可行性研究201007培训李军

1、可行性研究可行性研究201007培训李军培训李军问问 题题项目定义项目定义 项项 目目 特特 征征 有明确界定的目标有明确界定的目标 项目执行通过完成一系列相互关联的任务项目执行通过完成一系列相互关联的任务 需运用各种资源来执行任务需运用各种资源来执行任务 有具体的时间计划或有限的寿命有具体的时间计划或有限的寿命 是独一无二的、一次性努力是独一无二的、一次性努力 均有服务对象即客户均有服务对象即客户 包含一定的不确定性包含一定的不确定性 政府投资政府投资1 1 政府使命、职责与目标政府使命、职责与目标2 2 发展战略发展战略3 3 发展发展规划规划4 4 项目计划项目计划5 5 项目项目评价指

2、标（评价指标（决策决策指标、运营指标、后评价指标）指标、运营指标、后评价指标）6 6 项目实施监控（包括项目建设、项目运营阶段）项目实施监控（包括项目建设、项目运营阶段）7 7 项目后评价（在项目运营项目后评价（在项目运营2 2年后进行）年后进行） 政府政府投资投资项目项目管理基础工作管理基础工作1.1.政府投资有关的法律法规政府投资有关的法律法规; ;2.2.全国、区域、行业、专项等规划；全国、区域、行业、专项等规划；3.3.产业政策、投资政策、发展政策等；产业政策、投资政策、发展政策等；4.4.投资项目决策投资项目决策权限权限、审定程序审定程序与评估与评估办法；办法；5.5.投资项目计划管

3、理办法；投资项目计划管理办法；6.6.政府投资项目决策所需的参数政府投资项目决策所需的参数7.7.投资项目投资项目建设建设实施管理办法；实施管理办法；8.8.投资项目运营监控投资项目运营监控管理管理办法；办法；9.9.投资项目投资项目后评价办法。后评价办法。投资项目可行性研究规定投资项目可行性研究规定1 1、投资项目机会研究方法；投资项目机会研究方法；2 2、投资项目投资项目建议书建议书( (预预可研可研) )方法；方法；3 3、投资项目可行性研究方法；投资项目可行性研究方法；4 4、投资项目可行性研究报告内容格式投资项目可行性研究报告内容格式质量质量 投资指标参数投资指标参数1.1.分析与分

4、析与计算投资项目计算投资项目费用费用效益效益指标与参数指标与参数；2.2.判断判断评价评价项目可否接受的项目可否接受的指标与指标与参数；参数；3.3.投资项目建设实施情况指标；投资项目建设实施情况指标；4.4.投资项目运营情况指标；投资项目运营情况指标；5.5.分析分析评价评价投资项目实施情况投资项目实施情况以及以及运营运营效果效果的指标的指标。政府政府投资项目后评价规定投资项目后评价规定1 1、投资项目后评价规定；投资项目后评价规定；2 2、投资项目后评价方法；投资项目后评价方法；3 3、投资项目后评价的指标；投资项目后评价的指标；4 4、投资项目后评价报告内容格式；投资项目后评价报告内容格

5、式； 投资项目可行性研究与决策需要的投资项目可行性研究与决策需要的信息信息1.1.国际、国家、地区、行业有关的法规、规划、政策与国际、国家、地区、行业有关的法规、规划、政策与 规定等；规定等；2.2.国际、国家、地区宏观经济的主要数据与国际、国家、地区宏观经济的主要数据与发展发展趋势趋势; ;3.3.经济状况重要参数经济状况重要参数如利率、汇率、税率、通货膨胀率如利率、汇率、税率、通货膨胀率、失业率失业率等；等；4.4.社会需求与供给；社会需求与供给；5.5.项目项目经营产品、服务的种类、数量、品质、规格、经营产品、服务的种类、数量、品质、规格、 价格、成本、市场占有率、经营效益价格、成本、市

