法享有的垄断性的权利。 。从技术发明来说，专利是取得专利权的发明创造本身，即通常所讲的专利技术。在我国，这种发明创造包括发

3、明、实用新型和外观设计三种形式。 。从保护的内容上看，专利是指记载着授予专利权的发明创造的说明书及其摘要、权利要求书、外观设计的图形或照片等公开的专利文献的总和。 。从证明形式上讲，专利是指专利权人的专利证书。 现代意义上的专利一词，从不同的角度讲，具有不同的含义。首先，从法律意义来说，专利就是专利权的简称，是指专利权人对其获得专利的发明创造依法享有的垄断性的权利。其次，从技术发明来说，专利是取得专利权的发明创造本身，即通常所讲的专利技术。在我国，这种发明创造包括发明、实用新型和外观设计三种形式。再次，从保护的内容上看，专利是指记载着授予专利权的发明创造的说明书及其摘要、权利要求书、外观设计的

4、图形或照片等公开的专利文献的总和。最后，从证明形式上讲，专利是指专利权人的专利证书。三、专利权的特征 （一）专利权的概念 专利权是指法律赋予人们对其拥有的发明创造在法定期间内依法享有的专有权利。 （二）专利权的特征 第一，专利权具有垄断性，亦独占性、排他性。 专利权是对世权，除专利权人为权利人外，其他人均为义务人。 对专利权来说，两个以上的人在同一时期或不同时期完成了相同的发明创造，专利权只能授予最先申请之人；发明创造一旦被授予专利权，除法律另有规定外，专利权人以外的其他任何单位和个人未经专利权人许可，都不得实施其专利。 第二，专利权具有公开性。专利权客体的公开是专利申请人取得专利权的前提条件

5、和代价。专利申请人按照法定的范围和程度公开其专利申请文件，再通过法定程序方可获得专利权。专利权要想得到社会的承认，必须向社会明示权利客体的具体范围。 第三，专利权具有法定授予性。专利权的取得，须通过法定程序，即专利申请人的申请、专利主管部门的审查、批准、授权、公告。 第四，专利权具有限制性。专利权的效力受到地域、时间、推广应用、强制许可等限制。 四、专利权的主体制度 一、专利权主体的概念与范围 专利权主体即专利权人，是指对某项已被国家专利行政部门授予专利的发明创造在法定期限内享有专利权的人。 。发明人或设计人 。外国人可依法在我国申请和获得专利权。 根据我国专利法的规定，发明人或设计人及其合法

6、受让人有权获得非职务发明创造的专利权和依法获得职务发明创造的专利权；共同发明人与共同设计人对同一项发明创造共同享有专利权；发明人或设计人所在单位有权依法获得职务发明创造的专利权；外国人可依法在我国申请和获得专利权。 与专利权主体易混淆的概念是专利申请权主体。所谓专利申请权主体即专利申请人，是指有权就某项发明创造向国务院专利行政部门申请专利的人。发明人或设计人及其合法受让人、共同发明人与共同设计人、发明人或设计人的所在单位、外国人均可以依法成为专利申请权的主体。 二、专利申请权与专利权的归属 专利申请权与专利权的归属有以下情形： 1.相同发明创造专利权主体的确定。专利权具有独占性，同样的发明创造

7、只能授予一项专利权。 对于两个或两个以上不同的人分别独立完成了相同的发明创造，且均向国家专利行政部门提出专利申请且符合法定条件的，我国专利法采取先申请原则，即将专利权授予最先申请人。 对于共同发明或共同设计，则由共同发明人或共同设计人共同享有专利申请权。共同发明人或共同设计人依法获得的专利权归全体共有人共同所有。 2.外国人、外国企业或者外国其他组织可以在我国成为专利申请人和专利权人。 我国专利法第18条规定：“在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利的，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，根据本法办理。” 3.职务发明创造

8、的专利权主体 所谓职务发明创造是指执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。 执行本单位的任务所完成的职务发明创造包括以下几种： 第一，在本职工作中作出的发明创造。 第二，履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。 第三，退职、退休或者调工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。 专利法上所说的本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。 对本单位物质技术条件的利用，应当是完成发明创造所不可缺少的，方达到“主要利用”的程度。如果只是少量的利用或者对发明创造的完成没有实质帮助的

9、利用或者有偿利用，则不应视为“主要利用”。 根据我国专利法第6条的相关规定，职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。若利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。 由此可见，我国专利法在确定职务发明创造专利申请权和专利权归属时，采取了法定原则和约定原则两种方式。 执行本单位的任务所完成的发明创造的专利申请权和专利权归该单位，即采取了法定原则。而利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造的专利申请权和专利权采用法定原则和约定原则相结合的方式。这样有利于鼓励发明创造，处理好单位与个人之间的关

