能源管理体系内部审核

1、GB/T 23331-2012 能源管理体系 要求内部审核培训课程内容课程内容 审核的类型和特点审核的类型和特点2 审核实施审核实施3 3 管理体系审核概述管理体系审核概述3 1 第一节第一节 EnMSEnMS审核概述审核概述 一、与审核有关的术语一、与审核有关的术语 二、与审核有关的定义之间的联系二、与审核有关的定义之间的联系一一. .术语和定义术语和定义 1. 1. 审核审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。独立的并形成文件的过程。内部审核：第一方

2、审核外部审核：第二方审核和第三方审核 结合审核：多个管理体系被一起审核 2.2.审核方案审核方案 针对特定时间段所策划并具有特定针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核安排。目的的一组（一次或多次）审核安排。 注:审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。 3.3.审核范围审核范围 审核的内容和界限。审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元，活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 4.4.审核计划审核计划 对一次审核活动对一次审核活动和安排的描述和安排的描述 。 问题：审核方案与审核计划的区别？5.5.审核准则审核准则 用于与审核证据进行比较的一用于与

3、审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。组方针、程序或要求。 注：如果审核准则是法律法规要求，术语“合规”或“不合规”常用于审核发现。6.6.审核证据审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 7.审核发现审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合。 举个栗子：举个栗子： 某审核员焦化厂现场审核时发现，5#6#焦炉地面除尘站风机轴承温度表上一次检定时间为2016年7月6日，温度表检定周期为

4、半年，超期未检定。审核证据：5#6#焦炉地面除尘站风机轴承温度表上一次检定时间为2016年7月6日审核准则：温度表检定周期为半年审核发现：超期未检定。再举个栗子：再举个栗子：#有限公司计量器具的管理制度中对计量器具按ABC类分级管理，C类计量器具由各车间管理，需建立C类计量器具的台帐。现场检查成型二车间计量器具台帐，温度计、305差压变送器、温度控制器等C类计量器具未明确检定时间。且现场抽查循环管道上2块压力表检定标签上时间为2018.5.15。审核证据：成型二车间计量器具台帐，温度计、305差压变送器、温度控制器等C类计量器具未明确检定时间。且现场抽查循环管道上2块压力表检定标签上时间为20

5、18.5.15。审核准则：#有限公司计量器具的管理制度中对计量器具按ABC类分级管理，C类计量器具由各车间管理，需建立C类计量器具的台帐。审核发现：不符合8.审核结论 考虑了审核目的和所有审考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果核发现后得出的审核结果 。还举个栗子：还举个栗子：审核组长在末次会上宣布 ：经过：经过几天的审核，审核组决定几天的审核，审核组决定推荐企业保推荐企业保持认证资格持认证资格或或企业将本次不符合实施企业将本次不符合实施纠正或纠正措施后推荐保持认证资格。纠正或纠正措施后推荐保持认证资格。二、与审核有关定义的联系二、与审核有关定义的联系 审核是一组过程。有输入、输出和活动

6、。审核是一组过程。有输入、输出和活动。 审核组通过现场审核收集与审核准则有关审核组通过现场审核收集与审核准则有关的审核证据，并依据审核准则对审核证据的审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价获得审核发现，在考虑了审核目进行评价获得审核发现，在考虑了审核目标并综合汇总分析所有审核发现的基础上标并综合汇总分析所有审核发现的基础上作出最终的审核结论。作出最终的审核结论。 审核证据是获得审核发现的基础；审核证据是获得审核发现的基础； 审核发现是作出审核结论的输入。审核发现是作出审核结论的输入。 第二节第二节 审核原则审核原则 一、与审核员有关的原则一、与审核员有关的原则 二、与审核有关的原则二、与审

7、核有关的原则一、与审核员有关的原则一、与审核员有关的原则 1、诚实正直、诚实正直职业的基础职业的基础 2、公正表达、公正表达真实、准确地报告的义务真实、准确地报告的义务 3、职业素养、职业素养在审核中勤奋并具有判断力在审核中勤奋并具有判断力 1、保密性、保密性信息安全信息安全 2、独立性、独立性审核的审核的公正性和审核结论的客公正性和审核结论的客 观性的基础观性的基础3、基于证据的方法基于证据的方法在一个系统的审核过在一个系统的审核过 程中，得出可信的和可重现的审核结论的程中，得出可信的和可重现的审核结论的 合理方法。合理方法。二、与审核有关的原则二、与审核有关的原则 第三节第三节 EnMSE

