某公司工程建设指挥部制度.

1、工程建设管理制度公司扩建一期工程建设项目制度汇编公司扩建一期工程建设指挥部二0一六年五月卷首语为全面推进公司扩建一期工程（以下简称扩建工程）建设管 理的科学化、规范化和流程化，本着逻辑严密、体系完整、全面 覆盖的原则，根据集团有关制度规定，公司扩建一期工程指挥部（以下简称指挥部） 制订了包括指挥部组织架构及领导职责、工程管理制度、行政管理制度、关键工作流程等四个部分共计二十 篇制度和十四个工作流程， 涉及机构设置及人员职责、 工程进度、 投资和质量控制制度以及工程档案管理、印章管理和安全生产制度等；其中招标管理制度和合同管理制度适用集团公司现行制 度，未单独编制。第51页共160页公司扩建一期

2、工程建设指挥部二0一六年五月目 录卷首语 错误！未定义书签。第一部分指挥部机构设置及职责. 5_一一一第一篇组织架构7第二篇指挥部领导职责8第一章总指挥职责8第二章副总指挥职责8第三章财务总监职责9第四章指挥部安全生产第一责任人职责 9第五章指挥部安全生产直接责任人职责 10第六章安全主任职责11第三篇 指挥部部门职责 11第一章办公室职责 11第二章合同预算部职责 12第三章工程部职责13第四章机电部职责14第五章计财部职责15第二部分工程管理制度 16第四篇质量控制管理办法16第一章 总则16第二章设计阶段质量管理17第三章施工阶段质量管理18第四章后期质量管理24第五章 附则25第五篇动

3、态进度控制管理办法错误!未定义书签。第一章总则错误!未定义书签。第二章进度计划的制定及管理职责错误!未定义书签。第三章进度计划的动态控制错误!未定义书签。第四章动态进度控制的考核及问责错误!未定义书签。第五章附则错误！未定义书签。第六篇 动态投资控制管理办法 335第一章总则335第二章控制预算的编制346第三章动态投资管理356第四章工程变更管理367第五章附则378第七篇工程变更管理办法 29第一章总则29第二章工程变更的内容和范围 390第三章工程变更的申报及审批 401第四章工程变更监督454第五章附则465第八篇工程款支付管理办法 624第九篇询价实施细则错误！未定义书签。1第十篇工

4、程管理问责制786第H一篇安全生产管理办法 59第一章总则59第二章安全生产组织管理 59第三章安全责任830第四章施工现场的安全管理 61第五章安全生产检查872第六章生产安全事故的应急救援和调查处理 873第七章安全考核64第十二篇工程管理信息系统应用管理规定 66第一章总则826第二章管理机构及职责826第三章系统运行管理839第四章系统维护管理854第五章系统安全管理875第六章系统应用考核管理 876第七章附录 77第三部分行政管理制度 78第十三篇接待管理制度78第十四篇印章管理制度79第十五篇文件收发管理制度80第十六篇工程档案管理制度 114第十七篇第一章第二章 第三章 第四章

5、 第五章 第六章 第十八篇 第十九篇 第二十篇第一章第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章第四部分保密管理制度125总则125保密范围和密级确定 125保密措施127保密工作制度128其他132责任与处罚132值班管理制度133安全保卫制度135管理费管理办法137总则137开支范围137费用控制138日常费用管理 139个人因公费用统计 145罚则146附则146关键工作流程索引错误！未定义书签。第一部分指挥部机构设置及职责第一篇组织架构某公司扩建一期工程建设指挥部（以下简称指挥部），是宝应公司扩 建一期工程建设的管理机构，经某授权，负责办理公司扩建一期工程项目 审批报建，组织工程项

6、目建设，处理与工程建设相关的各项事宜， 负责签 署工程建设相关合同等。具架构如下：总指挥财务总监副总指挥副总指挥副总指挥计财部合同预算部办公室工程部机电部政府 沟通 协调 工作第二篇指挥部领导职责第一章总指挥职责（一）对公司扩建一期工程建设投资、质量、进度、安全等总负责。（二）组织制定指挥部管理制度，建立质量、工期、成本控制体系, 贯彻问责、制衡及监督机制。（三）负责审批工程项目招标方案、中标结果。（四）负责审批各种合同文件。（五）审批按照工程变更管理办法规定应由总指挥审批的设计 变更、修改以及工程签证；审批合同结算价款。（六）负责审批资金支付。（七）签发报送集团公司的相关文件。第二章副总指挥

7、职责指挥部设置三名副总指挥，职责分别如下：一、副总指挥（政府派出）负责与政府有关部门的沟通协调工作。二、副总指挥（分管办公室）（一）分管廉政建设工作。（二）协助常驻工地副总指挥分管工程建设管理工作。（三）分管工程施工安全管理工作。（四）负责项目招投标管理工作。三、副总指挥（常驻工地）（一）协助总指挥具体负责工程建设工作。（二）分管指挥部工程部、机电部工作。（三）分管工程施工质量和进度管理工作。（四）分管工程现场调度管理工作，处理工程建设中出现的重大事情。（五）负责组织召开指挥部工程例会，并签发相关会议纪要。（六）负责组织施工技术方案的论证及设计变更工作。（七）分管工程建设科研项目的组织实施工作

