第8章_贸易保护的依据

1、*1第第8章章 贸易保护的依据贸易保护的依据第第8章章 贸易保护的依据贸易保护的依据o引言引言n 1-6章告诉我们，自由贸易是好的，可以增章告诉我们，自由贸易是好的，可以增加贸易双方的福利加贸易双方的福利n 第第7章告诉我们，贸易干预一般会导致社会章告诉我们，贸易干预一般会导致社会福利损失福利损失n 问题：既然自由贸易对各国来说都是好事，问题：既然自由贸易对各国来说都是好事，为什么实践中还要限制贸易呢？为什么实践中还要限制贸易呢？第第8章章 贸易保护的依据贸易保护的依据o贸易保护的观点分为两大类贸易保护的观点分为两大类（1）现实中，外部经济、垄断等所谓国内扭）现实中，外部经济、垄断等所谓国内扭

2、曲的存在会改变对自由贸易的看法曲的存在会改变对自由贸易的看法o 虽然最优市场条件下，自由贸易是最佳选择，虽然最优市场条件下，自由贸易是最佳选择，但最优市场条件往往不存在但最优市场条件往往不存在（2）贸易保护的政治经济学）贸易保护的政治经济学o 从收入分配的角度，把贸易政策的制定视为不从收入分配的角度，把贸易政策的制定视为不同利益集团院外活动的结果同利益集团院外活动的结果第第1节节 最佳关税论最佳关税论o重点重点n 最佳关税论的主要思想最佳关税论的主要思想n 最佳关税的高低与进口国需求弹性和出口国最佳关税的高低与进口国需求弹性和出口国供给弹性的关系供给弹性的关系n 最佳关税与抽取垄断利润的基本思

3、想最佳关税与抽取垄断利润的基本思想第第1节节 最佳关税论最佳关税论o回忆：回忆：n 大国进口关税负担由哪些主体承担？大国进口关税负担由哪些主体承担？小小 国国大大 国国 世界市场价格世界市场价格 不变不变 下降下降 关税承担关税承担 国内消费者国内消费者 国内消费者国内消费者 + + 国外出口商国外出口商 国内市场价格国内市场价格 世界市场价格世界市场价格 + + 关税关税 世界市场价格（低于征收关世界市场价格（低于征收关税前的世界价格）税前的世界价格） + + 关税关税第第1节节 最佳关税论最佳关税论o回忆：回忆：n 微观经济学中，封闭条件下对某种产品征税微观经济学中，封闭条件下对某种产品征

4、税，消费者和生产者对税收的负担情况取决于，消费者和生产者对税收的负担情况取决于哪些因素？哪些因素？o 取决于产品的需求弹性和供给弹性取决于产品的需求弹性和供给弹性o 推断：关税负担与弹性有关推断：关税负担与弹性有关第第1节节 最佳关税论最佳关税论o回忆：回忆：n 大国进口关税的净福利？大国进口关税的净福利？o 净福利净福利=e-（b+d），关税的净福利效应不确定），关税的净福利效应不确定o e为贸易条件效应；为贸易条件效应；b为生产扭曲；为生产扭曲；d为消费扭曲为消费扭曲n 思考：思考：o 为了使本国福利达到最大，如何确定关税水平？为了使本国福利达到最大，如何确定关税水平？一一 、供求弹性与关

5、税承担、供求弹性与关税承担o推断推断n 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性品的需求弹性一、一、 供求弹性与关税承担供求弹性与关税承担o供求弹性的含义供求弹性的含义n 供给富有弹性供给富有弹性是指当商品的市场价格变化后是指当商品的市场价格变化后，供给量变化的程度（百分率）超过其价格，供给量变化的程度（百分率）超过其价格变化的程度变化的程度n 需求富有弹性需求富有弹性是指当商品的市场价格变化后是

6、指当商品的市场价格变化后，需求量变化的程度（百分率）超过其价格，需求量变化的程度（百分率）超过其价格变化的程度变化的程度一、一、 供求弹性与关税承担供求弹性与关税承担o供求弹性的影响因素供求弹性的影响因素n 出口供给弹性的影响因素出口供给弹性的影响因素（1）该产品对征税国市场的依赖程度。依赖程度）该产品对征税国市场的依赖程度。依赖程度大，弹性小；依赖程度小，弹性大大，弹性小；依赖程度小，弹性大n 进口国需求弹性的影响因素进口国需求弹性的影响因素（1）消费者对该商品本身的需求弹性）消费者对该商品本身的需求弹性（2）对来自国外出口商产品的依赖程度）对来自国外出口商产品的依赖程度（3）外国出口商产品

7、面临替代程度的多寡）外国出口商产品面临替代程度的多寡一、一、 供求弹性与关税承担供求弹性与关税承担o供给弹性与关税承担供给弹性与关税承担n 在进口需求弹性给定的情况下在进口需求弹性给定的情况下o 如果征税产品的如果征税产品的供给弹性很小供给弹性很小，则出口商要承，则出口商要承担更担更多多的关税的关税o 如果征税产品的如果征税产品的供给弹性很大供给弹性很大，则出口商要承，则出口商要承担较担较少少的关税的关税一一 供求弹性与关税承担供求弹性与关税承担o需求弹性与关税承担需求弹性与关税承担n 若出口商将税额加到价格上去，试图将关税若出口商将税额加到价格上去，试图将关税转嫁给进口国消费者，则转嫁给进口

