体系建立运行中常见问题分析及对策综述

1、第第 1 页页第第 2 页页自自20072007年年Q/SY1002.1Q/SY1002.1标准发布以来，集团公司所属单位标准发布以来，集团公司所属单位按照企业的实际情况建立并运行了按照企业的实际情况建立并运行了HSEHSE管理体系，取得了管理体系，取得了一些成效。集团公司对体系建设也加大了管理力度，开展一些成效。集团公司对体系建设也加大了管理力度，开展实施了集团公司的总审核。有些企业还通过体系认证的方实施了集团公司的总审核。有些企业还通过体系认证的方式，获得第三方的认可与支持。通过体系运行有效提升了式，获得第三方的认可与支持。通过体系运行有效提升了企业的安全环保管理，创新和积累了一些好的做法

2、。但通企业的安全环保管理，创新和积累了一些好的做法。但通过审核也暴露了企业在管理方面存在的一些缺陷，先将有过审核也暴露了企业在管理方面存在的一些缺陷，先将有关问题汇总，与大家共享。关问题汇总，与大家共享。前前 言言第第 3 页页集团公司集团公司20112011年总部审核情况：年总部审核情况：20112011年年4 4月月1717日至日至8 8月月2626日，共抽调了日，共抽调了3636名审核员和技术专家，名审核员和技术专家，总计总计5959人次，分两批组成人次，分两批组成8 8个审核组先后对个审核组先后对8 8家企业进行了家企业进行了HSEHSE管理体系总部审核，审管理体系总部审核，审核重点关

3、注了企业的机关部门和基层现场，核重点关注了企业的机关部门和基层现场，审核基层单位和作业现场审核基层单位和作业现场6161个，开具不符个，开具不符合和问题合和问题832832项。项。 第第 4 页页审核前集中培训审核前集中培训年度审核工作总结年度审核工作总结定期审核工作座谈定期审核工作座谈总部审核工作流程总部审核工作流程印发审核通报印发审核通报开展现场审核工作开展现场审核工作第第 5 页页第第 6 页页20112011年年HSEHSE体系总部审核开具不符合项按要素分布图体系总部审核开具不符合项按要素分布图备注：图中标红的是开具不符合项较多的要素。备注：图中标红的是开具不符合项较多的要素。第第 7

4、 页页 20112011年年6 6月月1313日至日至2626日，集团公司安全环保与节能日，集团公司安全环保与节能部共抽调部共抽调1313名审核员和技术专家，总计名审核员和技术专家，总计3939人次，组成人次，组成3 3个审核组先后对个审核组先后对1212家企业进行了家企业进行了HSEHSE管理体系专项审核，管理体系专项审核，审核中重点关注了企业对集团公司审核中重点关注了企业对集团公司1515项项HSEHSE新标准的贯新标准的贯彻落实情况，共审核基层单位和作业现场彻落实情况，共审核基层单位和作业现场5757个，发现不个，发现不符合和问题共计符合和问题共计473473项。项。集团公司集团公司20

5、112011年专项审核工作情况年专项审核工作情况第第 8 页页 专项审核与总部审核的关注点不同，其重点内容是了解集团专项审核与总部审核的关注点不同，其重点内容是了解集团公司公司1515项项HSEHSE标准在企业的宣贯和落实情况，标准在企业的宣贯和落实情况，主要包括以下几主要包括以下几个方面：结合标准的转换和执行了解企业落实有感领导、直线责个方面：结合标准的转换和执行了解企业落实有感领导、直线责任和属地管理的情况，任和属地管理的情况，1515项项HSEHSE标准的转换、宣贯、培训和落标准的转换、宣贯、培训和落实情况，对实情况，对HSEHSE标准落实的监督检查情况以及标准落实的监督检查情况以及HS

6、EHSE标准贯彻落标准贯彻落实的效果等。实的效果等。第第 9 页页 参照总部审核的工作流程和模式，在每次到企业现参照总部审核的工作流程和模式，在每次到企业现场开展审核工作之前都在北京集中，对审核人员进行场开展审核工作之前都在北京集中，对审核人员进行集团公司集团公司HSEHSE最新政策和要求、最新政策和要求、1515项项HSEHSE新标准等方新标准等方面的培训，提高审核人员对集团公司面的培训，提高审核人员对集团公司HSEHSE体系建设最体系建设最新动态、政策和标准的理解和认识，统一集团公司新动态、政策和标准的理解和认识，统一集团公司HSEHSE管理体系专项审核的标准和重点内容。管理体系专项审核的