8、。（八）完成领导交办的其它工作。第三章财务总监职责（一）协助总指挥负责项目财务管理、成本管理、资金管理、会计核 算和投资控制工作。（二）分管合同预算部及计财部工作。（三）负责项目合同管理、项目概预算及结算管理工作。（四）完成领导交办的其他工作。第四章指挥部安全生产第一责任人职责（一）总指挥是安全生产第一责任人，对指挥部在工程建设过程中贯彻落实安全生产的规程、规范、制度及有关文件负全面领导责任，对建 立、健全与贯彻落实指挥部安全生产责任制负全面领导责任。（二）建立和完善安全生产保证体系，协调设计、监理、施工及地 方有关部门，密切配合搞好安全生产工作，实行全员、全方位、全过程的 安全管理。（三）确

9、定指挥部安全目标，审定有关安全生产的重要活动和重大 措施，层层落实。（四）建立强力有效的安全管理机制，按规定配备合格的安全员， 健全安全监督体系，完善安全监督手段，支持安全主任认真履行安全监督、 检查和考核等职责。第五章指挥部安全生产直接责任人职责（一）分管办公室的副总指挥是安全生产直接责任人，对指挥部在工程建设过程中贯彻落实安全生产的规程、 规范、制度及有关文件负直接 领导责任，对建立、健全与贯彻落实指挥部的安全生产责任制负直接领导 责任。（二）组织制订指挥部的安全目标，组织有关安全生产的重要活动 和重大措施，确保年度安全目标的实现。（三）建立健全安全监督体系，完善安全监督手段，支持安全主任

10、 认真履行安全监督、检查和考核等职责，主动听取安全主任的工作汇报。（四）认真执行劳动安全和工业卫生技术措施，履行安全、卫生、环境设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的 “三同时"的原则C第六章安全主任职责（一）负责工程建设安全生产以及文明施工工作。对贯彻落实安全 生产的规程、规范、制度及有关文件负直接责任，对建立、健全与贯彻落 实指挥部各岗位的安全生产责任制负直接责任。（二）紧密围绕工程建设的安全形势，采用各种生动有效的形式， 进行安全思想、敬业精神和遵章守纪等安全教育。（三）负责组织安全生产监督、检查和考核工作，检查、督促、协 助参建单位做好工作。及时掌握安全生产的情况，对存

11、在问题提出整改意 见，指导、督促、检查有关单位按要求整改安全隐患。（四）负责主持召开安全生产例会，对安全生产例会决定的事项， 负责组织贯彻落实。（五）负责组织制定指挥部的防事故预案，根据安全生产工作的需 要组织开展防事故演练。第三篇指挥部部门职责第一章办公室职责（一）负责处理指挥部的日常行政事务，协助指挥部领导督促落实各 项工作指令的执行情况，督促各职能部门履行职责。（二）负责行政、后勤和对外接待工作。（三）负责指挥部管理费管理。（四）负责文件收发、档案管理和保密工作。（五）负责工程简报编写、施工大事记以及各种会议的记录工作。（六）负责车辆管理。（七）负责指挥部固定资产、办公及生活用品的购置和

12、管理。（八）负责项目向政府等部门报批报建手续办理、竣工报备工作。（九）协调指挥部内部及外部各方面的关系， 负责联系、配合处理工 程范围内的治安社群工作。协助指挥部有关部门处理工程建设中出现的安 全生产事故。（十）负责制定各项规章制度并组织落实。（十一）负责指挥部日常宣传和对外宣传报道工作。（十二）负责所有招投标工作。（十三）负责工程的安全生产管理工作。（十四）完成领导交办的其它工作。第二章合同预算部职责（一）负责项目工程合同管理及合同付款审核工作。（二）负责项目工程成本管理及成本核算。（三）协助工程招投标工作。（四）负责工程概预算管理工作，组织编制工程项目概预算（五）负责工程结算工作。（六）负

13、责制定投资计划及资金使用计划。（七）完成领导交办的其它工作。第三章工程部职责（一）负责土建工程设计、监理的协调和管理工作。（二）负责土建工程施工质量、进度、投资（含现场签证）控制管理 工作。（三）负责工程装饰装修工作。（四）负责施工技术方案和重大技术问题的论证和处理工作，组织或参与工程验收工作。（五）协助工程设计、监理、材料采购及土建工程施工的招投标工作， 协助监督合同的执行和管理工作。（六）负责工程施工现场安全生产、文明施工管理及安全度汛工作。（七）负责工程施工现场调度协调工作。负责监督检查并协调设计、 监理和承建单位的工作。负责工程进度计划管理。（八）负责工程质量、进度、安全、文明施工等技

14、术资料的收集、整理、归档工作。（九）检查监督现场签证工作，审核现场签证。审核工程项目和工程 量，协助办理进度款支付工作。（十）负责工程类相关会议的记录工作。（H一）协助工程简报、施工大事记的编写。（十二）负责工程信息管理。（十三）完成领导交办的其它工作。第四章机电部职责（一）负责机电工程和生产工艺的设计、监理的协调和管理工作。（二）负责机电工程和生产工艺的施工质量、进度、 投资（含现场签 证）控制管理工作。（三）负责机电和生产工艺技术方案和重大技术问题的论证和处理 工作，组织或参与工程验收工作。（四）协助设计、监理、设备采购及机电安装工程的招投标工作， 协 助监督合同的执行和管理工作。（五）负

