期货公司,内部规章制度

1、竭诚为您提供优质文档/双击可除期货公司，内部规章制度篇一：XXXXXX 公司期货管理制度深圳市 XXXXXXXXXXXX 有限公司期货套期保值业务管理制度第一章总则第一条为规范期货套期保值业务，加强对期货业务的管理，有效防范 和化解风险，充分发挥期货市场套期保值的功能， 实现公司的经营目 标，按照国有企业境外期货套期保值业务管理办法，结合我公司 的具体情况，特制定本管理制度。第二条公司在期货市场只能从事锌产品套期保值交易，不得进行投机 交易。第三条期货套期保值业务的最高决策机构是公司总经理办公会， 包括 制定和执行本公司有关内部管理制度， 确保其持续有效，确保相关人 员遵守有关制度。第四条公司

2、对各项管理制度进行定期审查， 确保制度能够适应实际运 作和新的风险控制需要。第五条公司的管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员必须理 解并贯彻执行管理制度。与境外期货业务相关的每位人员，必须通过 中国期货协会的资格考核和公司有关制度的考核，方能上岗开展业 务。第二章组织机构 期货业务组织机构及岗位设置体现管理的垂直性、 业务的相互制约性竭诚为您提供优质文档/双击可除以及职责的分离性。组织机构及岗位的设置：（一）总经理对期货业务负责。（二）总经理或其授权其它高层管理人员主管期货业务。（三）设专职期货岗位和人员，负责公司的期货的业务。（四）设风险管理人员 2 2 名，合规人员 2 2 名，交易

3、人员 2 2 名结算 人员 1 1 名，资金调拨人员 1 1 名，会计核算人员 1 1 名，档案管理人员 1 1 名。第三章授权制度 第六条与代理机构订立的开户合同应按公司风险管理政策规定的程序审核后由总经理批准，并由公司法定代表人或经法定代表人书面授 权的人员签署。第七条期货业务操作实行授权管理。期货业务授权包括交易授权、交 易合同签约授权和交易资金调拨授权。保持交易授权、交易合同签约 授权和交易资金调拨授权相互独立。交易权必须与签约权、资金调拨 权分离。第八条交易授权书须列明有权交易的人员名单、 可从事交易的具体种 类和交易限额；交易合同签约授权书须列明有权签约的人员名单、 可 签约交易种

4、类和限额；交易资金调拨授权书须列明有权进行资金调拨 的人员名单和资金限额。第九条期货业务授权书由公司法定代表人或经法定代表人书面授权 的人员签署。法定代表人签约及授权的时限为其任期时间； 经法定代 表人书面授权的人员签约及授权的时限视法定代表人书面授权中的 规定而定。第十条授权书签发后，应及时通知被授权人和相关各方，并报中国证 监竭诚为您提供优质文档/双击可除会备案。被授权人只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操 作。第十一条如因各种原因造成授权人签约或授权权力失效， 应立即由公 司法定代表人或经法定代表人书面授权的人员通知业务相关各方， 并 报中国证监会备案。原授权人自其签约或授权权力失

5、效之时起， 不再 享有签发授权书的权力。第十二条如因各种原因造成被授权人的变动， 应立即由授权人通知业 务相关各方。被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。 第四章套期保值计划第十三条套期保值计划的制定须以本公司现货实际需求为依据，以规避现货交易价格风险为目的；期货持仓量不得超出同期现货交易总量，期货持仓时间应与现货交易时间相匹配，连续 1212 个月份的套期 保值头寸总量不得超出相应时期的套期保值额度。第十四条套期保值计划所含时间长度为十二个月，滚动制定，每季度 根据情况修改一次，经总经理批准后实行。第十五条公司的实际套期保值操作超出所报套期保值计划范围的，须经总经理审核批准。第五章

6、业务流程 第十六条市场部据现货交易的具体情况， 提出保值的初步计划。总经 理或其授权主管期货业务的领导审核保值计划，并根据全年或近期的 市场分析，组织会议研究和制定保值方案；期货人员结合市场情况， 制订具体的保值方案，并报期货业务主管领导和总经理批准后执行。第十七条批准后的具体保值方案，在公司期货业务主管领导、市场部、档案管理人员处分别存档。第十八条结算和资金调拨人员根据现货部门的风险和保证金情况，确竭诚为您提供优质文档/双击可除定头寸限额，并通知交易人员。第十九条期货业务主管领导亲自或授权期货负责人向交易人员下达交易指令，并及时向期货负责人回复指令下达情况。第二十条交易人员与代理机构通过双方

