湖师大公共政策学知识点总结

1、公共政策学知识点总结 湖师大 一、公共政策活动公共政策定义(严强:公共政策是以执政党和政府为主的公共机构, 在一定的政治背景下,经论辩、竞争、合 作的民主途径, 一科学方法选择合适的工具, 采取行动解决社会公共问题、 求得社会进步的 活动过程。其他公共政策概念:托马斯 戴伊:凡是政府选择所为或所不为之诸事即公共政策。这一定义强调了政府选 择,没有强调政府行动。威廉 詹姆斯:公共政策是由政治行动主体或团体在特定的情境中制定的一组相关联的 决策。詹姆斯 安德森:公共政策是某一行动主体或一群行动主体解决问题或相关事务的有意 识的行动。公共政策活动的基本特征:1.公共政策活动以解决公共问题为取向。公共

2、政策是以政府为主的公共机构为解决社 会公共问题而采取的行动。发现并确认社会公共问题是政府公共政策活动中最重要的前提。 2.公共政策活动是以政府及其公共部门为主导的。在转型社会中,公共政策活动的主 体是一个社会网络。在这一社会网络中,政府及其部门发挥着主导作用。3.公共政策活动是以公共权力的运用为依托的。公共政策是对社会进行政治统治和政 治管理的方式。4.公共政策活动是以科学民主决策为生命的。5.公共政策活动是以维护公共利益为目标的。常态社会中公共政策活动的基本功能:1.政策的引导功能。公共政策的规范导向功能主要通过两种途径表现出来:一是借助 于目标要素,规范人们的行为方式; 二是借助于价值要素

3、,规范人的行为方向。导向作用可 分为直接导向和间接导向两种。从作用结果来看又分为正向导向和负向导向。2.政策的调控功能。包括两方面基础:必要性和可能性,两大类型:直接与间接,两 种方式:平衡调控与非平衡调控,两种结果:积极调控与消极调控。3.政策的分配功能。政府制定与实施公共政策的目的就是要将社会公共资源正确有效 地在它所服务的公众中加以分配。 分配原则有三种:一是为追求效率而鼓励扩大差别的原则; 二是为消灭差别而牺牲效率的原则;三是效率与公平相统一的原则。转型社会中公共政策活动的特殊功能:1.政策的社会均衡稳定功能。2.政策的社会公平正义功能。3.政策促进社会变革求新的功能。二、公共政策主体

4、公共政策主体:是指参加到整个公共政策过程之中的, 对政策的规划、 决策、 执行和评估起到实际作用 的具体组织结构和代表组织结构的个体构成的能动体系。公共政策主体特性:1.公共政策行动主体具有具体性。2.公共政策行动主体具有对应性。政策行动主体和政策活动中的客体相对应。3.公共政策行动主体具有代表性。4.公共政策行动主体具有能动性。5.公共政策行动主体具有社会历史性。政策行动主体的构成:1.国家公共法权政策主体指的是居于法律规定的法权地位、获得法律授权、享有公共 权威以制定、执行和评估公共政策的机构于职位。2.社会政治法权政策主体指的是经过法律认可和保护的,可参与公共政策的制定、执 行、评估,但

5、不拥有合法的权力去做出具有强制力的政策决定的社会行为主体。3.社会非法权政策主体是指那些目的不在于参加公共政策的制定,但在需要的时候能 够对政策的运行施加强有力影响的团体。以个体出面的政策行动主体:1.政党组织代表。2.政府部门官员3.利益团体代表4.研究机构代表。政策智囊团、思想库。5.大众媒介代表。是影响整个政策行为始终的因素。6.公众代表以组织机构出面的政策行动主体:1. 政府组织机构。中央人民政府 国务院。2. 社会组织机构。第三部门组织。3. 国际组织机构。三类:一类是政府间组织的联合国及其所属的各种专门办事机构、 世贸组织、 世界金融组织; 一类是许多十分活跃的非政府国际和地区组织

6、; 另一类 就是大型跨国公司及其子公司。三、公共政策价值 政策价值取向:政策分析人员、 政策制定者及其他利益相关者对人性、 政府和通过公众行动来进行社会 改革的良机持相互对抗的假设。这些假设就是价值取向。 价值取向在政策活动中的作用:1. 首先, 正是依据政策行动主体的主观价值判断才能确定和诊断公共政策问题。 具体 的政策行动主体正是依据一定的主观价值来对政策问题进行人事、过滤和确认的。 2. 政策行动主体正是为了维护而实现自己的政策价值才参与政策辩论的。 公共政策活 动最主要的属性是其民主性和科学性。 只有具备民主性和科学性的政策活动才能收 到成效。3. 政府制定、 实施政策是为实现整个社会

7、和制度的价值。 公共政策市政府在社会治理 中运用集体行动来解决社会公共问题的手段。4. 政策决策中只针对刚是以主流意识形态价值来评判政策方案的。5. 政策的最终效果也是一社会价值作为评估标准的。 政策价值的作用还体现在任何政 策的制定和贯彻,其成功与否的最终评判标准依然是社会认可的价值体系。 四、公共政策工具公共政策工具定义:政策工具就是执政党和政府部门选择并确定的, 运用来实施政策方案, 解决社会公共问 题,达到政策预期目的和目标的途径和手段。公共政策工具分类:自愿性政策工具、混合型政策工具、强制性政策工具。自愿性政策工具:是指通过个人、 家庭、 社会组织成员或市场发挥作用, 在自愿的基础上