8、nMS审核的类型和特点审核的类型和特点 一、一、EnMSEnMS审核的类型审核的类型 二、内审的目的二、内审的目的 三、内审的方式和频次三、内审的方式和频次 四、内审的依据、范围四、内审的依据、范围 五、内审的特点五、内审的特点 EnMSEnMS审核分为以下两种类型：审核分为以下两种类型： 1.1.内部审核：也称第一方审核内部审核：也称第一方审核 2. 2.外部审核外部审核：分第二方审核、第三方审核分第二方审核、第三方审核一、一、EnMSEnMS审核的类型审核的类型二二. EnMS. EnMS内审的目的内审的目的（1）全面评价管能源理体系运行的符合性、 有效性；（2）确认能源管理体系的运行绩效

9、；（3）建立企业内部持续改进的运行机制，不 断完善能源管理体系，改善和提升管理 绩效，全面满足相关方要求。 方式：集中式、滚动式方式：集中式、滚动式 频次：一般一年一次，也可根据需要增加频次：一般一年一次，也可根据需要增加 在以下情况下，组织应考虑追加内部审核： 1、产品、重点用能设备发生较大变化； 2、组织机构和职能发生重大调整； 3、能耗情况出现较大的波动； 4、顺应国家能源政策作出方针目标的重大调整。三、内审的方式和频次三、内审的方式和频次 1依据 GB/T23331-2012 能源管理体系 要求能源管理体系 XX行业认证要求（适用时） 适用法律法规、标准和其它要求 体系文件（如能源管理

10、手册等）四、内部审核的依据、范围四、内部审核的依据、范围 2 2范围范围 应覆盖能源管理体系建立、实施、运行的范围，不能小于申请的认证范围；应覆盖GB/T 233312012标准的全部要素和体系范围内的所有职能和部门。四、内部审核的依据、范围四、内部审核的依据、范围 五、五、EnMS内部审核的特点内部审核的特点（1）EnMS应规范，是文件化体系。（2）正式、独立、系统、有序；（3）采用抽样方法收集审核证据；（4）审核任务由经培训合格的内审员担任，审 核员应与被审核区域无直接的责任、经济 利益关系。第四节第四节 能源管理体系审核能源管理体系审核 一、文件审核一、文件审核 二、审核方案二、审核方案

11、 三、审核活动三、审核活动一、一、EnMS文件审核文件审核 1.文件审核的目的 审查文件的符合性、系统性、可操作性、有效性。 一、一、EnMS文件审核文件审核2.文件审核的时机 （1）文件完成重大修订或换版，均应进行； （2）内审中，应进一步实施现场文件审核，特别是作业层面文件的适宜性、符合性、充分性和有效性审核。二、审核方案二、审核方案1. 对审核方案进行管理： 包括策划、实施、监视和评审、改进四阶段进行管理。二、审核方案二、审核方案2. 对审核方案进行策划： 包括对目的、审核的形式、次数的策划，识别和提供所需的资源。二、审核方案二、审核方案 审核方案包括对全年内审的策划，也审核方案包括对全

12、年内审的策划，也包括对某一次审核的策划。包括对某一次审核的策划。 审核方案比较针对特定时间段所针对特定时间段所策划并具有特定目策划并具有特定目的的一组（一次或的的一组（一次或多次）审核安排。多次）审核安排。对一次审核活动对一次审核活动和安排的描述。和安排的描述。审核计划三、审核活动三、审核活动内审可分为五个阶段：（1）审核的启动；（2）现场审核活动的准备；（3）现场审核活动的实施；（4）审核报告的编制、批准和分发；（5）审核后续活动的实施。（一）（一） EnMS审核的启动审核的启动1.确定审核目的、范围和准则；2.确定审核的可行性；3.选择审核组（二）（二） EnMS审核的准备审核的准备1.

