2016年云南省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷

1、2016年云南省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考、卜卜、_x、/试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 （在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。 ）1、下列不属于基金销售基本业务规范的有 _。A 投资人交易时间外的申请均视为无效B 建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C.严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交 易处理D .基金代销机构同时销售多只

2、基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政2、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列 _情形 A .募集期间对认购费打折B. 以低于成本的销售费率销售基金C. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平3、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是A . 证券法B. 证券投资基金法C. 证券投资基金管理暂行办法D. 开放式证券投资基金试点管理办法4、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、 公开的原则，以保护利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A :基金份额持有人B:基金管理人C:基金托管人D:服务机构5、开放式基

3、金投资者申购基金成功后，投资者自 额。A. TB. T+1C. T+2D.T+3 6、基金市场营销的营销环境中， _是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素A 微观环境日起有权赎回该部分基金份B 宏观环境C内部环境D 外部环境7、下列属于基金管理人具体职责的有 _。A .资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D .资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的 基金资产净值和份额净值8、以下属于基金销售操作风险的有 _。A .向他人提供基金未公

4、开的信息B. 投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C. 销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D. 资金清算交收失误引起的风险9、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是A .增长型基金B. 指数型基金C. 混合型基金D. 平衡型基金10、 下列选项中 _不是证券市场监管的原则。A:依法监管原则B:诚实勤奋原则C:保护投资者利益原则D:监督与自律相结合的原则11、与一般的开放式基金相比，发售 QDII 基金的基金管理人必须具备的资格包 括_。A .经营外汇业务资格B. 合格境内机构投资者资格C. 经营人民币业务资格D. 合格境外机构投资者资格12、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达

5、到规定的上限后， 交易经手费的 纳入证券投资者保护基金。 _A: 20%B: 25%C: 30%D: 35%13、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括A 承诺收益或承担损失B 报中国证监会备案C 预测收益率D. 明确提示风险 14、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是A 面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B 应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C.相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D 应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展15、基金产品风险等级应当至少包括A 低风险等级B 中风险等级C 无风险等级D高风险等级16、证券投资咨询机构申请基金代销

6、业务资格时，应具备的条件包括_。A 注册资本不低于 3000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B. 持续从事证券投资咨询业务 3 个以上完整会计年度C 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员 不低于该部门员工人数的 1/2D 最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为17、根据基金 _的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A 运作方式B 投资对象C投资目标D 投资理念18、政府债券的最初功能是A:弥补财政赤字B:筹措建设资金C:便于调控宏观经济D:便于金融调控19、 QDII 基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放

7、日及时间C. 申购与赎回的程序、原则D. 拒绝或暂停申购的情形20、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是A 能有效地提高基金运作的透明度B. 有利于防止利益冲突与利益输送C. 在我国具有自愿性的特点D. 有利于提高证券市场的效率21、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括A .地理因素B. 人口因素C. 投资者心理因素D. 投资者行为因素22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连， 具有规则的变动关系， 这体现了金融衍生工具的 _。A .跨期性B. 杠杆性C. 联动性D. 高风险性23、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括 _。A .借贷的时间B. 所借贷货币资金的数额C.

8、 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）D. 发行者和投资者之间的所有权关系24、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有A .期权交易B. 回购交易C. 现券买卖D. 信用交易25、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括A . “确定价”原则B. “未知价”交易原则C. “金额申购、份额赎回”原则D. “份额申购、金额赎回”原则26、承购包销和 _等方式A .私募发行B. 招标发行C. 私下发行D. 网上发行27、某基金名称显示了投资方向， 那么它应当有 _以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容A：50%B：60%C：80%D： 90%28、基金的不定期信息披露包括

9、A 澄清公告B. 临时报告C. 基金季度报告D. 基金年度报告29、具有良好择时能力的基金经理一般会 _。A 在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B. 在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C. 在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D. 在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重30、基金市场营销的 _是指基金营销作为一种理财产品或服务， 需要制度化、 规 范化的持续性服务。A 服务性B. 专业性C. 持续性D. 适用性二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5