8、国消费者，则o 若进口国消费者对该产品的若进口国消费者对该产品的需求弹性较小需求弹性较小，则，则消费者承担大部分进口关税消费者承担大部分进口关税o 若进口国消费者对该产品的若进口国消费者对该产品的需求弹性较大需求弹性较大，则，则出口国的出口规模下降出口国的出口规模下降一、一、 供求弹性与关税承担供求弹性与关税承担o总结总结n 进口国关税承担量的大小取决于进口需求弹进口国关税承担量的大小取决于进口需求弹性和对方国家的出口供给弹性性和对方国家的出口供给弹性n 进口需求弹性大，出口供给弹性小，有利于进口需求弹性大，出口供给弹性小，有利于进口国进口国n 因此，最佳关税就是在充分考虑两个弹性的因此，最佳

9、关税就是在充分考虑两个弹性的基础上，确定一个适当的关税水平，使得进基础上，确定一个适当的关税水平，使得进口国的福利水平达到最大口国的福利水平达到最大二二 、最佳关税、最佳关税o含义含义n 是指使本国福利达到最大的关税水平是指使本国福利达到最大的关税水平n 最优关税率最优关税率（Optimum Tariff Rate），），是这样一种税率，它使得一国贸易条件的改是这样一种税率，它使得一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面影响的净所得善相对于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化最大化二二 最佳关税最佳关税o最佳关税的范围最佳关税的范围n 最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间最佳关税应该在禁止性

10、关税和零关税之间o 禁止性关税是指进口为零的关税禁止性关税是指进口为零的关税n 无获利可言无获利可言o 零关税指的是自由贸易状态下的关税零关税指的是自由贸易状态下的关税n 无法获得由于贸易条件改善而带来的利益无法获得由于贸易条件改善而带来的利益二二 最佳关税最佳关税o最佳关税的确定最佳关税的确定n 在进口需求弹性一定的情况下，进口国政府在进口需求弹性一定的情况下，进口国政府确定的最佳关税水平与出口国厂商向进口国确定的最佳关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给弹性成反比提供产品的供给弹性成反比o 供给弹性大，最佳关税水平低供给弹性大，最佳关税水平低o 供给弹性小，最佳关税水平高供给弹性小，最

11、佳关税水平高二二 最佳关税最佳关税o最佳关税的确定最佳关税的确定n 在出口供给弹性一定的情况下，进口国政府在出口供给弹性一定的情况下，进口国政府确定的最佳关税水平与本国消费者对进口产确定的最佳关税水平与本国消费者对进口产品的需求弹性成正比品的需求弹性成正比o 需求弹性大，最佳关税水平高需求弹性大，最佳关税水平高o 需求弹性小，最佳关税水平低需求弹性小，最佳关税水平低二二 最佳关税最佳关税o最佳关税的确定最佳关税的确定n 所谓所谓最佳关税最佳关税就是指在零关税与禁止性关税就是指在零关税与禁止性关税之间存在某一最佳点，在这一点因贸易条件之间存在某一最佳点，在这一点因贸易条件改善而额外获得的收益恰好

12、抵消了因征收关改善而额外获得的收益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失外损失OtWBA零关税零关税TH禁止关税禁止关税T*C最佳关税率最佳关税率AB在该点的斜率为在该点的斜率为0二二 最佳关税最佳关税o最佳关税的确定最佳关税的确定三三 最佳关税与抽取垄断租金最佳关税与抽取垄断租金o思考：最佳关税的来源思考：最佳关税的来源n 如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，那么进口国对进口商品征收关税可迫使垄断那么进口国对进口商品征收关税可迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润厂商放弃一部分垄断利润n 这部分被放

13、弃的利益实际上转移到了进口国这部分被放弃的利益实际上转移到了进口国三三 最佳关税与抽取垄断租金最佳关税与抽取垄断租金o前提前提（1）出口商是进口国市场上的垄断厂商）出口商是进口国市场上的垄断厂商o 在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，出口商是进口国市场上某种产品的唯一供应者出口商是进口国市场上某种产品的唯一供应者o 进口国的需求曲线就是出口商在进口国所面临的进口国的需求曲线就是出口商在进口国所面临的需求曲线需求曲线（2）进口需求弹性比较大）进口需求弹性比较大o 即进口国的需求曲线比较平坦即进口国的需求曲线比较平坦三三 最佳关税与抽取垄断租金最佳关

14、税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRO（1）假设：）假设：出口商的出口商的MC=AC，且为常数，且为常数则则MC和和AC为水平线，为为水平线，为MCmMCmCm三三 最佳关税与抽取垄断租金最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MROMCm进口商税前的均衡：进口商税前的均衡：p根据根据MR=MCmp销售量：销售量：Qmp价格：价格：Pmp垄断利润：垄断利润：PmAECmPmQmAECm三三 最佳关税与抽取垄断租金最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm进口商税后的均衡：进口商税后的均衡：p征收关税征收关税t后，出口商后，出口商成本从成本从Cm上升至上升至Ctp根据根据MR

15、=MCtp销售量：销售量：Qtp价格：价格：Ptp垄断利润：垄断利润：PtIGCtCmMCttCtAEPtQtIG三三 最佳关税与抽取垄断租金最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm比较：比较：（1）由于）由于MR 比比D更陡峭，更陡峭，因此因此PtPmCtCmCmMCttCtAEPtQtIG三三 最佳关税与抽取垄断租金最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm比较：比较：(1)征税后本国消费者征税后本国消费者福利损失福利损失PtIAPm(2)征税后政府收入增征税后政府收入增加加CtGFCm(3)关税的净福利效应关税的净福利效应取决于上述二者的比较取决于上