10、系，充分调动科研人员的积极性。因此，不应当过于刻板地认为只要使用了单位的物质技术条件，申请和取得专利的权利就应当属于单位。同时发明人或设计人与单位以合同方式约定专利权的归属及利益分配，可以减少纠纷和矛盾，给单位与个人之间提供了更多的选择余地。 .非职务发明创造的专利权主体 除了职务发明创造外，所有其他的发明创造是非职务发明创造，亦称自由发明。 所谓自由发明是指发明人完全依靠自己的智力劳动以及设备、资金等外部条件所完成的发明创造。 非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人 ；申请被批准后，该发明人或设计人为专利权人。对发明人或者设计人的非职务发明创造的专利申请，任何单位或个人不得压制。

11、这里的任单位和个人既指申请人所属的单位和有关人员，也包括国家知识产权局等任何与专利的申请和审批有关的单位与人员。所谓压制是指用种种方式对该专利的申请或审批等制造障碍，或用行政或其他手段予以歧视或阻挠。 .合作发明创造的专利权主体 两个以上单位或者个人合作完成的发明创造，为合作发明创造。 两个以上单位或个人合作完成发明创造应当签订书面合作开发同。 如果两个或两个以上单位或者个人合作，且合作各方均对完成的发明创造作出创造性贡献，除另有协议的以外，合作各方就是共同完成发明创造的单位或个人，应当共有申请专利的权利。 在这种情况下，合作发明创造在申请专利时应当取得权利共有人的一致同意。只要有一位共有人不

12、同意申请专利，其他共有人不得擅自将共有的发明创造申请专利。共有人在转让其共有份额时，其他共有人在同等条件下有优先购买权。若共有人中的一方声明放弃其专利申请权的，其他共有各方可共同申请，但在发明创造被授予专利权后，放弃申请权的一方可以依法免费实施该项专利。 如果两个或两个以上单位或者个人合作，但只有一方对完成的发明创造作出创造性贡献，除另有协议的以外，只有该方享有申请专利的权利和专利权。 如果合作发明创造的合作各方，在协议中约定了专利申请权和专利的归属的，则按协议约定办理。此时，合作各方应遵循约定优于法定的原则。 .委托发明创造的专利权主体 所谓委托发明创造是指一个单位或者个人接受其他单位或者个

13、人委托所完成的发明创造。 一个单位或个人委托其他单位或个人进行发明创造时，应当签订委托合同。委托方的主要义务是支付研究开发经费和报酬，提供技术资料、原始数据并完成协作事项。受托方的主要义务是制定和实施研究开发计划，合理使用研究开发经费，按期完成研究开发任务，交付研究开发成果。 由于委托发明创造中的受托方主要从事研制开发工作，是对发明创造作出创造性贡献的一方，所以除另有协议的以外，申请专利的权利应当属于受托方所有；申请被批准后，受托方为专利权人。 五、专利法的概念与发展历程 专利法是指调整因发明创造的确权、实施和保护而产生的各种社会关系的法律规范的总称。 专利法的调整对象是因发明创造的开发设计、

14、确权、使用以及保护等发生的各种社会关系。 具体地讲，专利法主要调整以下几方面的社会关系：（1）因确认发明创造权属而产生的社会关系； （2）因授予发明创造专利权而产生的社会关系； （3）因利用发明创造专利权而产生的社会关系； （4）因发明创造专利权的保护而产生的社会关系。 第二节 专利法保护的对象 我国专利法第2条规定：“本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。”因此，我国专利法保护的对象主要包括发明、实用新型和外观设计。（一）发明 通常所说的发明，是指人们通过智力劳动创造或设计出来的某种前所未有的东西。 我国专利法实施细则第2条第1款规定：“专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所

15、提出的新的技术方案”。 发明具有以下特点：发明是具有创新性的技术方案。 发明是利用自然规律所产生的技术方案。 发明是具体的技术方案。 发明是符合法律要求的技术方案。（二）实用新型 实用新型也称小发明或小专利。 我国专利法实施细则第2条第2款规定：实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 其特征如下：实用新型必须具有一定形状、结构的产品。 实用新型必须在产业上具有实用价值。 作为实用新型保护客体的产品形状与产品结构都必须有功能作用。 （三）外观设计 外观设计也称工业品外观设计、新式样，是一项有用物品的具有装饰性和美学价值的外表。 根据英国外观设计法的规定，外观设计

16、是指用工业的方法或手段，适用于一切产品上的形状、式样或装饰的特色。这些包含在成品上的特色引人注目，对这些特色单凭眼光能作出判断。可见外观设计不是产品或制造产品的方法，而是引人注目的，从而产生对产品的吸引的美术特色。 根据日本外观设计法的规定，外观设计指产品的形状、图案或色彩或其结合，通过视觉引起美感的设计。根据我国专利法实施细则第2条第3款的规定，外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 根据我国专利法实施细则的规定，外观设计应当符合以下要求： （1）外观设计必须与产品相结合。 （2）外观设计是对产品的形状、图案或者其结合以及色