13、编制审核计划2. 审核组工作分配3. 准备工作文件1. 编制审核计划编制审核计划1) 审核计划内容包括： 审核的目的和范围 审核的准则 审核组成员 审核日程安排和审核组成员分工 与审核活动相关的其他要求 (2）编制内审计划需考虑和注意的事项 充分利用有关的信息； 按要素审核应写明需到哪些主要职能部门或场所审核；按部门审核应写明需审核的主要要素； 审核路线和审核思路应清晰并具有逻辑性； 安排适宜和充裕的审核时间； 审核组成员分工时，应考虑专业能力和工作经历； 现场审核发现计划不适宜时,可适当调整,并及时与相关部门沟通。 1. 编制审核计划编制审核计划审核组长应组织： 召开预备会，分配审核任务；

14、布置检查表的编写。2.审核组工作分配审核组工作分配3.3.准备工作文件准备工作文件 主要工作主要工作 审核员应收集和审阅受审核部门的文件，掌握与审核任务相关的信息，准备审核所需的工作文件，包括检查表、 所用的记录表格等。内审通知文件内审通知文件签到表签到表会议记录会议记录检查表检查表审核记录表单审核记录表单不符合报告表单不符合报告表单审核报告表单等审核报告表单等工作文件包括：工作文件包括：工作文件工作文件检查表检查表1）检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。）检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。2） 检查表的作用检查表的作用 保持审核目的的清晰和明确； 保持审核内容的周密和完整； 保持审

15、核路线的清晰、合理、有效； 保持审核时间和节奏的合理性； 保持审核方法的合理性，减少偏见和随意性； 减少现场审核时查看管理体系文件要求的时间，提 高审核效率； 减轻审核员的压力和负担。 3）检查表的基本内容 查什么: 审核项目和要点 上哪查:重点审核内容、人员、部位 怎么查：审核步骤和方法，通常采用询问、查阅、观察三种方法 应抽取合理的样本 4 4）编制检查表要求）编制检查表要求审核思路主题明确、重点突出、逻辑性及连续性强；按部门审核时，应列出与该部门职能工作有关的主要 要素的审核内容和审核方法；按要素审核时, 应按要素的逻辑顺序,明确审核步骤， 说明哪些要素需要到哪些部门去抽查取样。 标准标

16、准条款条款审核内容审核内容审核方法审核方法4.4.2法律法规及其他要求的收集是否制定了法律法规的收集和评审的职责和程序？查阅公司已收集的能源相关法律法规及其他要求，是否收集了主要的文件，是否有重大遗漏。法律法规及其他要求的应用法律法规的应用有哪些方式？了解一年来的应用情况。守法情况的核实了解和核实公司主要生产装置及生产工艺满足产业政策、行业准入制度、限额标准、行业规范性条件等外部强制性要求的情况。是否正在使用国家明令禁止的淘汰设备？了解国家下达的节能目标任务的部署和实施情况。了解政府对本公司节能监察的结果情况。检查表（能源科）检查表（能源科）标准标准条款条款审核内容审核内容审核方法审核方法4.

17、4.3了解能源评审的方法学和准则是否建立了如何开展能源评审的文件？工作程序、评审方法、评审周期等内容的规定是否明确、合理？查阅能源评审的实施情况查阅能源评审报告，是否对公司近几年能源利用状况进行了合理的评价？是否包含能源结构及来源、主要能源使用情况及能耗水平？这些指标是否满足行业强制性能耗指标的要求？是否确定了重点用能环节或重点岗位？是否识别了影响主要能源使用的其他相关变量？是否评价了主要能源利用绩效状况？是否评估了未来的能源使用和能源消耗？上述的能源评审内容的合理性怎样？是否识别了节能空间及能源管理改进机会，并进行排序？合理性如何？检查表（能源科）检查表（能源科）标准标准条款条款审核内容审核

18、内容审核方法审核方法4.5.5能源使用情况了解分厂使用哪些种类能源介质，能源结构情况。了解主要能源使用及其控制策划了解分厂重点耗能的设备、系统（如脱硫系统、烟尘净化系统）、过程（如钢铁行业焦化、炼铁、炼钢等工序）有哪些？对这些设备/环节是否规定了节能操作的要求？了解日常操作过程中，节能操作主要有哪些经验，核实所说内容在操作规程中是否有体现。合理性怎样？重点耗能设备的维护保养查阅重点用能设备的维护保养资料，是否对与能源相关的重要设备进行了适宜的维护保养，以确保关键绩效参数在较节能的参数范围？巡查生产现场能源使用的过程管理状况现场核实能源关键绩效参数的控制情况，是否在合理和优化的运行指标范围内。现