15、责机电和生产工艺部分安全生产、文明施工管理及安全度汛 工作。（六）负责机电和生产工艺部分施工现场调度协调工作。 负责监督检 查并协调设计、监理和承建单位的工作。（七）负责机电和生产工艺部分质量、 进度、安全、文明施工等技术 资料的收集、整理、归档工作。（八）检查监督机电和生产工艺部分现场签证工作，审核现场签证。审核工程项目和工程量，协助办理进度款支付工作。（九）负责机电和生产工艺部分相关会议的记录工作。（十）协助工程简报及施工大事记的编写。（十一）负责机电和生产工艺部分信息的管理。（十二）完成领导交办的其它工作。第五章计财部职责（一）负责工程建设资金筹措工作。（二）负责工程款支付管理。（三）负

16、责财务报表、统计报表编报工作。（四）负责工程决算工作。（五）负责配合上级公司对工程资金使用的监督、审查和检查工作（六）完成上级领导交办的其它工作。第二部分工程管理制度第四篇质量控制管理办法第一章总则第一条 为防止和减少工程质量事故，提高扩建工程质量管理水平， 根据集团公司有关规定，结合本工程实际，制定本办法。第二条 本办法所指质量控制是指包括工程前期质量控制 （项目规划、 可研设计、初步设计及施工图设计质量控制），过程质量控制（施工组织 设计、施工测量、设备原材料质量控制、工程施工质量控制以及质量验收 等），事后质量控制（工程总结、资料档案、质保阶段质量管理等）等一 系列质量管理活动的总称。第

17、三条 扩建一期工程质量管理的总体要求是：建立规范的质量管理 体系，推行科学的质量管理方法，按照建筑工程施工质量评价标准 （GB/T 50375 2006 ）的相关要求，创建合格工程。第四条 工程质量管理的依据：国家和地方的有关法律法规，有关 国家及行业技术规范规程，经批准的设计文件和合同文件。第五条工程参建各单位应建立和完善质量保证体系与检查体系，成 立工程质量管理机构，按照各自管理职责，实施质量管理工作。第二章设计阶段质量管理第六条 设计单位选择。指挥部组织工作小组从技术水平、同类型工 程设计质量（技术经济性）、市场口碑、服务水平等方面进行调研，形成 调研报告。按照集团公司有关规定择优选取设

18、计单位。 在设计合同中约定 对设计质量及投资控制的奖惩措施。第七条 设计工作全过程跟踪管理。派出包括工艺、土建及机电等专 业工作小组进驻设计院，从构建筑物功能、附属设施设置、结构设计、外 观要求、装修档次等方面并结合施工方案是否可行、营运管理是否方便以 及地方特点等对初步设计及施工图设计提出意见和建议，与设计人员充分 交流设计思路，设计成果充分体现业主的建设思路和目标， 全面提高设计 文件质量。邀请行业专家及政府部门领导召开初步设计审查会，进一步提高设计成果质量。第八条 设计文件应详尽、细致，对于涉及结构安全及工艺控制指标 的各个环节，均须进行详细计算。用于施工招标的图纸必须达到施工图设 计深

19、度。第九条 设计单位应派出具有相当技术水平的满足工程建设要求的驻 工地设计代表，以及时处理施工过程中的技术问题。第十条 施工图审查。选择具有较高资质和丰富经验的施工图审查单 位对施工图设计进行审查。工程部和机电部应就审图意见进行充分讨论， 在不违背规程规范的前提下，应尽量争取维持指挥部意图的施工图设计。设计单位应就指挥部认可的施工图审查意见作出详细说明并对施工图进行修改。第三章施工阶段质量管理第十一条严格执行质量管理过程控制，包括施工前准备阶段和施工阶 段质量管理：（一）施工准备阶段质量管理。包括图纸会审和设计交底；施工组织 设计及施工方案控制；承建单位管理人员及特种岗位操作人员资质审查； 施

20、工环境和作业条件准备工作质量控制等，具备条件后方可同意开工。（二）施工阶段质量管理包括：（1）开工之前，工程部/机电部会同监理单位按照国家以及行业的有 关规范，针对工程项目进行分解，按照单位（子单位）工程、分部（子分 部）工程、分项工程、检验批进行划分，并附上各项目的验收标准。（2）施工过程中，以检验批为验收单位，按照施工工序进行验收， 每完成一道工序即当场验收，签名确认，验收合格方可进入下一道工序。 未验收而进入下一道工序的，应责成承建单位返工。同时做好施工证据留 存（影像照片等）。（3）对于投入使用的材料、设备，应检查是否符合合同约定品牌和 质量标准，是否符合国家规定的质量标准。做好第三方

21、检测的材料见证取 证工作。过程检查应有检查记录（包括使用许可记录和施工过程中的抽检（4）在施工过程中指挥部应现场观察、监督、巡视检查施工工序， 及时发现质量事故苗头和潜在质量隐患。对于隐蔽工程应要求监理单位旁 站监督（必要时指挥部要旁站监督），编写旁站记录（可附上必要的影像 照片）。第十二条 采用施工区域或单位工程挂牌方法， 实行质量标识，公布单 位工程质量负责人及监理人。按以下规定履行质量验收管理职责：（一）工程部/机电部现场工程师会同监理工程师对检验批工程质量、 设备、中间产品及原材料质量进行验收，并签名确认。（二）工程部/机电部负责人每周对检验批质量进行检查，拒绝超前 或滞后填表。负责组