17、彩与形状、图案的结合所作出的新设计。 外观设计可以是立体的造型，也可以是平面的图案，还可以辅以适当的色彩。 （3）外观设计是适合在工业上应用的新设计。 （4）外观设计必须富有美感。我国专利法要求外观设计必须是通过视觉能引起美感的设计。第二节授予专利权的条件 一般来讲，授予专利权的条件可以分为消极条件和积极条件。 所谓消极条件是指不能授予专利的条件，而积极条件是指一项发明创造获得专利的必备条件。积极条件还可分为实质条件和程序条件。所谓实质条件也称专利性，指申请专利的发明创造自身必须具备的条件。所谓形式条件是指一项发明创造获得专利必须具备的程序要件。（二）消极条件 综观各国专利法，专利权客体是有限

18、制的，并非所有的发明创造都可以授予专利权。我国专利法第5、25条明确规定了不授专利权的情形。 1、对违反国家法律，社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 2、科学发现不能被授予专利权。科学发现是指对自然界早已存在的但尚未被认识的物质、现象、变化过程及其特性和规律的一种新的识识。科学发现虽对科学技术的发展具有重大的意义，比发明对社会贡献更大，1但科学发现不是专利法意义上的发明，不能授予权利权。 1、对违反国家法律，社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 2、科学发现不能被授予专利权。 科学发现是指对自然界早已存在的但尚未被认识的物质、现象、变化过程及其特性和规律的一种新的

19、识识。 科学发现虽对科学技术的发展具有重大的意义，比发明对社会贡献更大，但科学发现不是专利法意义上的发明，不能授予权利权。 3、智力活动的规则和方法不能被授予专利权。 智力活动的规则和方法是指人们进行思维的一种规则和方法，不是利用自然规律解决特定技术问题的技术方案，不能用工业方法制造，不具有实用性，不能产生一定的技术效果，所以它们不属于专利法保护的对象。 4、疾病诊断和治疗方法不能被授予专利。 所谓疾病诊断和治疗方法，是指以有生命的人或者动物为直接实施对象，进行识别、确定或消除病因、病灶的过程。如诊脉法、针灸、麻醉、推拿、刮痧等方法以及对有生命的人体或动物的外科手术方法等。 5、动物和植物品种

20、不能被授予专利权。我国现行专利法规定，对动物和植物品种不授予专利权，但对培育动植物新品种的生产方法，可以授予专利权。 这里所说的生产方法是指非生物学的方法，如采用辐射法生产高产乳牛的方法，改进饲养方法生产瘦肉型猪的方法等可以被授予专利权。 6、用原子核变换方法获得的物质不能被授予专利权。 所谓原子核变换方法是指使一个或几个原子核经分袭或者聚合，形成一个或几个新原子核的过程。由于用原子核变换方法获得的物质可以用于军事目的，出于国防和核工业方面的考虑，包括中国在内的大多数国家均不授予这种发明专利权。 （二）实质条件 1、发明和实用新型授予专利权的实质条件 我国专利法第22条明确规定了发明和实用新型

21、授予专利权的实质性条件，即授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。 所谓新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。 所谓创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突同的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。 所谓实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 这三个条件缺一不可。 2、外观设计授予专利权的实质条件 我国专利法第23条明确规定了外观设

22、计授予专利权的实质条件， 即“授阳专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。” 3、申请专利的发明创造不丧失新颖性的情形 根据我国专利法第24条的规定，申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性： （1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的发明创造。 （2）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的发明创造 （3）他人未经申请人同意而泄露其内容的发明创造第三节专利权的申请、审查和批准 一、 专利申请的原则 专利申请的原则主要有： 1、先申请原则。它是指两个以

23、上的人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。 、单一性原则。它又称一发明一申请原则， 是指一件专利申请只能限于一项发明创造，即一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型，一件外观设计专利申请应限于一种产品所使用的一项外观设计。 但对于该原则，我国专利法也有例外规定，对于属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一项申请提出，称为合案申请。 3、优先权原则。优先权可以分国外优先权（也称国际优先权）和国内优先权（也称本国优先权）。 所谓国外优先权，是指申请人在巴黎公约成员国第一次提出专利

24、申请后，在一定期限内又向其他成员国就相同主题提出专利申请时，他将享有先于其他申请人申请的权利。 根据我国专利法第29条规定：“申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。” 所谓国内优先权，是指申请人在一国首次提出专利申请后，又就相同的发明或实用新型再次向该国专利局提出申请的，可以在优先权期内享有优先权。二、专利申请文件 申请发明或实用新型专利应提交的文件 （1）请求书。请求书是申请人向国务院