19、场巡查，跑、冒、滴、漏情况，车间照明管理（灯具、开关、长明灯等）；检查表检查表( (生产分厂生产分厂) )标准标准条款条款审核内容审核内容审核方法审核方法4.5.5能源使用情况了解分厂使用哪些种类能源介质，能源结构情况。了解主要能源使用及其控制策划了解分厂重点耗能的设备、系统（如脱硫系统、烟尘净化系统）、过程（如钢铁行业焦化、炼铁、炼钢等工序）有哪些？对这些设备/环节是否规定了节能操作的要求？了解日常操作过程中，节能操作主要有哪些经验，核实所说内容在操作规程中是否有体现。合理性怎样？重点耗能设备的维护保养查阅重点用能设备的维护保养资料，是否对与能源相关的重要设备进行了适宜的维护保养，以确保关键

20、绩效参数在较节能的参数范围？巡查生产现场能源使用的过程管理状况现场核实能源关键绩效参数的控制情况，是否在合理和优化的运行指标范围内。现场巡查，跑、冒、滴、漏情况，车间照明管理（灯具、开关、长明灯等）；检查表检查表( (生产分厂生产分厂) )标准标准条款条款审核内容审核内容审核方法审核方法4.4.24.4.34.6.1了解主要能耗指标水平请提供一年来焦化工序单位产品能耗、烧结工序单位产品能耗、高炉工序单位产品能耗、转炉工序单位产品能耗等强制性能耗指标及产品单位产量综合能耗数据，核实是否满足国家强制性标准相关要求。 能耗数据的真实性核实 请提供上述指标的数据统计和核算表（excel表），核实数据的

21、核算方法的合理，通过查看能源统计报表、现场抽查能源计量仪表、核实生产报告等方式追溯能耗相关数据来源，核实数据的真实性。能耗数据核算方法的复核 根据粗钢生产主要工序单位产品能源消耗限额GB 21256-2007标准规定的核算方法，核实计算公式是否正确； 对核查出的计算方法错误或数据错误，请受审核人员重新计算，再比对结果是否满足相关标准要求。能源数据的分析查公司是否定期对能源数据进行分析，通过数据分析掌握能源使用中存在的异常并及时处理。 检查表检查表( (能源绩效核查和核算能源绩效核查和核算) )主要要素：主要要素：4.4.24.4.2法律法规识别法律法规识别 4.5.24.5.2能力、培训与意识

22、能力、培训与意识4.6.24.6.2合规性评价合规性评价 4.5.34.5.3信息交流信息交流4.4.34.4.3能源评审能源评审 4.5.44.5.4文件文件4.4.44.4.4基准与标杆基准与标杆 4.6.5 4.6.5 记录控制记录控制4.4.54.4.5能源绩效参数能源绩效参数 4.5.54.5.5运行控制运行控制4.4.64.4.6目标与指标与管理方案目标与指标与管理方案 4.5.64.5.6设计设计 4.5.74.5.7能源采购能源采购4.6.14.6.1监视、测量与分析监视、测量与分析4.6.44.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施不符合、纠正、纠正措施和预防措施工作准备工作

23、准备常见问题常见问题4.3.24.3.2法律法规识别法律法规识别 法律法规识别是为了保证我生产经营过程最终合法。常见问题有如下几条。 1、法律法规识别不全面 2、与本单位无关的法律法规识别进来 3、法律法规的适用条款未识别 4、清单中有法律法规但无法律法规文本，或有法律法规文本但清单中未列入。举个栗子：#锰业集团法律法规仅识别了国家大法、及标准等50多条，但未识别产业结构调整指导目录铁合金、电解金属锰行业规范条件高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一批）(第二批)(第三批)(第四批)能源管理体系要求 能源管理体系 有色金属企业认证要求用能单位能源计量器具配置和管理通则等主要能源法规与标准。4

24、.5.24.5.2合规性评价合规性评价 合规性评价是对识别出的法律法规清单进行符合性评价，有以下几项比较重要的要求。合规性评价存在问题。 1、未识别出具体条款 2、符合性证据不够具体 3、合规或不合规的判定不正确 4、无不符合的纠正措施 举个栗子：#集团原料厂4台Y200L-4循环水泵额定功率30kW，属于国家二一二年四月发布的高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第二批）中，现场仍在使用，未制定淘汰计划或措施；其合规性评价表中高耗能淘汰方面评价为合规。4.4.34.4.3能源评审能源评审 能源评审是能源管理的最基础的工作，是一项系统工程，常见问题有如下几项。 1、未进行系统分析，能源使用遗漏，