7、标准和重点内容。第第 10 页页第第 11 页页第第 12 页页认证审核有关情况：认证审核有关情况：20112011年，中心先后完成了年，中心先后完成了400400多家的认证审核工作。审核的多家的认证审核工作。审核的领域除中油集领域除中油集 团的团的HSEHSE管理管理体系外，体系外， 还包括国家还包括国家授权的授权的OHS EMS/QMSOHS EMS/QMS。在审核过程中在审核过程中 也发现企业运也发现企业运行过程中存在行过程中存在 的一些普遍性的一些普遍性问题，这些问问题，这些问 题多以不符合题多以不符合和存在问题的方式存在。和存在问题的方式存在。第第 13 页页 二、存在的主要问题三、

8、改进建议一 、体系运行总体评价第第 14 页页 20112011年接受审核的年接受审核的8 8家企业高度重视家企业高度重视HSEHSE管理工作，能够管理工作，能够按照按照集团公司集团公司HSEHSE管理体系建设提升计划（管理体系建设提升计划（2011-20152011-2015年）年）的统一部署和的统一部署和集团公司集团公司20112011年安全环保工作要点年安全环保工作要点的具体的具体安排，认真传达贯彻落实年初集团公司安排，认真传达贯彻落实年初集团公司HSEHSE管理体系推进视管理体系推进视频会议精神，稳步有序推进频会议精神，稳步有序推进HSEHSE体系建设，通过加强组织领体系建设，通过加强

9、组织领导，推动责任落实，加大资源投入，广泛开展形式多样的宣导，推动责任落实，加大资源投入，广泛开展形式多样的宣贯和培训活动，努力营造全员参与贯和培训活动，努力营造全员参与HSEHSE管理的良好氛围。管理的良好氛围。一、审核企业总体评价一、审核企业总体评价第第 15 页页 同时机关部门按照同时机关部门按照“ “管工作必须管安全管工作必须管安全” ”的原则积极履行的原则积极履行业务流程中的业务流程中的HSEHSE管理职责，基层单位结合生产作业活动管理职责，基层单位结合生产作业活动的实际特点有效应用的实际特点有效应用HSEHSE管理新工具和新方法，企业管理新工具和新方法，企业HSEHSE文件体系进一

10、步健全，管理流程进一步完善，安全环保管文件体系进一步健全，管理流程进一步完善，安全环保管理基础进一步夯实，基层风险控制水平进一步提升，日常理基础进一步夯实，基层风险控制水平进一步提升，日常监测、内部审核、管理评审等持续改进机制进一步规范。监测、内部审核、管理评审等持续改进机制进一步规范。一、审核企业总体评价一、审核企业总体评价第第 16 页页 各企业也非常重视各企业也非常重视HSEHSE管理体系总部审核工作，积极配管理体系总部审核工作，积极配合审核组开展各项工作，对审核工作顺利完成给予了大力的合审核组开展各项工作，对审核工作顺利完成给予了大力的支持和配合。大部分受审核单位在家的领导班子成员都参

11、加支持和配合。大部分受审核单位在家的领导班子成员都参加了领导层座谈和首末次会议，认真听取审核情况通报，及时了领导层座谈和首末次会议，认真听取审核情况通报，及时部署和安排问题整改工作。一些企业能够结合自身实际，积部署和安排问题整改工作。一些企业能够结合自身实际，积极探索创新和实践极探索创新和实践HSEHSE体系持续规范运行的有效方式和手段，体系持续规范运行的有效方式和手段，在在HSEHSE管理工作中形成了自身的特点和做法，值得总结和推管理工作中形成了自身的特点和做法，值得总结和推广。广。一、审核企业总体评价一、审核企业总体评价第第 17 页页 一些企业好的做法：一些企业好的做法：1 1、积极落实

12、有感领导、直线责任、属地管理。、积极落实有感领导、直线责任、属地管理。2 2、持续加强、持续加强HSEHSE监督管理组织机构建设。监督管理组织机构建设。3、不断健全完善、不断健全完善HSE制度文件体系。制度文件体系。4、采取多种培训方式提高全员、采取多种培训方式提高全员HSE意识和技能。意识和技能。5、多种形式营造良好安全文化建设氛围。、多种形式营造良好安全文化建设氛围。6、结合自身实际做好、结合自身实际做好HSE风险控制。风险控制。7、分享事故事件资源，改进、分享事故事件资源，改进HSE管理。管理。8、不断加强和规范应急管理工作。、不断加强和规范应急管理工作。9、积极强化环保和职业健康管理。

