客服人员培训试题

1、精品文档2012年6月客服人员现场培训测试题营业部（业务部门）：测试人：得分：一、单选（每题2分，合计32分）1、以下不属于期货市场禁入者的是（B）。A、未能提供开户证明材料的单位和个人B、国家机关及事业单位工作人员及配偶C、期货交易所工作人员及配偶D、限制民事行为能力人2、股指期货办完开户手续后，金融资产证明有效期为（B），股指测试卷有效期为（C）。A、一周B、一个月C、两个月D、三个月3、客户手续费变更时，需要填写信达期货有限公司客户交易手续费变更申请表，在填写原手续费标准和变更后手续费标准后，需要客户或指令下达人、（B）及相关权限领导签字确认。A客户家属B业务部门负责人C交易部负责人D不

2、需要其他人签字4、居间人可以进行以下哪项业务（C）。A帮助客户下单B接受客户全权委托，做获利保证和待客理财C介绍客户到期货公司开户D替客户办理开户手续5、以下密码用于登陆交易软件用的是（A）,用于资金从期货公司转到银行的是（D）。A、交易密码B、银行密码C、保证金监控中心密码D、资金密码6、什么银行，银期转账必须开通电话银行（B）A、工行B、中行C、建行D、农行E、交行7、各业务机构客服人员在（A）将上月的合同及附件交公司总部客服部合同档案管理岗。A次月10日前B次月5日前C次月10个工作日前D次月5个工作日前8、档案原则上在档案室内使用，凡使用本部门档案的，应填写（A）。A档案借阅单B档案交

3、接单C实物档案登记表D档案登记表9、客户申请保证金变更，需要把以下哪张文件扫描进电子影像系统（B）。A、信达期货有限公司客户交易保证金变更申请表B、关于申请保证金调整相关事项的承诺C、客户调整保证金书面申请表D、以上都不需要10、股指期货开户时提供商品交易经历证明，交易证明显示为同一交易日做不同品种且满足10笔，应该给（B）分。（按严格要求打分）精品文档A、10B、15C、5D、2011、关于监控中心网站查询账单以下描述正确的是（B）。A、首次登录查询系统，系统会强制要求更改初始密码，密码为6到10位数字和英文字母（不区分大小写）组成的字符串，且不同于初始密码；B、客户交易结算日报”：可查询从

4、当日起上溯两个月之内；C、客户交易结算月报”：当月可查询上两月的月报；D、密码忘记可办理密码补办手续重置为原初始密码。12、关于监控中心统一开户实名制审核以下描述错误的是（D）。A、实名制检查失败可能是客户身份验证中心无此记录；B、实名制检查失败可能是客户名称与身份证号码不匹配；C、实名制检查失败客户必须提供户籍证明或者户口本；D、只有申请交易编码时才可能实名制检查失败。13、年龄（B）岁以上需要签署年龄适当性承诺书，在（D）岁以上原则上劝其不要开户。A、60B、65C、70D、7514、开户时，如果信息被打回需在（）进行处理；开户成功后，如果影像被打回，需在（）进行处理。（A）A、业务不通过

5、；档案采集B、档案采集；业务不通过C、业务不通过；业务不通过D、档案采集；档案采集15、一年内客户证件失效，风险应该调整成（B）。A、低风险B、中风险C、（Wj风险D、不调整16、外单位需要借用公司档案（合同）应出示（A）等证明文件。A、单位介绍信工作证（身份证）B、单位介绍信C、工作证D、身份证二、多选（每题2分，合计40分）1、以下人员中，根据股指适当性要求，综合评估表分数没有达到条件的是（ABD）。A、客户年龄21岁，提供一份55万元的金融资产证明和一份我公司出具的两天10笔以上的不同品种商品期货交易经历证明；B、客户年龄40岁，在我公司有60万可用资金，提供近期加盖相关证券营业部专用章

6、O无股指仿真及真的股票对账单，并提供中国人民银行出具的诚信报告（无不良诚信记录）精品文档实期货交易经历证明；C、客户年龄55岁，在我公司有60万可用资金，并提供我公司出具的两天10笔以上的不同品种商品期货交易经历证明；D、客户年存65岁，提供一份110万元的金融资产证明和其他公司出具的最近三年内10笔以上商品期货交易成交记录（没有无穿仓证明）。2、根据机构客户股指适当性要求，下列说法不包括的是（CD）。A、具有相关决策机制跟操作流程；B、指令下达人、结算单确认人、资金调拨人均须通过中金所相关测试，得分80分（含80分）以上；C、总资产不低于人民币100万元；D、综合评估70分以上。3、申请保证

