职业健康安全管理体系内审员培训

1、2022-4-291 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 审核员培训审核员培训叶礼平叶礼平恒新企业管理顾问有限公司恒新企业管理顾问有限公司2022-4-292课程介绍课程介绍 n第一讲第一讲 概述概述n第二讲第二讲 职业健康安全管理体系的基本原理职业健康安全管理体系的基本原理n第三讲第三讲 GB/T28001标准的理解标准的理解n第四讲第四讲 对危险源辨识、风险评价和风险控制对危险源辨识、风险评价和风险控制的的 策划策划n第五讲第五讲 职业健康安全管理体系审核职业健康安全管理体系审核 n第六讲第六讲 案例：建筑业伤害案例：建筑业伤害 2022-4-293第一讲第一讲 概述概述n1.1 背

2、景背景n 1）全世界职业健康）全世界职业健康 问题问题 事故、事件问题事故、事件问题n2）国际贸易问题）国际贸易问题 非关税的贸易壁垒非关税的贸易壁垒 2022-4-2941.1背景背景n 2006年全国安全形势分析年全国安全形势分析n 总体情况：各类事故总体情况：各类事故963976起，死亡起，死亡136340人。各类事故所占比例图人。各类事故所占比例图 2022-4-295 全国各类事故死亡人数比例全国各类事故死亡人数比例n 其它0.1%渔业船舶0.4%农业机械1.7%煤矿4.7%金属与非金属矿2.1%工商企业5.9%消防火灾1.8%铁路运输6.3%民航飞机0.0%水上交通0.4%道路交通

3、76.6%2006年年2022-4-2961.2 发展趋势发展趋势n 1）考虑到质量管理、环境管理与职业）考虑到质量管理、环境管理与职业 健康安全管理的相关性，健康安全管理的相关性，90年代中年代中 后期国际标准化组织（后期国际标准化组织（ISO）一直）一直 努力使健康安全管理体系发展成为努力使健康安全管理体系发展成为 与与ISO9000和和ISO14000系列标准系列标准 类似的规模。类似的规模。2022-4-2971.2发展趋势（续）发展趋势（续）n2)1996年年5-6月国际标准化组织召开了月国际标准化组织召开了OHSMS标标准国际研讨会，来自准国际研讨会，来自44个国家及个国家及IEC

4、（国际电工委（国际电工委员会），员会），ILO（国际劳工组织）和（国际劳工组织）和WHO（世界卫生（世界卫生组织）等六个国际组织共计组织）等六个国际组织共计331名代表参加，会议名代表参加，会议分歧较大。各个国家可以编制本国职业安全卫生管分歧较大。各个国家可以编制本国职业安全卫生管理体系标准。理体系标准。n3）英国标准协会（）英国标准协会（BSI）、澳大利亚、新西）、澳大利亚、新西 兰、挪威船级社（兰、挪威船级社（DNV)日本工业安全卫生协日本工业安全卫生协 会等会等13个组织提出了职业安全卫生评价系列个组织提出了职业安全卫生评价系列（OHSAS）标准即）标准即OHSAS18001职业安全卫生

5、职业安全卫生管理体系管理体系规范规范 、OHSAS18002职业安全职业安全卫生管理体系卫生管理体系OHSAS18001实施指南实施指南2022-4-2981.3中国发展趋势中国发展趋势n1）OHSAS18001:1999 职业安全卫生管理体系职业安全卫生管理体系 规范规范；n2）2001年年11月月12日日 国家质量监督检验检疫总局国家质量监督检验检疫总局 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 规规 范范；n3）OHSAS18001由由OHSAS项目组从项目组从2006年年2月开月开 始进行修订。始进行修订。 OHSAS18001：2007已于已于2007 年

6、年7月月1日正式颁布日正式颁布n3）OHSAS18002标准标准2008年中期发布，同时制定年中期发布，同时制定 对审核员能力的要求；对审核员能力的要求；2022-4-2991.3 中国发展趋势（续）中国发展趋势（续）n 1）中国伤亡事故）中国伤亡事故 全世界全世界“第一第一”； 工矿企业的伤亡事故工矿企业的伤亡事故 职业病：尘肺职业病：尘肺 n 2）国际贸易）国际贸易 ： 中国的安全生产状况比中国的安全生产状况比工业发达国家明显落后，在国际交往中工业发达国家明显落后，在国际交往中处于被动地位；处于被动地位；n 3）通过实施）通过实施OHSAS 可以提高企业管理可以提高企业管理水平和管理效益；

7、改善作业条件。水平和管理效益；改善作业条件。2022-4-29101.4新旧标准的转换新旧标准的转换nOHSAS项目组推荐项目组推荐24个月转换期个月转换期:n2009年年6月月30日日,OHSAS18001:1999证书将不再被认证和认可机构接受证书将不再被认证和认可机构接受.n由于此次由于此次OHSAS18001标准变化内容较标准变化内容较多和翻译的时间要求多和翻译的时间要求,因此需要比因此需要比ISO14001标准的转换期更长标准的转换期更长2022-4-29111.5主要变化主要变化n新标准更好地与新标准更好地与ISO19001:2000和和ISO14001：2004协调，与协调，与I