6、场占有率、经营效益等等；6.6.国际、国内市场同类产品、服务的种类、数量、品质、国际、国内市场同类产品、服务的种类、数量、品质、规格、价格、成本、市场占有率、经营效益等情况；规格、价格、成本、市场占有率、经营效益等情况；7.7.主要主要供应商供应商( (同类产品或服务的提供者同类产品或服务的提供者) )的基本情况、的基本情况、 发展趋势、竞争策略；发展趋势、竞争策略；8.8.同行业基本情况与经营效益的数据；同行业基本情况与经营效益的数据；9.9.项目所需资源的基本情况与数据项目所需资源的基本情况与数据; ;10.10.项目涉及的有关方面情况与数据等。项目涉及的有关方面情况与数据等。 投资项目建

7、议书投资项目建议书1.建议书目的建议书目的 初步确定项目内容初步确定项目内容论证项目的必要性论证项目的必要性大致估计项目规模大致估计项目规模 提出选址初步意见提出选址初步意见匡算投资与效益匡算投资与效益重点是论证项目必要性重点是论证项目必要性 2. 2. 基本内容基本内容2 2.1.1 项目概况项目概况2 2.2.2 项目建设必要性项目建设必要性2 2.3.3 市场需求预测市场需求预测2 2.4.4 项目建设规模和内容项目建设规模和内容2 2.5.5 初步选址与初步选址与建设条件建设条件2 2.6.6 建设进度建设进度2 2.7.7 投资估算和资金筹措投资估算和资金筹措2 2.8.8 财务效益

8、分析财务效益分析4.注意事项注意事项投资项目可行性研究报告投资项目可行性研究报告 项目可行性研究的目的项目可行性研究的目的1 11 1.4 .4 项目提出的背景、必要性及项目提出的背景、必要性及社会社会经济意经济意义义 1 1) )项目建设是否符合国家项目建设是否符合国家、行业、地方、行业、地方有关有关规划规划的的要求要求。 2 2) )项目建设是否符合国家产业政策的项目建设是否符合国家产业政策的要求要求。 3 3) )项目建设是否符合国家及地方项目建设是否符合国家及地方关于关于固定资固定资产投资方针政策的要求。产投资方针政策的要求。 4 4) ) 项目建设重点解决什么问题。项目建设重点解决什

9、么问题。1.5 1.5 项目主要的技术经济指标项目主要的技术经济指标。1.6 1.6 研究的范围研究的范围。1.7 1.7 简述简述可行性研究结论及建议可行性研究结论及建议。1.8 1.8 可研依据可研依据报告编制依据各种政策、法规及文件其中包括：报告编制依据各种政策、法规及文件其中包括：1.1.政府政府或有关或有关部门批准的项目建议书（编写项目建部门批准的项目建议书（编写项目建议书为业主的委托和要求，合资项目需合资各方的合议书为业主的委托和要求，合资项目需合资各方的合资意向书或协议）。资意向书或协议）。2.2.所依据的所依据的国家国家或或区域经济社会发展区域经济社会发展规划规划、行业、行业、

10、地区规划和产业政策等有关内容。地区规划和产业政策等有关内容。3.3.与项目有关的与项目有关的国家经济建设、进出口贸易和关税国家经济建设、进出口贸易和关税等的方针、政策、法令有关内容。等的方针、政策、法令有关内容。4. 4. 国家颁发的各种经济参数、指标、汇率、税率、国家颁发的各种经济参数、指标、汇率、税率、定额等及地方政府颁发的有关部门法规性文件。定额等及地方政府颁发的有关部门法规性文件。5 5. . 按照规定需要的各有关主管部门的文件。按照规定需要的各有关主管部门的文件。6.6.项目的有关资料。项目的有关资料。2需求分析与市场预测需求分析与市场预测2.1 2.1 国内外市场需求分析与预测国内

