2016年香港证监会查处案例综述

1、姓名原因判决雷志恒RBS银行开户程序不规范、借款给客户，存在利益冲突罚款30W郑凯牌照申请中作出虚假或具误导性的陈述罚款5,000元及缴付证监会的调查费StevenJohnBarrett违反俯员交易政策，私自个人交易禁止重投业界，为期十个月WaldmannAssetManagement(Waldmann)DoyleHuttonAssociates(Doyle)CardellLimited及/或CardellCompanyLimited(Cardell)锅炉室通常在未获发牌或实际上并非位处有关司法管辖区的情况下，声称领有牌照进行受规管的证券或期货业务，并发出相关广告。根据证券及期货条例第114（

2、1）（b）条，任何人未领牌照而显示自己经营某受规管活动的业务，即属犯罪。根据该条例第109条，任何人发出相关广告，即属犯罪。锅炉室的运作方式通常是致电投资者并声称它们位处A地，但实际上是在B地。他们会要求投资者投资C地的金融滥品，并将款项存入於D地的帐户。锅炉室通常会在收到投资者存入的款项后，随即将后关款项从某地点的帐户转移至另一地点的帐户，及至诈骗活动被揭发时，有关款项已不知所终或转移至令人无法取回的地点。证监会网站载宿无牌公司及可疑网站名单，当中列出没有在香港领取牌照及被怀疑以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联it的公司。将在称为锅炉室的涉嫌诈骗活动中疑用作收取投资者款项的银行帐户内

3、约600,000元冻结李国华、杨碧凤，以及李国华的两名姊姊李少英及李少芬利用律师身份，透露信息给家人，督促他们买入股票，获得不法收入退还非法获取的利润，并使受害人回彳复到交易发生前的状况刘湘雯作为隶属於中信证券经纪（香港）有限公司及中信证券期货（香港）有限公司的持牌代表期间，并没有通知禁止刘湘雯（女）重投业界，为期八个月证监会她曾於2010年因为在未获得监管机构批准下向台湾投资者推广及销售境外基金而在台湾被刑事定罪（注2及3）。证监会亦发现，刘向其后来的偏主东亚银行有限公司作出虚假声明，未有在於2012年提交予该银行的职位申请表格及自行声明表格中，披露她曾被刑事定罪周自强挪用客户资金、假冒客户

4、签名及在客户帐户内进行未经授权的交易终身禁止宏高证券有限公司（宏高）的前持牌代表周自强（男）重投业界严冰严在2009年10月至2011年6月期间以非全权委的方式管理一名客户在凯基证券亚洲有限公司的证券帐户时，在未取得该客户授权的情况下替其进行交易。严亦使用该客户的密码登入他的证券帐户替他进行交易，但没有为该客户就她在其证券帐户内发出买卖盘所给的指示，备存任何纪录。禁止严冰（女）重投业界三年证监会持牌人或注册人操守准则（操守准则）第7.1段规定，持牌人不应为客户进行交易，除非在进行交易之前已获得该名客户或其指定的人士特定授权进行交易。操守准则第2项一般原则规定，持牌人在经营具业务时，应以适当的技

5、能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益及确保市场廉洁稳健。贾臻贾与一名客户订立私人安排，并在未取得客户的书面授权下，以委形式在该客户的帐户内进行交易。证监会认为，贾的缺失使该客户不受香港招商证券在委帐户方面所提供的保障，令其权益受损。由於该客户的证券帐户没有被香港招商证券指明为委帐户，故该帐户的操作情况并没有得到香港招商证券的妥善监察及监督。因招商证券（香港）有限公司（香港招商证券）前客户主任贾臻（男）违反证监会操守准则，禁止其重投业界十个月唐娟唐在2011年3月11日至4月27日期间，知悉有关消息向唐发出逮捕手令属股价敏感资料且在中国无线作出披露前属非公开资料，仍进行有关交易

6、。唐透过行使48,000份购股权及其后出售经转换股份，合共获利约130,000元，以及透过出售其一直拥后的140,000股中国无线股份，避免了约192,000元的亏损。（酷派内幕交易）兀大期货兀大证券在处理其客户的债券交易时，没有披露实际执行价格，及没有妥善和充分地披露其赚取的财务收益对兀大证券（香港）有限公司（元大证券）作出谴责并处以罚款400方兀万星在比亚迪股份有限公司於2014年5月23日公布将配售股份并安排该等股份在香港联合交易所上市后不久，力晌部分承配人作出错误陈述，表示他们透过配售获配发的股份可於2014年5月28日出售而/、会违反证券及期货条例所订的卖空限制3及4）。二名承配人遂

7、在该次配售完成前将合共2,300,000股配售股份出售，而当时该等股份仍毋什条件限制，并不可於2014年5月30日前出售。证监会认为，持牌代表了解卖空限制尤关重要，因为卖空可能会为尢担保卖空者带来严重后果。万对卖空限制的了解不足，亦没有查明该次配售在何时成为无条件，以便有关承配人可合法地出售该等配售股份。因违反证券及期货事务监察委员会（证监会）的操守准则，遭证监会谴责及罚款200,000元RaajJShahMatchpointInvestmentManagementAsiaLimited（MIMAL）的负责人员Shah没有披露其所有个人帐户及没有就证券交易事先取得批禁止RaajJShah（男）