8、解决公共问题的 手段、突降和方法。具体形式包括:家庭与社区、自愿性组织、私人市场。强制性政策工具(直接政策工具:是指借助于国家或政府的权威及强制力,迫使目标群体及个人采取或不采取某种行为, 以此来实施公共政策,解决社会公共问题。具体形式包括:规制、公共企业、直接提供。 混合型政策工具:兼有自愿性工具和强制性工具的特征。具体形式包括:信息与劝诫、补贴、产权拍卖、 征税和用户收费。公共政策工具的选择途径:表 4.1 政策工具选择的五种研究途径 政策工具选择的影响因素:1. 已确定的政策目标。 政策目标是政策制定者希望通过政策实施所达到的效果。 政策目标 为政策工具规定了方向, 魏攀段政策工具的有效

9、性提供了评判标准。 因此, 在进行工具 选择时,先要明确政策目标,目标不明确会带来工具选择的失误。2. 政策工具自身的特征。 每种政策工具都有自己的优缺点和适用范围, 我们在选择政策工 具时,一要注意政策工具的优缺点,二要考虑政策工具的组合使用。3. 政策工具的应用背景。 是指影响政策工具选择的环境因素, 包括政策子系统、 目标群体、 其他工具以及政治、社会或经济环境。4. 先前的政策工具选择。 建构主义认为, 工具的意义和合法性被不断地加以建构和再建构。 即政策工具的选择会形成一种路径依赖,先前的政策工具会阻碍新的工具的选择。 5. 政策过程的非制度因素。包括伦理规范、传统观念、风俗习惯、意

10、识形态等。其中意识 形态是非制度因素的核心。6. 政策过程中的资源配置。 政策工具的选择受经济资源和法律资源的限制。 政府经济能力 强会较多地选择补贴或直接提供工具, 反之则会选择征税和规制工具; 国家或政府法律 制度成熟并很完善时, 会更注重混合型政策工具, 反之则会注重规制工具的使用, 因为 这样可以防止意外的发生。五、公共政策议程公共政策议程定义:指的是社会公共问题进入有政策行动主体构成的政策子系统的范围并成为政府特别关 注的、在深思熟悉后下决心要加以解决的公共政策问题的过程。政策议程的作用:1. 政策议程是政策过程的首要环节,政策过程只有进入政策议程才是具有实质意义事件。2. 政策议程

11、是政府对社会价值进行权威性配置的基础。3. 政策议程是公共政策过程中的一个重要阶段, 是整个政策运行无法要过的关键环节。 政 策议程将会对全政策的程序、运行和政策的结果产生决定性的影响。4. 政策议程设定作为政策的前决策环节, 在其过程中, 政策的行动主体会对列入需要政府 解决的一系列议案清单进行严格的筛选, 只有经过之一和论证的过程, 政策问题才能被 确定下来。政策议程的类型:1. 实质性议程与象征性议程。2. 公开的议程与隐蔽的议程。3. 系统性的议程(公众议程与制度性议程(正式议程 。政策议程设立的影响因素:1. 政策行动主体的特性影响议程设立。政党、政府官员、利益集团、思想库、大众媒体

12、。2. 政策行动主体的态度影响议程设立。积极参与、被动参与、冷漠。西方政策议程设立的主要途径:1. 政策议程设立的外部推动模式。 这是自由主义的多元化这会终政策议程建立模式, 在这 种模式中, 问题由非政府组织提出, 接着充分扩展, 首先成为公众性议程或系统性议程, 最终进入制度性议程。该模式中发挥关键作用的是社会团体。2. 政策议程设立的社会动员模式。 这是决策者努力将某个议案从正式议程提升到公共议程 的模式。 在社会动员模式中, 政府直接将议案置于正式议程之中, 不必经由公众普遍意 识到不满然后再逐步扩展的过程。3. 政策议程设立的内部推动模式。 科布等人提出的这种模式适合于存在较为成熟社

13、团的政 体。 在这一模式中, 有影响力的团体拥有影响决策的专门通道, 政策最初是由他们提出 的,并且不需要在公众中寻求支持,也无需顾及其他议案的竞争。4. 政策议程设立的联盟替代模式。 萨巴蒂尔提出的, 这种模式认为, 政策议程设立的途径 主要是协调各个支持联盟的策略。中国政策议程设立的多种途径:1. 政策议程设立的 关门 模式。 最传统的议程设立模式。 在这种模式中, 议程的提出者是决 策者本身, 没有公众议程的位置。 在传统社会里, 当一般老百姓没有什么政治参与意识 时,这是议程设立的主要模式。2. 政策议程设立的 动员 模式。 与关门模式一样, 也是由决策者提出议程; 与关门模式不同 的

14、是,在该模式中, 确定一项议程后, 决策者会万方编辑引起民众对该议程的兴趣、 争 取他们对该议程的支持,是先有政策议程、后有公众议程。计划经济时代经常采用。 3. 政策议程设立的 内参 模式。 该模式中, 议程不是由决策者提出的, 而是由接近权力核心 的政府智囊团们提出的。 在这个模式里没有民众与决策者的互动, 只有智囊们与决策者 的互动。改革开放以后,内参模式更为常见。4. 政策议程设立的 借力 模式。 在内参模式中, 政府智囊们只关心自己的建议是否会得到决 策者的重视。 借力模式的不同之处在于, 政府智囊们决定将自己的建议公之于众, 希望 借助舆论的压力,扫除决策者接受自己建议的障碍。在中