11、外市场需求分析与预测; ; 2.2 2.2 调查分析产品或服务的国内外产出与供给能力调查分析产品或服务的国内外产出与供给能力; ;2.3 2.3 分析竞争对手或潜在竞争对手的发展情况分析竞争对手或潜在竞争对手的发展情况; ;2.4 2.4 国内外市场（价格、质量、品种、销售、技术、资国内外市场（价格、质量、品种、销售、技术、资源等方面）供给动态、产品未来竞争能力、销售方向（出源等方面）供给动态、产品未来竞争能力、销售方向（出口产品要预测出口数量及进入国际市场的前景）、产品发口产品要预测出口数量及进入国际市场的前景）、产品发展趋势并进行分析说明，调查资料应覆盖产品销售范围，展趋势并进行分析说明，

12、调查资料应覆盖产品销售范围，时域不低于时域不低于3 3年。年。2.5 2.5 调查拟生产产品或服务所需主要投入物的国内外供调查拟生产产品或服务所需主要投入物的国内外供求历史、现状及未来保障状况。求历史、现状及未来保障状况。2.2.5 5 主要产出物的价格分析与预测主要产出物的价格分析与预测; ;2.2.6 6 主要投入物的价格分析与预测主要投入物的价格分析与预测; ;注意注意: :1 1）项目需要调查分析的范围依项目具体）项目需要调查分析的范围依项目具体情况而定情况而定, ,并非都需要包括国际市场、全并非都需要包括国际市场、全国市场。国市场。2 2）依据要分析的具体对象与数据支持情）依据要分析

13、的具体对象与数据支持情况选择适合的调查和预测方法（如回归法况选择适合的调查和预测方法（如回归法、时间序列分析法、弹性系数法、专家调、时间序列分析法、弹性系数法、专家调查法）查法）, ,对比分析并加以说明，测算数据对比分析并加以说明，测算数据应力求正确。应力求正确。 3 3 产品或服务方案及生产规模产品或服务方案及生产规模 项目的规模、产品方案和发展方向的技术经济项目的规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析及营销策略比较和分析及营销策略 3.1 3.1 产品或服务方案及规模的选择产品或服务方案及规模的选择 3.2 3.2 产品或服务的品种、规格及质量指标产品或服务的品种、规格及质量指标 3

14、.3 3.3 生产或经营大纲生产或经营大纲1.1. 进行产品方案的选择与比较，质量标准确定。进行产品方案的选择与比较，质量标准确定。2.2. 应按产品差异、市场划分、定价、广告、售应按产品差异、市场划分、定价、广告、售后后 服务等全面制定营销战略，并有说明。服务等全面制定营销战略，并有说明。3.3. 应进行产品规模合理性分析。应进行产品规模合理性分析。 4 4 工艺技术方案工艺技术方案4 4.1 .1 工艺技术方案的选择工艺技术方案的选择 在比较国际国内技术发展现状在比较国际国内技术发展现状和未来趋势的和未来趋势的基基础上，础上，选择适合项目实际和留有发展余地技术方案选择适合项目实际和留有发展

15、余地技术方案，对项目提高技术含量或合理可行的技术创新方案对项目提高技术含量或合理可行的技术创新方案的的内容进行必要说明。内容进行必要说明。4.2 4.2 主要设备的选择主要设备的选择 应有主要设备的比选和优选方案分析，进口技应有主要设备的比选和优选方案分析，进口技术、设备需不少于三方供货商的比选。术、设备需不少于三方供货商的比选。综合考虑购综合考虑购买、培训、使用、维修、处置等费用。买、培训、使用、维修、处置等费用。 5 5 原材料、燃料及动力的供应原材料、燃料及动力的供应 重要资源类的资源可利用文件，进行重要资源类的资源可利用文件，进行所需资源的供应量与安全性分析。获得资源所需资源的供应量与

16、安全性分析。获得资源的方式、条件及平衡分析。的方式、条件及平衡分析。5.1 5.1 物料消耗；物料消耗；5.2 5.2 原料来源、供应方式及供应的可靠性原料来源、供应方式及供应的可靠性5.3 5.3 其它主要原辅材料、燃料的品种、规其它主要原辅材料、燃料的品种、规格、年需有量和来源；格、年需有量和来源；5.4 5.4 水、电、汽、热、煤、油等用量及年用水、电、汽、热、煤、油等用量及年用量，说明外供数量和情况；量，说明外供数量和情况；5.5 5.5 对于以原油等作为重要原材料的项目对于以原油等作为重要原材料的项目, ,需需在特别分析供应量与价格变动趋势。在特别分析供应量与价格变动趋势。6 6 场