22、织分部工程验收。（三）指挥部副总指挥对分部工程验收情况进行检查，负责组织各子 单位工程验收。（四）监理单位未履行质量管理职责的，应按照监理合同进行惩罚；指挥部工作人员未履行质量管理职责的，按指挥部有关规定进行考核。第十三条对承建单位的监督管理（一）工程部/机电部严格审查承建单位的施工组织设计及施工方案；（二）督促承建单位管理人员按要求到位，督促承建单位建立完善的 内部质量保证体系，按“三检制（自检、互检、交接检）”要求落实质量 管理人员，切实做好工程质量的全过程控制；（三）要求承建单位在重要单位或分部工程开工前， 制定专项施工方 案，经监理及指挥部审核同意后方可组织实施。第十四条对监理单位的监

23、督管理监理工程师核发图纸及设计修改通知单；审查施工组织设计和技术措 施；依据标准、规程、规范、设计文件监督检查施工质量；平行抽检被验 工程(原材料)质量指标；复核施工质量等级评定结果；参加工程质量事 故调查；审核竣工资料等工作。监理工程师应旁站监督重要工程部位和隐蔽工程。第十五条工程质量验收程序和组织(一)分项工程及检验批验收程序(1)承建单位将“分项工程质量验收记录表”或“检验批质量验收 记录表”等验收资料报送监理单位和指挥部审查。(2)工程部/机电部现场工程师和专业监理工程师组织现场检验。(3)验收合格后，现场签名确认。(二)分部工程验收程序(1)承建单位将“分部工程质量验收记录表”等验收

24、资料报送监理 单位和指挥部审查。(2)工程部/机电部负责人与监理总监组织分部工程验收。(3)勘察及设计单位项目负责人参与地基与基础、主体结构分部工 程验收。(4)验收合格后，现场签名确认。(三)子单位工程验收程序(1)承建单位将验收申请书及验收资料提交监理单位初审。(2)指挥部副总指挥召集主持验收会议，组织承建单位项目经理、设计单位项目负责人、监理总监等进行现场检查。(3)通过验收会议鉴定工程是否达到设计标准， 评定工程质量等级， 对遗留问题提出处理意见，签署“子单位工程质量竣工验收记录”表。(四)单位工程验收程序(1)承建单位将验收申请书和施工报告等资料报监理单位初审。(2)指挥部副总指挥(

25、常驻工地)召集、主持验收会议，承建单位 项目经理、设计单位项目负责人、监理总监等组成单位工程验收小组。(3)验收小组察勘现场、检查工程，重点查看子单位工程验收遗留 问题处理情况。(4)听取设计、监理、承建等单位工作报告。(5)查阅检查验收资料，重点查看未完工程清单、已完工程质量缺陷清单，外观质量评定情况、质量保证资料、检测资料分析情况等。(6)验收小组评价单位工程质量等级，提出存在的问题，签署“单 位工程质量竣工验收记录”表。(五) 设备安装单机及联动试运转验收(1)承建单位向指挥部提交书面验收申请。(2)指挥部和监理单位审查承建单位的调试记录。(3)指挥部副总指挥(常驻工地)组织监理单位、运

26、营管理单位、设备生产厂家、承建单位项目负责人及有关技术负责人参加， 对机电设备 安装运转情况以及安装技术资料等进行检查。(4)验收合格，签署“设备安装工程单机或联动试运转记录”表。(六)环保验收(1)申请试运行。向县环保局书面提出试运行申请， 环保局现场检 查，符合条件则批准试运行。(2)申请环保验收。试运行完成后，向县环保局提出环保验收申请。(3)委托检测。委托有资质的环境监测部门编制环保验收监测方案，监测部门按照环保局批准的方案进行监测， 并编制验收监测报告(表)。(4)提交环保验收材料：需要提供的验收材料包括：建设项目竣工环境保护验收申请报告(表)或登记卡；验收监测报告(表)或调查 报告

27、(表)；建设项目环境影响评价文件及环保局审查批复文件；建 设项目试生产(运行)环保意见；其它相关材料。包括：环保设施设计 单位资质证书；建设项目工艺流程图；建设项目污染防治设计方案、图纸; 环保设施操作、维修规程等环境管理制度；试运行记录；治污工作总结。(5)组织验收：地方环保局组织成立验收组(或验收委员会)现场 验收，出具验收意见。(6)批准：对符合验收条件，验收材料齐备，并经验收组验收合格， 环保局批准验收。(七)完工验收(1)承建单位完成所承包工程内容后，经监理总监同意后，向指挥 部提出完工验收申请。(2)指挥部总指挥主持验收会议，由质量监督单位代表、指挥部领导及部门负责人、运营管理单位

28、负责人、监理单位总监、设计单位项目负 责人组成验收小组，对工程质量进行全面验收。(3)完工验收必须具备的条件：工程已按施工合同和设计文件要 求完成，具有独立使用功能；通水联动试运行正常；承建单位已编制 完成竣工图等竣工资料；设计、施工、监理等单位已编制总结报告； 质量监督部门已提交质量监督报告。(4)验收小组在完工验收报告中填写工程存在问题的详细记录和限 期整改要求，得出验收结论。(八)竣工验收1 .竣工验收条件(1) 完成设计和合同约定建设内容；(2) 承建单位提交了工程竣工报告；竣工归档资料齐全；(3) 监理单位、勘察设计单位提交质量评估报告；(4) 建设单位已按合同约定支付工程款证明文件