15、国这种借力模式并不常见。 5. 政策议程设立的 上书 模式。这里的“上书”是指给决策者写信,提出政策建议,不包括 为个人或小群体作利益申诉之类的行为。 上书模式与内参模式很相似, 不同之处在于建 言人的身份。上书模式今后有可能变成影响中国政策议程设立的主要模式之一。 6. 政策议程设立的 外压 模式。 与上书模式不同, 在外压模式里, 议程的提出者不排除摆事 实讲道理的方式, 但他们更注重斥诸舆论、 争取与民意支持, 目的是对决策者形成足够 的压力,破事他们改变旧议程、接受新议程。六、公共政策规划公共政策规划定义:公共政策规划是政策行动主体在对政策问题进行分析、 研究基础上, 经过民主的程序和

16、 方式, 运用专业知识技术, 提出相应地解决政策问题的办法或方案, 为政策决策提供必要前 提的过程。政策规划特性(实质:1. 民主性, 多种主体参与的民主过程。 政策规划是由多种行动主体参与其中, 并且相互之 间发生各种互动关系的活动过程。 政策规划会涉及许多不同的参与者。 在社会公共治理 中,越是有更多的行动主体参与到政策规划中来,就越能提升公共政策活动的民主性。 2. 动态性, 多个环节衔接的动态过程。 政策规划过程又是由多个环节紧紧相连循环往复构 成的动态整体。3. 能动性, 推动问题解决的能动过程。 在政策规划中, 政策行动主体的活动都指向一个现 实方向, 即又好又快地解决已经存在的、

17、 并且被认定为是必须解决的社会公共问题。 政 策规划的过程,就是政策行动主体认清政策环境,确定政策价值取向,选择政策工具, 运用新的技术来探索政策问题解决之道的过程。政策规划的取向:1. 目标取向。 政策规划就是人们要从不满意的或不够满意的现实状态出发, 通过行动, 努 力达成未来的理想状态。2. 变革取向。 政策规划所设想的、 所要达到的客观世界的未来状态并不是自然而然出现的。 从存在问题的现状出发,只有逐步改变这种现状,才有可能最终达成未来的状态。 3. 选择取向。 政策规划在于 “选择与设计” 行动方案, 它包含着一系列大大小小的精心设 计和艰难选择。4. 理性取向。 政策规划的基本要求

18、就在于运用人类的理性, 对未来作出符合规律的、 有创 造性的安排。5. 集体取向。 现代社会的政策问题日趋复杂、多变, 要解决人类面临的大量政策问题,只 有依靠群体、集体的智慧和力量。政策规划的分类:1. 常规式政策规划。 这是对已列入政府工作议程的需要定期加以处理的政策问题重复进行 的一种例行公事式的政策规划。2. 类比式政策规划。 新政策问题作规划时, 政策行动主体可以参照以往对类似的政策问题 处理的方法和经验, 在进行政策规划时, 依据新问题与老问题差异的程度作出相应调整 3. 渐进式政策规划。 是对已经确定下来的政策问题进行分步骤的、 连续的、 调整性的规划。4. 延伸式政策规划。 这

19、种政策规划要处理的是延续下来的政策问题, 是一种通过对已有政 策的内涵或外延予以扩展和顺延而进行的规划。5. 创新式政策规划。 是一种未解决全新的政策问题而作的带有突破性、 原创性的政策规划。6. 中央的政策规划。 是由中央有关部门开展的规划。 在我国执政党中央和中央政府是制定 政策的主要决策机关。规划政策是中央领导机关的主要职责。7. 地方的政策规划。是由地方有关部门负责制定的政策规划。8. 部门的政策规划。是中央或地方职能部门根据自己所管辖的领域而进行的专业性规划。 政策规划的主要步骤:确定政策目标 设计政策预案 预测方案后果 预案可行论证 优化政策目标政策规划的主要原则:1. 政策规划的

20、 针对性 原则。 政策规划是有目的的活动。 政策规划要针对实际问题, 切中政 策问题的要害, 这首先表现在政策目表的设立上, 确立目标时必须针对实际问题, 有的 放矢,消除政策问题存在的原因。2. 政策规划的 可行性 原则。政策目标和围绕政策目标的政策方案应具有先进性和合理性, 既要高于现实水平, 又必须是在现有条件下通过一定的努力可以实现的, 即具有可行性。 3. 政策规划的 系统性 原则。 公共政策制定和实施所要解决的常常是比较复杂的大问题, 政 策规划中要选择和确立的目标往往不是单一的, 这就需要以系统思想为指导, 从全局和 整体考虑,坚持政策规划的系统性原则。4. 政策规划的 规范性

21、原则。 政策规划必须符合一定的规范。 首先, 政策规划要体现政策制 定者所代表的的社会利益。 其次, 各地方、 各部门的政策规划要符合执政党和股价的总 路线和总目标, 下级部门要服从上级部门的目标。 再次, 政策规划应当符合宪法、 法律 的规定以及国家权力机关的决议和决定。 最后, 政策规划要符合社会的道德规范和行为 准则。5. 政策规划的 具体性 原则。政策规划所设计的种种方案必须是具体明确的,所谓具体性, 首先, 政策方案的语言表达必须是明确、 具体、 清晰地, 内涵不能有歧义, 外延要清楚; 其次, 政策方案应包括实现目标的明确的时间期限。 再次, 政策方案应规定明确的约束 条件和适用范

22、围;最后政策方案要尽量量化。七、公共政策决策公共政策决策的定义:公共政策决策就会政策行动主体围绕一定的价值和目标取向,通过一定的程序进行竞 争、协商、合作,确定政策行动最终方案的过程。公共政策决策的实质:1. 调节平衡各种利益关系。 政策决策的核心是要在对各种社会利益进行综合把握与协调平 衡的基础上,解决社会利益的合理分配。2. 确立主导性意志和利益。 政策决策活动正是社会主导力量, 通过一系列程序和活动来确 立主导性的意志和利益的过程。3. 提供集体行动原则。 政策决策的任务是为社会提供集体行动的规则, 从而为整个社会生 活的运行和发展指明目标和确定方向。公共政策决策的作用:1. 固化利益表