8、SO14001：2004条款号上一致。条款号上一致。n促进管理体系的整合和促进促进管理体系的整合和促进OHSAS的推的推广，其更关注结果广，其更关注结果n只在引言部分包含计划只在引言部分包含计划-实施实施-检查检查-改进改进的原理图及整个原理的说明，而不是以的原理图及整个原理的说明，而不是以分图表的形式在每个主要条款的开头出分图表的形式在每个主要条款的开头出现现2022-4-29121.5主要变化主要变化n对健康的强调得到加强，平衡了对安全对健康的强调得到加强，平衡了对安全的关注。的关注。n聚焦于职业安全，不再与财产安全和公聚焦于职业安全，不再与财产安全和公共安全混淆共安全混淆n不再强调事故，

9、事故的定义被包含在事不再强调事故，事故的定义被包含在事件的定义下。体现了预防为主的理念件的定义下。体现了预防为主的理念.事事件理解件理解.ppt2022-4-29131.5主要变化主要变化n细节管理与细节管理与OHSAS管理体系管理体系2022-4-29141.5主要变化主要变化n企业通过企业通过OHSAS 管理体系，进行系统的管控，管理体系，进行系统的管控，17个要素相互作用，有集中控制重大风险的部个要素相互作用，有集中控制重大风险的部分，如采用分，如采用4.3.3目标目标/管理方案，管理方案，4.4.2培训、培训、意识和能力，意识和能力，4.4.6运行控制运行控制,4.4.7应急准备应急准

10、备和响应流程，也有什对企业识别出来的一般风和响应流程，也有什对企业识别出来的一般风险进行管控的细节（见图），这样，象征风险险进行管控的细节（见图），这样，象征风险的三角形才会的三角形才会AB平移到平移到AiBi,从而从数量和风从而从数量和风险值上降低风险，实现预防事故的最终目的。险值上降低风险，实现预防事故的最终目的。2022-4-29151.5主要变化主要变化n为与为与ISO14001一致，新条款符合性评价被单一致，新条款符合性评价被单列出来列出来4.5.2;原条款原条款4.3.3和和4.3.4进行了合并。进行了合并。n事件调查成为新的要求子条款事件调查成为新的要求子条款n导入了一些新的定义

11、及对原有定义进行了修订。导入了一些新的定义及对原有定义进行了修订。如事件、风险、风险评价（聚焦于职业健康安如事件、风险、风险评价（聚焦于职业健康安全）全）n定义可容许风险（有可忍耐含义定义可容许风险（有可忍耐含义)被可接受被可接受（有可容许的含义）代替。（有可容许的含义）代替。2022-4-29161.5主要变化主要变化n标准对危险源的定义不再包含对财产和工作环标准对危险源的定义不再包含对财产和工作环境的损害境的损害n原定义：可能导致伤害或疾病、财产损失、工原定义：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 现在认为这种损害不与

12、本标准关注的职业健康现在认为这种损害不与本标准关注的职业健康安全管理直接相关，这种损害应包括在财产管安全管理直接相关，这种损害应包括在财产管理的范畴理的范畴 作为代替，这种损害如果影响职业健康安全，作为代替，这种损害如果影响职业健康安全，应在组织的风险评价过程加以识别和进行相应应在组织的风险评价过程加以识别和进行相应的风险控制，不再包含对财产和工作环境的损的风险控制，不再包含对财产和工作环境的损害进行识别和评价害进行识别和评价.2022-4-2917第二讲第二讲 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 的基本原理的基本原理n2.1 职业健康安全管理体系的系统模式职业健康安全管理体系的系统模式

13、 PDCA Plan 计划计划 Do 行动行动 Check 检查检查 Action 改进改进n 管理的核心是系统中事故的根源管理的核心是系统中事故的根源 危险源；危险源；n 强调通过危险源辨识、风险评价、风险控制强调通过危险源辨识、风险评价、风险控制策划来达到控制事故的目的。策划来达到控制事故的目的。2022-4-29182.2 成功的职业健康安全管理成功的职业健康安全管理体系运行模式体系运行模式n 方针方针策划策划实施与运行实施与运行检查与纠正检查与纠正管理评审管理评审持续改进持续改进2022-4-29192.3 与其他标准的相容性与其他标准的相容性n ISO9001:2000 质量管理体系

14、质量管理体系 要求要求n ISO14001：2004 环境管理体系环境管理体系 要求要求 及使用指南及使用指南n GB/T 280012007 职业健康安全管职业健康安全管 理体系理体系 规范规范 以上三个标准均遵循相同的管理模式；都以上三个标准均遵循相同的管理模式；都强调预防为主的思想，即把组织活动中可能产强调预防为主的思想，即把组织活动中可能产生的质量事故、环境事故和职业健康安全事故生的质量事故、环境事故和职业健康安全事故消灭在萌芽状态。消灭在萌芽状态。2022-4-2920第三讲第三讲GB/T28001标准的理解标准的理解n 概述概述 GB/T28001：2001职业健康安职业健康安全管