25、专利行政部门表达请求授予专利权愿望的一种书面文件。 它实际上是国家知识产权局印制的一种统一表格。申请发明专利的，使用“发明专利请求书”；申请实用新型专利的，使用“实用新型专利请求书”。 （2）说明书。说明书是指阐明发明或者实用新型技术实质的文件，是申请案的主要和关键的组成部分。 （3）说明书摘要。摘要是说明公开内容的概要。它仅是一种技术情报，不具有法律效力。 （4）权利要求书。权利要求书是申请人请求给予专利保护的范围的书面表达。 权利要求按照其保护对象的不同，可以分为产品权利要求和方法权利要求两种类型。 权利要求书应当有独立权利要求，也可以有从属权利要求。独立权利要求应当从整体上反映发明或者实

26、用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。 从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定。 2、申请外观设计专利应提交的文件 根据我国专利法第28条的规定，申请外观设计专利的，应当提交请求书以及该外观设计的图书或者照片等文件，并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。按照这一规定，申请外观设计专利提交的申请文件如下： （1）请求书。请求书应当写明使用外观设计的产品名称和外观设计的产品所属类别。 （2）图片或者照片。我国专利法实施细则第27条对图片或照片要求：提交的外观设计的图片或者照片，不得小于3厘米8厘米，并不得大于15厘米22厘米。同时请求保护色彩的外观设计

27、专利申请，应当提交彩色图片或者照片一式两份。申请人应当就每件外观设计产品所需要保护的内容提交有关视图或者照片，清楚显示请求保护的对象。 （3）简要说明。申请外观设计专利的，必要时应当写明对外观设计的简要说明。 （4）使用外观设计的产品样品或者模型。国务院专利行政部门认为必要的，可以要求外观设计专利中请人提交和外观设计的产品样品或者模型。 三、专利申请日的确定 专利申请日是专利局收到符合法律规定的专利申请文件的日期。 申请人向国务院专利行政部门提交申请文件有两种方式，即面交和寄交。对于面交的专利申请，以国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日；以寄交的专利申请，以寄出的邮戳日为申请日。申请

28、文件通过邮寄提交的，如果信封上寄出的邮戳日不清晰，除当事人能够提出证明外，以国务院专利行政部门收到日为申请日。 说明书写有对附图的说明，但申请文件无附图或有缺少部分附图的，如果申请人应当在国务院专利行政部门指定的期限内补交了附图，则以邮寄提交附图之日为申请日；如果申请人在国务院专利行政部门指定期限取消了说明书中对附图的说明，则以原提交日或者邮寄日为申请日。 国务院专利行政部门收到专利申请文件，经审查合格，应当明确申请日、给予申请号，并且通知申请人。 否则，国务院专利行政部门不予受理，并通知申请人。四、专利申请的审批程序 1、发明专利申请的审批程序 我国对发明专利申请采用“早期公开、延迟审查”制

29、度。具体程序如下： （1）初步审查。初步审查是指国务院专利行政部门对发明专利申请是否具备形式条件进行的审查。 （2）专利申请的公布。它是指国务院专利行政部门将请求中记载的著录事项和说明书的摘要刊登在发明专利公报上，并将发明专利申请的说明书及其附图和权利要求书另行全文出版。国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起清18月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。 （3）实质审查。它是对申请专利的发明是否具有专利性质所进行的审查。实质审查有两种方式：一是即时审查方式，二是早期公开延期审查方式。 我国对发明专利采用后一种方式。根据我国专

30、利法第35条、专利法实施细则第50条的规定，发明专利申请自申请日起3年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。如果国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查，但应当通知申请人。 实质审查的内容主要包括：申请专利的主题是不是专利法及其实施细则意义下的发明，是否属于不能授予专利权的范围；申请专利的主题是否违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益；专利申请是否符合关于发明单一性的要求；如果申请人对申请提出了个性或者分案申请，它们是否超出了原说明书（包括附图）和权利要求书记载的范围； 在

31、申请要求优先权的情况下，如果发现在优先权日和申请日之间其他人就同一主题提出了另外的专利申请，或者经过检索发现存在在此期间公开的相关对比文件，应当审查优先权要求是否成立；根据检索出的对比文件判断发明专利申请所要求保护的技术方案是否具有新颖性和创造性，判断要求保护的发明是否具有实用性； 说明书是否已对发明专利申请所要求保护的发明作了清楚、完整的说明，使所属领域的技术人员能够实现；权利要求是否清楚和简要地表述了请求保护的范围，权利要求是否以说明书为依据，独立权利要求是否包含了为解决发明所要解决的技术问题的必要技术特征。上述实质性问题有些在初步审查中已经有所涉及，但初步审查只解决了明显的实质性缺陷，在