16、述二者的比较CmMCttCtAEPtQtIGF三三 最佳关税与抽取垄断租金最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm关税的净福利效应关税的净福利效应(1)由于由于PtPmCtCm，所以所以PtIHPm征税后政府征税后政府收入增加收入增加CtGFCm(2)又由于进口需求价又由于进口需求价格弹性很大，需求曲线格弹性很大，需求曲线平坦，所以平坦，所以IAH的面的面积很小积很小因此，关税有可能改善因此，关税有可能改善进口国的福利进口国的福利CmMCttCtAEPtQtIGFH三三 最佳关税与抽取垄断租金最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm推断推断：在该种情况下

17、，一：在该种情况下，一国可确定一最佳关税率，国可确定一最佳关税率，使得进口国的福利达到最使得进口国的福利达到最大大CmMCttCtAEPtQtIGFH三三 最佳关税与抽取垄断租金最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm出口商的角度出口商的角度利润减少利润减少=（CtGFCm+HAEF） -PtIHPm即关税即关税“抽取抽取”了部分垄断利润了部分垄断利润CmMCttCtAEPtQtIGFH四四 关税战关税战o关税战关税战n 最佳关税论贸易保护可以使得一国获得比自最佳关税论贸易保护可以使得一国获得比自由贸易更多的利益，这也解释了贸易保护的由贸易更多的利益，这也解释了贸易保护的原

18、因原因n 但最佳关税论以他国利益的牺牲为代价，容但最佳关税论以他国利益的牺牲为代价，容易遭到损害一方的报复，则可能导致最初征易遭到损害一方的报复，则可能导致最初征税国家的目的落空，进而爆发关税战税国家的目的落空，进而爆发关税战五五 结论结论o重点重点n 最佳关税论的主要思想最佳关税论的主要思想n 最佳关税的高低与进口国需求弹性和出口国最佳关税的高低与进口国需求弹性和出口国供给弹性的关系供给弹性的关系n 最佳关税与抽取垄断利润的基本思想最佳关税与抽取垄断利润的基本思想第二节第二节 幼稚产业论幼稚产业论第第2节节 幼稚产业论幼稚产业论o重点重点n 幼稚产业含义幼稚产业含义n 幼稚产业论的核心思想幼

19、稚产业论的核心思想n 关税保护与生产补贴的比较结论关税保护与生产补贴的比较结论第第2节节 幼稚产业论幼稚产业论o引言引言n 大国情形下，最佳关税有可能改善进口国的大国情形下，最佳关税有可能改善进口国的福利；有时关税或其他贸易壁垒会在短期内福利；有时关税或其他贸易壁垒会在短期内造成本国福利损失造成本国福利损失n 但在未来可能可以实现一些潜在利益，因此但在未来可能可以实现一些潜在利益，因此，只要未来获得的利益足以弥补现在的损失，只要未来获得的利益足以弥补现在的损失，那么贸易保护就是有利可图的，那么贸易保护就是有利可图的一一 幼稚产业学说幼稚产业学说o核心思想核心思想n 如果贸易保护的长期利益可以弥

20、补短期的损如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的失，则进行保护是有利可图的n 该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特二二 李斯特的保护幼稚产业学说李斯特的保护幼稚产业学说o李斯特对自由贸易理论的批判李斯特对自由贸易理论的批判 （1）主张国家经济学）主张国家经济学n 经济理论必须适合于各国的经济发展水平，经济理论必须适合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或保护贸易不是一般地主张实行自由贸易或保护贸易n 一国经济发展分为原始未开化、畜牧、农业一国经济发展分为原始未开化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政策必、农工业

21、和农工商业五个时期，贸易政策必须根据该国所处的发展阶段来选择须根据该国所处的发展阶段来选择二二 李斯特的保护幼稚产业学说李斯特的保护幼稚产业学说o李斯特对自由贸易理论的批判李斯特对自由贸易理论的批判（2）主张生产力理论）主张生产力理论n 从工业利益高于贸易利益的观点出发，他进从工业利益高于贸易利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要，特别一步引申出国内市场比国外市场重要，特别需要加以保护的观点需要加以保护的观点n 所以，一国在对外贸易中首先要考虑的是国所以，一国在对外贸易中首先要考虑的是国内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富多少财富二

22、二 李斯特的保护幼稚产业学说李斯特的保护幼稚产业学说o李斯特对自由贸易理论的批判李斯特对自由贸易理论的批判（3）主张国家干预）主张国家干预n 李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必要的工具必要的工具n 所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸易易二二 李斯特的保护幼稚产业学说李斯特的保护幼稚产业学说o李斯特关于贸易保护的具体政策主张李斯特关于贸易保护的具体政策主张（1）关于保护对象的选择）关于保护对象的选择n 保护幼稚工业，即那些是国内幼稚的但

23、有发保护幼稚工业，即那些是国内幼稚的但有发展希望的产业，受保护对象经过一段时期后展希望的产业，受保护对象经过一段时期后能够成长起来能够成长起来n 若某工业虽然属于幼稚产业，但如果国外并若某工业虽然属于幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手，也不需要保护无强有力的竞争对手，也不需要保护二二 李斯特的保护幼稚产业学说李斯特的保护幼稚产业学说o李斯特关于贸易保护的具体政策主张李斯特关于贸易保护的具体政策主张（2）保护的程度）保护的程度n 关税的高低要与工业的发展水平相适应关税的高低要与工业的发展水平相适应n 对于国内急需发展的产品，用高关税禁止或对于国内急需发展的产品，用高关税禁止或严格限制进口，

