私募外包及托管业务

1、2016年私募基金托管及外包业务交流培训20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训资产托管部托管服务部外包服务部现有业务人员30多人，预计年底人数将达到60人。人员队伍不断扩充现有托管及外包资产规模400亿，预计今年规模将突破1000亿。业务规模增速迅猛产品服务部托管服务部外包服务部综合服务部20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训一、业务资质（做什么？）二、目标客户（找谁做？）三、业务流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训什么是PB业

2、务是一揽子机构业务服务的统称一般经纪业务PB业务证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务：开户交易证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者客户提供的一揽子服务：快速交易工具及平台业务方案设计和设立托管结算和代理支付服务融资融券方案绩效评估与风险管理多账户组合管理交易分析和流动性管理整合投行和资产管理PB业务是一个“壳”，它将所有原先券商分散提供的各项服务有机的整合在了这个“壳”里。0120162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训什么是PB系统券商认证的HOMS系统02解决的问题实现的功能主流版本券商之间区别证券公

3、司不允许外部接入（两个特例）底层功能上大同小异，界面体验上各有不同。投顾下投资建议，管理人确认后下达投资指令并进行风控，必要时可以强平。恒生核心、迅投核心，两套版本都已上线。20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训外包服务产品服务产品设计设立、资金和资产估值核算净值计算，并与托管人进行核对份额登记份额记录上报中登公司托管服务资产保管账户管理、资产保全清算划款、交收估值核算净值计算投资监督信息披露托管人报告、复核管理人报告资产托管部行政服务信息披露、其他私募托管、私募外包分别做些什么？0320162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包

4、业务交流培训一、业务资质（做什么？）二、目标客户（找谁做？）三、业务流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训百度私募地图，可以找到各地区的私募管理人http:/ （2）已登记满12个月的私募，需在2016年5月1日前备案首只私募基金产品； （3）已登记不满12个月的私募，需在2016年8月1日备案首只私募基金产品；最新政策解读：20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训情形规定法律意见书类型新申请私募基金管理人登记必须提交私募基金管理人登记法律意见书已登记、尚未备案产品的管理人

5、首次申请产品备案之前必须提交私募基金管理人登记法律意见书已登记、已备案产品的管理人基金业协会视情况要求补提-已登记管理人发生重大事项变更时必须提交私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书4、审计报告要求私募基金管理人应于每年度4月底前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。5、法律意见书相关要求6、内部控制要求（1）私募管理人应按照私募投资基金管理人内部控制指引的要求，结合自身情况，建立健全内部控制机制。（2）私募管理人应在基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。最新政策解读：20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流

6、培训业务中常见的几个问题：如何加速申报流程，如何减少产品费用？如何才能备案通过，保壳到底能不能保住？分级基金怎么做？法律意见书、审计报告怎么提供？（大型国企集团财务公司下属的私募管理人及上市公司下属的私募管理人）、（FOF类基金）、（二级市场并购基金）重点提醒关注20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训机构类业务02 业务特点产品结构：可平层、可分级（优先资金无银行）投资范围：证券、期货、定增、股权皆可主动管理：由管理人管理或聘请投顾管理，需使用PB系统销售方式：可自行募集、可代销，一般为管理人的自有客户我部提供服务：可同时托管外包、可单独托管或外包、可

7、数据服务23451产品形式：基金专户产品、期货资管计划、信托计划20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训产品类型 三选一服务类型 三选一产品结构 二选一经纪情况 四选一产品对接流程管理人出资管合同-资产托管部审核-多方合同定稿-发起OA用印-签订三方操作备忘录（如有）-发起上线流程开始募集-募集成功进行备案-备案成功开立账户并挂接-起始运作。20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训配资类业务03 业务特点产品结构：分级，甚至分多级（优先资金为银行、还可能有夹层资金）投资范围：证券、期货、定增主动管理：一般由劣后方指

8、定投顾管理，需使用PB系统由管理人进行风控保证优先资金安全。销售方式：基本为单一劣后，劣后方可为机构可为自然人。劣后方一般为我司营业部客户。我部提供服务：只提供外包或数据服务、托管为优先出资行23451产品形式：基金专户产品、期货资管计划、信托计划（无法采取契约式基金模式）20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训优先优先资金资金劣后劣后资金资金资管资管计划计划XX证券证券托管外包20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训合同签署，募集，备案，中登账户开立，证券挂接，并其实运作。劣后、优先资金方、托管人、外包商多方对合

9、同审核并最终定稿。根据优先资金方准入名单选择合适的通道方，并有通道方根据优先资金方的风控要求出具资管合同。根据劣后所需杠杆比例、利率价格、投资方为、特殊需求等，有我部资本引进选择合作优先资金方。（可银行、可第三方资金）20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训一、业务资质（做什么？）二、目标客户（找谁做？）三、业务流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）20162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流培训根据私募管理人的要求，可提供大量制度材料的支持工作0120162016年私募基金托管及外包业务交流培训年私募基金托管及外包业务交流