25、主要为、新增生产单元、管理方面（如相关方、生产调度、设备节能、项目管理等）。 2、控制措施无或不具体，无法实现有效控制。以及控制措施内容在实际控制办法中找不到。 3、主要能源使用无或列为主要能源使用不是能耗占比比较大或节能潜力比较大的。 4、需要制定管理方案进行控制的未制定管理方案。 5、主要能源使用控制情况未进行重点跟踪。举个栗子：#钢铁集团炼铁厂能源使用识别450条，评价出炼焦部主要能源使用14条，高炉部主要能源使用63条，烧结部主要能源使用9条。将新建干熄焦系统、烧结烟道余热回收过程遗漏；将能耗或成本占比均很小的能源使用列为了主要能源使用，如烧结煤气管道吹扫用氮气、高炉TRT透平机密封使

26、用氮气等。4.4.44.4.4基准与标杆基准与标杆 基准与标杆管理是能源管理体系特有的一个管理手段，是为了保证能耗持续降低的必要手段。常见问题有如下几条。 1、基准与标杆未制定（能耗情况、余热余能回收、过程控制能源指标参数、能效水平等） 2、基准与标杆制定不合规则（基准要求不低、标杆要求不高） 3、基准与标杆不进行管理（不分析、不考核）举个栗子：#发电公司制定了锅炉不同负荷下的能源基准，包括过热蒸汽流量、给水温度、排烟温度；但对于影响汽机效率的关键参数排汽压力（真空度）未制定能源基准。4.4.54.4.5能源绩效参数能源绩效参数 能源绩效参数是可量化能源绩效的数值或量度。对于企业能源管理至关重

27、要，是最接地气的控制手段，常见问题有如下几条。 1、能源绩效参数的概念不清，那些是？那些不是？ 2、能源绩效参数指标不能体现节能控制要求（沿用原来操作规程里的规定） 3、能源绩效参数管理五不（不记录统计、不分析、不检查、不整改、不考核） 举个栗子：炼铁厂2015年能源绩效参数一览表制定了包含炼焦、烧结、高炉工序的单耗能源绩效参数，并进行了统计分析管控。关键能源绩效参数如高炉富氧率、烧结料层厚度、烧结漏风率、烧结烟温等未确定为能源绩效参数，对其进行重点管控。4.4.64.4.6目标与指标与管理方案目标与指标与管理方案 目标与指标管理是体系管理常规手段，必须是可测量的。常见问题有如下几条。 1、对

28、本单位的能源方面的目标与指标不清楚（工序能耗是综合性指标） 2、本单位能源目标未向下分解。 3、目标与指标不可测量。 4、目标与指标不进行管理（不分析、不考核）目标与指标是常规管理指标，基准与标杆是绩效激励指标 固此固此失彼失彼能源管理方案为保持和实现能源目标、指标而制定的。常见问题: 1、那些需要制定管理方案，那些不需要。 2、管理方案要素不全面。 3、管理方案不进行跟踪，或提供不出完成情况的证据。 管理方案可以多种形式体现，如节能规划、节能项目、节能程序或管理办法、攻关方案等。可以一项指标可以有多个管理方案，也可以一个方案支持多项指标。 管理方案要素：目标要求、职责与分工、工作内容、技术方

29、案、管理措施、资金预算、时间进度等。举两个栗子：抽查#炭素有限公司2017年能源目标制定过程，利用平均法以及上下偏差法进行数据计算，制定出了2017年能源目标。因为使用算数平均法，导致目标值与2016年累计值出现严重偏差。2016年底焦化系统能源管理工作报告焦化厂煤焦比、蒸汽、柴油、驰放气达到指标值；电、新鲜水、除盐水消耗未达到指标范围内要求。对未达标指标进行了详尽的分析，针对超耗项目超耗原因将采取的改进措施。审核员要求进一步提供措施跟踪记录时无法提供。4.5.24.5.2能力、培训与意识能力、培训与意识1、未确定人员范围和相应的能力要求；能源管理专业技术人员、主要能源使用有关的关键岗位操作人

30、员2、未进行人员的能力评价和考核；3、未进行补充培训、持续培训、节能意识宣传、培养等工作或工作不完善；4、无培训有效性控制。举个栗子：#铸管公司炼钢部对重点用能岗位人员发放了授权书，共有33名人员被授权，包含摇炉、风机工、水泵工，但转炉炉长未进行授权，而且无授权的培训考核相关资料。对重点用能岗位人员由工段组织培训，但未见完整的记录。4.5.44.5.4文件文件1、文件控制混乱，起草、评审、批准、发放、宣贯等控制不严；2、文件内容不及时更新；3、文件间规定不一致或文件规定重合；4、使用处得不到有效版本。4.6.54.6.5记录控制记录控制1、记录管理混乱，识别、检索、留存管控不严；2、记录标识不

