ESI数据库用于高校科技水平与学科发展分析研究

1、https:/ESI 数据库用于高校科技水平与学科发展分析研究数据库用于高校科技水平与学科发展分析研究摘 要：文章利用 ESI 数据库，选择清华大学、上海交通大学、中山大学和兰州大学等国内四所“985 工程”重点建设高校近 11 年的科研文献数据进行统计分析，比较了这些高校的国际排名、论文总数、总引用频次、篇均被引次数和高影响论文等各项指标；了解各校各学科在世界范围内的位置、在本学科领域的发展和影响；分析各校的学科发展优势和不足，为促进高校科学研究的发展和创建国际一流科研型大学的发展目标提供科学依据。关键词：ESI 数据库 985 高校 科研文献 科技水

2、平一、ESI 数据库简介ESI 数据库（Essential Science Indicators），即基本科学指标数据库，是在 Thomson Reuters 公司的 SCIE/SSCI 引文索引库（Web of Science）所收录的 10000 多种科技期刊里的学术论文和所引参考文献基础上建立起来的分析型数据库，是一个专门研究全球科学研究发展动态信息的数据库，自美国科技信息所 2001 年推出以来，近年来逐渐得到重视，可用于分析全球最新科学发展动态，评价科研绩效成果，追踪科学研究发展的趋势和热点。作为 ISI Web of Knowledge 的重要组成部分，它把全世界基础科学的研究成果

3、放在同一个数据平台进行客观地分析，打破以往单纯对某个国家在某个领域发表的论文的引用分析，比较科学合理地打破了“文”“理”壁垒。这对于科学客观地分析和评价世界科技进展、识别相关学科领域的重要发展趋势、了解研究领域内的研究影响、评估个人的研究实绩和科研竞争力有重要意义。基于引文数据库的分析逐渐成为对个人和机构的科研成果创新力、影响力、竞争力进行量化评估的有效手段。国际文献计量学专家认为被 SCI/SSCI 等数据库收录的学术论文代表着自然科学技术领域和社会科学领域最重要的科研成果，ESI 数据库则是在该基础上的统计和凝

4、练。ESI 数据库仅对 SCIE/SSCI 中的 articles、review、research notes 三种类型学术论文进行统计分析，按 22 个学科领域，分别对世界各个国家、地区、研究机构、论文及个人近 11 年的总被引频次进行滚动统计和排序，统计结果每 2个月公布一次。二、ESI 对高校机构科技水平的衡量国家重点建设的大学在科学研究中起着非常重要的作用。一直以来我国很多“985”工程重点高校相继提出了在一段时间内将本校建成为国际知名或一流的高水平大学的目标。显然，这种高水平包括了人才培养的高水平和科学研究的高水平。但这些目标中，对于科学研究的

5、高水平目标，基本上还只是一个模糊的描述，缺乏量化的、客观的参考标准。考虑到一个科研机构发https:/表的科研论文数量的多少以及被引用频率的高低，可考察和评价其在某学科领域的科学研究能力和国际影响力，本文尝试利用 ESI 数据库的多项客观指标进行分析，使我国高校了解本机构在世界上的相对位置，发挥自身优势并根据实际情况制定对策，提高或促进科研发展。本文选择国内实力较强的四所不同区域的“985”工程重点高校 清华大学、上海交通大学、中山大学和兰州大学，根据 2015 年 4 月 30 日ESI 公布数据，对这些高校的论文数、总引次数和篇均引用次数数据进行分析

6、。需要说明的是，本次 ESI 公布的数据是基于对 2005 年 1 月 1 日至 2015 年 4 月30 日近十年期间被 SCIE/SSCI 收录的 articles、review、research notes 三种类型论文的统计和分析，因此本文中所涉及的各项指标也是对该时间段内数据的统计分析。（一）四所高校的 ESI 综合数据分析ESI 数据库收录的论文总数是评价和衡量各高校科研生产力和对世界科学研究的贡献的主要指标。被 ESI 数据库收录的论文均是经过同行评议后发表的论文，得到学术界的认可，具有较高的质量。总引用次数的高低可反映机构论文质量和学术水平，而入选 ESI 数据库排名的学科数越

7、多，表明该机构的科研影响面越大，学术辐射范围越广，引起的关注越多。因而，ESI 数据库的论文数、总引次数、篇均被引次数、ESI 优势学科数和机构排名情况等指标可大体反映被分析高校的科研水平。从 ESI 数据库中所显示的四所“985”高校的各项指标来看，清华大学 14 个学科入选 ESI 优势学科，在 4796 个机构中排名 180 位。入选的论文数 50186 篇，总引用次数 487640 次，高影响论文 773 篇，这几项数据在四所高校中均位列榜首，显示出很强的科研实力和科研影响力。上海交通大学 16个学科入选 ESI 优势学科，在 4796 个机构中

8、排名 211 位。入选的论文数49776 篇，总引用次数 423066 次，高影响论文 502 篇，这几项数据在四所高校中均略低于清华大学。中山大学 16 个学科入选 ESI 优势学科，在 4796 个机构中排名 346 位。入选的论文数 28311 篇，总引用次数 283026 次，高影响论文 342 篇，这几项数据在四所高校中均次于清华大学和上海交通大学。兰州大学 11 个学科入选 ESI 优势学科，在 4796 个机构中排名 568 位。入选的论文数15455 篇，总引用次数 144995 次，高影响论文 155 篇，这几项数据在四所高校中偏低。这些数据说明这四所高校在科研论文产出量上有