13、、积极强化环保和职业健康管理。第第 18 页页 二、存在的主要问题三、改进建议一 、体系运行总体评价第第 19 页页一）重视程度方面一）重视程度方面 1 1、领导者的重视程度、领导者的重视程度 经过多年的宣贯，我们认为所有的领导者都高度重视体系建设，积极投经过多年的宣贯，我们认为所有的领导者都高度重视体系建设，积极投入相关资源支持体系建设，而且在各种会议上着重强调入相关资源支持体系建设，而且在各种会议上着重强调HSE管理的重要性、管理的重要性、紧迫性和严峻性。但通过各种类型的审核我们也感悟到领导者在紧迫性和严峻性。但通过各种类型的审核我们也感悟到领导者在HSE行为行为方面，还有很大的提高空间，

14、主要包括：方面，还有很大的提高空间，主要包括： - 对对HSE标准、企业文件、相关法规的要求掌握不够；标准、企业文件、相关法规的要求掌握不够； - 亲自参加亲自参加HSE活动的时间偏少；活动的时间偏少； - 很少主持或参加审核的首末次会议；很少主持或参加审核的首末次会议； - 走访基层单位特别是与员工交流的机会少。走访基层单位特别是与员工交流的机会少。第第 20 页页2 2、机关部门的重视程度、机关部门的重视程度 随着体系管理理念的深入，大家逐渐认识到随着体系管理理念的深入，大家逐渐认识到HSE的重要性，作为主的重要性，作为主管部门也开始反思如何履行管部门也开始反思如何履行HSE职责，几年的实

15、践让大家清醒地认识到，职责，几年的实践让大家清醒地认识到，现场所有的问题都可以追溯到管理，特别是高层的管理部门，为此集团公现场所有的问题都可以追溯到管理，特别是高层的管理部门，为此集团公司总审核的宗旨是查管理，以机关部门为主线，通过现场透视管理的缺陷。司总审核的宗旨是查管理，以机关部门为主线，通过现场透视管理的缺陷。通过外部认证和总部审核，发现机关部门需进行以下改进：通过外部认证和总部审核，发现机关部门需进行以下改进： - 本位主义意识较强，安全就是安全处的事；本位主义意识较强，安全就是安全处的事； - 直线管理多以业务为主，很少考虑业务风险；直线管理多以业务为主，很少考虑业务风险； - 参与

16、参与HSE讨论只是义务而不是责任；讨论只是义务而不是责任； - 信息交流不够，很少关注文件的要求；信息交流不够，很少关注文件的要求； -存在相互推诿的现象。存在相互推诿的现象。第第 21 页页 3 3、基层单位的重视程度、基层单位的重视程度 基层单位的安全是企业安全的基础，所有的问题或工业事故全部来自基层单位的安全是企业安全的基础，所有的问题或工业事故全部来自于基层，因此，大家都重视基层的于基层，因此，大家都重视基层的HSEHSE管理。但通过审核我们发现作为基层管理。但通过审核我们发现作为基层单位需要改进的空间很大，主要表现在：单位需要改进的空间很大，主要表现在： - 管理人员的能力弱，对标准

17、的内涵理解不透；管理人员的能力弱，对标准的内涵理解不透； - 专人管理专人管理HSEHSE，只是管资料，缺少现场指导的能力，只是管资料，缺少现场指导的能力 - 单一的检查，与体系预防和统计分析管理有距离；单一的检查，与体系预防和统计分析管理有距离； - 识别的危害与控制措施存在较大差异。识别的危害与控制措施存在较大差异。第第 22 页页4 4、员工的重视程度、员工的重视程度 目前我们的员工已经认识到目前我们的员工已经认识到HSE体系的重要性，也知道体系的重要性，也知道HSE为的是谁，为的是谁，但现在的抵触在于记录太多，管理不一致，习惯性的做法或者新的规程没但现在的抵触在于记录太多，管理不一致，

18、习惯性的做法或者新的规程没有得到良好的培训，造成习惯性的操作、传统认识不能得到有效纠正，因有得到良好的培训，造成习惯性的操作、传统认识不能得到有效纠正，因此还需要一条相对漫长的路。员工的表现：此还需要一条相对漫长的路。员工的表现： 工作习惯没有改变，对操作规程、作业指导书文件学习不工作习惯没有改变，对操作规程、作业指导书文件学习不 够，仍然采用老的习惯做法；够，仍然采用老的习惯做法； 老好人思想严重，不愿意管理和帮助他人；老好人思想严重，不愿意管理和帮助他人； 英雄主义现象依然存在，冒险、盲目、突击、耍小聪明的英雄主义现象依然存在，冒险、盲目、突击、耍小聪明的 情况存在。情况存在。 对对HSE