31、清、数据不清，无可追溯性。举2个个栗子：#钢铁公司炼铁厂3200高炉主控岗位出示工艺技术规程是旧版，新版电子版规程未发到岗位。#钢铁公司炼铁厂320烧结机工艺技术规程中对烧结机余热锅炉有直接影响烧结机尾温度技术规程中未做规定。4.5.34.5.3信息交流信息交流1、未建立内外部沟通交流机制；2、内部信息沟通不畅或信息沟通不均衡；3、不进行外部对标；4、沟通有效性未控制。举2个个栗子：#化工企业建立了能源月度例会制度，但因能源主管经理更换，已经半年未开例会了。#机械加工企业审核时，审核员问与同类型企业对标或行业节能技术交流情况，管理人员说“因资金紧张，公司现场节能对标活动均不被批准，现仅靠打电话

32、，只能对消耗数据，行业会仪不是硬性要求的基本不去”。4.5.54.5.5运行控制运行控制1、过程控制偏离规定，包括：能源的贮存、加工转换、输送分配、使用、余热余能的回收和利用；对能耗有影响的设备状态参数和工艺技术参数；生产组织、调度计划；如“峰谷电”、“热送热装”、“热处理的组批、装炉率”等；设备的维护、点检和定修管理；选用高能效设备；设备故障、检修期间，或间断生产时期的经济运行方案外包过程控制；2、关键控制过程未制定控制措施、评价准则或指标要求；3、未建立应急保供制度。举个栗子：炼钢厂修砌工艺操作规程钢包大修烘烤：（共22小时）由环境温度开始烘烤6小时，达到600；然后保温4小时，烘烤4小时

33、达到1000，保温8小时后待用；中修烘烤：（共22小时，同大修工作层）；小修烘烤：（共8小时）由环境温度开始烘烤6小时，达到1000，保温2小时然后待用。抽查钢包烘烤记录发现，设置了烘烤时间但未记录统计，仅记录烤包时间和使用时间，5月16日US08大中修包烘烤38小时40分钟、US05大中修包烘烤23小时40分钟、US06小修包烘烤共20小时5分钟、US03小修包烘烤23小时30分钟。均超过规定烤包时间。再举个栗子：#焊接材料分公司能源介质使用管理办法中规定了避免空转和无用功，要制定好科学合理的设备启停管理制度，但实际未制定详细的管理规则及监察制度。其中对车辆的汽油、柴油使用无规定。其中焊丝车

34、间灯南北分控，无法行或排分控。再再再举个栗子：某焦化厂制定了焦化厂动力介质事故应急预案，包括了各种动力气体、电、水的应急预案。应急联系方式未明确，应急物资未规定。进行了工业气体培训主要包含压缩空气、氮气应急预案，以及日常检查，安全运行等内容的培训。作业区进行了动力介质演练，4月23日化产脱硫工序停天然气演练，3月30日化产硫氨停蒸汽演练。4.5.64.5.6设计过程控制设计过程控制1、设计过程未考虑节能，包括：新、改、扩项目；对能源绩效有显著影响的设施、设备、系统、过程和产品的设计；节能技术的设计开发。2、设计控制，未考虑：法规要求、适用节能技术和最佳实践、高能效设备、系统优化要求等。3、设计

35、控制，未体现在以以最佳时间和最低成本识别能源绩效改进的机会。 4、未实施设计控制：未对项目进行节能评估和审查；未实施设计输入、输出、评审、验证和确认。5、节能设计未输出（包括建设项目书、采购清单、执行的规范等）中，包括节能措施的落实、能效指标要求等。举2个栗子：#化肥厂生产线改造时，技术方案中无能源篇章也无节能篇，对能源消耗的增加无考虑。#技术中心，在开发品种钢时，未进行能耗或能源成本测算，品种开发成功后，因能源成本高而无法盈利而研发失败。4.5.74.5.7能源采购能源采购1、能源采购控制未实施,包括：大宗原燃料能源采购；供能用能设备和产品的采购；直接影响能源消耗的原辅材料的采购；能源计量器

36、具的采购；节能服务和节能技术的引进；与能源使用有关的外包过程；2、采购控制的内容不完善，包括：未基于对能源绩效的影响，提出对拟采购品的质量和交付要求；未评价、选择合格供方；未对采购品进行跟踪和验证。举个栗子：抽查与#煤业集团有限责任公司的年度煤炭购销合同，采购标准分规格规定了粒度规格、发热量、硫分及煤价，如神宁优杰3-4800,要求粒度30mm、热值4800至5200千卡、硫分1.2%，并规定了指标不合规时价格浮动规定。但合同中未对影响煤质和燃烧的水分进行规定。另抽查与#银星煤业有限公司的年度采购合同，合同标准仅有混煤的规格为0-13mm,煤炭质量以实际生产为准，无相应的质量标准要求。4.6.