24、其余则征收较低的税率；严格限制进口，其余则征收较低的税率；n 对于国内完全缺乏的复杂的技术、机器设备对于国内完全缺乏的复杂的技术、机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；，则以免税或低关税鼓励进口；二二 李斯特的保护幼稚产业学说李斯特的保护幼稚产业学说o李斯特关于贸易保护的具体政策主张李斯特关于贸易保护的具体政策主张（3）保护期限）保护期限n 李斯特认为，保护期限应当是有限度的李斯特认为，保护期限应当是有限度的n 保护的期限应以保护的期限应以30年为限年为限二二 李斯特的保护幼稚产业学说李斯特的保护幼稚产业学说o李斯特关于贸易保护的具体政策主张李斯特关于贸易保护的具体政策主张（4）实施步骤）实施步

25、骤n 保护制度应有步骤地实行保护制度应有步骤地实行n 随着工业的发展，逐步提高关税随着工业的发展，逐步提高关税o 如果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反如果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不利于经济发展而不利于经济发展n 当工业力量变得强大以后，又应适当地逐步当工业力量变得强大以后，又应适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激发国内降低保护程度，允许有限度竞争，激发国内工业之间的竞争工业之间的竞争三三 幼稚产业的含义幼稚产业的含义o含义含义n 所谓所谓幼稚产业幼稚产业(infant industry)是指处是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势

26、的产业业o 暂时性保护暂时性保护o 潜在优势潜在优势三三 幼稚产业的含义幼稚产业的含义o福利效应福利效应XptOP*AAY为幼稚产业中的产品，其为幼稚产业中的产品，其发展初期生产可能性边界发展初期生产可能性边界AA（1）自由贸易时：）自由贸易时：p世界相对价格世界相对价格P*p生产点生产点Q，消费点，消费点C0，社，社会福利会福利U0p出口出口X，进口进口YP*QC0U0三三 幼稚产业的含义幼稚产业的含义o福利效应福利效应XptOP*P*U0U1C0AAY为幼稚产业中的产品，其发为幼稚产业中的产品，其发展初期生产可能性边界展初期生产可能性边界AA（2）短期内对）短期内对Y征收征收禁止性禁止性关

27、税关税：p国内价格变成国内价格变成Pt，为封闭条，为封闭条件下的价格水平件下的价格水平p生产点和消费点均为生产点和消费点均为C1，社会福利社会福利U1p保护性关税的短期影响：社保护性关税的短期影响：社会福利水平下降会福利水平下降ptC1三三 幼稚产业的含义幼稚产业的含义o福利效应福利效应XptOP*P*U0U1C0AAY为幼稚产业中的产品为幼稚产业中的产品（3）保护性关税对生产和效）保护性关税对生产和效率的影响率的影响p关税保护期间，关税保护期间，Y 的生产得的生产得到了极大的发展，生产效率水到了极大的发展，生产效率水平得到极大的提高平得到极大的提高p生产可能性边界外移到生产可能性边界外移到A

28、B，即即Y的可能产出增加的可能产出增加ptC1B三三 幼稚产业的含义幼稚产业的含义o福利效应福利效应XptOP*P*U0U1C0AAY为幼稚产业中的产品，得到为幼稚产业中的产品，得到保护并发挥潜力以后，生产可保护并发挥潜力以后，生产可能性边界能性边界AB（4）设为小国，则撤销保护）设为小国，则撤销保护性关税后，价格仍为世界价格性关税后，价格仍为世界价格P*，情形一：，情形一：p生产点生产点Q*，消费点，消费点C2，仍，仍出口出口X，进口，进口Yp福利水平福利水平U2，比保护前升高，比保护前升高ptC1BQ*P*U2C2三三 幼稚产业的含义幼稚产业的含义o福利效应福利效应Y为幼稚产业中的产品，得

29、到为幼稚产业中的产品，得到保护并发挥潜力以后，生产保护并发挥潜力以后，生产可能性边界可能性边界AB（4）设为小国，则撤销保护）设为小国，则撤销保护性关税后，价格仍为世界价性关税后，价格仍为世界价格格P*，情形二：，情形二：pY部门的生产十分显著，由部门的生产十分显著，由进口变成出口进口变成出口p生产点生产点Q*，消费点，消费点C2，出，出口口Y，进口，进口Xp福利水平福利水平U2，比保护前升，比保护前升高高XOU0C0AAU1C1ptBP*QU2C2P*Q*三三 幼稚产业的含义幼稚产业的含义o结论结论n 对幼稚产业暂时性的关税保护可能降低一国对幼稚产业暂时性的关税保护可能降低一国的福利水平的福

30、利水平n 但由于在保护期间幼稚产业得以发挥规模经但由于在保护期间幼稚产业得以发挥规模经济效应，生产和效率得到极大提高，撤销关济效应，生产和效率得到极大提高，撤销关税保护后则会提高一国福利水平。税保护后则会提高一国福利水平。三三 幼稚产业的含义幼稚产业的含义o说明说明n 上述理论分析对幼稚产业论提供了支持，但上述理论分析对幼稚产业论提供了支持，但具体运用过程中，幼稚产业面临两个问题：具体运用过程中，幼稚产业面临两个问题：一是幼稚产业的遴选问题；二是保护方式问一是幼稚产业的遴选问题；二是保护方式问题题四四 幼稚产业的判定标准幼稚产业的判定标准o三条标准三条标准M-B-K标准标准n 穆勒标准穆勒标准

