深圳江铜南方总公司仓储管理办法.答案

1、深圳江铜营销有限公司深圳江铜南方总公司仓储管理办法JTNFFTYWGL-001修订号0.1实施口期2011年月口第1页共8页编制人市核人批准人更改记录彭庶庆张如华标记处数更改依据更改人更改日期反乂氾国1. 业务部2. 期货部3稽核部4.财务部第2页共10页第一章总则第一条为了保障深圳江铜营销有限公司业务有序进行，加强业务中货物仓储、物流的管理和风险防控，保障公司利益，结合业务实际情况，制定本管理办法。第二条本制度共分八章：（1）总则；（2）相关部门及其责任与义务；（3）仓储公司/仓库的选择；（4）货物出入库流程；（5）磅差管理；（6）库存管理；（7）盘点管理;（8）仓储公司/仓库的评价；（9）

2、附件。第二章相关部门及其责任与义务按照公司现有业务流程及相关组织架构，与公司的仓储业务有关的部门及其责任与义务如下：第三条商务运营部：负责仓储公司的选择、货物入库/出库安排、库存数量统计、组织定期对仓储货物进行盘点、出入库磅差的争议解决、办理期货交仓/库内货权转移/期货转仓单等手续、仓储相关费用的结算及对仓储公司的管理。第四条铜产品部：负责公司铜产品的釆购/销售、给商务运营部下达铜产品出入库/期货交仓/交割/库内货权转移/期货转仓单的指令、参与铜产品的库存的盘点工作。第五条铅锌稀贵部：负责公司非铜产品的采购/销售、给商务运营部下达铜产品出入库/期货交仓/库内货权转移/期货转仓单的指令、参与非铜

3、产品的库存的盘点工作。第六条计划财务部：负责安排仓储费用的支付、参与对仓库的定期盘点工作。第七条期货部：负责协助商务运营部办理仓储产品的期货转仓单手续。第三章仓储公司/仓库的选择第八条仓储公司/仓库的选择必须依据产品市场、交货地点/码头/口岸/车站的不同，按照就近原则选择，以节省货物短拨费用。深圳江铜营销有限公司深圳江铜南方总公司仓储管理办法JTNF-FTYWGL-001修订号0.1实施口期2011年月口第2页共8页第九条按照仓储产品的不同，优先选择具有相关资质的仓储公司/仓库，如上海期货交易所指定交割仓库、上海黄金交易所指定交割仓库等，保税仓库须有经海关批准成立的资质证书。第十条商务运营部应

4、对仓库进行实地考察，了解其规模、储存条件、装卸/称重设备情况、管理状况等，对于之前从未合作过的仓储公司/仓库，相关业务部门业务员须一同陪同前往调研。第十一条商务运营部根据搜集的资料填制仓储公司/仓库审批表，报部门经理、相关业务部门经理、直管领导审批，审批通过后方可签订仓储物流协议。第十二条货物出/入库的运输服务原则上选择仓储公司/仓库的车队，如因价格或其他原因该仓库/仓储公司无法提供相关服务，需搜集专业运输公司资料，包括：营业执照、相关资质证书等上交部门经理及直管领导审批确认。第十三条公司通过对相关仓储公司/仓库的审批后，由商务运营部与仓储公司/仓库签订仓储物流协议，协议原则上有效期为一年，到

5、期后视具体情况决定是否续签，协议需以原件形式保存。第四章货物出入库流程现货釆购/销售出入库流程：第十四条现货釆购完成后，由商务运营部发送入库指令给仓储公司/仓库相关仓管人员，入库指令须包含但不仅限与以下信息：货物名称、规格型号、数量、净毛重、提单号吗（车皮号码）、到货口岸/码头、报关行联系方式等，以便仓管人员安排车辆提货入库。第十五条仓库须有专门仓管人员负责联系车队、报关行安排提货入库，并负责在接收货物时对货物外观予以检查，确认货物外包装是否有破损；如是整车/整柜入库则须对车皮/货柜外观予以检查，确认是否有封条/封锁破损，如有异常，立即通知我司。第十六条仓库仓管人员需对货物入库后安排过磅验收，

6、将入库验收单传真给我司。如过磅数量与入库指令有出入,则应立即通知我司，以便我司做出安排。第十七条商务运营部每周应统计各个仓库现货入库数量，制成相关报表发送给部门经理及业务部门经理，对于出现磅差/被盗的异常情况须在报表中予以说明。深圳江铜营销有限公司深圳江铜南方总公司仓储管理办法JTNF-FTYWGL-001修订号0.1实施口期2011年月口第3页共8页共10页第十八条现货销售完成后，相关业务员书面通知商务运营部安排出库（通知可以用邮件、短信代替，但不能用电话通知），商务运营部按照业务员通知的客户名称、产品规格、数量制作发货通知签名、盖章并传真给仓库。对于外销客户需要办理海关手续（如办理关封、出