32、实质审查中将进一步审查。 实质审查结果主要有三种情况：一是专利申请被视为撤回。 二是专利申请被驳回。 三是授予发明专利权 （4）授权公告。 发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，向申请人发出授予专利权的通知。申请人应当自收到通知之日起2个月内办理登记手续。只有申请人按期办理登记手续的，国务院专利行政部门才授予其发明专利权，颁发专利证书，并予以公靠。发明专利权自公告之日起生效。如果期满未办理登记手续的，则视为申请人放弃取得专利权的权利。 2、实用新型和外观设计专利申请的审批程序 我国对实用新型和外观设计专利申请采用“形式审查”制度。具体程序如下：

33、 （1）初步审查。初步审查后，可能出现以下三种结果，一是专利申请视为撤回。国务院专利行政部门应当将审查意见通知申请人，要求其在指定期限内陈述意见或者补正；申请人期满未答复的，其申请视为撤回。二是专利申请被驳回。申请人陈述意见或者补正后，国务院专利行政部门仍然认为不符合所列各项规定的，应当予以驳回。三是作出授予专利权的决定。 （2）授权公告。根据我国专利法及其实施细则的规定，实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，向申请人发出授予专利权的通知。申请人按法定期间（自收到通知之日起2个月内）办理了登记手续，则被授予实

34、用新型专利权或外观设计专利权，颁发相应的专利证书，并予以公告。五、复审 复审是专利复审委员会对专利申请人不服国务院专利行政部门驳回其专利申请决定的请求依法进行的审查。 复审意味着第二次审查，其目的在于保证专利申请审批的质量，维护专利申请人的正当权益。国务院专利行政部门设立专利复审委员会，其主要任务有两项：一是负责对国务院专利行政部门驳回专利申请不服而提出的复审请求的审查工作；二是负责对任何人提出的宣告专利权无效的请求的审查工作。 专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。而国务院专利行政部门作出驳回专利申请的决定包括两种情况：一

35、种是国务院专利行政部门经过初步审查后，认为专利申请不符合专利法的规定而予以驳回；另一种是国务院专利行政部门经过实质审查后，认为发明专利申请不符合专利法的规定而予以驳回。 专利复审请求人在专利复审委员会作出决定前，可以撤回其复审请求。复审请求人在专利复审委员会作出决定前撤回其复审请求的，复审程序终止。 专利复审委员会的复审决定不是终局的决定，专利申请人对专利复审委员会作出的复审决定不服的，还有司法救济机会，即可以自收到专利复审委员会的通知之日起3个月内向人民法院（只限北京市第一中级人民法院）提起行政诉讼。第四节专利权的期限、终止和无效一、 专利权的期限 专利权的期限是指专利权自生效到正常终止之间

36、的法定期间。只有在一定的期限内，专利权人才享有对其专利的独占权，超过该期限后，专利权失效，该专利进入公有领域，任何单位和个人均可以自由地、无偿地使用该专利。 我国专利法第42条规定：“发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。”二、 专利权的终止 专利权终止，亦称专利权消灭，是指专利权因保护期届满或者其他原因在保护期届满前失去法律效力。 因保护期届满的终止叫自然终止或正常终止； 因其他原因在保护期届满前的终止叫提前终止或非正常终止。 根据我国专利法的规定，专利权终止的原因如下： （1）保护期届满。专利权具有时间效力，有特定的保护期限，一旦保护期届

37、满，专利权自行终止。 （ 2）没有按规定缴纳年费。缴纳年费是专利权人的义务，是专利权人享受权利维持专利权效力的必要条件。如果专利权人不履行缴纳年费的义务，国务院专利行政部门也将不再煤春提供服务。同时，如果专利权人没有依法缴纳年费，就可以推断为专利权人出于经济上的考虑已经不再需要其专利权。因此，没有按照规定缴纳年费的，专利权自应当缴纳年费的期限届满之日起终止。 （3）专利权人以书面声明放弃其专利权。专利权人因其专利已失去存在的实际价值，或因无力承担逐渐增加的专利年费等原因，以书面声明放弃其专利权，导致专利权提前终止。 （4）专利权被宣告无效。因专利权被宣告无效而导致专利权提前终止。 一项专利权终

38、止后，该项专利即进入了公知领域，成为社会的公共财富。但是，专利权终止不影响专利权人此前享有的权利。专利权人可以就专利权终止前的实施许可收取许可费，也可以就专利权终止前发生的侵权行为提起诉讼。三、 专利权的无效 1、专利权无效的概念 专利权无效，亦称专利权无效宣告，是指对已经授予的专利权，因其不符合专利法律、法规的规定，由专利复审委员会宣告其不具有法律约束力。专利法上设置专利权无效制度的目的是为了及时纠正专利授权中的失误，让社会公众监督专利授权，保证专利的质量。 2、宣告专利权无效的效力 宣告无效的专利权视为自始即不存在。 我国专利法第47条第2款明确规定：“宣告专利权无效的决定，对在宣告专利权