17、场址选择址选择 项目建设的地理位置、气象、水文、地质、地项目建设的地理位置、气象、水文、地质、地形形等等条件条件。 社会经济状社会经济状况况分析分析。 交通道路、运输手段及水、电、供热、燃气、交通道路、运输手段及水、电、供热、燃气、通信现状和发展趋势。通信现状和发展趋势。 项目选址方案比较及选择意见。项目选址方案比较及选择意见。6.16.1 选址原则选址原则6.2 6.2 规划情况规划情况6.3 6.3 地理位置地理位置6.4 6.4 自然条件（气象、水文、地质等自然条件（气象、水文、地质等）6.5 6.5 资源条件资源条件6.6 6.6 配套条件配套条件7 7 建设条件建设条件 数量、供应方

18、式和供应保证条件的分数量、供应方式和供应保证条件的分析说明。析说明。7.1 7.1 项目位置、占地面积、地形、场地现项目位置、占地面积、地形、场地现状状7.2 7.2 交通运输（铁路、公路、航空、水运交通运输（铁路、公路、航空、水运）现状及趋势）现状及趋势7.3 7.3 供水、排水情况供水、排水情况7.4 7.4 供电情况供电情况7.5 7.5 供气、供热情况供气、供热情况7.6 7.6 通讯情况通讯情况8 8 项目建设方案及项目建设方案及总体布局总体布局 项目构成范围（包含的主要工程项目构成范围（包含的主要工程和建设和建设内容内容）。）。 项目总平面布置方案的初步选择和土建工项目总平面布置方

19、案的初步选择和土建工程量估算、工程技术要点、主要工艺流程和建程量估算、工程技术要点、主要工艺流程和建筑、设备等说明（应附图），多方案比较及选筑、设备等说明（应附图），多方案比较及选择意见说明。择意见说明。 公用辅助设施和场内外交通运输方式（含公用辅助设施和场内外交通运输方式（含人流、物流）的比较与选择。人流、物流）的比较与选择。 10 10 消防、消防、安全与卫生安全与卫生10.1 10.1 消防、消防、安全、卫生防护、防疫等有关要求安全、卫生防护、防疫等有关要求10.2 10.2 消防、消防、 安全、卫生防护、防疫等的措施安全、卫生防护、防疫等的措施对项目性质、消防环境进行分析，按照工程火灾

20、对项目性质、消防环境进行分析，按照工程火灾危险性类别、等级与危险物品种类，提出消防危险性类别、等级与危险物品种类，提出消防（防火、防爆）设施和措施，对消防设施费用要（防火、防爆）设施和措施，对消防设施费用要有估算。应符合的消防标准。有估算。应符合的消防标准。10.3 10.3 项目有关噪声、电磁、辐射、毒气、粉尘等项目有关噪声、电磁、辐射、毒气、粉尘等对人体的影响应有相应的防护技术措施，防护指对人体的影响应有相应的防护技术措施，防护指标应达到国家规定的卫生标准。标应达到国家规定的卫生标准。 1 11 1 节约能源节约能源 能耗能耗消耗分析、能耗消耗分析、能耗指标分析指标分析。 节能措施节能措施

21、。 余热、余压、放散可燃气体的回收利用措施余热、余压、放散可燃气体的回收利用措施。 根据国家或地方有关规定，应有项目节能、根据国家或地方有关规定，应有项目节能、节水、节材节水、节材、节地、节地等综合措施。节能措施的投等综合措施。节能措施的投资估算资估算。1 11 1.1.1 主要工艺流程采取的节能新主要工艺流程采取的节能新工艺工艺、新技、新技术术1 11 1.2.2 机电设备方面的节能措施机电设备方面的节能措施1 11 1.3.3 热力管网系统的保温热力管网系统的保温1 11 1.4.4 建筑方面的节能措施建筑方面的节能措施1 11 1.5.5 其他节能措施其他节能措施 1 12 2 公司组织