23、达的结果。 公共决策的一个作用就是对各种已经表达的利益做出选择。 政策 决策表示的是在政治过程中已形成的目标, 反应的是决策联盟期望的社会结果, 确认的 是领导人认为可用以取得这些结果的手段。2. 提供政策执行的基础。 政策决策的又一基本作用就是为社会公共生活确定集体行动的框 架,为后续的政策执行提供前提和基础。3. 产生权威性政策产品。 政策决策更为核心的作用是形成权威性的政策产品, 从而提升政 治系统的生产力。公共政策决策的主要模型:1. 完全理性决策模型:优点:最小的代价解决最大的问题;缺点:限定条件非常苛刻,在 实践中几乎无法使用。2. 有限理性决策模型:是一种依靠有限的资源和信息,

24、通过不断搜索, 得出满意政策方案 的决策方法或程式。缺点:倾向于仅仅为决策者提供决策规则。3. 渐进决策模型:强调决策者的决策是从现行政策出发的,只是对政策进行渐进的调整。 与理性决策相比优势:一是降低了决策活动的复杂性, 二是降低了决策成本耗费, 三是 在对有具体目标的政策做决策时更具有可行性, 四是渐进的政策变迁能够避免重大的政 策失误。缺点:只能处理既有的相对简单的问题,不足以处理未来的复杂问题。表 7.1政策决策的理性模式与渐进模式比较 4. 子系统决策模型:认为决策类型和决策者所作决策的种类因议题和制度背景的差异而不 同,政策的合理性只有在具体的政治和组织环境中才能得到判断。在政策子

25、系统的复杂程度和限制条件的严格程度同时约束下, 可以采取的决策类型主要 有四种:表 7.2 基本决策模型 公共政策决策的主要规则:1. 政策决策的一致同意规则。 该项规则要求决策方案的通过需要参与政策决策的全体投票 者都对某项决策方案投赞成票,要一致同意。全体一致同意规则中包含两条原则:一是无例外原则,二是“帕累托最优”原则。 无例外原则下的一票否决决策, 或一致同意决策实际上就是走向最优化的投票决定, 决 策者在决策活动中是整体的利益共享者。局限性:一是决策成本过高, 二是引发决策者博弈。 因此全体一致同意规则只适用 于较小范围内的集体行动。2. 政策决策的多数统一规则。是指或的投票人支持最

26、多的决策方案获胜的一种决策方式。 优点:大大降低决策成本。缺点:容易造成相对多数而实际上是一种“少数” 。 所以多数规则在实际运用中是有选择的, 在许多场合人们都对多数规则的比例有详 细的规定,如 1/3、 1/2、 51%等。3. 政策决策的过半数同意规则。 是多数投票的一种, 是现代社会中应用最广泛的一种决策 规则。 区别于简单多数制, 过半数同意规则要求至少有 1/2以上的投票人支持的决策方 案才能通过。优点:一是具有更高的决策效率 (相比于全体一致同意规则 , 二是少数服从多数, 三是更能节省决策成本,四是利益保护面较广。缺点:一是对于过半数无法准确计算;二是“多数剥削少数” ,少数人

27、的利益被忽 略; 三是过半数同意规则所认可的决策结果未必是正确的; 四是过半数同意规则还面临 “投票悖论” :即投票过程中次序的不同会产生不同的选择结果,各种政策方案都有可 能被“循环”通过,从而使结果极不确定。政策的采纳:公共政策采纳是指政策制定机构和决策者决定采取某项政策方案的过程与行动。政策的合法化:公共政策合法化是指法定主体为使选定的政策方案获得合法的地位而依据法定的权限 与程序对政策进行审查、通过、批准、签署和颁布的过程。八、公共政策执行公共政策执行定义:公共政策执行是指政策操作者通过建立组织结构, 运用各种政策资源, 选择相应的政策 工具,采取宣传、试验。实施、协调与监控等各种行动

28、,将以合法化的公共政策付诸实践, 从而实现政策既定目标的动态过程。政策执行的作用:1. 实现政策既定目标。公共政策的根本目的在于解决社会公共问题,政策执行是直接地、 实际地、具体地解决问题和实现目标的过程。2. 发挥政策实际功能。 政策的功能在没有执行之前都只是潜在功能, 要现实地发挥政策功 能,就必须依赖于有效的执行。3. 检验政策方案选择。 政策正确与否、 质量高低应该以政策执行这一实践活动为检验标准。4. 检验政策工具选择。5. 完善后继政策制定。 任何政策都不可能一经制定就尽善尽美, 政策本身需要在贯彻执行 过程中不断修正、补充、完善和发展。6. 检验政策管理效率。公共政策执行的影响因

29、素:1. 政策方案的影响。 政策方案通过政策执行来实现其意义和价值, 政策执行以政策方案为 基础和依据。 政策问题的性质,政策方案目标的性质, 政策方案内容的性质,政策方案 的科学性,政策方案的稳定性,政策方案的综合配套性,共同影响政策的执行。 2. 政策执行机构的影响。 政策机构下列因素对政策执行具有较大的影响:组织机构的层级 和幅度,组织内部的权力结构和体制,组织内部的凝聚力。3. 政策执行人员的影响。 政策执行人员对政策执行形成影响的因素大体有以下方面:执行 者的政策水平,执行者的政治觉悟与职业道德,执行者的意向、责任感、工作作风,执 行者的知识结构和组织管理能力。4. 政策对象的影响。