31、n 巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔标准n 坎普标准坎普标准四四 幼稚产业的判定标准幼稚产业的判定标准o穆勒标准穆勒标准n 如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业资发展，则该产业为幼稚产业四四 幼稚产业的判定标准幼稚产业的判定标准o穆勒标准穆勒标准n 实质：与其他国家相比，本国产业面对一条实质：与其他国家相比，本国

32、产业面对一条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线ACQt本国本国外国外国四四 幼稚产业的判定标准幼稚产业的判定标准o巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔标准n 第一，受保护的产业在一定时期以后，能够第一，受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立成长自立n 第二，受保护产业将来所能产生的利益，必第二，受保护产业将来所能产生的利益，必须超过因实行保护而必然受到的损失须超过因实行保护而必然受到的损失n 他补充的第二项标准则考虑了保护的成本与他补充的第二项标准则考虑了保护的成本与收益问题收益问题四四 幼稚产业的判定标准幼稚产业的判定标准o坎普标准坎普标准n 即使某产业符合穆勒和巴斯塔布

33、尔标准，在即使某产业符合穆勒和巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需要政府进行保护有些情况下也不需要政府进行保护n 对于厂商而言，决定是否生产和投资的标准对于厂商而言，决定是否生产和投资的标准不仅看眼前利益，而且需要考虑未来各期的不仅看眼前利益，而且需要考虑未来各期的预期收益；若各项未来预期收益的贴现值能预期收益；若各项未来预期收益的贴现值能抵消目前的损失，则可以继续生产和投资抵消目前的损失，则可以继续生产和投资n 即政府保护不是产业发展的必要条件即政府保护不是产业发展的必要条件四四 幼稚产业的判定标准幼稚产业的判定标准o坎普标准坎普标准n 一个更为严格的标准：只要先行企业在学习一个更为严格的标准

34、：只要先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时，暂时性的保护是可以考的外部经济效果时，暂时性的保护是可以考虑的。虑的。五五 保护方式：关税与生产补贴的比较保护方式：关税与生产补贴的比较o思考思考n 一般来说，针对国内扭曲的政府干预一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选最佳选择择应是直接作用于扭曲的，任何间接干预只应是直接作用于扭曲的，任何间接干预只是是次佳选择（次佳选择（second-best）n 幼稚产业论的目的是保护国内生产，促使生幼稚产业论的目的是保护国内生产，促使生产效率提高，显然直接的保护方式是引入生产效率提高，显然直

35、接的保护方式是引入生产补贴，贸易壁垒并不是最佳选择产补贴，贸易壁垒并不是最佳选择n 以小国为例以小国为例五五 保护方式：关税与生产补贴的比较保护方式：关税与生产补贴的比较o关税的效果关税的效果PYIHSDtt+PwY1Y0Y2Pw征收惩罚性关税征收惩罚性关税t生产：生产量为生产：生产量为Y1，成为封闭，成为封闭条件状况条件状况消费：消费量下降，也是消费：消费量下降，也是Y1国内市场价格为国内市场价格为Pw+t思考：对国内生产进行补助，思考：对国内生产进行补助，如何对图形展开分析？如何对图形展开分析？五五 保护方式：关税与生产补贴的比较保护方式：关税与生产补贴的比较o生产补贴的效果生产补贴的效果

36、PYIHSDY1Y0Y2Pw选择适当的补贴选择适当的补贴s生产：供给曲线向右下方移生产：供给曲线向右下方移动，在世界价格动，在世界价格Pw之下，供之下，供给量为给量为Y1，达到与关税同样达到与关税同样的保护生产的效果的保护生产的效果消费：补贴情形下世界价格消费：补贴情形下世界价格还是还是Pw，不影响消费不影响消费，为，为Y2国内市场价格是国内市场价格是PwsPw+sS五五 保护方式：关税与生产补贴的比较保护方式：关税与生产补贴的比较o总结总结n 采用生产补贴的方法，同样可达到关税的生采用生产补贴的方法，同样可达到关税的生产保护效果产保护效果n 两种政策条件下，社会福利有何不同？两种政策条件下，

37、社会福利有何不同？五五 保护方式：关税与生产补贴的比较保护方式：关税与生产补贴的比较PYIHSDtY0Y2Pw惩罚性关税惩罚性关税Y1eft+Pw惩罚性关税惩罚性关税消费者者剩余变化消费者者剩余变化-（a+e+f）生产者剩余变化生产者剩余变化+a税收为税收为0社会净福利变化社会净福利变化=消费者剩余消费者剩余的变化的变化+生产者剩余的变化生产者剩余的变化+税收税收=-(e+f)o社会福利的比较社会福利的比较a五五 保护方式：关税与生产补贴的比较保护方式：关税与生产补贴的比较PYIHSDY1Y0Y2PwsPw+sS生产补贴生产补贴o社会福利的比较社会福利的比较生产补贴生产补贴生产者剩余变化生产者