15、理体系全管理体系 规范规范标准共分五部分：前标准共分五部分：前言、范围、引用标准、术语和定义、职言、范围、引用标准、术语和定义、职业健康安全管理体系要素业健康安全管理体系要素 2022-4-29210.1前言前言n1）为什么要建立职业健康安全管理体系？）为什么要建立职业健康安全管理体系？ a)推动职业健康安全方面法律、法规的执行，推动职业健康安全方面法律、法规的执行，减少事故发生，减少职业病发病率。（政府压减少事故发生，减少职业病发病率。（政府压力、遵纪守法）；消除贸易壁垒；力、遵纪守法）；消除贸易壁垒； b)从被动变为主动，预防为主；提高劳动生从被动变为主动，预防为主；提高劳动生产率、提高效

16、益；产率、提高效益； c)建立职业健康安全管理体系可以帮助组织建立职业健康安全管理体系可以帮助组织实现职业健康安全方针和目标；实现职业健康安全方针和目标； d)将职业健康安全管理将职业健康安全管理“评审评审”和和“审核审核”纳入管理体系才能达到预期效果，如不纳入是纳入管理体系才能达到预期效果，如不纳入是短期行为。短期行为。2022-4-2922 2） 职业健康安全管理职业健康安全管理 体系的作用体系的作用na) 制定职业健康安全方针和目标；制定职业健康安全方针和目标；nb) 评审管理体系程序文件的有效性；评审管理体系程序文件的有效性；nc) 用于认证注册；用于认证注册；nd) 协调组织与相关方

17、，组织与政府之间协调组织与相关方，组织与政府之间 的关系。的关系。2022-4-29233）GB/T28001标准的特点标准的特点n 【职业健康安全方针】【职业健康安全方针】 领导承诺，持续改进领导承诺，持续改进n 【策划】【策划】 对风险的分析，控制策划对风险的分析，控制策划n 【实施与运行】【实施与运行】 全员过程管理全员过程管理 n 【检查与纠正措施】【检查与纠正措施】 阶段控制，局部改进阶段控制，局部改进n 【管理评审】【管理评审】 全局控制，持续改进全局控制，持续改进 2022-4-29244）标准对组织的要求）标准对组织的要求na)实施标准不免除也不增加组织的法律实施标准不免除也不

18、增加组织的法律 责任；责任；n b)没有提出关于职业健康安全行为的绝没有提出关于职业健康安全行为的绝对要求（企业经营、生产技术活动）；对要求（企业经营、生产技术活动）；n c)本标准与其他标准相容；本标准与其他标准相容；n d)组织自愿选择本标准。组织自愿选择本标准。2022-4-29251 范围范围n1）标准规定了职业健康安全管理体系要）标准规定了职业健康安全管理体系要求。求。n2）标准适用的范围：）标准适用的范围：a) f) 条款。条款。n3）标准条款不能删减，应用程度取决于）标准条款不能删减，应用程度取决于 组织的职业健康安全方针、活动性质、组织的职业健康安全方针、活动性质、运行风险与复

19、杂性等因素。运行风险与复杂性等因素。2022-4-29262 规范性引用文件规范性引用文件 nGB/T190002000idtISO9000：2000 质量管理体系质量管理体系 基础和术语基础和术语文本文本文本文本2022-4-29273 术语和定义术语和定义n3.1事件事件:导致或可能导致疾病、非健康或伤害的情况。导致或可能导致疾病、非健康或伤害的情况。n注注1:造成疾病、非健康、伤害的意外情况称为事故造成疾病、非健康、伤害的意外情况称为事故n注注2：其结果未产生疾病、非健康、伤害称为虚惊事件。：其结果未产生疾病、非健康、伤害称为虚惊事件。事件包括事故事件包括事故n注注3：紧急情况（见：紧急

20、情况（见4.4.7)是事件的特殊类型。是事件的特殊类型。n3.2审核：为获得客观证据并对其进行客观的评价，已审核：为获得客观证据并对其进行客观的评价，已确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。形成文件的过程。2022-4-29283 术语和定义术语和定义(续）续）n3.3 持续改进：为改进职业健康安全总持续改进：为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。强化职业健康安全管理体系的过程。n3.4危险源：可能导致伤害或疾病、或非危险源：可能导致伤害或疾病

21、、或非健康或这些情况组合的根源或状态。健康或这些情况组合的根源或状态。n3.5危险源辨识：识别危险源的存在并确危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。定其特性的过程。2022-4-29293术语和定义（续）术语和定义（续）n3.6相关方：与组织的职业健康安全绩效相关方：与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。个人或团体。2022-4-29303术语和定义（续）术语和定义（续）n3.7不符合：未满足要求。不符合：未满足要求。 注：任何与工作标准、惯例、程序、法规、注：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其

22、结果能够直管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、非健康或这接或间接导致伤害或疾病、非健康或这些情况的组合。些情况的组合。n3.8目标：组织在职业健康安全绩效方面目标：组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。所要达到的目的。2022-4-29313定义（续）定义（续）n3.9职业健康安全：影响工作场所内员工、临职业健康安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。健康和安全的条件和因素。n3.10职业健康安全管理体系：总的管理体系的职业健康安全管理体系：总的管理体系的一个部分，便于组织对其

23、业务相关的职业健康一个部分，便于组织对其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。2022-4-29323 术语和定义（续）术语和定义（续）n3.11组织：具有自身职能和行政管理的公司、组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的组成部分或结合体，无论团，或是上述单位的组成部分或结合体

