第04章 政策方案研制

1、国家卫生和计划生育委员会“十二五”规划教材全国高等医药教材建设研究会“十二五”规划教材供卫生管理及相关专业用全国高等学校教材卫生政策学卫生政策学主主 编编 郝郝 模模副主编副主编 马安宁马安宁 王志锋王志锋 吕吕 军军主主 审审 张朝阳张朝阳Hi-valued Health Policymaking卫生政策学卫生政策学卫生政策学卫生政策学政策方案研制内容概览政策方案研制内容概览政策方案研制的逻辑思路逻辑思路1政策方案研制的操作步骤操作步骤2政策方案研制的主要方法主要方法3卫生政策学卫生政策学学习目标学习目标通过本章的学习，你应该能够：1.掌握政策方案研制的目的、任务及操作步骤。2.熟悉政策方案

2、研制的思路及主要方法。3.了解政策方案研制与政策问题根源分析、政策方案可行性论证的关系，政策制定者和研究者在政策方案研制各步骤的共同目标、角色定位及各自的优势、侧重和职责。卫生政策学卫生政策学高价值政策制定程序高价值政策制定程序政策问题政策问题确认确认政策方案政策方案研制研制政策问题政策问题根源分析根源分析可行性论证可行性论证确定政策确定政策去向去向政策评价政策评价政策执行政策执行政策环境分析政策环境分析卫生政策学卫生政策学第一节第一节 政策方案研制的逻辑思路政策方案研制的逻辑思路目的与任务目的与任务1相关概念相关概念2逻辑思路逻辑思路3卫生政策学卫生政策学1.1 政策方案研制的目的政策方案研

3、制的目的 提供各种可能的科学、客观、可行的政策方案，供决策者备选。怎么解决政策问题？（政策思路）解决到什么程度？（政策目标）什么具体的方法措施来解决？（方法措施）政策方案一系列可供选择目的与任务目的与任务卫生政策学卫生政策学1.2 政策方案研制的基本任务政策方案研制的基本任务 一是政策思路的推导 二是政策目标的明确 三是政策措施手段的选择 四是政策备选方案的研制目的与任务目的与任务卫生政策学卫生政策学1.3 逻辑关系与关键点逻辑关系与关键点目的与任务目的与任务卫生政策学卫生政策学102.1 政策方案（政策方案（policy alternative ） 可供选择的备选方案，是为解决特定政策问题，

4、在政策内容、形式等方面所作出的具体规定。 政策具体内容在方案中有详细明确规定 包括政策思路、目标、具体措施、措施的实施方法、资源的配套和文字上的说明等内容 并在形式上应当具备一定的要求 相关概念相关概念卫生政策学卫生政策学政策方案相关概念政策方案相关概念 政策思路（政策思路（policy strategy）：是指解决或缓解政策问题的基本设想，蕴含着解决政策问题的方向性内容。 政策目标（政策目标（policy object）：）：是政策方案中的纲领性内容，既是解决政策问题的目标，也是政策实施后期望达成的政策效果。完整的政策目标应该包括政策目标的具体内容、有效时限、实现条件三方面的内容。 轮廓设想

5、（轮廓设想（alternative searching）：在明确政策目标的基础上，寻求达成政策总目标及其各子目标的方法措施，并对方法措施进行有机组合，形成能够全面实现特定政策目标的方案的过程。 细节设计（细节设计（detailing）：）：完善方案内容与形式的过程。相关概念相关概念卫生政策学卫生政策学2.2 政策分类政策分类元政策、基本政策与具体政策元政策、基本政策与具体政策 元政策，元政策，是用来指导和规范各类政策的一套理念和方法的总称。 基本政策，基本政策，是用以指导具体政策的主导性政策。 具体政策具体政策，主要指针对特定而具体的公共政策问题作出的政策规定。治标、治本和标本兼治政策治标、治