39、无效前人民法院作出并已执行的专利侵权的判决、裁定，已经履行或者强制执行的专利侵权纠纷处理决定，以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有追溯力。” 但是，有两种例外的情况：第一，因专利权人的恶意给专利侵权诉讼中的被告人，专利侵权申诉中的被申诉人、专利实施许可合同的被许可人、专利权转让合同中的受让人造成的损失，专利权人应当给予赔偿。 第二，在专利权被宣告无效后，专利权人或专利权转让人不同被许可实施专利人或者专利权受让人返还专利使用费或者专利权转让费，明显违反公平原则，专利权人或者专利转让人应当向被许可实施专利人或者专利权受让人返还全部或者部分专利使用费或者专利权转让费。 六、专利实施

40、的强制许可 （一） 专利实施的强制许可的概念 专利实施的强制许可，亦称为非自愿许可，是指国务院专利行政部门依照法律规定，可以不经专利权人的同意，直接允许申请人或指定具有实施条件的单位实施专利权人的发明或实用新型专利的一种行政措施。 二、专利实施强制许可的种类和条件 1、具备实施条件的单位未能获得专利权人实施许可的强制许可 我国专利法第48条规定：“具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得这种许可时，国务院专利行政部门根据该单位的申请，可以给予实施该发明专利或者实用新型专利的强制许可。” 这种强制许可应具备以下条件：（1）请求强制许可的

41、主体只能单位，即具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利并承担民事义务的组织。 （2）请求单位应当具备实施发明或者实用新型的条件，即请求单位在资金和技术方面确有实施发明或者实用新型的实力和能力，并具有必要的证明材料。 （3）从专利被授权之日起3年后，具有实施条件的单位在以合理的条件并在合理长的时间内未获得专利权人许可时，可以提出强制许可请求。 2、在国家出现紧急状态或者非常情况，或者为了公共利益需要的强制许可 我国专利法第49条规定：“在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。” 这种强制许可应具备以

42、下条件：（1）国家出现紧急状态或非常情况，如战争或危及国家安全的紧急状态，或者出现自然灾害或疾病流行的非常情况；或者为了公共利益的目的，如为了国民经济以及公共卫生、人民健康等情况。 （2）国务院专利行政部门必须指定具有实施条件的单位实施有关专利技术。 3、从属专利的强制许可 所谓从属专利，是指前后两个专利之间在技术上存在着从属关系，在后专利的权利要求所要求保护的技术方案落入在先专利的专利保护范围之内。 我国专利法第50条规定：“一项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取重专利的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一

43、专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。在依照前款规定给予实施强制许可的情形下，国务院专利行政部门根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一发明或者实用新型的强制许可。” 由此可见，给予从属专利强制许可应具备两个条件：一是有两个发明或者实用新型，后一项发明或者实用新型的实施有赖于前一项发明或者实用新型的实施；二是后一项发明或者实用新型比前一项具有显著经济意义的重大技术进步，即在技术上有较突出的贡献，并且能够产生巨大的经济意义。三、专利实施强制许可的司法救济 根据我国专利法第55条之规定，专利权人对国务院专利行政部门关于实施强制许可的决定不服的，专利权人和取得实施强制许可的单

44、位或者个人对国务院专利行政部门关于实施强制许可的使用费的裁决不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。第五节专利权的法律保护一、 专利权的保护范围 1、发明和实用新型专利的保护范围 根据我国专利法第56条之规定，发明或实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。 2、外观设计专利的保护范围 根据我国专利法第56条第2款之规定，外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者图片中的该外观设计专利产品为准。二、专利违法行为的种类 根据我国专利法及其实施细则的有关规定，专利违法行为主要有以下七种： 1、专利侵权行为（或叫侵犯专利权） 专利侵犯行为是指未经专利

45、权人许可，实施其专利的行为。专利侵权行为的含义是比较狭窄而特定的。专利侵权行为的构成要件如下： （1）未经专利权人许可。即没有得到专利权人的授权，也不存在强制许可以及予以推广应用的理由，还不能为被视为不侵犯专利权的情形。 （2）存在侵害事实，即未经许可，实施他人专利。 所谓实施专利分为两种情况：第一，对于发明和实用新型专利来说是指为生产经营目的而制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照专利方法直接获得的产品。第二，对于外观设计专利说是为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。 （3）行为人可以有过错，也可以无过错。 2、假冒他人专

46、利行为 假冒他人专利的行为只能是下列四种行为之一或者其组合： （1）未经许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注他人的专利号； （2）未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术； （3）未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他人的专利技术； （4）伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件。 假冒他人专利的行为需要具备以下要件：（1）必须要有假冒行为。所谓假冒行为是未经专利权许可，以某种方式表明其产品为他人获得保护的专利产品，或者其方法为他人获得保护的专利方法，从而产生误导公众或者有关人员的结果； （2