24、，无论其是否法人团体，公营或私营。其是否法人团体，公营或私营。n3.12绩效：基于职业健康安全方针和目标，与绩效：基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的职业健康组织的职业健康安全风险控制有关的职业健康安全管理体系的可测量结果。安全管理体系的可测量结果。2022-4-29333术语和定义（续）术语和定义（续）n3.13 风险：某一特定危险情况发生的可风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。能性和后果的组合。n 3.14风险评价：评估风险大小以及确定风险评价：评估风险大小以及确定风险可接受的全过程。风险可接受的全过程。2022-4-29343术语和定义（续）术语和定

25、义（续）n 3.15可接受风险：根据组织的法律义务可接受风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。受程度的风险。 对于组织的可容许风险，应以职业健对于组织的可容许风险，应以职业健康安全法律、法规为最低要求，不断提康安全法律、法规为最低要求，不断提高安全程度至少接受风险界限度值，来高安全程度至少接受风险界限度值，来将风险降至可接受程度。将风险降至可接受程度。2022-4-2935n3.16非健康非健康:由于工作行为或工作环境变由于工作行为或工作环境变化造成的可确定不良的身体或精神状况化造成的可确定不良的身体或精神状况.n3.17纠正

26、措施：为消除已发现的不符合纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。的原因所采取的措施。n3.18文件：信息及其承载媒体文件：信息及其承载媒体 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其它电子媒体，照片或标准样品，盘或其它电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。或它们的组合。3术语和定义（续）术语和定义（续）2022-4-29363术语和定义（续）术语和定义（续）n3.19OHS方针：由最高管理者就组织的方针：由最高管理者就组织的职业健康安全绩效所正式表述的总体意职业健康安全绩效所正式表述的总体意图和方向图和方向 注注1：职业健康安全方针为采取措施，以：

27、职业健康安全方针为采取措施，以及建立及建立OHS目标提供一个框架。目标提供一个框架。n3.20预防措施：为消除潜在不符合原因预防措施：为消除潜在不符合原因所采取的措施所采取的措施2022-4-2937n3.21程序：为进行某项活动或过程所规程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。定的途径。n3.22记录：阐明已取得的结果或提供已记录：阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。从事活动的证据的文件。n3.23工作地点：与工作相关的活动地点工作地点：与工作相关的活动地点3术语和定义（续）术语和定义（续）2022-4-29384 职业健康安全管理体系要求职业健康安全管理体系要求n4.1总要求总要

28、求n 一个总体性的要求，要求组织从系统化、结一个总体性的要求，要求组织从系统化、结构化的管理来改进组织的职业健康安全绩效。构化的管理来改进组织的职业健康安全绩效。n建立建立:机构调整、职责的确定、资源配置、文机构调整、职责的确定、资源配置、文件编制。件编制。n保持：体系实施过程中按标准、按文件要求实保持：体系实施过程中按标准、按文件要求实施。注重职业健康安全管理体系维护的需要，施。注重职业健康安全管理体系维护的需要，新风险的确定。新风险的确定。2022-4-29394.2 职业健康安全方针职业健康安全方针n1）职业健康安全方针由最高管理者确定）职业健康安全方针由最高管理者确定n2）对持续改进的

29、承诺）对持续改进的承诺n3）对伤害与疾病预防、遵守法律、法规和组）对伤害与疾病预防、遵守法律、法规和组织接受的其他要求的承诺织接受的其他要求的承诺n4）职业健康安全方针：）职业健康安全方针：适合于组织的职业适合于组织的职业健康安全风险的性质和规模；健康安全风险的性质和规模； 形成文件，定期评审，传达到全体员工；形成文件，定期评审，传达到全体员工； 具有公正性，可为相关方所获取。具有公正性，可为相关方所获取。2022-4-29404.3 策划策划n4.3.1 对危险源辨识、风险评价和对危险源辨识、风险评价和风险控制决风险控制决定定n1）建立、实施和保持一个或多个程序以持续）建立、实施和保持一个或

30、多个程序以持续辩识危险源、评价风险及决定必要的控制方法辩识危险源、评价风险及决定必要的控制方法n2）危险源辨识应考虑：）危险源辨识应考虑：产品的形成过程作产品的形成过程作业活动；业活动；生产和生活区域、支持性服务、组生产和生活区域、支持性服务、组织可控制的活动；织可控制的活动；常规：正常的生产活动；常规：正常的生产活动；非常规活动：设备故障维修、抢修；非常规活动：设备故障维修、抢修；所有所有进入工作场所的人员；进入工作场所的人员；工作场所的设施工作场所的设施; 人员行为、能力及其安全的人为因素。人员行为、能力及其安全的人为因素。2022-4-29414.3 .1对危险源辨识、风险评对危险源辨识

31、、风险评价和风险控制的策划（续）价和风险控制的策划（续）n3）风险评价方法：）风险评价方法： a）头脑风暴法）头脑风暴法 b）具体定量分析法：打分法，事故树分析）具体定量分析法：打分法，事故树分析 n4）风险控制的策划：提供风险级别，得出组）风险控制的策划：提供风险级别，得出组织不可接受风险进而通过目标、管理方案来消织不可接受风险进而通过目标、管理方案来消除或降低风险。为确定设施要求、识别培训需除或降低风险。为确定设施要求、识别培训需求和开展运行控制提供输入信息；规定对所要求和开展运行控制提供输入信息；规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施