38、剩余变化=a+b消费者剩余变化消费者剩余变化=0政府补贴花费政府补贴花费=-c=-（a+b+g）社会福利变化社会福利变化=a+b-c=-gabgc五五 保护方式：关税与生产补贴的比较保护方式：关税与生产补贴的比较o社会福利的比较社会福利的比较PYIHSDtY0Y2Pw惩罚性关税惩罚性关税Y1eft+PwPYIHSDY1Y0Y2PwsPw+sS生产补贴生产补贴g比较结论：关税保护代价高于生产补贴比较结论：关税保护代价高于生产补贴五五 保护方式：关税与生产补贴的比较保护方式：关税与生产补贴的比较o结论结论n 关税的保护代价高于生产补贴！关税的保护代价高于生产补贴！n 幼稚产业论并不能为贸易保护提供

39、充足的理幼稚产业论并不能为贸易保护提供充足的理由。因为即使某一产业需要政府的扶持，但由。因为即使某一产业需要政府的扶持，但不一定非要采取贸易保护的手段。不一定非要采取贸易保护的手段。六六 本节小结本节小结o重点重点n 幼稚产业含义幼稚产业含义o 所谓幼稚产业所谓幼稚产业(infant industry)是指，处于是指，处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业n 幼稚产业论的核心思想幼稚产业论的核心思想o 如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的，则进行保护是有利可图的n 关税保护与生产补贴的

40、比较结论关税保护与生产补贴的比较结论o 关税的保护代价高于生产补贴！关税的保护代价高于生产补贴！第第3节节 凯恩斯主义的贸易保护观点凯恩斯主义的贸易保护观点o凯恩斯的贸易保护观点凯恩斯的贸易保护观点n 主要有凯恩斯本人和一些后凯恩斯主义者们主要有凯恩斯本人和一些后凯恩斯主义者们提出的提出的n 反映了反映了20世纪世纪30年代大衰退后西方国家经年代大衰退后西方国家经济发展的要求济发展的要求一一 凯恩斯的贸易保护观点凯恩斯的贸易保护观点o基本观点基本观点（1）重商主义的）重商主义的“奖出限入奖出限入”政策有其合理政策有其合理之处；之处；o 国际收支顺差意味着净出口增加，提高本国有国际收支顺差意味着

41、净出口增加，提高本国有效需求进而提高国民收入效需求进而提高国民收入o 国际收支顺差使得本国货币供给增加，利率降国际收支顺差使得本国货币供给增加，利率降低，投资增加，则国民收入增加低，投资增加，则国民收入增加一一 凯恩斯的贸易保护观点凯恩斯的贸易保护观点o基本观点基本观点（2）在一国有效需求不足的情况在一国有效需求不足的情况下，政府应下，政府应该干预对外贸易，保持贸易顺差，以扩大有该干预对外贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求效需求o 贸易收支顺差不宜过大，否则将由于货币供给贸易收支顺差不宜过大，否则将由于货币供给量过大，进一步导致本国商品价格上升，失去量过大，进一步导致本国商品价格上升，失去竞争

42、力竞争力o 贸易收支顺差过大还会导致本国利率过低，资贸易收支顺差过大还会导致本国利率过低，资本外流，本国投资减少本外流，本国投资减少二二 后凯恩斯主义的贸易保护观点后凯恩斯主义的贸易保护观点o基本观点基本观点n 保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入总收入n 这种国民收入的成倍增加效果又会为经济稳这种国民收入的成倍增加效果又会为经济稳定增长和充分就业创造更好的条件定增长和充分就业创造更好的条件三三 总结总结o总结总结n 从对外贸易的角度来看，凯恩斯主义的贸易从对外贸易的角度来

43、看，凯恩斯主义的贸易保护理论主张政府干预贸易，主张实施贸易保护理论主张政府干预贸易，主张实施贸易保护政策来配合国内的宏观经济政策保护政策来配合国内的宏观经济政策第第4节节 战略性贸易政策战略性贸易政策第第4节节 战略性贸易政策战略性贸易政策o重点重点n 战略性贸易政策：出口补贴，主要思想战略性贸易政策：出口补贴，主要思想n 进口保护以促进出口，主要思想进口保护以促进出口，主要思想第第4节节 战略性贸易政策战略性贸易政策o引言引言n 20世纪世纪80年代中期新贸易理论是建立在不年代中期新贸易理论是建立在不完全竞争理论基础上的一种政策分析完全竞争理论基础上的一种政策分析n 其中比较重要的一种贸易保

44、护论称为其中比较重要的一种贸易保护论称为“战略战略性贸易政策性贸易政策”一一 战略性贸易政策战略性贸易政策o战略性贸易政策（战略性贸易政策（strategic trade policy）n 是指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活是指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金获得更多的垄断利润或租金n 战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种：一是出口补贴；二是进口保护以促进两种：一是出口补

45、贴；二是进口保护以促进出口出口一一 战略性出口政策：出口补贴战略性出口政策：出口补贴o原理原理n 加拿大经济学家布兰德和斯本塞（加拿大经济学家布兰德和斯本塞（James Brander Barbara Spencer）提出）提出n 证明：证明：o 在不完全竞争下，出口补贴的效应不同于在完在不完全竞争下，出口补贴的效应不同于在完全竞争条件下所考察的出口补贴效应全竞争条件下所考察的出口补贴效应o 如果市场结是寡头垄断的，那么出口补贴可提如果市场结是寡头垄断的，那么出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而使本国企业获得更多的超额利润使本国企业获得更