8、重投业界，为期12个月准，违反了MIMAL的员工个人交易政策。美亚控股有公司（美亚）因其没后在自理地切实口行的范围内尽快披露股价敏感资料证监会亦在审裁处对该公司十名现任及前任高层人员展开研讯程序伍匡时伍取得一名客户的书面授权，授权他以委形式在该名客户的帐户内进行交易。然而，他与该客户订立有关安排前，没有取得香港招商证券管理层的批准，并在2010年8月至2011年9月期间，在香港招商证券不知情的情况下以委形式为该客户进行交易。招商证券（香港）有限公司（香港招商证券）前客户主任伍匡时（男）违反证监会操守准则，禁止其重投业界十个月陈海树在处理客户的款项及证券时犯有缺失证券及期货（客户证券）规则第5、

9、6及10条以及证券及期货（客户款项）规则第4条规定，中介人须确保客户证券及客户款项应分开存管，并根据客户的指示处理，以及不得将客户证券及客户款项转移给该商号的高级人员或俯员益群证券有限公司（益群证券），并对其及其前负责人员陈海树（男）分别处以罚款300万兀及20力兀耀才环球外鹰有限公司（耀才外IS）前负责人员及耀才环球金业有限公司（耀才金业）黄金业务前主管阮兆伦阮滥用授予他的取览权，并对黄金合约的买卖盘作出改动，以狄取个人财务利益禁止耀才环球外H后限公司（耀才外IS）前负责人员及耀才环球金业有限公司（耀才金业）黄金业务前主管阮兆伦（男）重投业界七年何家辉何在2013年9月至12月期间，容许一名

10、客户（何母的朋友）透过何母在富昌期货有限公司（富昌期货）持有的帐户进行期货合约交易。他亦没有恰当地收取及备存其客户交易指示的纪录。暂时吊销何家辉（男）的牌照，为期四个月Moody'sInvestorsServiceHongKongLimited(Moody's)Moody's在编裂及发表该报告（其报告据称已识别出获评级的内地发行人的风险因素）时：没有在该报告内就向获评级公司编配红旗提供充分说Moody'sInvestorsServiceHongKongLimited（Moody's）在编裂及发笈-份於2011年7月11日刊发、题为新兴市场公司的“红旗讯号

11、”：以中国为重点（RedFlags明，亦没有载列发出红旗的相关理据，并因而为该等公司裂造了/、公平、不清晰及具误导性的形象forEmerging-MarketCompanies:AFocusonChina）的特别意见报告（该报告）时所犯的多项缺失，对其作出谴责并处以罚款1,100万元精熙国际（开曼）有限公司（精熙）没后在自理地切实RJ行的范围内尽快披露股价敏感资料展开研讯程序周昊翔早前被裁定触犯盗窃罪条例下的欺诈及盗窃罪罪名成立在银行文件上假冒多名客户的签名；在一名客户不知情及没作出同意的情况卜更改认购表格上的认购费；及在多名客户的帐户作出未经授权的付款及提款。於周被定罪，证监会认为他并非获发

12、牌或注册进行受规管活动的适当人选。终身禁止周昊翔（男）重投业界赵星皓赵在2012年11月和2014年12月提出的两项牌照申请中，没有向证监会披露其刑事定罪纪录赵承认控罪后被判罚款10,000元，并被命令缴付证监会的调查费坚固证券有限公司（坚固证券）没有遵守操守准则内的电话录音规定，以及没有制定有效的内部监控程序，以确保其电话录音系统运作正常及监察其客户的电话交易指示谴责坚固证券有限公司（坚固证券）并处以罚款700,000元杨俊谦转发客户资料作收集有关资料的原来目的以外的用途，违反了操守准则及个人资料（私隐）条例禁止其重投业界，为期12个月TigerAsiaManagementLLC及该公司两名

13、局级人员BillHwang和RaymondPark内幕交易及操纵股价交易影响的1,500多名投资者归还4,370万元的程序国泰君安证券（香港）有限公司不遵守与确定客户身分有美的监管规定罚款130万元IS心金融有限公司（IS心）IS心犯有涉及卖空指令的内部监控缺失，以及没有遵照证监会操守准则所规定及时向证监会IS报其交易系罚款270万元统的缺漏国华集团控股有限公司（国华集团）2008年处理一宗收购煤矿权益的建议时，违反具董事责任（国华集团）三名前局层人员的取消资格令施罗德投资管理（香港）有限公司（施罗德）该公司没有披露所有须具报的香港上市股份的权益谴责施罗德投资管理（香港）有限公司（施罗德）并处

14、以罚款180万元道富环球投资管理亚洲有限公司（道鬲环球）在管理盈富基金（该基金）时未后符合监管规定证监会的调查发现，在2008年12月1日至2013年6月30日期间（有关期间），该基金存放於StateStreetBankandTrustCompany（SSBT活期存款帐户的现金结绘赚取/、到任何利息，因SSB硒港币存款利率是零。SSBT该基金的受人及道富环球的联属公司。道富环球并没后查看其他银行提供的利率。遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款400力兀永隆银行有限公司（永隆银行）前偏员廖劲怡被高等法院裁定欺诈罪罪名成立廖曾以欺骗手段向三名客户讹称她有一些高回报的投资崖品，使该三名客户因用在2010年9月至2014年1月期间向廖支付巨额款项以作投资，及蒙受逾2,580力兀的损失终身禁止永隆银行有限公司（永隆银行）前俯员廖劲怡（女）重投业界2015年10月27日被判处监禁十年四个月陈侯荣陈在一名客户的帐户（该帐户）内进行了若叶未经授权的交易，并作出了违反越秀期货有限公司（越秀期货）内部政策的行为禁止陈侯荣（男）重投业界两年以上为2016年开年至今，香港证券及期货事务监察委员会对香港金融机构中的执法行动进行违规披露的情况，那么从上述表