32、。n5）评审：）评审：法律法规变化法律法规变化 新项目、新产新项目、新产 品品 、新工艺、新工艺 运行一段时间重新评价风险运行一段时间重新评价风险2022-4-29424.3.2 法规和其他要求法规和其他要求n1）建立并保持程序。）建立并保持程序。n2）确定适宜的法律、法规并及时更新。）确定适宜的法律、法规并及时更新。n3）建立获得法律、法规的渠道。）建立获得法律、法规的渠道。n4）掌握法律、法规的有关内容。）掌握法律、法规的有关内容。n5）其他要求：国家或行业标准及实施规）其他要求：国家或行业标准及实施规范；非法规性指南；与官方机构的协定范；非法规性指南；与官方机构的协定等。等。n6）保持法

33、律、法规最新要求，及时传达）保持法律、法规最新要求，及时传达2022-4-29434.3.3 目标与方案目标与方案n1）目标建立在相关职能层次上，是一个逐渐）目标建立在相关职能层次上，是一个逐渐细化分解的过程。细化分解的过程。n2）目标要符合）目标要符合“方针方针”的要求，持续改进的的要求，持续改进的承诺，目标的制定要体现先进性，可操作性，承诺，目标的制定要体现先进性，可操作性，可调整性和可测量的要求。可调整性和可测量的要求。 可考虑七个方面：可考虑七个方面：法律、法规与其他要法律、法规与其他要求求 危险源辨识，风险评价；危险源辨识，风险评价； 可选技术方可选技术方案案 财务方面财务方面运行控

34、制运行控制 经营要求经营要求相关相关方的观点。方的观点。n3）目标的内容：）目标的内容：消除事件的频次；消除事件的频次； 风险风险级别的降低级别的降低 ；改善现有特性所采取的步骤；改善现有特性所采取的步骤；引入附加特性。引入附加特性。2022-4-29444.3.3目标与方案（续）目标与方案（续）n1）三要素）三要素 : 目标、指标和职责；目标、指标和职责； 方法和措施；方法和措施； 时间表。时间表。 n2）管理方案的更新：职业健康安全管理方案）管理方案的更新：职业健康安全管理方案是动态的是动态的 ， 定期予以修订以反映组织目标的定期予以修订以反映组织目标的变化情况。如工艺的改变、生产条件变化

35、等。变化情况。如工艺的改变、生产条件变化等。n3）制定管理方案可以是所有管理方案集中列）制定管理方案可以是所有管理方案集中列表；也可以单项列表。表；也可以单项列表。 2022-4-29454.3.3 目标与方案（续）目标与方案（续）n 4）重要危险源控制方法：）重要危险源控制方法： a) 运行控制运行控制 b) 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案 c) 作业指导书：操作规程作业指导书：操作规程 、管理规定、管理规定 可以是他们的组合，一种、两种或三种。可以是他们的组合，一种、两种或三种。n 5）一次性解决的职业健康安全问题用管理方）一次性解决的职业健康安全问题用管理方案，长期不懈用运行控

36、制或作业指导书。案，长期不懈用运行控制或作业指导书。 2022-4-29464.4 实施与运行实施与运行n4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限n1）用文件的形式确定：各职能部门、相关层）用文件的形式确定：各职能部门、相关层次人员的职责作用和权限。包括管理人员、专次人员的职责作用和权限。包括管理人员、专项技能人员。项技能人员。n 2）最高管理者应提供资源。如专项技能处理）最高管理者应提供资源。如专项技能处理设施、设备技术、财力资源、人力资源等。设施、设备技术、财力资源、人力资源等。n3）指定管理者代表，员工代表）指定管理者代表，员工代表,明确职责和权明确职责和权限。限。202

37、2-4-29474.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力n1）建立并保持程序；）建立并保持程序；n2）通过有效的培训过程，使有关人员认识到）通过有效的培训过程，使有关人员认识到 a)经常教育员工，使得其在工作中符合职业经常教育员工，使得其在工作中符合职业 健康安全管理体系的要求；健康安全管理体系的要求； b）违章管理和违章操作的后果；）违章管理和违章操作的后果； c）必须使每个员工都明确他们工作中的职业）必须使每个员工都明确他们工作中的职业 健康安全重大风险；健康安全重大风险；(身旁的风险）身旁的风险） d）个人的职业健康安全职责，包括应急准）个人的职业健康安全职责，包括应急准 备与相应要

38、求的作用与职责。备与相应要求的作用与职责。2022-4-29484.4.2 培训、意识和能力（续）培训、意识和能力（续）n 3）对可能影响职业健康安全的人员，）对可能影响职业健康安全的人员，组织对其能力作出适当的规定；组织对其能力作出适当的规定；n 4）确定培训需求）确定培训需求 1）管理人员：职业健康安全管理知识；）管理人员：职业健康安全管理知识； 2）生产岗位员工：安全技术、技能，）生产岗位员工：安全技术、技能，对于特种作业人员要经专门的安全技术对于特种作业人员要经专门的安全技术知识培训，进行考试知识培训，进行考试。2022-4-29494.4.3 沟通、参与和咨询沟通、参与和咨询n1）建