7、金优惠时，需要提供的单子有（ABC）。A、客户交易保证金变更申请表；B、关于保证金调整的补充协议；C、客户调整保证金书面申请表；D、特殊保证金超仓客户风险记录表。4、下列哪些人员可以做展业人（AB）。A、员工B、营销人员C、营业部总经理D、业务部门负责人5、以下哪些银行可以通过网银开通银期转账（ABCE）。A、工行B、中行C、交行D、农行E、交行6、当日清仓后，能否将保证金全部转出以下说法正确的是（E）。A、可以全部转出；B、上限200W需要开通权限可以全部转出；C、保底100需要开通权限可以全部转出；D、保底100以及上线200W需要开通权限可以全部转出；E、以上都不是。7、经纪合同的附件，

8、包括但不限于（AB）。A、居间服务确认书、特别指定事项登记表B、期货交易风险说明书、客户须知C、核准开户流程表、配资承诺书D、机构授权委托书、客户出入金凭证E、客户销户确认书8、客户风险等级分为（ABC）。A、低风险客户”B、中风险客户”C、高风险客户”D、中低风险客户”E、“中高风险客户”9、机构户开户时需要采集以下哪些证件的扫描件（BD）。A、营业执照正本B、营业执照副本C、税务登记证副本D、组织机构代码证副本精品文档10、以下哪几天需要用上周五编发的A卷（ABD）。A、上周六B、礼拜一C、礼拜二D、礼拜三11、对于期货开户和影像系统的描述以下正确的是（BE）。A、资金账号开错时，必须由总

9、部审核岗“打回”再修改。B、为其他营业部或业务部门代开的合同只能由总部发起“合同使用”C、客户在银行办理结算银行账户修改之后，还需在影像系统提交相应修改做变更操作D、经办人提交“期货综合评估表申请”之后就由“期货营业部负责人审核”E、影像系统中“监控中心报送”只词下载“总部审核通过”完整的影像甘案F、影像系统中“监控中心报送”能下载“总部审核通过”的所有客户电子档案12、机构客户变更身份信息需要提供的材料有（ABD）。A、变更后的证件扫描件B、身份信息变更申请表C、户籍证明或户口本D、组织机构代码管理部门出具的证明材料E、身份信息复核申请表13、开股指时，满22-60周岁客户鼻供了股指仿真作为

10、交易经历轲，邨么以下必须提供的材料还有（CDE）。A、商品交易经历B、证券交易经历C、可用资金证明D、100万以上金融类资产证明E、人民银行的诚信证明14、对于新开户，下列哪些附件是必须要提供的（ACD）。A、配资承诺书B、电话委托申请表C、核准开户流程表D、尽职登记表15、证件过期办理禁止开仓业务需符合（CD）。A、一年内未交易B、资金不高于1000元C、一般情况下，需客户本人同意D、填写工作联系单16、公司默认开通的行情软件有（AB）A、富远B、博弈C、文华财经D、易盛17、系统资金账号属于禁止开仓状态，可能是由以下哪种原因引起（ABCDE）A、客户资料不齐全B、证件过期C、监管休眠D、交

11、易所以及监管部门要求E、合同未换签18、以下哪些机构属于中金所认定的特殊法人（ABC）A、证券公司自营B、证券公司集合资产管理计划C、合格境外机构投资者D、社会保障类公司精品文档19、出现下列情况时，开户人员应当重新识别客户：（ABCDEFG）A、客户要求变更姓名、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的；B、客户行为或者交易情况出现异常的；C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求公司协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的；D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；E、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存

12、在不一致或者相互矛盾的；F、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；G、公司认为应重新识别客户身份的其他情况形。20、开户场地须张贴或摆放：（ABCDEFG）A、开户流程图B、反洗钱提示C、期市警示语D、品种介绍E、期货交易规则F、交易所规则G、投资者园地等相关主管部门要求的宣传内容三、判断（每题2分，合计28分）1、根据公司开户要求，客户年龄满60周岁需签署投资者年龄适当性承诺书。（错）2、开发人员是营销人员或者公司员工，合同上的居间服务确认书也必须要填写。（错）3、回访时如有居间客户需明示居间人及禁止性行为，如无居间服务客户则不用明示居间人禁止性行为。（对）4、要修改客户风险等级不需要工作联系单。（错）5、股指期货交易特别风险揭示一共三联，营业部开完户后需要把三联都寄回总部。（错）6、人民银行诚信证明若无任何信用记录只能给0分。（错）7、特殊法人申请股指交易编码，要到期货公司营业场所现场开户。（错）8、商业银行可以通过期货公司参与黄金交易。（错）