46、多的超额利润o 若新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那么若新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那么实行出口补贴就可提高本国福利实行出口补贴就可提高本国福利一一 战略性出口政策：出口补贴战略性出口政策：出口补贴o假设假设n 考察对象为考察对象为H国和国和F国国n 世界市场（不包括世界市场（不包括H和和F国国内市场）是双国国内市场）是双寡头结构，即仅有分别来自寡头结构，即仅有分别来自H国和国和F国的两国的两个厂商个厂商n 假设厂商的决策变量是产量或销售量假设厂商的决策变量是产量或销售量 则此处分析的问题为古诺模型则此处分析的问题为古诺模型一一 战略性出口政策：出口补贴战略性出口政策：出口补贴o反应曲

47、线反应曲线n 把该厂商的把该厂商的最佳产量选择最佳产量选择与对方各种不同可与对方各种不同可能产量之间的对应关系在坐标图上用一条曲能产量之间的对应关系在坐标图上用一条曲线描述出来，则称这一曲线为该厂商的反应线描述出来，则称这一曲线为该厂商的反应曲线（曲线（reaction curve）n 最佳：利润最大化最佳：利润最大化一一 战略性出口政策：出口补贴战略性出口政策：出口补贴o自由贸易条件下的均衡自由贸易条件下的均衡0qHqFHHFFE横轴表示横轴表示H国厂商在世界市国厂商在世界市场的销售量，纵轴表示场的销售量，纵轴表示F国厂国厂商在世界市场的销售量；商在世界市场的销售量；曲线曲线HH与与FF分别

48、表示分别表示H国国和和F国厂商的反应曲线国厂商的反应曲线一一 战略性出口政策：出口补贴战略性出口政策：出口补贴o自由贸易条件下的均衡自由贸易条件下的均衡0qHqFHHFFE古诺均衡点为古诺均衡点为E：pH国和国和F国都厂商的均衡销售量国都厂商的均衡销售量分别是分别是q0H、q0Fp每个厂商都不愿再改变其选择每个厂商都不愿再改变其选择p每个厂商都获得一部分超额利每个厂商都获得一部分超额利润，至于所得利润的多寡则取决润，至于所得利润的多寡则取决于每个厂商的市场份额于每个厂商的市场份额p销售量越大或市场份额越高，销售量越大或市场份额越高，则厂商获得的利润就越多则厂商获得的利润就越多q0Hq0F一一

49、战略性出口政策：出口补贴战略性出口政策：出口补贴o自由贸易条件下的均衡自由贸易条件下的均衡n 思考：假设思考：假设H厂商希望提高其利润，厂商希望提高其利润，那么它那么它能否通过扩大销售量来达到目的呢？能否通过扩大销售量来达到目的呢？一一 战略性出口政策：出口补贴战略性出口政策：出口补贴o自由贸易条件下的均衡自由贸易条件下的均衡（1）若）若H厂商自行扩大产量至厂商自行扩大产量至A点点（2）则）则F厂商将把产量调整至厂商将把产量调整至B点，点，以获取自身最大利润以获取自身最大利润（3）这就意味着厂商）这就意味着厂商H的利润下降的利润下降（在对方产量为（在对方产量为B的情况下，厂商的情况下，厂商H的

50、产量若为的产量若为A，并不能获得最大利，并不能获得最大利润），需要进一步调整润），需要进一步调整（4）直到两者都恢复到）直到两者都恢复到E点为止点为止0qHqFHHFFEACB一一 战略性出口政策：出口补贴战略性出口政策：出口补贴o自由贸易条件下的均衡自由贸易条件下的均衡n 结论结论o 如果某厂商自行扩大产出与销售量，市场价格如果某厂商自行扩大产出与销售量，市场价格将会下降，增加销售所得的收益被价格下降带将会下降，增加销售所得的收益被价格下降带来的损失抵消，则会导致利润下降来的损失抵消，则会导致利润下降o 厂商只能接受对应于厂商只能接受对应于E点的产出水平于利润，点的产出水平于利润，无法依靠自

51、身的努力提高其利润所得无法依靠自身的努力提高其利润所得一一 战略性出口政策：出口补贴战略性出口政策：出口补贴o出口补贴下的均衡出口补贴下的均衡（1）H厂商可增加产出并获得更多的利润厂商可增加产出并获得更多的利润o H厂商的实际边际成本将低于其生产中的边际厂商的实际边际成本将低于其生产中的边际成本，两者之间的差额等于单位补贴金额成本，两者之间的差额等于单位补贴金额o 虽然价格下降导致其边际收益降低，但由于边虽然价格下降导致其边际收益降低，但由于边际成本也下降，厂商可获得更多利润际成本也下降，厂商可获得更多利润（2）F厂商减少产出，利润下降厂商减少产出，利润下降o 为了抵消因价格下降而导致的利润下

52、降，为了抵消因价格下降而导致的利润下降，F国国厂商不得不减少产量与销售量厂商不得不减少产量与销售量假设假设H国政府对本国出口商提供补贴国政府对本国出口商提供补贴一一 战略性出口政策：出口补贴战略性出口政策：出口补贴o出口补贴下的均衡出口补贴下的均衡0qHqFHHFFE设设H国政府对本国出口商提供出口补贴国政府对本国出口商提供出口补贴新的均衡点为新的均衡点为E：pH国厂商的产出和销售增至国厂商的产出和销售增至q1H，利润利润增加增加pF国厂商的产出和销售减少至国厂商的产出和销售减少至q1F，利利润下降润下降H厂商的利润增加是以厂商的利润增加是以F国厂商利润下国厂商利润下降为代价的，这是一种降为代