39、立并保持程序；）建立并保持程序；n2）组织内部交流主要指员工的参与和协）组织内部交流主要指员工的参与和协商，以及组织内部各部门、各层次之间商，以及组织内部各部门、各层次之间的交流；的交流；n3）外部信息交流，主要与外部相关方的）外部信息交流，主要与外部相关方的相互沟通。相互沟通。n4)接受、形成文件以及回应其他相关方接受、形成文件以及回应其他相关方所传达的信息。所传达的信息。2022-4-29504.4.3沟通、参与和咨询（续）沟通、参与和咨询（续）n 4）员工参与危险源辨识、风险评价和控制方）员工参与危险源辨识、风险评价和控制方法决定。法决定。n 5）员工参与事件调查）员工参与事件调查 a)

40、员工参与职业健康安全方针、目标制定与员工参与职业健康安全方针、目标制定与评审；评审； b)咨询任何改变作业场所健康安全环境、设咨询任何改变作业场所健康安全环境、设备等，要事先与员工商讨；备等，要事先与员工商讨； c)组织及时听取员工在职业健康安全方面的组织及时听取员工在职业健康安全方面的意见和建议；意见和建议； d)让员工了解谁是职业健康安全员工代表及让员工了解谁是职业健康安全员工代表及管理者代表。管理者代表。2022-4-29514.4.4 文件文件n1）建立职业健康管理体系，形成文件。）建立职业健康管理体系，形成文件。 建立方针和目标建立方针和目标,范围描述，说范围描述，说 明核心要素及相

41、互作用及文件的引用明核心要素及相互作用及文件的引用 可以与其他可以与其他“手手 册册”相相容容 职业健康安全管理手册职业健康安全管理手册 程序文件程序文件 作业指导书、表格记录、作业指导书、表格记录、 外来文件外来文件 2022-4-29524.4.5 文件和资料控制文件和资料控制n1)建立并保持程序；建立并保持程序；n2）文件在发行前审批，使用场所都能得到相）文件在发行前审批，使用场所都能得到相关文件有效版本关文件有效版本n3)文件定期评审并重新审批文件定期评审并重新审批,以保证以保证“它它”的的适宜性；适宜性；n4）文件标识：文件编号、文件名称、受控状）文件标识：文件编号、文件名称、受控状

42、态、版本号、发布日期、作废文件留用等。态、版本号、发布日期、作废文件留用等。n5）文件自身要求：清晰、注明日期、妥善保）文件自身要求：清晰、注明日期、妥善保管。外来文件的管理管。外来文件的管理 2022-4-29534.4.6 运行控制运行控制n1）建立并保持程序；）建立并保持程序；n2）控制对象：重要危险源，所有活动都在受）控制对象：重要危险源，所有活动都在受控条件下进行；控条件下进行；n3）运行控制三要素：）运行控制三要素：a)风险控制风险控制 b)检查检查 c) 不符合与纠正措施不符合与纠正措施n4）控制内容：）控制内容： a) 物资采购运输、服务，外部资源的利用，物资采购运输、服务，外

43、部资源的利用， 化学危险品采购运输；化学危险品采购运输； b) 定期评定承包方职业健康安全能力；定期评定承包方职业健康安全能力；2022-4-29544.4.6 运行控制（续）运行控制（续） c) 对新购置设备能力进行评审；对新购置设备能力进行评审； d) 对危险性作业实施控制；对危险性作业实施控制； e) 危险品贮存，危险品贮存，安全数据，安全数据，其他方面数其他方面数据；据； f) 安全贮存装置入口控制；安全贮存装置入口控制； g) 相关设备相关设备维修、检测控制。维修、检测控制。2022-4-29554.4.7 应急准备和相应应急准备和相应n1）建立并保持程序；识别潜在事件或紧）建立并保

44、持程序；识别潜在事件或紧急状况急状况n2）针对紧急状况或潜在事件作出响应；）针对紧急状况或潜在事件作出响应；n3）可行时对程序进行演练；）可行时对程序进行演练；n4）出现紧急情况以后修订程序；）出现紧急情况以后修订程序；n5）紧急情况或意外事故：如有毒、有害）紧急情况或意外事故：如有毒、有害化学品泄漏、发生火灾和爆炸事故等；化学品泄漏、发生火灾和爆炸事故等； 2022-4-29564.5 检查检查n4.5.1绩效测量和监视绩效测量和监视n1）建立并保持程序；以监视与测量职业健康安全绩效。）建立并保持程序；以监视与测量职业健康安全绩效。n2）主动检测：）主动检测：n 目标实现过程的监测；如关键特

45、性检测：噪声、射目标实现过程的监测；如关键特性检测：噪声、射线、毒气。线、毒气。 n 是否遵守组织程序文件中运行标准的测量与检测。是否遵守组织程序文件中运行标准的测量与检测。n 检测职业健康安全管理方案、目标执行情况。检测职业健康安全管理方案、目标执行情况。 2022-4-29574.5.1 绩效测量和监视（续）绩效测量和监视（续）n3）被动测量：组织的事故，职业相关病）被动测量：组织的事故，职业相关病 症、事件（包括事故、虚惊事件等）和其他症、事件（包括事故、虚惊事件等）和其他不良的职业健康绩效的历史见证。不良的职业健康绩效的历史见证。n4）对检测设备校准和维护；）对检测设备校准和维护； n