47、）被假冒的必须是他人已经取得的、实际存在的专利； （3）假冒他人专利的行为应当是一种故意的行为。 假冒他人专利行为与专利侵权行为的含义是不同的。 根据专利法第58条之规定，假冒他人专利的，除依法承担民事责任外，由管理专利工作的部门责令改下并予公告，没收违法所得，可以并处违法所得三倍以下的罚款，没有违法所得的，可以处5万元以下的罚款；构成犯罪，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 3、冒充专利行为 冒充专利行为是行为人违反专利行政管理秩序的行政违法行为。它表现为以非专利产品冒充专利产品和以非专利方法冒充专利方法。 具体指下列行为之一或者其结合： （1）制造或者销售标有专利标记的非专利产

48、品； （2）专利权被宣告无效后，继续在制造或者销售的产品上标准专利标记； （3）在广告或者其他宣传材料中将非专利技术称为专利技术； （4）在合同中将非专利技术称为专利技术； （5）伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件。 冒充专利行为应具备下列条件：（1）行为人冒充的是实际上并不存在的专利产品或者专利方法，这是区别于假冒专利行为之处； （2）既造成消费者误认，损害消费者的利益，又破坏了专利行政管理秩序；（3）行为人具有主观故意。 根据专利法第59条之规定，以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法的，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，可以处5万元以下的罚款。 4、擅自向外国

49、申请专利，泄露国家秘密的行为 根据专利法及其实施细则的有关规定，中国单位或者个人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利，或者根据中华人民共和国参加的有关国际条约提出专利国际申请时，应当先向国务院专利行政部门申请专利，委托其指定的专利代理机构办理，并遵守有关保密的规定。 如果行为人违法向外国申请专利，汇露国家秘密的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成泄露国家秘密罪的，依刑法追究刑事责任。 5、侵夺发明人或者设计人的非职务发明创造专利申请权和其他权益的行为 非职务发明创造的发明人或者设计人享有申请专利的权利，任何单位或个人不得压制。当申请被批准以后，该发明人或者设计人则成为专利权人。 职

50、务发明的发明人或设计人享有以下权利：发明人或者设计人所属单位就其职务发明创造申请专利的，在专利申请和专利证书中写明自己是发明人或者设计人的权利；在上述申请被批准以后，被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施以后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予报酬。 侵夺发明人或者设计人合法权益的行为，包括妨碍发明人或者设计人合法行使自己的权利的行为，以及把发明人或者设计人的成果非法据为己有的行为。这种行为一方面侵犯了发明人或者设计人的权利，另一方面也违反了专利法关于鼓励发明创造的基本精神，是一种行政违法行为，应当承担行政法律责任，由行为人所

51、在单位或者上级主管机关对行为人给予行政处分。 6、管理专利工作的部门参与专利产品经营活动的行为 。 我国专利法明确规定管理专利工作的部门的职权，并禁止管理专利工作的部门参与向社会推荐专利产品等经营活动。因为管理专利工作的部门向社会推荐专利产品等经营活动。因为管理专利工作的部门向社会推荐专利产品，参与专利产品经营活动，会干扰政党的社会经济秩序，损害政府的形象。根据专利法等66条之规定，管理专利工作的部门参与向社会推荐专利产品等经营活动，则由其上级机关或者监察机关责令改正，消除影响，有违法收入的予以没收；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。 7、从事专利管理工作以及

52、其他与专利有关的工作的国家机关工作人员渎职行为 本行为应具备以下条件： （1）特定的行为主体。行为主体是从事专利管理工作的国家机关工作人员以及其他有关国家机关工作人员。从事专利管理工作的国家机关工作人员指由各级人民政府设立的，负责管理专利工作的部门的工作人员，包括国家知识产权局的工作人员以及各级地方管理专利工作部门的工作人员。其他有关国家机关工作人员指虽然不从事专利管理工作，但是依法处理与专利有关事务的国家机关工作人员，如专利法专利推广应用许可中的国务院有关部委和省、自治区、直辖市人民政府的工作人员。 （2）特定的违法行为。从事专利管理工作的国家机关工作人员以及其他有关国家机关工作人员的渎职行

53、为，包括玩忽职守、滥用职权、循私舞弊等行为。玩忽职守，指严重不负责任，不履行或者不正确履行职责，一般表现为放弃、懈怠职责，在工作中马虎草率、敷衍塞责，不认真、不正确地做好本职工作。如国家知识产权局工作人员在专利申请、审查和批准过程中，不履行或者不及时履行告知义务，没有进行必要的检索，丢失文件造成失密等。 滥用职权，指超越职权的范围，或者违背法律授权的宗旨、违反职权行使程序行使职权，一般表现为擅自处理其无权处理的事项，或者自以为是，蛮横无理，随心所欲地作出处理决定，如国家知识产权局工作人员对明知不符合条件的申请批准授 予权利，对明知符合条件的专利申请予以驳回等。徇私舞弊，指行为人利用职务上的便利