30、 政策对象的利益取向, 政策对象的受教育程度, 政策对象的群体力量。5. 政策资源的影响。物力和财力资源是最基本的保障,人力资源,信息资源,权威资源, 制度资源。政策执行的主要模型:微观层面的政策执行模型:1. 政策执行循环模型 。三个阶段:拟定纲领阶段、分配资源阶段、监督执行阶段,三个 阶段是相互作用的双循环过程,是周期性、非单向流动的。优点:分析了执行要素的重复影响力, 并且突出了环境因素对政策执行过程所产生的的 重要基础性影响。缺点:抹杀了政策目标群体的存在。2. 政策执行博弈模型 。 E. 巴德克为代表提出的用政治学里的 “博弈” 概念来研究政策执行 过程。他们把政策执行视为一种赛局。

31、缺陷:以非经验的资料、虚构的理性行为为其理论基础,考虑的变量不足,变量模糊。 中观层次的政策执行模型:1. 政策执行过程模型。 T. 史密斯于 1973年提出,认为政策执行过程中,影响政策执行成 功与否的重大因素有四个方面:理想化政策、执行机构、目标群体、政策环境。优点:最大贡献在于提出了目标群体、执行机构与环境之间的互动关系。缺点:忽视了执行人员的重要性。2. 政策执行调适模型。 包括以下内容:一是政策执行者与受影响者之间的需求,二是相 互调适的过程是基于平等地位的双向的信息交流过程, 三是政策执行着的手段和目标具有弹性, 四是受影响这的利益价值与观点将得以反馈, 在政策修正和调整时予以充分

32、反 映,从而影响政策执行着的利益和价值取向。优点:肯定了政策执行是执行者和受影响这相互作用的结果, 即执行者并非简单被动地 执行政策,受影响这也不是简单被动地接受政策。缺点:未能说明调适过程的是指, 此外, 过多强调调适而忽视其他因素的作用限制了调 适模型的适用范围。宏观层面的政策执行模型:1. 政策执行系统模型。 美国著名学者 C. 霍恩和 D. 密特尔提出,他们认为在政策决定与政 策实际效果之间存在许多变量因素,这些变量因素既有系统本身的,也有系统之外的, 共同影响政策决定与政策效果的关系, 共分为六个方面:一是政策目标与标准, 二是政 策资源,三是组织间的沟通与强化行动,四是执行机构的特

33、性,五是经济与政治环境, 六是执行人员的偏好。优点:系统模型吸收了其他模型的优点,将系统内外的多种影响因素都予以考虑。缺点:没有很好地解释一因素影响其中的某一因素而对另外的其他因素为何不产生影响。 2. 政策执行综合模型。 综合模型认为影响政策执行各个阶段的因素最主要可以分成三大 类:政策问题的可处理性、政策本身的规制能力、 政策本身以外的变量。 每一大类有进 一步可细分为几个小类,共 17种因素。该模型的显著特点:联系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行的影响。 将政策执 行分为五个阶段:执行机关的政策产出、 目标团体对政策产出的顺服、 政策产出的实际影响、 对政策产出所感觉到的影响、政策

34、的主要修正。九、公共政策评估公共政策评估的定义:公共政策评估是人们依据一定的标准和方法, 对公共政策方案规划、 执行情况和政策效 果及价值进行估计和评价的活动。政策评估的作用:检验政策运行效果、决定政策未来走向、合理配置政策资源、促进政策制定科学化。 政策评估模式演变:实证主义政策评估阶段和后实证主义政策评估阶段。现代政策评估大体上是沿着从技术评估(单一评估 ,到道德评估(社会评估 ,再到系 统评估(综合评估的路线发展的。实证主义 偏重技术和事实,强调把是适合价值严格区分,即“事实价值两分法” 。 缺陷:实证主义政策评估往往导致三个问题:一是过度倾向管理主义, 二是无法调和价 值的多元主义,三

35、是过分强调量化。后实证主义 强调事实与价值相结合的系统架构。政策评估的主要模式:1. 测量取向模式。 重视量化方法和测量手段, 评估者扮演着技术性的角色, 主要测量各种 所需要调查的变项。2. 目标导向模式。 认为评估是检测目标与行为表现之间一致性的过程。 融入了反馈的概念, 将评估所得到的的信息再进一步当做修正政策目标的依据; 同时, 该模式以是否达成特 定政策目标作为政策是否成功的依据。3. 决策导向模式。 认为政策评估就是对决策的评估, 因此评估者在规划评估时必须了解决 策的需求。4. 实验模式 (影响评估 。 评估者通过实验设计观察政策方案与执行结果之间的因果关系。 缺陷:一是被实验对

36、象的反应,二是实验者主观性的影响,三是测量工具的人为化。 5. 执行评估模式。 认为政策评估应集中于政策执行过程中的内部动态, 了解政策之间如何 配合,来达成预期的政策目标。分为过程评估和结果评估两种类型。6. 目标中立评估模式。 该模式是对目标导向评估模式进行修正的模式。优点在于:它是 直接搜集现场所发生的一切现象与事物, 避免预设立场和先入为主。 非介入性评估是常 用方法,分为内容分析法、统计资料分析法和历史研究法。7. 回应性评估模式。 认为政策评估应该以政策运作,而非以政策目标为导向,同时必须 回应民众广泛的需求,从不同价值观点来判断政策成败。8. 授权评估模式。 源于授权理论, 强调