46、5）绩效测量和监测的方法：）绩效测量和监测的方法： a)安全巡视检查安全巡视检查 b)设备设施安全检查设备设施安全检查 c)作业环境监测作业环境监测 d)产品安全检查产品安全检查 e)安全行为、管理水平的监测、评估安全行为、管理水平的监测、评估 f)事故、事件、职业病统计分析事故、事件、职业病统计分析 g)记录检查记录检查2022-4-29584.5.2符合性评价符合性评价n建立一个或多个程序，以定期评审适用建立一个或多个程序，以定期评审适用法律法规符合性法律法规符合性n保存定期评价结果的记录保存定期评价结果的记录n评估频率依不同法规要求而改变评估频率依不同法规要求而改变n评价组织所有同意遵守

47、的其它要求的符评价组织所有同意遵守的其它要求的符合性合性2022-4-29594.5.3 事件调查、不符合、事件调查、不符合、 纠正和预防措施纠正和预防措施n1）建立、实施并保持一个或多个程序以记录、）建立、实施并保持一个或多个程序以记录、调查及分析事件。调查及分析事件。n2）确认可能引起或导致事件发生的职业健康）确认可能引起或导致事件发生的职业健康安全缺陷及其它来源；安全缺陷及其它来源；n3）识别纠正措施的需求，预防措施的机会；）识别纠正措施的需求，预防措施的机会；按问题的严重性质分类，决定采取纠正、纠正按问题的严重性质分类，决定采取纠正、纠正措施、预防措施；措施、预防措施；n4）采取措施与

48、问题的严重性和伴随的风险相）采取措施与问题的严重性和伴随的风险相适应（责任者受到教育、通告相关方）；适应（责任者受到教育、通告相关方）；n5）措施实施过程及处理结果予以记录。）措施实施过程及处理结果予以记录。2022-4-29604.5.3 事件调查、不符合、事件调查、不符合、 纠正和预防措施纠正和预防措施n识别和纠正不符合，并采取措施减少所带来的识别和纠正不符合，并采取措施减少所带来的职业健康安全影响；职业健康安全影响；n对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取纠正措施以避免再度的发生纠正措施以避免再度的发生n评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当评

49、价采取预防措施的需求，实施所制定的适当预防措施，以避免不符合的发生预防措施，以避免不符合的发生n记录和沟通采取纠正措施和预防措施的结果记录和沟通采取纠正措施和预防措施的结果n评审所采取的纠正和预防措施的有效性评审所采取的纠正和预防措施的有效性2022-4-29614.5.4 记录管理记录管理n1）建立并保持程序）建立并保持程序n2）追溯相关的活动、产品或服务）追溯相关的活动、产品或服务n3）记录应字迹清晰、标识明确、规定保存的）记录应字迹清晰、标识明确、规定保存的方法、期限、处理措施。方法、期限、处理措施。n4）主要包括：危险源辨识记录；风险评价记）主要包括：危险源辨识记录；风险评价记录；风险

50、控制记录；应急准备与响应信息；投录；风险控制记录；应急准备与响应信息；投诉记录；内部信息交流记录；事件报告；检查、诉记录；内部信息交流记录；事件报告；检查、维护与校准记录；培训记录；评审记录；维护与校准记录；培训记录；评审记录； 医疗测试；健康监督；职业健康安全会议记录。医疗测试；健康监督；职业健康安全会议记录。2022-4-29624.5.5 内部审核内部审核n1）建立并保持程序）建立并保持程序,按计划间隔进行。按计划间隔进行。n2）目的）目的 a)判定管理体系的符合性和有效性；判定管理体系的符合性和有效性； b)体系运行中规定的要求是否得到了体系运行中规定的要求是否得到了 正确的实施和保持

51、正确的实施和保持n3）内部审核实施）内部审核实施定期进行，按计划的安排定期进行，按计划的安排 收集查阅文件收集查阅文件现场审核现场审核 n4）审核结果作为管理评审的输入）审核结果作为管理评审的输入 对职业健康安全管理体系符合性的评价，对职业健康安全管理体系符合性的评价， 实现管理目标能力评价。实现管理目标能力评价。2022-4-29634.6 管理评审管理评审n1）目的：对职业健康安全管理体系进行评审，）目的：对职业健康安全管理体系进行评审，以确保职业健康安全管理体系的持续的适宜性、以确保职业健康安全管理体系的持续的适宜性、充分性和有效性；充分性和有效性；n2）输入信息：）输入信息：内外审核和

52、符合性评价的结内外审核和符合性评价的结果；果；沟通、参与和咨询的结果；外部抱怨沟通、参与和咨询的结果；外部抱怨 方针、目标的适宜性；方针、目标的适宜性；职业健康安全绩效；职业健康安全绩效；事件调查、纠正和预防措施的状况；事件调查、纠正和预防措施的状况；上次上次管理评审的后续措施；管理评审的后续措施；客观环境的变化，包客观环境的变化，包括与组织职业健康安全有关的法律法规和其他括与组织职业健康安全有关的法律法规和其他要求的发展变化要求的发展变化 改进建议改进建议n3）管理评审工作应形成文件）管理评审工作应形成文件2022-4-2964各要素之间的关系各要素之间的关系n1）主线：）主线：4.3.1