29、；(5) 承建单位签署工程质量保修书；(6) 规划验收、消防验收及环保验收文件；2 .竣工验收程序(1) )成立工程竣工验收领导小组；(2) 建设单位汇报工程建设情况；(3) 运营管理单位汇报工程运行情况；(4) 勘察单位汇报勘察情况；(5) 设计单位汇报设计情况；(6) 施工单位汇报工程施工情况；(7) 监理单位汇报工程监理情况；(8) 质量监督单位汇报质量监督情况；(9)竣工验收领导小组察看工程现场，并分为财务组、资料组、技 术质量组三个小组，分别进行检查；(10)各专业验收小组向工程竣工验收领导小组汇报小组检查情况和评价意见；(11)建设单位、监理单位、设计单位、施工单位接受工程竣工验

30、收领导小组的质询；(12)工程竣工验收领导小组评议被验收的项目；(13) 形成并通过工程验收鉴定书，工程竣工验收领导小组成员签字。第四章后期质量管理第十六条档案资料质量管理。档案资料管理作为工程质量管理的重 要环节贯穿工程建设全过程。 承建单位未提供完整、准确的竣工资料，不 予结算和总验收。第十七条 工程施工过程记录文件、往来文件及竣工图等，均需按照档案管理制度保存。第十八条 加强质保期质量管理。工程实行质量保修制度，保修期限不低于国家有关规定且遵从合同约定。 各项目均预留质量保证金，以保障 质保期内的质量维修。第十九条因建设工程质量缺陷造成人身或者财产损害，指挥部应协 助运营管理单位向承担质

31、量保修责任单位追索，完成质量保修工作。第五章附则第二十条 本办法自发布之日起施行。第五篇动态进度控制管理办法第一章总则第一条 为充分调动和协调各参建单位的人力、设备、材料等各类 资源供应，在施工期内均能按照最优工期线路推进，有效控制工程施工 进度，达到“零滞留”和“最小工期”目标，根据扩建工程实际情况， 制定本办法。第二条工程动态进度控制管理的总体要求：确保能够动态把握工程 总进度目标，实时掌握实际工期进度与计划工期的差异情况。 通过搭建施 工进度信息采集渠道、使用进度计划专业管理工具，建立灵敏的进度预警 机制和灵活的纠偏机制。第三条工程施工进度计划分为三级。一级施工进度计划为施工总进 度计划

32、，包括总工期目标、重要里程碑的进度目标，按季度进行动态控制 和纠偏；二级施工进度计划为实现工程个关键节点的关键路线，用以指导项目各实施阶段子项目的实施进度，按月进行控制和纠偏；三级进度计划 是对二级进度计划的进一步细化，由工程部负责编制，按周进行动态控制 和纠偏。第四条 工程部是动态进度控制的责任部门，负责动态进度控制信息 收集汇总及分析。第五条 工程部及各二级施工进度责任人按照各自职责实行追溯问责。第二章进度计划的制定及管理职责第六条 承建单位按照合同约定，制定一级施工进度计划（总进度计 划）、二级施工进度计划（单项工程施工进度计划）和三级施工进度计划， 上报监理单位及指挥部审批。第七条工程

33、部会同监理单位对承建单位上报的进度计划进行审核、 审查，主要审查进度计划的合理性以及承建单位实现进度计划的可能性。 其中一级进度计划由监理单位和工程部审核，指挥部常务副总指挥审定； 二级进度计划和三级进度计划由监理单位会同工程部审核， 总监理工程师 审定。第八条承建单位管理责任（一）按照拟定的进度计划，安排必需的人力、材料和机械。（二）定期检查进度计划完成情况，发现进度滞后应及时向监理单位 及工程部汇报，并提出纠偏措施。第九条监理单位管理责任（一）日常现场管理中，检查承建单位工料机安排情况，能否满足进 度要求，出现进度偏差及时发出整改通知。（二）负责每周在例会前根据各承建单位上报进度情况，对二

34、、三级施工计划进行汇总及动态调整，并上报工程部。（三）负责对进度计划纠偏方案提出意见并协调处理施工中出现的困难和问题第十条工程部管理责任（一）会同监理单位组织审核施工进度计划，检查纠偏并督促实施。（二）会同监理单位检查现场工作情况， 及时发现影响进度计划的各 种因素，采取纠偏措施。（三）会同监理单位、承建单位及时调整进度计划，制定新的、可行 的进度计划。（四）审查实际进度与计划进度的差异，分析施工进度的变化原因， 并针对变化情况对一、二级施工进度计划可能造成的影响进行评估， 审定 承建单位的纠偏措施，参与纠偏措施的制定和核准。第三章进度计划的动态控制第十一条 承建单位每周末应对照当期三级进度计

35、划，检查进度计 划的完成情况。如提前完成任务，应适当调整后期计划；如比原计划推迟， 应说明原因，并提出调整措施。对于重要的阶段性进度计划应每天进行分 析和纠偏。第十二条监理单位承建单位的进度进行汇总并上报，对比原计划推 迟的，应对承建单位的调整措施是否可行提出意见或建议。第十三条监理单位和工程部在审核施工进度计划时，应审查施工实 际进度与计划进度的差异，分析施工进度的变化原因，并针对变化情况对 总进度目标可能造成的影响进行评估。 对工期滞后的单位工程，应制定补 救措施，若周进度延迟超过 2天、月进度延迟超过7天的、重要阶段性 进度计划连续2天未完成工作量的，应及时上报指挥部领导。第十四条进度计