7、认可的通讯方式初步确认成交。第二十一条期货负责人核查交易是否符合所下达指令。风险管理人员 核查交易是否符合具体的保值方案。第二十二条结算和资金调拨人员核查交易明细表与代理机构发来的成交确认是否一致。核查无误后，结算和资金调拨人员向代理机构、 现货部门、风险管理人员和会计核算人员发送经被授权人签字的交易 确认，并依公司财务制度进行相应的资金收付。第二十三条会计核算人员进行财务处理并把结算结果通知相应部门。第二十四条合规经理核查交易过程是否合规。第二十五条利用实物交割了结期货头寸时，期货交易人员应提前对相 关现货业务负责人、并与结算和资金调拨人员等有关各方进行妥善协 调，以确保交割完成。第六章风险

8、管理制度第二十六条公司须建立严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及 事后的风险控制措施，预防、发现和化解信用风险、市场风险、操作 风险和法律风险。第二十七条风险管理人员的主要职责包括：竭诚为您提供优质文档/双击可除（一） 制定期货业务有关的风险管理政策及风险管理工作程序；（二） 监督期货业务人员执行风险管理政策和风险管理工作程序；（三） 审查代理机构的信用情况，审查现货部门的套期保值资格；（四沖核现货部门的具体保值方案；（五） 核查交易人员的交易行为是否符合套期保值计划和具体交易方案;（六） 对期货头寸的风险状况进行监控和评估，保证套期保值过程的正常进行；（七） 发现、报告，并按照程序处理风

9、险事故。（八） 评估、防范和化解企业期货业务的法律风险。第二十八条制定完善的代理机构开户程序并严格执行。第二十九条对代理机构、结算机构进行资信审查。资信审查采用信用 评级咨询、同行业咨询、客户群体咨询等方式进行，并根据代理机构 的信用等情况，规定其每年的交易限额。第三十条期货套期保值交易的品种、交易所及境外代理机构必须在核准的范围内。第三一条必须严格按照套期保值计划的规定， 控制期货头寸建仓总 量及持有时间。第三十二条在已经确认对实物合同进行套期保值的情况下， 期货头寸 的建立、平仓应该与所保值的实物合同在数量上及时间上相匹配。 第 三十三条建立有效的风险测算系统及相应的风险预警系统。 第三十

10、四 条建立内部风险报告制度和风险处理程序。竭诚为您提供优质文档/双击可除第三十五条建立交易错单处理程序。第三十六条妥善选择交易市场、交易品种及交割期，避免市场流动性 风险；密切注意不同交割期之间的基差变化，防范基差风险；合理安 排信用额度与保证金，保证套期保值过程正常进行。第三十七条严格按照有关规定安排和使用期货从业人员、高级管理人 员及风险管理人员，加强人员的职业道德教育及业务培训， 提高人员 的综合素质。第三十八条设立符合要求的交易、 通讯及信息服务设施，并具备稳定 可靠的维护能力，保证交易系统正常运行。第三十九条涉及司法诉讼时，应该评估对正在进行的期货交易及对信用状况产生的负面影响，并采

11、取相应措施防范法律风险。第七章监督管理制度第四十条每月前 1010 个工作日内向公司董事会等监管机构报告上月境内期货业务情况。包括：（一）期货交易信用额度及授信机构；（二）已占用的期货交易保证金金额；（三）持仓期货合约品种、月份、数量、持仓方向、浮动盈亏金额；（四）期货交易平仓合约品种、月份、数量、买卖方向、价位、平仓盈亏金额；（五）交割现货的品种、数量、交割地；（六）期货交易相对应的现货交易情况；第四十一条有下列行为时，须自营业执照变更之日起 1010 个工作日内， 办竭诚为您提供优质文档/双击可除理许可证变更：（一）变更法定代表人；（二）变更名称、住所；（三）变更注册资本；第四十二条接受公

12、司董事会对下列事项进行日常检查：（一）设立或变更事项的审批、核准和备案手续是否完备；（二）申报材料的各项内容与实际情况是否相符；篇二：期货内部控制制度期货套期保值内部控制制度第一章总则第一条为加强公司对期货套期保值业务的内部控制，有效防范和化解 风险，根据企业内部控制基本规范及国家有关法律法规制定本管 理制度。第二条公司在期货市场以从事套期保值交易为主，不得进行投机交易。公司的期货套期保值业务只限于在期货交易所交易的PVcPVc 期货 品种，主要目的是用来回避现货交易中价格波动所带来的风险。第三条公司在销售分公司内部设立期货部门， 负责制订公司期货套期 保值业务等相关的风险管理政策和程序，核准交易决策。第四条公司审计监察部负责对公司期货套期保值业务相关风险控制 政策和程序的评价和监督，及时识别相关的内部控制缺陷并采取补救 措施。第五条公司建立向董事会提供关于期货套期保值业务的报告制度，明竭诚为您提供优质文档/双击可除确报告类型及内容，报告时间及频率，明确从事此业务的每一岗位和 相关人员在组织中的报告关系，理解并严格贯彻执行本管理制度。 公 司期货部门和审计部门及时向董事会报告交易及相关业务情况。第六条公司董事会根据期货部门和审计部门的报告， 定期或不定期对 现行的期货