2022年证券市场基本法律法规考试题库（含答案）

1、2022年证券市场基本法律法规考试题库（含答案）单选题1.期货交易管理条例第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D、将客户交易指令下达到期货交易所答案：D解析：本题考查期货交易管理条例第六十七条的规定，未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。2.按照期货交易管理条例规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

2、A、使用权B、用益物权C、所有权D、质权答案：C解析：本题考查期货交易管理条例第八十一条的规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。3.证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。事中自律事后事前A、B、C、D、答案：B解析：本题考查证券发行与承销业务的主要监管措施。正确选项是B。4.证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（）。组织实施董事会相关决议建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构明确管理职责、工作程序和协调机制完善绩效考核和责任追究机制A、B、C、D、答案：

3、C解析：证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：（1）组织实施董事会相关决议；软件考前更新，（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；（3）完善绩效考核和责任追究机制；（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术其他管理职责。5.（2020年真题）根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A、最近1年末净资产不低于500万元的法人B、经行业协会备案的私募基金C、经行业协会登记的私募基金管理人D、证券公司资产管理产品答案：A解析：符合以下五种条件之一的则为专业投资者：第一种

4、：经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。第二种：经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。第三种：社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。第四种：最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。（法人或组织）第五种：最近3年个人年均收入不低于50万元或金融资产不低于500万，具有2年以上的证券、基金等投资经验或2年以上相关行业的工作经历。（自然人）6.国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司的董事、监事、工作人员证券公司的股东、实际控制人证券公司的

5、股东、实际控制人的配偶为证券公司提供服务的证券服务机构A、B、C、D、答案：C解析：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司的董事、监事、工作人员；（2）证券公司的股东、实际控制人；（3）证券公司控股或者实际控制的企业；（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。7.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。A、季度；重大事项B、季度；年度C、年度；重大事项D、年度；其他答案：C解析：本题考查定期报告及重大事项报告。

6、8.（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。A、特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B、1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C、合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D、合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任答案：A解析：本题考查特殊普通合伙企业。特殊普通合伙企

7、业特殊性在于，只有非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任，选项A错误。9.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）。、发布证券研究报告的地点、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码、证券研究报告采用的信息和资料来源、使用证券研究报告的风险提示A、B、C、D、答案：D解析：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样。（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。（5）发布证券研究报告的时间。（6）

8、证券研究报告采用的信息和资料来源。（7）使用证券研究报告的风险提示。10.（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）I证券公司监督管理条例II公司债券承销业务规划III证券公司证券自营业务指引IV上海证券交易所债券交易实施细则A、I、IIB、II、III、IVC、I、III、IVD、III、IV答案：C解析：证券法和证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括证券公司风险控制指标管理办法证券公司风险控制指标计算标准规定证券公司内部控

9、制指引证券公司证券自营业务指引关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知等。11.按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）A、禁止以任何方式承诺或保证投资收益B、与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C、证券投资顾

10、问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D、业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年答案：A解析：本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。12.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。A、季度；重大事项B、季度；年度C、年度；重大事项D、年度；其他答案：C解析：本题考查定期报告及重大事项报告。证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。（1）定期报告证券公司应于

11、每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。（2）重大事项报告柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。13.下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A、有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B、

12、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C、普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D、有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任答案：C解析：本题考查有限合伙和普通合伙的转化。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。14.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整

13、。A、每两年B、每年C、每半年D、每季度答案：B解析：本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。15.(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）A、公司以营利为目的B、公司以其全部资产对外承担民事责任C、我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D、公司股东对公司承担无限连带责任答案：D解析：公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。16.（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关

14、联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50以上的单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30以上的与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20以上的A、B、C、D、答案：B解析：操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独

15、或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50以上的。故项错误。17.(2018年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（）。基金份额在基金合同期限内固定不变一般有一个固定的存续期基金份额不固定是在证券市场的投资者之间进行转让A、B、C、D、答案：C解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减；开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。18.（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（）。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信

16、息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易答案：D解析：操纵市场的行为包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵

17、证券市场。因此，不包括D项。19.签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A、期货公司和证券公司B、期货公司和客户C、证券公司和客户D、期货公司和证监会派出机构答案：B解析：证券公司中间介绍业务。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复合后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。20.（2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A、合规风险B、管理风险C

18、、政策风险D、技术风险答案：A解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。21.根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7答案：B解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用