6、本和标本兼治政策 针对问题根源的，称为治本治本政策方案政策方案； 针对问题影响因素的，称为治标政策方案治标政策方案； 针对问题作用机制研制的，称为标本兼治政策方案标本兼治政策方案。相关概念相关概念卫生政策学卫生政策学治标、治本和标本兼治政策治标、治本和标本兼治政策方案类型方案类型针对要素针对要素可望达到效果可望达到效果遗留问题遗留问题治本方案治本方案问题的根源问题的根源治本，逐步根除治本，逐步根除政策问题政策问题问题表象依然会存在，但逐步渐弱问题表象依然会存在，但逐步渐弱治标方案治标方案问题的直接影问题的直接影响因素响因素治标性，部分解治标性，部分解决政策问题决政策问题问题表象被形式控制或因为

7、根源未消问题表象被形式控制或因为根源未消除所以问题依旧存在，待新的形成机除所以问题依旧存在，待新的形成机制逐步形成后，政策问题再度恶化，制逐步形成后，政策问题再度恶化，上有政策、下有对策的典型上有政策、下有对策的典型问题的间接影问题的间接影响因素响因素治标性，缓解问治标性，缓解问题严重程度题严重程度标本兼治标本兼治方案方案根源根源+ +影响因影响因素（形成机制）素（形成机制）标本兼治标本兼治形成机制自然解体，问题表象被控制，形成机制自然解体，问题表象被控制，政策问题被逐步解决政策问题被逐步解决相关概念相关概念卫生政策学卫生政策学2.3 政策价值政策价值方案方案类型类型方法方法措施措施指标值指标

8、值达成达成子目标子目标实现实现政策目标政策目标能否实现能否实现政策问题政策问题解决程度解决程度解决政策问题解决政策问题的特点的特点政策政策价值价值治本治本部分部分部分部分部分部分否否部分部分长短期长短期效果不明效果不明低低全部全部全部全部全部全部是是全部全部短期震荡较大短期震荡较大长期效果明显长期效果明显较高较高治标治标部分部分部分部分部分部分否否小部分小部分部分短期效果部分短期效果长期效果不佳长期效果不佳低低全部全部全部全部全部全部是是部分部分短期效果明显短期效果明显长期效果不明长期效果不明较高较高标本标本兼治兼治部分部分部分部分部分部分否否部分部分会有各种可能会有各种可能低低全部全部全部全

9、部全部全部是是全部全部短期效果明显短期效果明显长期效果亦佳长期效果亦佳最高最高相关概念相关概念Policy Value卫生政策学卫生政策学3.1 推导政策思路推导政策思路 政策问题的产生、发展和演变受一系列因素的政策问题的产生、发展和演变受一系列因素的影响。影响。消除和控制某一特定因素，会导致问题作用机制的变化，从而解决或缓解政策问题；反之，放任或强化这些因素，则一定程度上加剧这些问题的严重性。只有建立在对问题的根源、影响因素和形成机制等通盘掌握的基础上，政策思路才有可能被系统推导出来。 根据特定政策问题的根源、影响因素、形成机根据特定政策问题的根源、影响因素、形成机制，反向推论出三类政策思路

10、。制，反向推论出三类政策思路。逻辑思路逻辑思路卫生政策学卫生政策学3.1 推导政策思路推导政策思路逻辑思路逻辑思路卫生政策学卫生政策学3.2 确定政策目标确定政策目标逻辑思路逻辑思路2卫生政策学卫生政策学3.3 构建方案轮廓构建方案轮廓逻辑思路逻辑思路卫生政策学卫生政策学3.4 优化细节设计优化细节设计 政策方案细节设计是一个完善方案内容与形式的过程。政策方案细节设计是一个完善方案内容与形式的过程。 即围绕特定政策的方案轮廓，结合现实中所拥有的各种政策资源，根据政策的目标（值），明确界定在现实中应该运用哪些方法和措施、如何统筹安排，包括时间上的协调，最终形成可供选择的具体政策方案的过程。 （1