22、机构、劳动定员和人员培公司组织机构、劳动定员和人员培训训 12 12.1 .1 公司体制及组织机构公司体制及组织机构 1 12 2.2 .2 定员定员 1 12 2.3 .3 人员来源和培训人员来源和培训 12.4 12.4 机构能力机构能力 1 13 3 项目建设计划与招标管理项目建设计划与招标管理 1 13 3.1 .1 建设周期建设周期 1 13 3.2 .2 实施进度及投产时间实施进度及投产时间 1 13 3.3 .3 编制项目实施进度表或网络图编制项目实施进度表或网络图 13.4 13.4 招标与项目管理招标与项目管理1 14 4 投资估算和资金筹措投资估算和资金筹措 1 14 4.

23、1 .1 投资估算投资估算 14 14.1.1. .1.1. 建设投资估算建设投资估算 14 14.1.2 .1.2 流动资金估算流动资金估算（具体内容请见财务分析经济分析）（具体内容请见财务分析经济分析） 15 15 财务分析与评价财务分析与评价（具体内容请见财务分析经济分析）（具体内容请见财务分析经济分析）1 17 7 项目风险分析与规避项目风险分析与规避 风险类型、属性及风险量化分析风险类型、属性及风险量化分析 17.1 政治风险： 国家政局状态突变； 法律变化； 国际关系变化； 对有关市场、进出口等国内外可能的政策变化；上述因素引起的对项目的影响进行判断、分析和测算。1 17.2 7.

24、2 市场风险：市场风险： 对市场风险包括市场容量、需求、对市场风险包括市场容量、需求、产品价格、竞争对手及竞争环境变化产品价格、竞争对手及竞争环境变化等应有分析和测测。等应有分析和测测。 1 17 7.3 .3 技术风险：技术风险： 技术选择、技术发展、技术寿技术选择、技术发展、技术寿命、技术替代的命、技术替代的各种情况及各种情况及可能性可能性。1 17 7.4 .4 财务金融风险：财务金融风险： 对项目投资的资金构成合理性、风险对项目投资的资金构成合理性、风险性性进行全面进行全面分析；分析； 对通货膨胀（紧缩）、利率风险、汇对通货膨胀（紧缩）、利率风险、汇率风险应进行全面分析和测算。率风险应

25、进行全面分析和测算。 1 17 7.5 .5 经营管理风险：经营管理风险： 对企业法人及经营对企业法人及经营者者者的社会者的社会 信誉、同业管理经验和能信誉、同业管理经验和能力力进行进行 分析。分析。 l 风险规避方案风险规避方案 对各类风险应有相应的规避方案对各类风险应有相应的规避方案和应对措施和应对措施（包括保险、分包等）（包括保险、分包等）。 18 18 结论与建议结论与建议1 18 8.1.1 结论结论1 18 8.2 .2 建议建议附件（不限于）附件（不限于）1.1.编制可行性研究报告依据的有关文件。编制可行性研究报告依据的有关文件。2.2.合作单位的合作意向书。合作单位的合作意向书

26、。3.3.国家有关部门（行业）建议书批复意见。国家有关部门（行业）建议书批复意见。4.4.有关租赁意向书。有关租赁意向书。5.5.原材料燃动力协作单位意向性协议书。原材料燃动力协作单位意向性协议书。6.6.资金筹措意向书。资金筹措意向书。7.7.规划部门意见。规划部门意见。8.8.环保部门意见。环保部门意见。9.9.土地部门意见。土地部门意见。9.9.有关厂商的基本情况资料。有关厂商的基本情况资料。10.10. 与厂商技术交流及初步探询价格的有关资料。与厂商技术交流及初步探询价格的有关资料。11.11. 其他有关资料、图纸等。其他有关资料、图纸等。 三、可行性研究的基本三、可行性研究的基本要求要求 3 3.1 .1 可行性研究报告由