37、14.6.1监视、测量与分析监视、测量与分析1、监视测量分析无规定、无计划；2、监视、测量、分析内容不完善（主要相关变量的变化值、绩效参数、目标指标完成的情况、实际能耗与预期能耗的对比等）；3、监视、测量和分析不保留记录；4、监测测量设备控制，配备不够、检定校准执行不严、维护维修不到位、检验校准不保留记录；5、重大偏差不处理，不制定应对措施。举个栗子：#镍铁合金公司制定了工序能耗目标，但月度仅统计实物量，未形成工序能耗统计机制，也无对比分析以及考评机制。再举个栗子：#焊接材料公司能源计量器具统计仅有电表，蒸汽、水等无统计，无配备率统计及计量网络图，能源管理规则中计量器具定期委托或校准，但实际情

38、况，强检仪表按要求进行，但自校准工作未开展，现场发现电量表、压力表安装后并未检定。4.6.44.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施不符合、纠正、纠正措施和预防措施 能源体系的不符合来自于能源评审、合规性评价、监视能源体系的不符合来自于能源评审、合规性评价、监视 测量与测量与分析、内外审核（检查）。分析、内外审核（检查）。 对不符合应采取纠正对不符合应采取纠正 纠正和预防措施；采取的措施要与不符合纠正和预防措施；采取的措施要与不符合的影响相适应；必要时应对管理体系进行改进。的影响相适应；必要时应对管理体系进行改进。 体系对不符合的思维方式是：确定不符合分析产生的原因评估采取措施的需求确保不重

39、复发生或不会发生提出整改措施实施措施保留整改证据（记录）验证措施的有效性。注意：能源检查及整改，日常部分是我们现在的薄弱环节，存在问注意：能源检查及整改，日常部分是我们现在的薄弱环节，存在问题比较多，说最重要的两个。题比较多，说最重要的两个。 1、未开展能源检查工作或开展了却拿不出证据来。 2、检查出的问题点未进行闭环。举个栗子：#格板公司审核中抽查能源现场问题整改清单，整改完成时间不明确、整改验证栏不完全，如邯郸老镀锌车间自来水管道腐蚀严重跑水无验证记录或验证照片。审核实施主要包括以下内容：首次会议现场审核审核组内部沟通审核组与受审核部门的沟通不符合的确定及不符合报告审核结论末次会议（三）审

40、核实施（三）审核实施1.首次会议首次会议 主 持 人：审核组长 参会人员：高管层领导、部门负责人、 其他相关人员 耗 时：约30分钟 介绍审核组成员；介绍审核的目的、范围、依据；介绍审核的方法和程序；介绍审核计划安排及审核结论报告方式，澄清疑问；领导讲话，提出要求。首次会议的内容及议程首次会议的内容及议程现场审核是收集审核证据的过程。现场审核原则：客观、公正，抽样调查审核证据的收集方法：提问、观察、查阅2.2.现场审核现场审核 善于提问和交谈，注意倾听，对回答适当反应，营造和谐氛围。 尊重受审核人员和客观事实/证据，不得以猜测、推论或推断的方式做出结论； 仔细观察和查阅文件，快速有效记录； 善

41、于追踪验证，合理判断评价； 抽样方法。现场审核注意事项现场审核注意事项 内审组通过每日内部会议，掌握审核进展，解决遇到的问题，必要时调整审核安排。3.3.审核组内部沟通审核组内部沟通沟通内容包括： 审核员获得信息的汇总以及相互补充印证； 交流及讨论确认发现的不符合及问题； 提出需要其他成员进一步追踪的问题； 审核进度、进展，是否需要调整审核安排； 对审核中的异常情况确定对策。3.3.审核组内部沟通审核组内部沟通4.与审核方的沟通 在审核过程中，审核组长还应当就异常情况定期或不定期与受审核的部门、主管部门进行沟通，向管理者代表汇报。4.与受审核方的沟通沟通的内容包括： 1）审核情况、可能的不符合