36、划延迟，工程部和监理单位应责成承建单位提出整 改措施，若工程部会同监理单位确认整改措施可行， 可在下一进度周期内 补偿的，则不调整进度计划；若措施操作性较差，工程部和监理单位应会 同承建单位一同制定可行的整改计划，确实无法实现的，应调整二级进度 计划；若累计进度延迟天数达到 1个月的，应调整一级进度计划。对于 重要的阶段性进度计划，进度延迟应及时检查，提前预警。未经指挥部常 务副总指挥同意不得调整进度计划。第十五条 工程部每月根据二级进度计划的完成情况， 并对照实际完 成工程量，对一级进度计划进行检讨，当月进度延迟可暂不调整一级进度 计划，若第二个月关键工序累计延误达到 10天或以上的，相应调

37、整一级 进度计划，并报总指挥审批，作为内部控制进度。第十六条施工例会是工程进度动态控制的基本平台。施工例会分 为周例会和月例会。周例会负责检查承建单位上周施工进度并确定本周 施工计划，对工期延误原因进行分析，对二、三级施工进度计划进行纠 偏。月例会对本月施工进度执行情况进行评定，以及对总施工进度计划进行检查和纠偏。第十七条 工程部/机电部每月对已完成的工程量进行统计、 汇总（列 表），并与合同总工程量进行对照，比较当月完成工作量的比例。第四章 动态进度控制的考核及问责第十八条工程部负责对各参建单位进度完成情况进行阶段性考核。对造成延误工期的，将分清责任，依各自合同规定对责任单位进行处罚。其中承

38、建单位自身原因包括但不限于人力投入不够、 施工组织不力、材料 采购不及时、施工人员怠工、施工质量差造成返工等。监理单位因素包括 过程管理不到位、通知验收后不及时组织验收等原因。第十九条工程部负责对进度计划动态控制进行分析总结和考核， 不 予追究的情况包括：（一）周计划进度滞后，经周施工例会同意修改二级进度计划，在 下周努力赶上而未影响当月月度计划的。（二）月计划进度滞后，经月施工例会同意修改一级进度计划，在 下月努力赶上，不影响最近里程碑进度计划的。第二十条经分析发现工期拖延可能导致里程碑或总工期计划推迟时，对责任单位给予警告，持续一周后仍未能改进的，应书面通知责任单 位领导；对可能导致里程碑

39、或总工期计划推迟的，应组织承建单位签订工 期承诺书，承诺书应包括对延迟情况进行扣罚，在支付进度款时实施。第二十一条 指挥部、监理及各承建单位须对各单位工程落实责任人。责任人对所负责单位工程的施工进度管理承担相应责任，实行问责制。第五章附则第二十二条全部施工计划文件及施工计划图，进度协调会会议纪 要，均需按照档案管理制度保存。第二十三条 本办法自发布之日起施行。附件某公司扩建一期工程（单体工程）进度评估表分部工程计划工期本周计划 工作量本周实际 完成工作量 （百分比）影响性评估开始日期完成日期第六篇动态投资控制管理办法第一章总则第一条 为加强工程投资管理，控制工程建设成本，规范项目决策、 可行性

40、研究、工程设计、承包发包、施工管理和竣工结算等各项工作，实 现对工程总投资的即时跟踪和动态控制， 最大程度的控制工程造价，实现 投资效益的最大化，根据集团有关规定，结合扩建工程实际情况，制定本 办法。第二条 工程动态投资控制的总体思路是：工程施工前的各阶段对工 程总投资（S）实施优化，制定控制预算（S0）。在此基础上，通过对工 程造价进行动态的分析和预测，准确及时掌握投资的动态变化（S）情况，通过有针对性的实施工程优化等措施， 实现投资额的控制。总体思路 可以概括为“一定一跟踪"，“一定”是指通过严格的流程和科学的方法， 确定控制预算，“一跟踪”是指利用变更管理对基准造价的变化情况进

41、行 即时跟踪。第三条工程动态投资控制管理公式：nS SoSji、j 1式中：S工程总投资，随So和S的变化而变化；So控制预算，控制预算的编制详见本办法第二章； S投资的动态变化，详见本办法第三章；第四条 投资控制的责任部门为合同预算部， 合同预算部根据项目进 展情况，对投资变化情况进行跟踪、 统计、分析和预测，为工程控制投资 决策提供依据。分析资料以月为周期。第二章控制预算的编制第五条 控制预算的编制按“三算二限”原则进行。“三算”指可研 阶段的投资估算、初设阶段的投资概算和施工图设计阶段的投资预算。“二 限”指投资概算不得超过投资估算，施工图预算不得超过投资概算。第六条控制预算的编制可分为