54、，以欺骗、隐瞒、掩饰等方法，进行违背职责的非法活动，为自己谋取私利。如国家知识产权局工作人员盗用申请专利的发明创造，管理专利工作的部门接受一方的财物，违法作出行政处理等。 （3）行为人主观上有过错。三、不视为侵犯专利权的情形 1。专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品； 这属于专利权穷竭理论，或者叫专利权的一次用尽理论。 2.在专利申请日前已 经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用； 这属于先用权理论。 （3）临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属

55、国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利； 这叫运输工具临时过境权。 （4）专为科学研究和 实验而使用有关专利； 这属于科研目的的法定使用权。 5.为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器 械。 第五项为新专利法增加的。 这属于公共健康法定许可使用权。 四、专利权保护的救济途径 1、协商 协商是权利人的一种自力救济。专利权是一种民事财产权，侵犯专利权的纠纷是民事纠纷，可以由当事人经过协商来解决。如果当事人不愿协商或者协商不成的，专利权人或者利害关系人可

56、以通过公力救济途径来解决。根据我国专利法第57条之规定，因专利侵权引起的纠纷，当事人可以协商解决。 2、行政救济 按照我国专利法的规定，行政救济途径包括行政处理、行政调解和行政处分三种。 （1）行政处理 行政处理的方式及适用范围 因专利侵权引起的纠纷，专利权人或者利害关系人可以请求管理专利工作的部门处理。对于实用新型专利侵权纠纷，管理专利工作的部门可以要求专利权人出具由国务院专利行政部门作出的检索报告。管理专利工作的部门处理时，认定侵权行为成立的，可以责令侵权人立即停止侵权行为，当事人不服的，可以自收到处理通知之日起15日依照中华人民共和国行政诉讼法向人民法院起诉；侵权人期满不起诉又不停止侵权

57、行为的，管理专利工作的部门可以申请人民法院强制执行。 对于假冒他人专利的行为，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以并处违法所得三倍以下的罚款，没有违法所得的，可以处5万元以下的罚款。对于冒充专利行为，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，可以处5万元以下的罚款。 行政处理的管辖 当事人请求处理或者调解专利纠纷的，由被请求人所在地或者侵权行为地的管理专利工作的部门管辖。 两个以上管理专利工作的部门都有管辖权的专利纠纷，当事人可以向其中一个管理专利工作的部门提出请求；当事人向两个以上有管辖权的管理专利工作的部门提出请求的，由最先受理的管理专利工作的部门管辖。管理专利工作的部门对

58、管辖权发生争议的，由其共同的上级人民政府管理专利工作的部门指定管辖；无共同上级人民政府管理专利工作的部门的，由国务院专利行政部门指定管辖。 行政处理的中止 在处理专利侵权纠纷过程中，被请求人提出无效宣告请求并被专利复审委员会受理的，可以请求管理专利工作的部门中止处理。管理专利工作的部门认为被请求人提出的中止理由明显不能成立的，可以不中止处理。 （2）行政调解 管理专利工作的部门应当事人请求，可以对下列专利纠纷进行调解：专利侵权纠纷；专利申请权和专利权归属纠纷；发明人、设计人资料纠纷；职务发明的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷；在发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷。 （3

59、）行政处分 对于违法向外国申请专利，泄露国家秘密的行为人、侵夺发明人或设计人合法权益的行为人、参与专利产品经营活动的管理专利工作的部门、从事专利管理工作的国家机关工作人员以及其他有关国家机关工作人员渎职行为的责任人，依法进行行政处分。 3、司法救济 司法救济是最终救济方式。在司法救济中应注意以下几个方面： （1）管辖 级别管辖。专利纠纷第一审案件，由各省、自治区、直辖市人民政府所在地的中级人民法院和最高人民法院指定的中级人民法院管辖。 地域管理。因侵犯专利权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。侵权行为地包括：被控侵犯发明、实用新型专利权的产品的制造、使用、许诺销售、销售、进

60、口等行为的实施地；专利方法使用行为的实施地；依照该专利方法直接获得的产品的使用、许诺销售、销售、进口等行为的实施地；外观设计专利产品的制造、销售、进口等行为的实施地；假冒他人专利的行为实施地。上述侵权行为的侵权结果发生地。 如果原告仅对侵权产品制造者提起诉讼，未起诉销售者，侵权产品制造地与销售地不一致的，制造地人民法院有管辖权；以制造者与销售者为共同被告起诉的，销售地人民法院有管辖权。 当销售者是制造者分支机构，原告在销售地起诉侵权产品制造者制造、销售行为的，销售地人民法院有管辖权。 （2）处理专利侵权纠纷的临时措施 临时措施是指专利权人或者利害关系人发现自己的权利正在被侵犯或者将即将被侵犯，