私募大佬叶飞的“动荡之年”

1、安徽证监局的一份通告，把私募大佬叶飞又带回了公众的视线。7月25日，安徽证监局对淮北市倚天投资有限公司总经理叶飞进行了监管谈话，理由是部分私募基金产品存在公开宣传和夸大宣传情况；对部分私募基金产品未按基金合同的约定进行管理；公司内部管理制度不健全等。自2015年6月股市震荡以来，叶飞多次出现在证券市场的“头条”中。倚天投资官网显示，叶飞管理的倚天雅莉3号基金曾在2015年全国阳光私募中斩获半年度冠军。不过，之后的一年多的时间里，这位在证券行业摸爬滚打10余年的私募大佬，却陷入了动荡之中：被证监会罚款约2000万元，被客户起诉，部分财产被冻结，公司被监管层要求整改，本人也被监管约谈。在这些动荡背

2、后，倚天投资变更股东，原股东多数集体退出，叶飞自己“接盘”，成为公司的法人代表和控股股东。其旗下的多只产品，进入2016年后，表现并不好，有的甚至下跌约40%。先罚款再约谈，“草根私募”麻烦缠身安徽证监局的一份通告，把叶飞又带回了公众的视线。7月20日，安徽证监局在官网公布通知称，对倚天投资进行现场检查后，发现存在部分私募基金产品公开宣传和夸大宣传、对部分私募基金产品未按合同的约定进行管理等、部分资料合同未按要求保存等情况，要求公司法人代表叶飞于7月25日到安徽证监局接受监管谈话。同时向倚天投资出具了警示函。按规定，私募产品不能公开宣传，只能向特定投资者发行。对于叶飞是否接受监管谈话，以及谈话

3、的内容，至新京报记者截稿，倚天投资未作回复。毕业于南京大学数字多媒体专业的叶飞，曾在2007年获得CCTV全国炒股大赛人气总冠军，因其没有公募基金从业经历，而被认为是民间草根私募的代表。倚天投资官网显示，2015年，叶飞管理的倚天雅莉3号基金上半年累计收益达351%，为全国阳光私募基金半年度冠军。2010年，倚天投资成立，叶飞担任公司总经理。2014年，叶飞辞去倚天投资总经理职务。目前，工商信息显示倚天投资的法人代表为叶飞，总经理是叶俊麒。上一次叶飞被舆论广泛关注，还是因为操纵股价被证监会处罚。2015年9月18日，在证监会的例行发布会上，证监会通报，叶飞涉嫌操纵股票价格，被没收违法所得663

4、.8万元，并处以1991万元罚款。证监会披露，叶飞于2015年5月13日至6月30日，集中资金优势在尾盘阶段连续买入信威集团、晋西车轴、江淮汽车、奥特迅和中青宝等5只股票，影响相关股票价格与交易量，继而反向卖出，获利663.8万元。卷入诉讼，部分财产被冻结从去年9月开始，叶飞和倚天投资的麻烦就不断。宁波市中级人民法院公布的一份民事裁定书中显示，目前，叶飞和倚天投资正因为资产管理业务合同纠纷而被起诉。该案起诉方代理律师，浙江煜华律师事务所律师钱宏伟对新京报记者表示，去年11月，当事人曾和倚天投资以及叶飞就纠纷事宜达成和解，不过之后，倚天投资和叶飞并未按照和解协议履行赔付义务，所以当事人再一次提请

5、起诉。钱宏伟称，目前案件还在等待开庭。同时以案件还在审理中为由，拒绝透露更多信息。此外，叶飞和倚天投资还涉及另外一项纠纷，部分财产已被法院冻结。中国裁判文书网公布的一份保全裁定书显示，2015年4月21日，中信建投十堰朝阳中路证券营业部一位高级经理，利用职务之便，将一位客户拟和中信建投签订的资产管理业务合同，擅自与不具备证券资产管理资质的倚天投资签订。合同约定，该客户出资1000万元，由倚天投资对指定账户进行操作，预警线和止损线都为850万元。在合同结束后，若还是跌破止损线，则倚天投资承担止损线以下的损失。合同签订后，该客户向倚天投资支付了153.88万元的报酬。之后，倚天投资未按照合同约定在

6、预警线止损，造成客户亏损近1000万元。双方合同到期后，倚天投资和叶飞表示无法按照合同约定承担相应责任。裁定书显示，今年4月20日，叶飞向该客户书面承诺，相关损失815万元由其和倚天投资承担。该客户发现倚天投资、叶飞等有转移资产的倾向，故申请对倚天投资、叶飞、中信建投十堰朝阳中路证券营业部等所有的价值970万元财产进行诉前财产保全。5月6日，湖北省十堰市茅箭区人民法院作出裁定，对这笔价值970万元的财产予以查封、扣押、冻结。8月2日，倚天投资工作人员对新京报记者表示，会把记者的采访诉求反馈给负责人。截至新京报记者截稿，倚天投资并未反馈。对于倚天投资和叶飞部分财产被冻结一事，倚天投资也未就新京报

7、记者的采访邮件作出回应。所管基金今年多数亏损在面临着这些麻烦的同时，叶飞管理的部分基金在今年的收益也不理想。私募排排网显示，叶飞目前管理10只基金，其中，累计收益最好的倚天雅莉3号对冲私募基金，自成立以来收益达到87.06%，不过今年以来，该基金已累计亏损42.27%，该基金去年上半年曾是半年冠军。从今年1月份开始，该基金净值大幅度下滑。此外，今年以来，截至7月22日，叶飞管理的倚天神雕侠侣1号证券投资集合资金信托计划亏损15.77%；倚天七剑下天山7号亏损24.44%；倚天雅莉4号亏损50.04%；倚天鸳鸯刀17号亏损30.23%。工商信息显示，作为倚天投资创始人的叶飞，直到今年4月前，一直

8、都不持有倚天投资股份。在被安徽证监局现场检查前3个月，叶飞才成为倚天投资的法人代表和大股东。2016年4月14日，倚天投资变更工商信息，叶飞取代夏飞翔成为倚天投资的法人代表。也在同一天，倚天投资变更股东，叶飞从不持股变成倚天投资大股东，持股比例为99%，原来的股东夏飞翔、叶俊麒、解昊旻集体退出，股东张扬也减持至1%。另外，在叶飞被证监会罚款前夕，倚天投资还曾进行过一次股权变更。2015年9月8日，倚天投资原股东李玉玄等三人集体退出。至新京报记者截稿，倚天投资未就此次股权变更的原因，以及对公司可能产生的影响作出回复。链接去年以来多位私募大佬受罚自2015年下半年以来，多位私募大佬陷入被罚、被调查的尴尬境地。当中最轰动的莫过于徐翔被公安部门抓捕。2015年11月1日，徐翔因为涉嫌违法，被公安机关依法采取刑事强制措施。今年4月，徐翔等人涉嫌操纵证券市场、内幕交易犯罪，被依法批准逮捕。1978年出生的徐翔，曾被冠以“宁波涨停板敢死队”，投资风格彪悍。在徐翔成立泽熙投资之后，就曾多次传言其被监管部门调查。伴随着徐翔被批捕的，是监管层对私募加大整治力度。今年6月，证监会对广州穗富投资管理有限公司开出罚单，因操纵多家上市公司股票价格。证监会没收穗富投资违法所得1017万元，并处于3051万元