42、三个阶段实施，按照工程建设的进程依次为可行性研究阶段、初步设计阶段和施工图设计阶段。第七条在可行性研究阶段，指挥部对项目的各种设计方案从技术和 经济两方面进行综合评价，确定最优建设方案，合理估算投资额。第八条进入初步设计阶段后，指挥部通过对整个设计过程的跟踪监 控和对设计成果的审核，据此确定项目初步设计概算。第九条 施工图设计阶段形成的成果为施工图预算。首先由指挥部组 织技术人员审核施工图，计算工程量，确定设备档次并询价，编制内部控 制预算；其次分别聘请两家中介机构编制预算和审核预算； 然后报集团审 定、批准，最终形成工程项目控制预算。第十条 集团批准的工程预算（即控制预算）是工程招标和成本控

43、制的依据，未经批准，任何人不得以任何理由调整或变更控制预算。第三章动态投资管理第十一条 工程投资的动态变化（S）是指工程建设过程中因招标、工程变更和结算等因素导致的工程投资的变化值。S= S1+ S2+ S3式中：S1为公司扩建一期工程所有项目因招标带来的投资变化总和，Si = n SS1j j 1（j=1、2、3）；S2为公司扩建一期工程所有项目因工程变更带来的投资变化总和，S2= n S2j （j=1、2、3）； j iS3为公司扩建一期工程所有项目因工程竣工结算带来的投资变化总和，S3= n S3j （j=1、2、3）； j i第十二条工程动态投资资料编报（一）每月25日前，合同负责人编

44、制单项合同投资动态情况统计表 报合同预算部。（二）合同预算部汇总审核并分析合同投资动态情况，对异常变动原因进行分析，提出意见报指挥部领导。第四章 工程变更管理第十三条 工程变更是指项目实施全过程中针对合同文件约定与合同 执行发生变化而引发的任何更新行为。这类行为或是相对于合同签订时的 条件发生了变化，或是有可能引起合同标的、数量、质量、价款、工期等 的变化。第十四条 工程变更管理是动态投资控制的核心和重要环节。其主要 思路为：设置规范化的工程变更审批流程，建立科学的变更管理数据库， 设定工程变更对工程总投资的影响指针，密切追踪每一次工程变更带来的 工程总投资的变化情况，并在此基础上及时对工程投

45、资实施偏差分析和动 态调控，最终实现施工阶段投资的动态控制。第十五条工程变更的管理方针是“科学分类、规范流程、按职会审、依法支付”。科学分类是指按照不同标准对全部变更进行严密的分类。科学分类是工程变更动态控制的基础条件。规范流程是指工程变更的程序必 须确保规范化，任何部门和个人不得违规进行变更签证。 按职会审是指变 更的审核须按照相关规定进行。依法支付是指工程变更带来的工程进度款 的支付必须依据有关规定进行。第十六条 工程变更原则、类别、内容和范围、申报和审批等内容，详见工程变更管理办法。第五章附则第十七条 工程招标及合同管理执行集团的现行制度；询价采购详见询价采购实施细则；工程款支付审核详见

46、工程款支付管理办法。第十八条设备、材料等设备采购合同的动态投资管理参照本办法进行。第十九条 本办法自发布之日起施行。第七篇工程变更管理办法第一章总则第一条 为有效控制扩建工程造价，规范施工过程的工程变更行为，加强变更管理的追溯问责机制以及在变更实施过程中的权力制衡，根据集团公司有关规定，制定本办法。第二条 工程变更是指项目实施全过程中针对合同文件约定与合同执行发生变化而引发的任何更新行为。这类行为或是相对于合同签订时的条 件发生了变化；或是有可能引起合同标的、数量、质量、价款、工期等的 变化；且将导致合同费用的增减。第三条工程变更可分为设计变更和现场签证变更。（一）设计变更是指项目实施过程中，

47、对合同明确的有效施工图纸发 生的实质内容变化而引起的变更。（二）现场签证变更是指项目实施过程中，除有效施工图纸以外的、合同工程量清单未包含或清单虽包含但数量不明确的、或因运营管理需要，需要施工现场通过签证予以确认的变更。第四条 工程变更的基本原则如下（一）在工程实施过程中，必须严格控制变更，不得随意更改原设计、 扩大或缩小建设规模、提高或降低技术标准。（二）在工程实施过程中，由于设计、建设环境、工程地质、社会需 求、运营管理需要等原因，确需进行变更时，严格按照本办法规定的程序 办理相应变更手续。（三）在工程实施过程中，承建单位实施未经批准的变更项目， 将承 担发生的全部费用，并被追究由此而引发

48、的对建设单位的所有风险、 危害 和损失的责任。（四）在工程实施过程中，同一专业、同一位置、同一时段的类似变 更必须按单项变更申报，不得分割变更项目、改变变更类别。第二章 工程变更的内容和范围第五条 工程变更的内容包括完善设计、优化设计、新增工程、突发 事件以及补救措施等。完善设计是指由于设计存在错、 缺、漏项，或因项目实施过程中新颁 布国家标准，或因运营管理需要，或因不可抗力等原因，必须对原设计文 件进行修改、完善和补充的变更行为。优化设计是指由于通过现场勘察、核对、分析、论证和比选，在保证 使用安全、不降低技术标准和不改变工程建设规模的前提下，对原设计进 行优化的变更行为，其目的是保证质量、