53、价的，这是一种“利润转移利润转移”或或“抽取租金抽取租金”行为行为q1Hq1FE一一 战略性出口政策：出口补贴战略性出口政策：出口补贴o总结和结论总结和结论n 出口补贴对出口补贴对H国的福利影响有两方面：一是国的福利影响有两方面：一是增加本国厂商的利润；二是增加了政府支出增加本国厂商的利润；二是增加了政府支出。由于不考虑国内市场，所以出口补贴对国。由于不考虑国内市场，所以出口补贴对国内消费者福利没有直接的影响。如果本国厂内消费者福利没有直接的影响。如果本国厂商利润的增加超出政府补贴，那么本国福利商利润的增加超出政府补贴，那么本国福利将会改善。也就是说，将会改善。也就是说，在这种情况下，本国在这

54、种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易实行贸易保护要优于自由贸易。二进口保护以促进出口二进口保护以促进出口o含义含义n 所谓进口保护以促进出口（所谓进口保护以促进出口（Import protection as export promotion），是指通过保护厂商所在的国内市场来提高，是指通过保护厂商所在的国内市场来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的的n 这一观点是由美国经济学家克鲁格曼提出的这一观点是由美国经济学家克鲁格曼提出的二进口保护以促进出口二进口保护以促进出口o假设条件假设条件n 以以双寡头市场双寡头市场结构来分析结构来分析n H国厂商

55、边际成本递减国厂商边际成本递减n H国厂商不仅在第三国市场而且在本国也与国厂商不仅在第三国市场而且在本国也与F国厂商竞争国厂商竞争二进口保护以促进出口二进口保护以促进出口o分析分析0qHqFHHFFE自由贸易条件下：自由贸易条件下：两国厂商在两国厂商在H国国内市场和第三国市场上的国国内市场和第三国市场上的销售量由厂商在两个市场的反应曲线来确定销售量由厂商在两个市场的反应曲线来确定二进口保护以促进出口二进口保护以促进出口o分析分析0qHqFHHFFEq1Hq1FEH国对国对F厂商的商品征收进口关税条件下：厂商的商品征收进口关税条件下：p由于由于H国厂商生产增加，边际成本递减，国厂商生产增加，边际

56、成本递减，H国的反应曲线向右移动国的反应曲线向右移动pH国产出增加，利润增加国产出增加，利润增加pF国出口下降，利润下降国出口下降，利润下降二进口保护以促进出口二进口保护以促进出口o结论结论n 如果关税导致的本国厂商利润增加部分与关如果关税导致的本国厂商利润增加部分与关税收入之和能完全抵消关税保护的成本，那税收入之和能完全抵消关税保护的成本，那么保护国的福利就会增加么保护国的福利就会增加n 在某种不完全竞争市场结构的条件下，积极在某种不完全竞争市场结构的条件下，积极的政府干预政策可以改变不完全竞争厂商的的政府干预政策可以改变不完全竞争厂商的竞争行为和结果，使本国企业在国际竞争中竞争行为和结果，

57、使本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势，并使整个国家获得占领市场的战略性优势，并使整个国家获利获利三三 战略性贸易政策的有效性战略性贸易政策的有效性o影响有效性的四个方面影响有效性的四个方面（1）战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关）战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件税保护成本为先决条件（2）战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定）战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定o古诺模型以产量为决策变量古诺模型以产量为决策变量o伯特兰模型以价格为决策变量伯特兰模型以价格为决策变量（3）战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提

58、的）战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的o补贴战和关税战补贴战和关税战（4）战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束）战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束oWTO游戏规则游戏规则四四 本节小结本节小结o重点重点n 战略性贸易政策：出口补贴，主要思想战略性贸易政策：出口补贴，主要思想n 进口保护以促进出口，主要思想进口保护以促进出口，主要思想第第5节节 贸易政策的政治经济学贸易政策的政治经济学第第5节节 贸易政策的政治经济学贸易政策的政治经济学o重点重点n 简单地解释规范分析方法下的结论与现实贸简单地解释规范分析方法下的结论与现实贸易保护的现实不符合的原因易保护

59、的现实不符合的原因一一 问题的提出问题的提出o问题的提出问题的提出n 贸易政策的规范分析和实证分析贸易政策的规范分析和实证分析o 国家福利最大化国家福利最大化or集团利益最大化集团利益最大化o 保护幼稚产业保护幼稚产业or夕阳产业夕阳产业o 生产补贴生产补贴or关税关税n 需要新的研究方法和新的解释需要新的研究方法和新的解释二二 贸易的政治经济学贸易的政治经济学o由来由来n 自自20世纪世纪80年代以来，越来越多的经济学年代以来，越来越多的经济学家以实证分析方法去研究贸易政策问题家以实证分析方法去研究贸易政策问题n 这种分析方法吸收了公共选择理论的一些思这种分析方法吸收了公共选择理论的一些思想

60、，能比较好地解释现实中的贸易保护现象想，能比较好地解释现实中的贸易保护现象，这就是所谓的贸易政策或保护的政治经济，这就是所谓的贸易政策或保护的政治经济学。学。二二 贸易的政治经济学贸易的政治经济学o思想思想n 任何一项经济政策都可能会影响到一国的收任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持对此会有不同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择或选