10、 分，本大题共 30 小 题，每小题 2分，共 60 分。 ）31、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A .必须为开放式基金B. 基金合同期限不超过 5 年C. 基金募集金额不低于 2 亿元人民币D.基金份额持有人不少于 1 000 人 32、下列属于货币证券的有A .商业汇票B. 银行本票C. 支票D. 提货单33、具有良好择股能力的基金经理一般会 _。A .买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B. 卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C. 超配绩优行业或板块D. 低配绩差行业或板块 34、证券市场两个最基本和最主要的品种是A .基金B. 股票C. 债券D. 衍

11、生品35、与债券相比，债券型基金 _。A .可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B. 也面临着信用风险C. 所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D. 分散了系统风险36、无记名股票与记名股票的差别主要表现在A .股票名称B. 股票编号C. 股票的记载方式D. 股东权利37、对于基金管理人而言， 建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于A .明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使 公司对各基金的总体表现有一个概览B .分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供C. 有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D .

12、完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指 标38、_ 是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A:证券投资政策B:证券投资分析C:组建证券投资组合D:投资组合的修正39、当封闭式基金二级市场价格 _基金份额净值时，为溢价交易，这时折（溢）价率为 _。 _A .高于；正数B. 低于；负数C. 低于；正数D. 高于；负数40、根据 SML 线，那些位于 SML 线之上的基金的特雷诺指数大于 SML 线的斜率 Tm= ，因而表现要 _ 市场组合A :劣于B:优于C:等于D:先优于后等于 41、基金托管人是 _权益的代表。A 基

13、金管理人B 基金公司C.基金份额持有人D 证券公司42、影响股票价格变动的最主要因素包括A .宏观经济与宏观经济政策因素B. 人为操纵因素C. 行业与部门因素D. 公司经营状况43、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为A .前端收费模式B. 后端收费模式C. 全额收费模式D. 净额收费模式44、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的_投资方式。A .集合B. 集资C. 联合D. 合作45、根据证券投资基金法第 29 条对基金托管人应当履行的职责的规定，基 金托管人的职责以 _ 为基础。A :安全保管基金财产B:保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相

14、关资料C:办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 46、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有 _。A. T 日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B. 代销机构总部将本代销机构的申购（认购）、赎回申请信息汇总后统一传送至 注册登记机构C. T+2 日，注册登记机构根据 T+1 日各代销机构的申购、赎回申请数据及 T+1 日的基金份额净值统一进行确认处理， 并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D 各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，

15、同时注册登 记机构也将登记数据发送至基金托管人47、基金已实现收益是指基金利润减去 _后的余额A 禾 I息收入B 投资收益C.公允价值变动收益D 其他收入扣除相关费用后的余额48、基金年度报告披露的主要内容有A .基金管理人报告B. 审计报告C. 投资组合报告D. 托管人报告49、关于封闭式基金开户的说法，正确的是 _。A .投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B. 每个有效证件可以开设 1 个以上基金账户C. 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D. 购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户50、基金信息披露费来源于A .基金管理人B. 基金托管人C. 基金资产D.

16、 投资者缴纳51、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事 A .宏观经济分析B. 行业发展状况分析C. 上市公司价值分析D. 微观经济分析52、保护基金投资者的合法禾益要使基金投资者免受 _等行为的损害。A .误导B. 内幕交易C. 不公平交易D. 投资损失53、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是 _。A .对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B. 对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C. 从 2008 年 4 月 24 日起，基金买卖股票按照 1%。的税率征收印花税D 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得 税54、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B3C6D1255、 在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有 _。A .证券公司B 商业银行C. 专业基金销售机构D. 证券投资咨询机构56、 特殊类型基金不包括 _。A .系列基金B. 收入型基金C. 保本基金D. 上市开放式基金57、在债券合约中未规定利息支付的债券是A .浮动利率债券B. 附息债券C. 零息债券D. 息票累积债券58、基金销售人员在阅读基金托管协议时应重点关注的信息