37、被评估者能力的培养, 利用评估的概念、 技术与发 现, 使被评估者能够产生不断改善与自觉的效果, 在方法上可兼具定量与定性两种形式, 适用范围可以从个人、组织、社区到社会等各方面,但主要还是应用到政策方案上。 9. 焦点效应评估模式。 该模式没有固定的方式程序,评估者针对使用者的需求,找出适 当的内容、理论、模式与研究方法,产生评估效果。常用典型方法:焦点团体访谈法、 深度访谈法。10. 新现实主义评估模式。 该模式非常重视环境背景对于评估研究的影响。包括三个基本 要素:环境背景、机制与造成的结果。人种志法是新现实主义评估模式常用的方法。政策评估的标准:1. 生产力标准。是评估每一项政策的根本

38、标准。 凡是能尽最大程度解放生产力、促进生 产力发展的政策就是好政策,反之就是错误的。当然,不能机械地理解生产力标准,有 些政策如经济政策、 科技政策的实施直接转化为生产力; 有些政策如教育政策等则通过 人才培养和改变意识形态,间接地促进生产力变化。2. 效益标准。政策效益指达到政策目标的程度。 这一标准关注的是政策实际效果与理想 目标是否相符, 多大程度相符, 还有什么距离和偏差。要具体运用这一标准,必须考虑 一下几个要素:首先,要坚持以达成的政策目标来衡量效益; 其次,要分析政策效益的 充分性;再次,要分析政策的总体效应;最后,要注意政策的全部效益。3. 效率标准。政策效益是政策效益与政策

39、投入之间的比率。 效率标准所关注的核心内容 是一项政策是否以最小的投入得到最有效的产出, 而不是关心如何有效地执行政策和完 成政策目标。 这是效率和效益的不同。 运用效率标准时, 经常进行成本利益分析和成本 效能分析。4. 公正标准。 公正标准是衡量政策执行后导致与该政策有关的社会资源、 利益及成本公平 分配的程度。 公正是衡量政策效果的一项重要标准, 只有建立在公平基础上的效率才是 真正的高效率。5. 政策回应度。政策实施后满足特定的社会团体需求的程度,即政策回应度。 确立这一 标准, 目的是要从总体上衡量政策对社会的宏观影响。 政策对社会需求的回应是一个国 家或政治系统维持自己的生存、 稳

40、定和发展的基本功能。 研究政策回应度的着重点, 不 在于政策制定和执行的形式,而在于政策的内容和实际结果。政策实施的阶段:1. 准备阶段:第一,确定评估对象。确定品股对象实质上是解决评估什么的问题。第二,制定评估方案。包括评估者、评估对象、评估目的、评估标准、评估方法。 第三,挑选和培训人员。2. 实施阶段:是整个评估活动最重要的阶段。第一,收集政策相关信息。第二,综合分析政策信息。第三,全面评估政策效果。3. 总结阶段:是评估者处理评估结果、撰写评估报告的阶段。政策评估的主要方法:1. 成本效益评估法:这种方法是把在整个政策运行过程中所投入的成本和所取得的收 益进行对比分析的一种方法。有三条

41、准则:一是效益相等时,成本越小的方案越优。二是成本相等时,效益越大的方案越优。三是效益与成本比率越大越好。 当成本和效益均不限定时, 选取效益与成本差值最大的方案。 2. 前后对比法:前后对比法是对政策执行前后的有关情况进行对比, 它作为政策评估的基 本方法,分为四种具体形式:(1简单“前后”对比评估。这种方式是将政策对象在政策执行前和政策执行后的两 种情况进行对比,以政策执行后的值减去政策执行前的值,便是政策的效果。优点:简便明了。缺点:无法明确这些效果是由政策本身引起的,还是由外在的其他因素造 成的。(2 “投射实施后” 对比评估。 首先根据政策执行前的请款建立趋向线,然后将趋向线 投射到

42、政策执行后的某一个时间点上, 最后将政策执行后的实际情况与该时间点对比, 以确 定政策效果。优点:考虑了非政策因素的影响,比前一种方式更加准确。缺点:难于详尽的收集政策执行 前的相关资料、数据,以建立起政策执行前的趋向线。(3 “有无”对比评估。在政策执行前和政策执行后这两个时间点上, 分别就有政策和 无政策两种情况进行前后对比,然后再比较对比的结果,确定政策效果。优点:可以基本排除非政策因素的作用,较精确地测量出一项政策的效果。(4 “控制对象实验对象” 对比评估。在政策执行前评估者将评估对象分为两组, 一组 为实验组, 一组为控制组,前者被施加政策影响, 对后者不施加政策影响。 然后对比这

43、两组 在政策执行之后的情况, 以确定政策的效果。 这种方式是社会实验法在政策评估中的具体应 用,但要求政策执行部门的大力支持和配合。3. 统计抽样评估法:抽样是指选择调查对象总体的一部分, 并基于对这一部分的观察, 对 总体进行推断的一种非全面的调查方法。 统计抽样法是根据抽样调查的资料进行统计推 断的一种科学方法。从被观察的调查对象总体中抽取的那部分,称之为样本。特点:(1从部分样本推算全体; (2按随机原则抽选,保证被抽中的对象在全体中具 有代表性; (3 利用数理统计原理, 对抽样误差进行控制, 使得抽样结果的准确性更高; (4可以快速、及时地获得数据资料。分类:任意抽样和非任意抽样。