19、管理的态度冷漠，认为那都是说说、没用，我们干管理的态度冷漠，认为那都是说说、没用，我们干 了一辈子也没出事。了一辈子也没出事。第第 23 页页第第 24 页页第第 25 页页3 3、目标管理缺少过程控制指标、目标管理缺少过程控制指标 HSEHSE的目标是控制风险，取得良好安全绩效。而控制风险需要很多活的目标是控制风险，取得良好安全绩效。而控制风险需要很多活动来实现，这些活动都是具体的过程，只有控制好过程才能有好的结动来实现，这些活动都是具体的过程，只有控制好过程才能有好的结果，为此要制定和管理好过程指标。目前一些企业的目标制定不尽合果，为此要制定和管理好过程指标。目前一些企业的目标制定不尽合理

20、，表现为：理，表现为： 空、大、全，与公司的实际风险和控制要求不一致；空、大、全，与公司的实际风险和控制要求不一致； 缺少过程指标。缺少过程指标。 考核频次设定欠周全。考核频次设定欠周全。 考核内容只注重量而忽略质；考核内容只注重量而忽略质； 目标分解太粗，与基层单位性质不符。目标分解太粗，与基层单位性质不符。 第第 26 页页4 4、体系文件总体设计有待改进、体系文件总体设计有待改进 表现：表现： 管理手册未清楚的阐述各要素的控制内容；管理手册未清楚的阐述各要素的控制内容； 手册中的职能与程序文件中职能不一致；手册中的职能与程序文件中职能不一致； 缺少必要的程序文件，特别是过程控制程序；缺少

21、必要的程序文件，特别是过程控制程序； 程序文件或作业文件的规定没有可操作性。程序文件或作业文件的规定没有可操作性。 没有将现有的制度纳入总体设计中，造成文件两层皮。没有将现有的制度纳入总体设计中，造成文件两层皮。 第第 27 页页5 5、体系融合的设计缺陷、体系融合的设计缺陷 表现：表现：（QMSQMS、EMSEMS、 OHSMS OHSMS 、HSEMSHSEMS） 文件结构不清；文件结构不清； 母体要素考虑较全，融合要素被忽略；母体要素考虑较全，融合要素被忽略； 共用程序文件中未覆盖各标准的控制要求；共用程序文件中未覆盖各标准的控制要求； 注意：注意： 第第 28 页页1 1、识别与评价工

22、作有待提高、识别与评价工作有待提高 表现：表现： 风险识别不全面，对个别项目、重点项目、作业现场的识风险识别不全面，对个别项目、重点项目、作业现场的识 别有缺陷；别有缺陷； 对作业活动周边影响和相关方关注不足；对作业活动周边影响和相关方关注不足； 个别的危险危害、环境因素评价不规范和准确；个别的危险危害、环境因素评价不规范和准确； 识别和评价没有员工的参与和交流，闭门造车；识别和评价没有员工的参与和交流，闭门造车； 识别的结果与实际的控制措施不到位，造成了为识别而识识别的结果与实际的控制措施不到位，造成了为识别而识 别。别。第第 29 页页2 2、体系管理力量薄弱、体系管理力量薄弱表现：表现：

23、 建立体系时领导非常重视，之后体系管理力量削弱；建立体系时领导非常重视，之后体系管理力量削弱； 临时机构，完成任务后各回各位临时机构，完成任务后各回各位 安全环保部门人员少，日常工作量大，很难抽出时间研究体系；安全环保部门人员少，日常工作量大，很难抽出时间研究体系； 体系管理人员缺乏继续培训；基层管理人员的能力有待提高。体系管理人员缺乏继续培训；基层管理人员的能力有待提高。 内部管理放松内部管理放松 第第 30 页页3 3、体系管理和日常管理脱节、体系管理和日常管理脱节 表现：表现： 内审、管理评审只是为完成任务；内审、管理评审只是为完成任务； 体系文件之外还有许多孤立的管理规定；体系文件之外

24、还有许多孤立的管理规定； 有管理制度重复、矛盾现象；（办法、规定、要求等，机构有管理制度重复、矛盾现象；（办法、规定、要求等，机构 重组后更为突出）重组后更为突出） 日常检查没有与体系监督机制融为一体。日常检查没有与体系监督机制融为一体。 第第 31 页页4 4、两书的针对性有待改善、两书的针对性有待改善 表现：表现： 部分基层作业单位没有指导书和计划书；部分基层作业单位没有指导书和计划书； 部分基层作业单位指导书和计划书仅用于应付检查，而实际部分基层作业单位指导书和计划书仅用于应付检查，而实际起作用的还是原来的操作规程；起作用的还是原来的操作规程； 两书的核心内容不突出两书的核心内容不突出识