19、资金账户和客户信用交易担保资金账户。融资专用资金账户：用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。客户信用交易担保资金账户：用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。根据沪、深证券交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后3个交易日内报交易所备案22.(2018年真题)下列选项中属于农产品期货的是（）。大豆咖啡天然橡胶原油A、B、C、D、答案：A解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕

20、桐油）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。23.（2017年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势提供具体证券投资品种选择建议提供具体证券投资品种的买卖时机建议提供其他证券投资分析、预测或者建议A、B、C、D、答案：C解析：“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4

21、）提供其他证券投资分析、预测或者建议。24.以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）A、自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B、自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C、确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D、自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容答案：C解析：本题考查自营业务内部控制的有关规定。A项，自营业务由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序；B项，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；D项，确保自营资金来源的合法性。25.根据证券公司

22、融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（）。为客户进行融资融券交易的结算收取客户应当归还的资金、证券收取客户应当支付的利息、费用、税款收取客户应当支付的违约金A、B、C、D、答案：D解析：本题考查对客户担保物的监控。除上述答案外，还有按照证券公司融资融券业务管理办法的规定以及客户的约定处分担保物；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律法规和该办法规定的其他情形。26.分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由

23、公司承担分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中A、B、C、D、答案：A解析：本题考查分公司的法律地位。分公司具有非独立性，主要表现在：一是分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；二是分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；三是分公司在人事、经营上没有自主权，

24、其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；四是分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中。均正确。27.下列不属于管理人职责的是（）。A、对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B、依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C、在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D、按照约定及时将募集资金支付给原始权益人答案：B解析：本题考查管理人的相

25、关职责，选项B属于原始权益人的职责。28.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A、B、C、D、答案：D解析：本题考查合伙企业清算程序。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D

26、正确。29.（2019年真题）根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）.主动消除或者减轻违法行为危害后果的.配合查处违法行为有立功表现的.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的.已依法被追究刑事责任的A、B、C、D、答案：C解析：有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（2）配合查处违法行为有立功表现的；（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。共同违反法律、行政法规或者中国

27、证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。30.（2017年真题）公司合并的种类包括（）。吸收合并新设合并派生合并创设合并A、B、C、D、答案：C解析：公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。31.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（）不是应当了解的投资者的必要信息。A、财务状况B、投资目标C、风险偏好及可承受的损失D、自然人的家庭成员情况答案：D解析：本题考

28、查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。32.证券公司管理敏感信息的基本原则是（），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A、责任自负原则B、需知原则C、分散投资原则D、理智投资原则答案：B解析：本题考查证券公司管理敏感信息的基本原则。证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员。33.(2019年真题)投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A、银行账户B、证券账户C、结算账户D、资金账户答案：B解析：3证券账户的管理证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管

29、理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。34.未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A、中国证券业协会B、财政部C、中国证监会D、国务院答案：D解析：企业债券发行的一般规定，未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。35.证券公司监督管理条例第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境答案：A解析：本题考查证券公司监督管理条例第十二条的

30、规定。证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。36.管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A、1月1日B、3月31日C、4月30日D、5月1日答案：C解析：本题考查资产支持证券信息披露。管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。37.按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。A、3；1B、5；3C

31、、3；2D、5；5答案：D解析：本题考查刑法第一百八十条的规定。对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑。38.(2018年真题)封闭式基金在基金合同期限内（）。A、基金规模可以增加B、基金规模固定不变C、基金规模不断变动D、基金规模可以减少答案：B解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，不得申请赎回的基金。39.证券公司监督管理条例第十二条规定证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相

32、适应。A、人力资源状况B、技术条件C、市场风险D、政策法规环境答案：A解析：本题考查证券公司监督管理条例第十二条的规定。证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。40.违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A、5万元以上50万元以下B、3万元以上30万元以下C、1万元以上10万元以下D、3万元以上10万元以下答案：A解析：本题考查私设账簿的法律责任。根据公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。41.金融衍生

33、品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A、2B、5C、7D、10答案：A解析：考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。42.证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.