44、任意抽样四种方式:单纯随机抽样、机械随机抽样、 分层随机抽样、 整体随机抽样; 非任意抽样三种方式:随意抽样、 判断抽样、 定额抽样。 4. 专家判断评估方法。 组织有关方面专家全面考察政策制定、执行,最后撰写评估报告, 鉴定政策的成效。优点:一方面,专家专业化程度高,视野开阔,对政策效果能进行比 较科学的分析; 另一方面, 专家相对政策制定者、 执行者和政策对象来说属于外人, “旁 观者清” ,因此可以比较客观的、公正的评估,减少主观因素的影响。5. 执行群体自我评估法。 由政策执行人员自己对政策的影响及预定政策目标的实现程度金 进行评估。 优点:执行人员对政策实施的整个情况比较了解, 而且

45、可以根据自己的评估 结论迅速调整政策目标和措施, 使评估活动受到立竿见影的效果; 缺点:自评时难免带 有感情色彩,是评估结果失去客观公正性。政策评估与政策学习:政策评估实质上是政策主体对过去的政策经验和焦遵以及外部环境变化的一种主动学 习,通过学习提升政府以及整个社会的公共政策能力。1. 政策行动主体通过政策评估获取新的信息进行政策学习。2. 政策行动主体从政策评估的反馈中进行学习。3. 政策行动主体通过基于政策评估的反思进行政策学习。类型:内生学习和外生学习。表 9.1 政策学习的内生概念和外生概念 十、公共政策分析的框架和任务公共政策分析定义:公共政策分析是指一种对公共政策过程的主要环节进

46、行审查、 研究并对相关机构提出政 策前景预测和行动建议的活动。政策分析的意义:1. 政策分析可以减少政策的失误。2. 政策分析可以提高决策的效率。3. 政策分析能给决策者提供好的建议。政策分析的特征:1. 政策分析是描述的、阐述的、批评反思的复合。 政策分析具有描述性,只有对实际 发生的事实或现象之间的因果关系有了正确的认识和准确的描述, 政策分析才具备进入 下一步的基础;阐释是进一步的描述,是用特定社会意义框架所作的描述,具有丰富、 具体的社会内涵; 政策分析的批判性或反思性是指政策分析对多种价值进行肯定或否定 的评判和选择特征。2. 政策分析是描述性和规范性的复合。 现代政策分析认为,在政

47、策分析中,事实和价值 是相互关联的, 政策分析应该是描述性分析与规范性分析相结合的过程。 规范性分析主 要是对政策运行的程序性加以分析; 描述性分析主要是对政策周期中的一个或几个阶段 进行研究。3. 政策分析是前瞻性和回溯性的复合。 对可能的政策执行后果进行预测或前瞻的分析称 作“前瞻性分析”又叫预测分析;对以往政策进行描述性和评价的分析称作 “回溯性分 析”又叫描述性分析。4. 政策分析是验证性、确认性和选择性的复合。 政策分析可看做是技术验证、实证确认 和价值选择之间的统一, 即政策分析的特征可以看做是验证性、 确认性和选择性的复合。 所谓技术验证,是指从技术分析的视角验证政策目标与政策结

48、果之间是否存在一致性。 所谓实证确认,是指从技术分析的视角确认政策方案与特定政策情景是否相关的情况。 所谓价值选择,是指从社会选择的视角,在政策分析中选择特定的社会价值。政策分析框架:主要研究政策分析中所涉及的内容构成。1. 问题架构分析。 对应于政策制定过程中的议程设定。2. 未来预测分析。 对应于政策制定过程中的政策形成。3. 行动建议分析。 对应于政策制定过程中的政策采纳。4. 实时监控分析。 对应于政策制定过程中的政策执行。5. 执行评价分析。 对应于政策制定过程中的政策评估。十一、公共政策的问题建构分析研究政策问题的意义:1. 政策问题的研究决定着政策过程的意义。 若政策问题没找准,

49、 就急急忙忙去寻找解决问 题的方案,是毫无意义的。2. 政策问题的研究有利于真正问题的解决。 政策制定中最致命的错误是未解决一个错误的 问题进行决策,这样根本无益于真正问题的解决。3. 政策问题的研究还可以大大减少政策资源的浪费。 一些政策转接认为找准了政策问题等 于完成了一大半的政策制定。政策问题的特征:政策问题是通过公共活动能实现但未实现的需要、价值或改进的机会。 1. 政策问题的主观性。 产生问题的外部条件是被有选择地确定、 分类、解释和评估的。切 忌将问题情势与政策问题混在一起, 因为后者是精神的产物, 它是由人类通过判断由经 验转换而来的。2. 政策问题的人为性。 只有当人类对改变某

50、些问题情势怀有希望并作出判断时, 才可能产 生政策问题。3. 政策问题的动态性。问题和解决方案都在经常变动,因此问题并不等在那儿听候解决, 尽管方案要解决的问题不会过时,方案却会过时。4. 政策问题的系统性。 政策问题相互依存, 某一领域的政策问题经常影响到其他领域的问 题,政策问题都是被称之为“混沌”的整个问题系统的组成部分。问题构建的步骤:四个互相关联的阶段:问题感知(问题情势 、问题搜索(元问题 、问题界定(实质问 题 、问题明确化(规范问题 。元问题:是个问题的问题,由所有一级问题构成的二级问题,它是结构不良的。 政策问题的结构类型:结构优良、结构适度、结构不良。 结构不良问题的原型是

51、完全不具有传递性的决策问题, 即不可能选出一个优于其他所有 方案的问题。前两类问题包含对偏好的优先顺序的排列,并且飘絮具有传递性。例如方案 A1优于 A2, A2优于 A3,则 A1优于 A3,而第三类问题的优先顺序则没有传递性。很多 重要的决策问题都是结构不良问题。公共政策问题构建分析模型:1. 按目的区分:描述性模型和规范性模型。1 描述性模型的目的在与解释或预测政策选择的原因和结果。2 规范性模型的目的不仅在于解释和预测, 也在于为取得最佳效用 (价值 而提供规则和建议。 特征:让人能够对结果变量的过去、现在和未来价值做出估计, 同时也 使我们获得最佳价值。表 11.2 常见的规范性模型