25、别、控制措施、职责、应急；识别、控制措施、职责、应急； 基层员工学习、执行有差距。基层员工学习、执行有差距。第第 32 页页5 5、 作业许可管理不到位作业许可管理不到位 表现：表现： 违章作业（工期短、意识弱、工具缺、流程简单）；违章作业（工期短、意识弱、工具缺、流程简单）； 管理缺陷（审批快、现场确认差、关注记录多）管理缺陷（审批快、现场确认差、关注记录多） 监督不到位；监督不到位； 要认真分析危险作业的类型，建立有自己特点的作业许可，并加大要认真分析危险作业的类型，建立有自己特点的作业许可，并加大监控和管理。监控和管理。第第 33 页页6 6、承包商管理不到位承包商管理不到位 表现：表现

26、： 市场准入管理需要加强（市场准入管理需要加强（对承包商准入的把关不严，如安全生产对承包商准入的把关不严，如安全生产 许可证、产品生产许可证、营业执照、特种人员作业许可证等许可证、产品生产许可证、营业执照、特种人员作业许可证等过过 期）。期）。 管理理念需要改变；（属地管理）管理理念需要改变；（属地管理） 以包代管、以罚代管、以威胁代管理的现象依然存在；以包代管、以罚代管、以威胁代管理的现象依然存在； 现场的监督没有发挥作用（目前多是合同管理增加附加条款）现场的监督没有发挥作用（目前多是合同管理增加附加条款） 第第 34 页页7 7、应急预案和应急演练不全面、应急预案和应急演练不全面表现：表现

27、： 应急管理系统不完善；应急职责交叉、协调性较差；应急管理系统不完善；应急职责交叉、协调性较差； 应急预案中未包括应有的突发事件；预案未进行评审；应急预案中未包括应有的突发事件；预案未进行评审； 没有可操作性；没有可操作性； 应急演习走过场；应急演习走过场； 应急物资储备不到位。应急物资储备不到位。 没有开展不同层次的培训。没有开展不同层次的培训。第第 35 页页8 8、信息不畅通、信息不畅通 表现：表现： 体系运行中效果或完善意见的信息相对较少；体系运行中效果或完善意见的信息相对较少； 基层单位发现问题不反馈，静静等待；基层单位发现问题不反馈，静静等待； 主管部门发现问题的意识相对薄弱；主管

28、部门发现问题的意识相对薄弱； 缺乏信息交流机制。缺乏信息交流机制。第第 36 页页9 9、设施设备完整性需持续加强、设施设备完整性需持续加强 表现：表现： 资源配置不到位；资源配置不到位； 设备老化，未进行评估，也无相应的消减措施；设备老化，未进行评估，也无相应的消减措施； 隐患治理不彻底；隐患治理不彻底； 关键设备的安全附件不健全；关键设备的安全附件不健全； 缺少设备运转记录。缺少设备运转记录。第第 37 页页1 1、内审员素质有待提高、内审员素质有待提高 表现：表现： 对标准、体系文件了解不深；对标准、体系文件了解不深； 缺乏审核经验和技巧；缺乏审核经验和技巧； 内审员的敬业精神和责任心不

29、强。内审员的敬业精神和责任心不强。第第 38 页页2 2、内审质量有待提高、内审质量有待提高 表现：表现： 检查表中审核内容不明确；检查表中审核内容不明确； 审核记录与审核内容不对应；审核记录与审核内容不对应； 审核记录空项或随意填写；审核记录空项或随意填写； 审核记录无可追朔性；审核记录无可追朔性； 审核报告不能充分反映体系有效性和存在的主要问题。审核报告不能充分反映体系有效性和存在的主要问题。第第 39 页页3 3、问题整改不彻底、问题整改不彻底 表现：表现： 对不符合项没有深入分析原因；对不符合项没有深入分析原因； 采取的措施与原因不对应；采取的措施与原因不对应； 整改效果验证（关闭）不认真；整改效果验证（关闭）不认真； 制定的纠正、预防措施，不能防止类似问题再次发生。制定的纠正、预防措施，不能防止类似问题再次发生。第第 40 页页4 4、管理评审应注重持续改进、管理评审应注重持续改进 表现：表现： 没有组织管理评审或不是最高管理者组织；没有组织管理评审或不是最高管理者组织； 部门汇报仅限于工作成绩总结；部门汇报仅限于工作成绩总结； 体系运行中的重大问题未客观反映；体系运行中的重大问题未客观反映； 资源配置、风险管理、应急反应、合规性评价等标准要求资源配置、风险管理、应急反应、合规