53、4.3.3 4.4.6，4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3n2）支持：）支持：4.2；4.3.2 ；4.4.4 ；4.4.5； 4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.5.4；4.5.5；4.6；n3）职业健康安全管理体系过程监控（分为三）职业健康安全管理体系过程监控（分为三级）级） 1级级-健康安全活动行为的例行测量与监测健康安全活动行为的例行测量与监测 2级级-内部审核内部审核 3级级-管理评审管理评审2022-4-2965第四讲第四讲 危险源辨识、风险评价危险源辨识、风险评价 和确定重大危险源和确定重大危险源n1 初始状态评审初始状态评审n1.1目的：目的： 识别组织的危险源

54、和风险评价分级；识别组织的危险源和风险评价分级； 确定组织的职业健康安全方针、目标；确定组织的职业健康安全方针、目标； 制定组织职业健康安全管理实施方案；制定组织职业健康安全管理实施方案； 明确组织职业健康安全管理的职责和权限；明确组织职业健康安全管理的职责和权限； 总结组织原有的职业安全管理经验和存在的总结组织原有的职业安全管理经验和存在的问题；问题； 初始状态评审的结果是企业建立和实施职初始状态评审的结果是企业建立和实施职业健康安全管理体系的基础业健康安全管理体系的基础 2022-4-29661.2初始状态评审的内容初始状态评审的内容n1）调查并确定组织在活动、产品或服务过程）调查并确定组

55、织在活动、产品或服务过程中常规和非常规的活动，危险源、进行风险评中常规和非常规的活动，危险源、进行风险评价分级；价分级；n2）明确适用于组织的职业健康安全的法律法）明确适用于组织的职业健康安全的法律法规和其他要求；规和其他要求；n3）评审过去的事故经验、赔偿经验及失败结）评审过去的事故经验、赔偿经验及失败结果；果；n4）评价组织对职业健康安全法律、法规遵循）评价组织对职业健康安全法律、法规遵循情况；情况； 2022-4-29671.2初始环境评审的内容（续）初始环境评审的内容（续）n 5）评价投入到职业健康安全管理的现）评价投入到职业健康安全管理的现 存资源的作用和效率；存资源的作用和效率；n

56、 6）识别现存体系与标准之间的差距。）识别现存体系与标准之间的差距。 2022-4-29681.3 初始状态评审的策划初始状态评审的策划n1.3.1准备工作阶段准备工作阶段n a)界定初始状态评审范围；界定初始状态评审范围；n b)组成初始状态评审小组；组成初始状态评审小组；n c)制定初始状态评审计划。制定初始状态评审计划。2022-4-29691.3.2实施评审阶段实施评审阶段na)危险源辨识；危险源辨识；nb)获取相关的法律、法规及其他要求；获取相关的法律、法规及其他要求；nc)收集组织原有管理体系中的管理制度、机构收集组织原有管理体系中的管理制度、机构设置、职责和权限、技术规程、安全操

57、作规程设置、职责和权限、技术规程、安全操作规程等管理文件；以及曾发生过的事故的调查及处等管理文件；以及曾发生过的事故的调查及处理意见。理意见。nd)收集组织相关方对其活动、产品或服务活动收集组织相关方对其活动、产品或服务活动的有关信息。如工伤档案、相关方的抱怨和合的有关信息。如工伤档案、相关方的抱怨和合理要求、员工的赔偿经历、危险场所的职业健理要求、员工的赔偿经历、危险场所的职业健康安全审查。康安全审查。2022-4-29701.3.3分析评价阶段分析评价阶段na）利用所确定的评价方法，列出重大危）利用所确定的评价方法，列出重大危险源清单；险源清单；nb）列出法律、法规、安全监测标准及其）列出

58、法律、法规、安全监测标准及其他要求的清单；他要求的清单；nc）评价原有管理体系中的安全管理工作）评价原有管理体系中的安全管理工作中存在的问题。中存在的问题。2022-4-29711.4初始状态评审的方法初始状态评审的方法n1）查阅文件和记录；）查阅文件和记录；n2）利用检查清单和调查表；）利用检查清单和调查表；n3）现场监测；）现场监测；n4 ）现场调查；）现场调查； 面谈面谈 专家座谈会专家座谈会 审查和测量审查和测量 工艺流程分析（物料平衡）工艺流程分析（物料平衡） 与类似组织比较与类似组织比较 危险与可操作性分析危险与可操作性分析 事故树分析事故树分析2022-4-29721.5 危险源

59、辨识危险源辨识n1.5.1 危险、危害因素的分类危险、危害因素的分类n1）按导致危害的直接原因分类）按导致危害的直接原因分类 （GB/T13816-92） 物理性危险因素物理性危险因素 化学性危险因素化学性危险因素 生物性危险因素生物性危险因素 心理、生理性危险因素心理、生理性危险因素 行为性危险因素行为性危险因素 其他危险因素其他危险因素 自然现象自然现象 2022-4-29731.5危险源辨识危险源辨识(续）续）n 2）按事故类别和职业病类别进行分类）按事故类别和职业病类别进行分类 事故类别：事故类别： 物体打击物体打击 车辆伤害车辆伤害 机械伤害机械伤害 起重伤害起重伤害触触 电电 淹溺淹溺 火灾火灾 高出坠落高出坠落 坍坍塌塌 放炮放炮 火药爆炸火药爆炸