42、； 2）对后续审核活动的调整； 3）需要得到的配合与支持的事项； 4）审核中出现的异常情况。5.不符合的确定及不符合报告不符合通常分为以下三类：（1）文件性不符合（2）实施性不符合（3）效果性不符合5.不符合的确定及不符合报告不符合的确定及不符合报告按不符合性质可划分为：（1）严重不符合（2）一般不符合严重不符合属于下列情况的为严重不符合：（1）与管理体系标准的要求有重大偏差或缺陷；（2）体系运行出现系统性失效；（3）体系运行出现区域性失效；（4）可能带来能源重大浪费或重大能源安全事故的不符合；（5）严重不满足法律法规要求的不符合（如单位产品综合能耗不满足国家限额标准、主要生产装置或生产工艺属

43、于国家明令淘汰的高耗能生产装置或工艺等。）一般不符合属于下列情况的为一般不符合：（1）个别、偶然、孤立的不符合；（2）一般性、次要问题、对系统或区域不会产生重大影响。审核场景一审核场景一 #火力发电厂节能办在法律法规方面，建立了识别获取途径，包括与省节能主管部门、工标网等。识别获取法律法规、标准共200多条。审核员问节能专员“现在国家对火力发电相关法律政策有哪些？主管节能的发改委发的小火力发电的相关政策收集了吗？”节能专员说“国家火力发电方面政策太多，我们就找主要的收集了，200多条不少了。” 不符合报告案例一不符合报告案例一部门：节能办审核日期：2013-4-15审核准则：GB/T23331

44、-2012；公司A版文件；法律法规；其他要求不符合事实描述： 节能办未收录国家发改委于2009年4月发布的加快关停小火电机组若干意见。 不符合GB/T23331-2012标准 4.4.2 条款；其他 。审核员（签名）：李星接受审核部门确认（签名）：严重程度：轻微不合格 严重不合格原因分析：（略）纠正/预防措施及实施情况（略）审核场景二审核场景二 某陶瓷生产厂对电力不间断的要求很高，因此特意设计了应急用电保障方案，包括UPS电源设置、配置自备发电机等，但由于从未断过电，因此自备发电机未启用过。2009年11月初遇上冰雪灾害，电力公司紧急拉闸限电，结果该厂自备发电机不能正常启动导致在线产品全部报废

45、，此举给企业造成了近百万的直接经济损失。 不符合报告案例二不符合报告案例二部门：生产调度部审核日期：2013-4-15审核准则： GB/T23331-2012；公司A版文件；法律法规；其他要求不符合事实描述： 生产调度部未对应急用电保障方案开展应急演练，导致紧急停电后自备发电机不能正常启动，影响了生产运行。 不符合GB/T23331-2012标准 4.5.5 条款；其他 。审核员（签名）：李星接受审核部门确认（签名）：吴刚严重程度： 轻微不合格 严重不合格原因分析：略纠正/预防措施及实施情况：略审核场景三审核场景三 审核员在某企业行政部看到，该企业在厂区内建有三栋单身宿舍楼，在每栋楼安装了电表

46、和水表，没有进户分表，审核员询问如何对职工个人收取水电费，行政部长回答说：每一间单身宿舍装水电分表有困难，特别是单身宿舍楼有公共用水间，不好计量，所以我们采取包干制，经过测算，每人每月水电费30元，每月从员工工资中扣除，不足部分由企业补齐，补齐的金额也不多，也算是对员工的一点福利了。 不符合报告案例三不符合报告案例三受审核部门：行政部审核日期：2013-4-16审核准则： GB/T23331-2012；公司A版文件；法律法规；其他要求不符合事实描述： 节约能源法 第二十八条规定：任何单位不得对能源消费实行包费制。 审核发现，单身宿舍职工每月水电费包干为30元。 不符合GB/T23331-2012标准 4.4.2 条款；其他 。审核员（签名）：李星接受审核部门确认（签名）：吴刚严重程度： 轻微不合格 严重不合格原因分析：略纠正/预防措施及实施情况：略审核场景四审核场景四审核员在某企业自备电厂了解到，该电厂装机容量2*200MW，1990年投入使用，电厂当年综合用电率为15.1%，平均标准煤耗390g/kwh，审核员查得该电厂当