7、口报关等）的，须完成相关手续办理后方可安排发货。第十九条仓库仓管人员收到我司的发货通知后，须第一时间安排车辆装货、发运，并将负责运输的车辆信息发给商务运营部，以便跟踪货物运输情况。货物送至客户后，须将客户仓库人员盖章/签字的送货单交回商务运营部，以便我司做好统计工作。物权转移（含仓单）货物出入库流程：第二十条业务员完成釆购后，应书面通知商务运营部（通知可以用邮件、短信代替，但不能用电话通知），商务运营部在付款当日向仓库电话确认货物办理过户至我司名下，并最晚在第二天收到仓库传真的过户确认单据，并核对过户确认单上的货物品名、品牌、数量。第二十一条业务员销售货物后需放货，书面通知商务运营部（通知可以

8、用邮件、短信代替，但不能用电话通知），由商务运第3页营部相关人员填制放货指令，签字盖章,清楚明确的说明过户对象、需过户货物名称、批次、数量等，并由第三人审核签字后盖章传真至仓库，仓库在完成货物过户出我司需下后制作过户确认或出库确认传真至我司，作为物权己转移的凭证。第二十二条釆购期货仓单过户入库的，如保留仓单的，在期货系统上确认仓单已转入我司名下即可，如需将仓单转为现货的，需最晚在第二天收到仓库传真过户入库确认单。第二十三条销售期货仓单的，除在期货系统上操作过户出库外，需明确告知仓库货物仓储费结算区间。第五章磅差管理第二十四条釆购货物入库后并过磅后，仓库人员应将货物情况详细列于验收入库单之上，如

9、发现重量、数量与码单不一致，应予以注明并立即通知商务运营部相关人员。第二十五条如发现货物入库过磅后出现短少，商务运营部相关人员应仔细核对短磅数量并通知业务人员，会同业务人员一起计算短磅数量的比例，结合釆购/销售合深圳江铜营销有限公司深圳江铜南方总公司仓储管理办法JTNF-FTYWGL-001修订号0.1实施口期2011年月口第4页共8页第6页共10页同相关条款确定是否向供应商索赔。对于需要向供应商索赔的，应详细填写好索赔记录（格式参看进口铜产品计量/质量问题管理办法），并发送供应商限期确认，并通告业务人员将该批货物暂时不做销售，以便供应商派人赴实地查看。对于未超过索赔限额的，书面通告供应商并在

10、其信用记录中加以注明，对于连续三批货物都存在这种短磅的供应商，降低其信用等级；超过三批货物的，在支付货款时加以扣除。第二十六条对于供应商提出需要第三方检验机构（如SGS等）赴仓库实地查看的,应优先选择仓库所在地的检验机构，商务运营部相关人员应事先通知仓库做好准备，如需要拆解包装、取样等手续，仓库应安排人员设备予以配合。第二十七条其他未尽事宜，参照进口铜产品计量/质量问题管理办法加以执行。第六章库存管理第二十八条商务运营部相关人员应于每月最后一个工作日前将本月库存数量做好统计，并上报部门经理及相关业务人员。第二十九条库存的统计应包括但不仅局限于库存货物种类、数量、相对应的入库时间、库存货物价值（

11、若无法确定则按照采购价格计算）、在途库存情况等，对于未保值的敞口库存应单独列出并加以汇报。第三十条商务运营部相关人员应对库存情况加以分析，分析的途径应包括但不局限于市场层面（包括采购、销售）、物流层面（包括仓租等物流成本）等，并针对提出相关建议，在每月的业务月报中加以体现。第三十一条当出现库存异常，如大量库存积压导致费用增加、库存过多影响货物质量（如铜杆的氧化问题）等，商务运营部相关人员须立即上报部门经理及对应业务人员，避免公司出现损失。第三十二条每月商务运营部相关人员须与对应业务员至少核对一次库存，确保数据一致，如出现库存货物数量、种类、品牌等方面的异常，应第一时间报告相关业务人员及部门经理

12、，以便釆取相应措施。第七章盘点管理第三十三条盘点方式分为每月盘点、年中盘点和年底盘点三种，其中每月盘点由商务运营部完成，年终盘点和年底盘点由计划财务部、铜产品部/铅锌稀贵部、商务深圳江铜营销有限公司深圳江铜南方总公司仓储管理办法JTNF-FTYWGL-001修订号0.1实施口期2011年月口第5页共8页运营部三方共同派遣人员完成，计划财务部可视会计师事务所的需求，决定是否派人员监督。第三十四条每月盘点除出现重大事项（如货物发生被盗、大量库存积压、货物出现品质问题等）夕卜，可由商务运营部仓库管理人员与仓库核对账面数字，核对无误后双方签字报财务留存；年中盘点及年底盘点除核对账面数字外，必须由商务运