52、 2. 按表达方式区分:口头模型、符号模型和程序模型。3 口头模型:常用日常语言表达, 而非逻辑符号或数学语言来表达。 优点:相对容易、成本低。缺点:提出的作为预测和建议的理由可能是隐含的或不明确的。4 符号模型:使用数学符号来描述被认为代表了一个问题特征的关键变量之间的关系。局限性:其结果不易解释,模拟预测的结果往往不可靠。常用的符号模型:简 单一次方程式(bX a Y += 。5 程序模型:程序模型表示代表政策问题基本特征的变量之间的动态关系, 它通过模拟探究数据之间可能的关系进行预测。 程序模型使用真实的数据来估计政策和结果 变量的关系;符号模型则假设(模拟这种关系。优点:可靠性强,交流

53、方便。缺 点:成本较高。第三类错误:当一个人应当解决真正正确的问题时,却解决了错误的问题。用一个完整而优雅的方案去解决一个错误的问题对其机构产生的不良影响比用较不完 整的方案解决一个正确的问题大得多。本质问题的概念化决定了对符号模型的解释, 规范的符号模型本身在回答自变量与因变 量之间的关系时没有指导意义, 本质问题的规范表现是观点而不是替代物。 规范模型本身并 不能告诉我们是否在应该解决正确问题时却在解决错误的问题。政策问题建构分析方法:表 11.3 政策问题建构分析方法 1. 边界分析:划定研究对象的边界, 通过饱和抽样、 诱导问题的陈述和边界估计来归纳判 断问题,降低发生第三类错误的可能

54、性。2. 类别分析:对政策问题情势加以界定区分, 用以澄清、 界定和区分问题情势的方法。 分 为逻辑划分和逻辑归类两个过程。在对问题情势进行分析必须遵循一定原则:1 实质相关原则:即所分的大类及次类都应尽可能地与问题形势的实质相关。2 类目穷尽原则:对分类系统中各要素在列举与排序中要穷尽到底, 对分析有意义的 项目和问题形势都要“用尽” 。3 类目排斥原则:类别之间是要相互排斥的, 每一个问题和问题形势都只能在一类或 次类中存在。4 单一分类原则:所列出的问题情势类别必须能涵盖所有要素, 所列出的每一个问题 情境类目要与其他类目在同一时空,对问题情境的分类只能使用同一类分类标准。5 等级可辨原

55、则:同层次类别(类、次类、亚次类的界定,必须严格分开。类别有 高低之分,分类要按层次次序进行。3. 类比分析:类比是根据两个或两类事物之间某些方面的相似或相同, 而推出它们在其他 方面也可能相似或相同的一种逻辑方法。在构建政策问题时,有四种不同的类比形式: 1 个人类比:即换位思考, 政策分析者试图将自己置于与决策相关人相同的地位, 以 同样的方式体验决策问题的形势。2 直接类比:分析者可以寻找两个以上的问题形势直接比较,并从中获得有益启示。3 符号对比:分析者利用一些符号、 数字、 概念构成某种框架与模式对政策问题加以 比照, 从模式和框架中的符号、 概念间的关联发现政策问题与现实社会生活的

56、关系。 4 想象对比:为了应对现实生活中复杂的政策问题, 分析人员可以开动脑筋, 完全自 由地探讨事物状态之间的相似性, 并由此推论出政策问题的性质、 类别和成因。 例 如国防问题中,分析者应用想象类比,探讨战争中实际进攻与防卫的问题。4. 假设分析:这是一种目的在于将相互冲突的决策问题的立论假设创造性地综合于一体的 技术。它是所哟构建决策问题方法中最具综合性的方法之一,它有如下几个特征:1 假设分析法是从问题可能的解决方案,而不是从问题的基本假设开始的。2 假设分析法在整个运用过程中, 始终尽可能要以同一组资料或与政策相关的信息为 中心。3 假设分析系统地解决了政策分析的一个重大难题, 以创

57、造性的方式应用一套程序去 解决冲突的问题。运用假设分析大致有一下五个步骤:确定相关人员假设呈现假设论证假设汇集假设合成5. 头脑风暴:通过召集一定数量的专家(1015人一起开会研究,共同对某一问题做出 集体的判断。优点:第一,它能够发挥一组专家的共同智慧,相互补充;第二,使专家 交流信息,相互启发;第三,专家团体拥有知识信息量比单个专家要多得多;第四,专 家会议考虑问题更全面。 缺点:与会专家人数有限,代表性是否充分成问题;与会者易 受权威及潮流的影响;出于自尊心等因素,有的专家易于固执己见等。6. 多角度分析:通过系统的运用个人、 组织及技术三方面的知识来取得对问题及其潜在方 案的更深认识。 它是与完全强调理性的技术方法相反的方法, 它专门用来解决结构不良 的问题。包括下列几个角度:6 技术角度。以科技世界观为基础,强调随意思考、目标分析、预测、优化和不定性 量化。7 组织角度。 主要特征是采用机构的常规做法和标准的操作程序和规则, 常与技术角 度相冲突,而且与实现目标、改进业绩等目标只有很低的相关性。8 个人角度。 从个人的理解、 需要和价值来看待问题及解决方案。 主要特征在于强调 直觉、个人魅力、领导能力和自我利益。十二、公共政策的前景