11、）筛选与细化方案轮廓）筛选与细化方案轮廓 （2）完善政策方案形式）完善政策方案形式逻辑思路逻辑思路卫生政策学卫生政策学第二节第二节 操作思路操作思路推到政策思路推到政策思路1确定政策目标确定政策目标2构建方案轮廓构建方案轮廓3优化细节设计优化细节设计4卫生政策学卫生政策学政策方案研制环节的步骤政策方案研制环节的步骤步骤起点终点目的政策思路推导政策问题根源分析提供的信息，包括根源、影响因素和作用机制一系列政策思路。包括思路所针对因素、预期效果、优选顺序形成治标、治本、标本兼治等三类政策思路政策目标明确思路研制环节形成的政策思路结构清晰、有序协调的目标体系，并明确政策目标的定量值判断期望解决政策问

12、题的程度，形成定性、定量的目标体系，为方案研制提供基础方案轮廓构建针对特定政策子目标的方法措施一系列的政策方案轮廓、方法措施明确形成从整体上实现政策目标的方案轮廓，在政策目标与方案之间架起过渡性桥梁方案细节设计对政策方案轮廓的筛选政策方案：能实现政策目标、形式上完备形成现实中可直接采纳运用以实现政策目标的政策方案卫生政策学卫生政策学一、推导政策思路一、推导政策思路子步骤主要内容常用方法前期信息继承确保政策问题的根源、影响因素、作用机制的相关信息完整 规范分析法、补缺调研政策思路推导根据前继环节信息，反向推导出消除或缓解问题的根源、影响因素与作用机制的思路 逻辑演绎、理论和模型方法优先顺位推论明

13、确不同政策思路被采纳实施，对于解决或者缓解政策问题可能带来的效果 逻辑演绎、文献论证、各方论证卫生政策学卫生政策学二、确定政策目标二、确定政策目标子步骤主要内容常用方法明确政策预期明确政策利益相关者尤其是决策者希望在多大程度上解决政策问题名义团体分析、焦点组访谈；文献归纳；利益相关者分析确立目标体系定性推导、确立政策的总体目标、子目标，建立目标体系逻辑演绎，德尔菲法、意向论证等论证方法政策目标量化选择合适的政策指标，并明确政策指标的标准（即目标值）逻辑演绎、直觉与头脑风暴、德尔菲法、专家咨询，数学、统计学等方法卫生政策学卫生政策学三、构建方案轮廓三、构建方案轮廓子步骤主要内容常用方法搜寻方法措

14、施系统收集、精确界定和表述实现子目标的方法和措施，并进行多重论证“界定存在问题”的方法明确作用程度明确上述方法和措施如被采纳，对实现特定子目标的作用强度因果分析法、名义团体法、焦点组访谈、意向调查，利益相关者论证等形成方案轮廓围绕特定目标，对实现目标的方法、措施有机组合，形成方案轮廓类比法、枚举法、专家咨询等卫生政策学卫生政策学四、优化细节设计四、优化细节设计子步骤主要内容常用方法方案轮廓筛选遵循既定标准，对方案轮廓进行筛选和排序比较分析、系统分析、逻辑演绎、专家咨询、多方论证等论证资源条件论证政策目标达成可能带来的损益、采取措施所需消耗等逻辑演绎、各种论证方法、现实数据模拟等明确政策障碍分析潜在利益集团及其受影响程度、影响能力（优先顺序）等，明确目标达成的条件与动力、阻力等类比法、枚举法、专家咨询等总结归纳前期成果总结问题确认、根源分析的结果，总结方案研制前三个环节的内容，形成方案细节设计的基本框架形式完善依据特定政策文本的形式要求、前期总结的成果，完善政策文本形式卫生政策学卫生政策学第三节第三节 主要方法主要方法方法选择的重点方法选择的重点1常用方法介绍常用方法介绍2卫生政策学卫生政策学方法选择重点方法选择重点选用条件预测和计算方法资料收集方法时限要求紧迫定性：直觉、专家预测常规统计资料提取、小规模调查