13、营部相关人员赴仓库实地查看，核对货物与账面记载是否一致，并在相关业务人员、财务人员或审计人员在现场会同仓库人员共同签字确认。第三十五条商务运营部相关人员在盘点前应与仓库核对好数据，做好相关报表，报表应包含但不仅限于以下数据：库存货物种类、数量、相对应的入库时间、批次、在途货物情况、库内货物是否有异常等，在数据准确的前提下，可以采用仓库统计的报表格式。第三十六条盘点人员赴仓库现场后，应首先查看仓库账目，再查看实物。查看实物时应首先查看货物摆放的整体情况，查看货物堆放是否整齐、集中、按类别分好,并设有相关标识，对于有特殊要求的货物应当存放在相应位置，如铜杆必须存放于室内仓库、保税物资必须存放在指定

14、的保税仓库内等。第三十七条实物整体情况查看无误后，应结合库存数量抽取一定比例件数的货物具体查看，包括查看抽取件数外观是否完好、捆号/卷号是否与码单一致、重量是否相符（如有条件可安排过小磅），检查结果须标注在盘点报表上。第三十八条盘点结束后，现场人员应会同仓库人员在盘点报表上签字，并双方各留一份备案。商务运营部人员返回公司后应将签好字的盘点报表上交计划财务部。第三十九条其他未尽事项，按照公司盘点制度标准执行。第八章仓储公司/仓库的评价第四十条商务运营部相关人员每月对仓储公司/仓库做一次评价，评鉴基本按照仓库基本状况、本月操作情况、相关服务情况三个层面加以评价，其中基本状况如无重大变化可以不做评价

15、，只针对操作情况和服务情况两个方面。第四十一条每月评价中操作情况和服务情况各占50%比例，合计为10分，其中得分8-10分为A级，6-8分为B级，6分以下为不合格。对于A级仓库优先考虑入库,深圳江铜营销有限公司深圳江铜南方总公司仓储管理办法JTNF-FTYWGL-001修订号0.1实施口期2011年月口第6页共8页按时结算费用，对于不合格的仓库，暂停结算相关费用，并令其做出书面整改报告。第四十二条对于当月评价低于7分的应通告仓库给出书面情况说明并提出整改措施，连续三个月评分都低于7分的降低仓库信用级别，连续三个月评分低于6分的暂时停止业务往來，待给出书面整改后方可重新开展业务。第四十三条每年年

16、底对仓库进行一次总评，包括全年操作情况、售后服务态度、全年货损情况（含磅差，货物在库被盗或损坏、氧化等影响销售）等方面，将总评结果上报部门经理及相关业务人员。第四十四条具体评价标准及权重，见附件仓储公司/仓库月度评价表及仓储公司/仓库年度总评表。第四十五条本制度为暂行版本，如有任何变动，以最新修改版本为准。第九章附件附件：1、仓储入库流程图2、仓储公司/仓库审批表3、仓储公司/仓库月度评价表4、仓储公司/仓库年度总评表深圳江铜营销有限公司深圳江铜南方总公司仓储管理办法JTNFFTYWGL-001修订号0.1实施口期2011年月口第7页共8页仓储入库流程图入库验收单第10页共10页深圳江铜营销有

17、限公司深圳江铜南方总公司仓储管理办法JTNFFTYWGL-001修订号0.1实施口期2011年月口第8页共8页仓储公司/仓库审批表名称公司地址注册资金法定代表人企业性质A：国有；B：外资（合资）；C：民营；D：上市公司背景业务联系人、电话主营品种企业概况仓储面积*M2性质*A：自建；B：租赁人员数量*约人仓储量供货量*月度：季度：年总量：相关资质（如是否保税仓库，是否交割仓库等）商务运营部人员赴现场查看情况应包含实地情况是否与上述相符，必要时附带现场照片商务运营部经理意见相关业务员意见业务部门经理意见主管领导意见附件：供应商工商营业执照、银行开户资料等。深圳江铜营销有限公司深圳江铜南方总公司仓

18、储管理办法JTNFFTYWGL-001修订号0.1实施口期2011年月口第9页共8页仓储公司/仓库月度评价表编号：项目子项分数异常情况仓库基本状况库存面积扩充（满分7分）（30分）主要管理人员变动（含变更，离职等）（满分8分）主要操作人员变动（含变更，离职等）（满分8分）其他异常（如被政府部门处罚，发生被盗案件等）（8分）本月操作情况本月入库数量（含仓单）（8分）（40分）本月出库数量（含仓单）（8分）入库平均时限（8分）出库平均时限（8分）其他异常（如出现磅差等）（8分）本月服务状况单据交接时限（7分）（30分）沟通是否顺畅（7分）异常问题协调及处理结果（8分）其他异常情况（8分）合计分数评级备注：各项分数合计后，折合成10分制，810分评级为A,68分评级为E,6分以卞为不合格。深圳江铜营销有限公司深圳江铜南方总公司仓储管理办法JTNFFTYWGL-001修订号0.1实施口期2011年