49、方便施工、降低造价、缩短工期、 方便管理及减少运营费用等。优化设计包括取消已实施得部分设计工程和 已招标的部分工程项目。新增工程是指工程正式开工之后，至项目进行竣工验收之前，由于国 家颁布新标准、新规程规范后，必须实行的，或因实际运行管理需要，在 集团批准的施工图预算外新增内容并予以实施的变更行为。突发事件指由于社会、救灾、抢险、应急等因素引发，必须无条件实 施的变更。补救措施指由于不按施工技术规范和有关规程施工， 造成不良后果所 引起的变更，其增加的工程费用由承建单位负责， 但其变更程序按本办法 执行。第六条 工程变更的范围包括（一）地质资料不准确引起的变更。（二）原设计缺、错、漏项引起的变

50、更。（三）构（建）筑物位置、结构型式改变引起的变更。（四）一般地基处理改变（包括地基换填等）及工程量变化引起的变更。（五）改移原属地方道路、路口、河沟、渠灌等引起的变更。（六）救灾、抢险等应急事件引起的变更。（七）其它变更（包括机械设备、零星用工等）。第三章 工程变更的申报及审批第七条工程变更执行的依据，一是设计单位出具设计修改通知单； 二是指挥部发出的工程联系单（见附件1）;三是承建单位提出变更， 上报方案或变更申请给指挥部及监理部审核， 指挥部审核同意后以工程 联系单形式下发承建单位实施。第八条 工程变更按照有关特征分为I、n、田、iv四类。其中，I 类变更为新增工程；II类变更为由于设计

51、图纸存在错项、缺项、漏项，或 由于不可控因素，或营运管理需要等原因需对原施工图设计进行修改的； 田类变更为优化设计；IV类变更为现场签证。第九条工程变更审批流程工程部或机电部审核变更项目的必要性和合理性，审核变更工程量并对其正确性负责。合同预算部对变更项目必要性进一步核实， 审核变更预 算（估算）费用并对其正确性负责。指挥部领导按照审批权限实施审批。 但当出现下列情形之一的，经副总指挥部口头同意，承建单位可先组织实 施后办理现场签证手续：一是由于安全、救灾、抢险、应急等引起的突发 事件，且必须无条件实施的；二是预算费用低于1000元（含1000元）的签证项目。审批格式见附件 2。第十条工程变更

52、审批权限为实现变更实施过程的监督制衡，指挥部内部审核时，需由不同部门 按各自的权责分别实施审核。工程部/机电部计算或审核工程量，合同预 算部审核单价及合价。指挥部领导按照权限分别实施会审。（1）当单项变更项目增减费用在5万元以下（含5万元）时，由副 总指挥和财务总监联合审批生效。（2）当增减费用在5万元以上及增加费用50万元以下（含50万元） 时，由总指挥审批生效。（3）当单项变更增加费用在50万元以上时，需报上级公司审批。第十一条若由于工程变更导致工程预算投资总额超过集团批准总额、 需要增加项目预算的，需另拟文上报集团审批。上报材料必须说明变更缘由 和依据、变更内容和范围、变更工程量以及相应

53、的增减投资预算（或概算）。第十二条 若由于工程变更（包括设计变更和工程签证）或其他非工程 因素，导致某分项工程的实际投资额超过集团批准的分项工程预算，或变更工程为新增工程（I类变更）的，则：（一）费用不满50万元的，副总指挥审核，总指挥审批后方可实施；（二）费用在50万元以上的，总指挥审核后报上级公司审批，方可 实施；第十三条I、n、m类变更申请获批后，则（一）若按照第十条约定，变更项目需上报集团审批的，指挥部会同 监理单位、承建单位对设计修改通知单进行审查， 确定设计修改内容及设 计深度满足要求，明确变更项目实施的各方责任和义务， 并形成设计变 更会审纪要（见附件3）。若设计变更后的工程量和

54、费用与申报时一致的， 可在设计变更会审纪要内说明，无需再行计量计价。（二）承建单位需填写工程变更申报表（见附件4）,设计、监理 和指挥部对变更项目提出审核意见， 承建单位应尽快组织实施，并在实施 完成后7个工作日内对变更项目进行确认，填报变更工程计量计价确认 单（见附件5）。若变更工程量需在现场进行计量的，则执行现场签证流 程。若I类变更（新增工程）需另外选择承建单位的，则按照招投标的有 关规定执行。（三）监理单位及指挥部在20个工作日内，完成对变更工程计量计价确认单的核实及审核。(四)若承建单位在变更项目实施完成后 7个工作日内未填报变更 工程计量计价确认单的，则：(1)工程部或机电部会同监

55、理单位，按照设计修改通知单/工程联系 单进行工程量计算或现场计量，该工作需在 7个工作日内完成。(2)合同预算部在7个工作日内对变更工程量进一步核实，并按照 合同约定对变更工程量进行计价；(3)审批结果抄送承建单位执行。承建单位如有异议，需在 7个工 作日内提出书面意见，否则视为同意并按此结算。(五)若经审核后的增加费用未超过申报预算的，审核结果作为结算 依据；若超过申报预算的，按照审核后的增加金额大小重新报批。第十四条IV类变更(即现场签证)申请获批后，则(一)签证实施过程，承建单位、监理单位和指挥部等各相关专业工 程师及时到现场进行计量，做到真实、准确及完整，坚决杜绝事后签证。(二)签证项目实施完成后，现场工程量签证按下列流程进行审批：(1)承建单位填报现场签证确认单(见附件6),说明签证原因、 详细的实测数据、计算图表和相应的工程预算书等。(2)监理单位及指挥部在20个