9、一定的整体优势；同时也表明经过不断的努力， 代表我国较高水平的这些高校的科研论文产出量近年来已逐年提高，科研实力也逐步增强，具有很好的发展态势，但各校间发展极不平衡。（二）四所高校的各学科数据分析ESI 数据库以选取 SCI 和 SSCI 数据库中过去 11 年里被收录文献的总引用https:/次数的排名前 1%的学科文献。因此能进入 ESI 数据库排名的机构显示出在某一学科领域内具备较高学术科研水平。在数据库中排名的位置，间接地反映出这些机构及其进入 ESI 优势学科在世界范围内的科研水平。下面通过对比四所“985”高校进入 ESI 优势学科在总被引次

10、数排名中的不同表现，可以看出各高校各学科的具体优势和不足，找出与世界一流水平的机构和学科之间的差距。 上海交通大学高影响论文 502 篇，其中高被引论文 501 篇、热点论文 20 篇，分布在 20 个学科中。PSYCHIATRY/PSYCHOLOGY 和 SPACESCIENCE 两个学科没有高影响论文。ECONOMICS & BUSINESS、MICROBIOLOGY、MULTIDISCIPLINARY 和 GEOSCIENCES 这 4 个学科虽然没有进入 ESI 优势学科，但是却有 9 篇高影响论文。14 个学科的高被引论文数高于全球所有机构的平均数。中山大学高影响论文

11、 342 篇，其中高被引论文 341 篇、热点论文 16 篇，分布 在19个 学 科 中 。 NEUROSCIENCE&BEHAVIOR 、MULTIDISCIPLINARY 和 SPACE SCIENCE 三 个 学 科 没 有 高 影 响 论 文 。GEOSCIENCES 、 ECONOMICS & BUSINESS 、 MICROBIOLOGY 和PSYCHIATRY/PSYCHOLOGY 这 4 个学科虽然没有进入 ESI 优势学科，但是却有 10 篇高影响论文，热点论文 1 篇。10 个学科的高被引论文数高于全球所有机构的平均数。NEUROSCIENC

12、E & BEHAVIOR 学科虽然进入了 ESI优势学科，但是却没有高水平的高被引论文和热点论文。兰州大学高影响论文 155 篇，其中高被引论文 155 篇、热点论文 2 篇，分布 在 14 个 学 科 中 。 IMMUNOLOGY 、 MOLECULAR BIOLOGY &GENETICS 、 NEUROSCIENCE & BEHAVIOR 、 PHARMACOLOGY&TOXICOLOGY 、 MICROBIOLOGY 、 MULTIDISCIPLINARY 、PSYCHIATRY/PSYCHOLOGY 和 SPACE SCI

13、ENCE 八个学科没有高影响论文。BIOLOGY & BIOCHEMISTRY、COMPUTER SCIENCE、SOCIALSCIENCES， GENERAL 和 ECONOMICS & BUSINESS 这 4 个学科虽然没有进入 ESI 优势学科，但是却有 7 篇高影响论文，热点论文 1 篇。8 个学科的高被引论文数高于全球所有机（下转第 227 页）（上接第 225 页）构的平均数。PHARMACOLOGY & TOXICOLOGY 学科虽然进入了 ESI 优势学科，但是却没有高水平的高被引论文和热点论文。兰州大学数学学科的高被引论文在四

14、校中最多。四校高被引论文数量都高于平均数的学科有生物、化学、临床医学、工程、环境、材料等 6 个学科，说明四所高校这 6 个学科发展势头都不错。总之，以“985”高校为代表的中国高校经过近十多年发展，科研论文产出量已经具有比较好的整体实力，我国高校论文被引频次、篇均被引次数、高影响论文数等也取得了较大的进步，表明科研能力和国际化水平整体明显提高，但与世界一流大学相比仍显得数量比较少，排名相对落后，科研影响力和科研创新力都有待提高。https:/三、ESI 对高校机构学科评价和科技发展趋势的影响ESI 数据库是一种综合性科学文献检索工具，它的引文分析功能和

15、科研评价体系都非常强大。通过该数据库的大量数据进行分析，可以相对客观地进行科研成果评价和科技人才评价。近年来随着数据库的推广和应用，我国教育主管部门组织的相关评估和项目申报开始将 ESI 数据库相关指标作为评审要求，高等院校也将 ESI 学科建设纳入高校学科发展规划中。本文试图以 ESI 数据库提供的数据， 按国际分析标准来评估我国这四所“985”高校的科研竞争实力，明确各校在国际学术界的位置，以便各校充分发挥自身科研优势、制定中长期发展策略，提高国际竞争力和影响力，促进科研快速发展。建设国际一流大学，我们不能只站在本机构、本地区甚至本国的角度去比较同类学校的优劣，而应该积极地和世界高水平大学比较，找出差距寻求达到世界先进水平的途径和方法。ESI 数据库恰给我们提供了这样一个与世界交流和对话的平台，我们要充分合理地利用这个平台，对 ESI数据库评价量化的各项指标进行积极有效的研究，为我国科技事业的发展提供全面的服务和参考。参考文献：1 华中科技大学图书馆.华中科技大学 ESI 排名情况分析报告R.20142 党亚茹.基于海量数据库的文献计量学研究新特点 J.图书情报工作，2004（6）：26-313 王颖鑫，刘德洪，刘清.Essential Science Ind