34、2；3B.1；5C.1；2D.3；10答案：B解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第一百二十条，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券融资融券；（六）证券做市交易；（七）证券自营；（八）其他证券业务。第一百二十一条?证券公司经营本法第一百二十条第一款第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（八）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（八）项业务中两项

35、以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。43.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。证券公司对金融产品承担担保责任因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A、B、C、D、答案：C解析：证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。44.（2016年真题）下列属于证券承

36、销协议应载明的内容有（）。当事人的名称代销证券的种类、数量、金额及发行价格包销的期限及起止日期违约责任A、B、C、D、答案：D解析：根据证券法第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：当事人的名称、住所及法定代表人姓名；代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；代销、包销的期限及起止日期；代销、包销的付款方式及日期；代销、包销的费用和结算办法；违约责任；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。45.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A、B、C、D、答案：D解析：证券公司、

37、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。46.下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C、其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D、经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权答案：C

38、解析：本题考查有限责任公司的股权转让。有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。47.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A、1B、3C、4D、6答案：D解析：考查私募基金子公司设立要求。按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。48.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证

39、券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。A、1B、2C、3D、5答案：D解析：本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任证券交易所的负责人。49.证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）A、责令改正B、给予警告C、并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

40、，并处以二十万元以下的罚款答案：C解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第一百九十八条规定，证券公司违反本法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款。50.根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份

41、转让系统公司的业务培训.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外A、B、C、D、答案：B解析：本题考查主办券商在全国股份转让系统开展业务的业务管理要求。项符合，主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险。项不符合，主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台（并非在公司网站）披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息。项不符合，主办券商首次推荐公司挂牌前（并非挂牌后），应接受全国股份转让系统公司的业务培训。项符合，未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给

42、客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。综上所述，、项符合题意。故本题选B选项。51.证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。.利用该信息买卖证券.利用该信息建议他人买卖证券.泄露该信息.进行隔离墙制度A、B、C、D、答案：A解析：本题考查证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息，、项符合。综上所述，、项符合题意。故本题选A选项。52.按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代

43、表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A、3B、6C、9D、12答案：B解析：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。53.下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A、金融资产200万的个人B、最近3年个人平均收入超过30万的个人C、总资产不低于1000万的机构D、依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品答案：D解析：基金的公开募集与非公开

44、募集。合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，下列投资者也视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；（4）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。故本题选D选项。54.关于分级资产管理产品的说法

45、错误的是（）。A、公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C、固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D、发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者答案：C解析：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过1：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：1。55.(2019

46、年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D、证券公司可以为股东融资进行担保答案：A解析：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利

47、或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，证券公司监督管理条例将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。56.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A、20天B、1个月C、3个月D、10天答案：B解析：本题考查场外衍生品相关知识。>57.（2017年真题）证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台

48、合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。项目负责人合作内容起止时间版面安排或者节目时间段A、B、C、D、答案：B解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。58.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A、出席会议的股东所持表决权的1/2以上B、出席会议的股东所持

49、表决权的2/3以上C、全体股东所持表决权的1/2以上D、全体股东所持表决权的1/2以上答案：B解析：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。59.证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、中国证券登记结算有限责任公司答案：B解析：本题考查证券公司业务创新的有关规定。在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。60.(2018年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述

50、正确的是（）。代办股份转让系统又称三板为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台代办股份转让系统由中国证监会负责管理中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告A、B、C、D、答案：C解析：（该考点已过期！为保持试卷的完整性才将此题予以保留。）业务规则实施后，市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国股份转让系统，市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国股份转让系统公司，市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的业务规则及相关细则、指引等。61.公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者，应该符合（）具备相

51、应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险经有关金融监管部门批准设立的金融机构经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金A、B、C、D、答案：D解析：本题考查合格投资者的条件资质，均正确。62.(2019年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A、主办券商推荐并持续督导B、应为高新技术企业C、依法设立且存续满两年D、具有持续经营能力答案：B解析：1挂牌准入方面业务规则对企业挂牌不设财务指标；依法设立且存续满两年、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股

52、权明晰、股票发行和转让行为合法合规、有主办券商推荐并持续督导的企业，均可到全国股份转让系统申请挂牌。对于挂牌企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断，仅要求企业能够清晰描述其产品或服务、生产或服务方式、业务规模、关键资源要素和商业模式等情况，并如实披露过往经营业绩，便于市场和投资者自主判断。为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，也不限于高新技术企业。63.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定

53、进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。A、2B、3C、5D、10答案：B解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第六十三条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权

54、股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。64.根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与

55、证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、50B、60C、80D、100答案：B解析：本题考查违反证券资产管理业务规定的法律责任。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款。65.证券公司申请保荐业务资格，应当具备（）条件。注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定保荐代表人不少