2021年IATF16949汽车质量管理体系认证准备资料清单

1、2021年IATF16949汽车质量管理体系认证审核准备清单类别过程名称序号要求文件与记录责任部门计划完成时间所需资源责任者SOP1文件和记录管理1文件管理公司总有效文件清单质量部2各部门有效文件清单质量部3文件收发记录质量部4文件有效标记质量部5记录管理公司总记录清单及样表质量部各部门记录清单及样表质量部SOP2人力资源管理7人力资源部门人员编制计划表人事行政部8岗位职责说明书人事行政部定岗定员岗位管理清单关键岗位人事行政部10建立评价矩阵（一线操作者）人员能力矩阵表人事行政部11关键岗位及人员能力表人事行政部12培训年度培训计划人事行政部13培训签到表/培训记录/理论实作考试人事行政部14

2、培训需求表人事行政部15员工激励员工满意度及分析改进激励机制（表扬嘉奖）人事行政部16员工满意度调查计划人事行政部17员工满意度调查表及分析报告人事行政部18离职申请表人事行政部员工离职交接单人事行政部20知识管理知识管理清单人事行政部SOP3供应链管理21供应商质量体系开发和推进供应商基本资料调查表供应链22供应商开发申请表供应链23供应商审核报告一一新供应商供应链2-合格供货商名册供应链25免评鉴申请表供应链26供应商淘汰申请单供应链27供应商质量和效率风险分析供应链28年度评价标准和记录按2017年评鉴计划供应链29供应商质量体系开发计划质量部30二方审核计划及审核报告质量部31采购物料

3、交验情况进料批次合格率报表，以及不达标的改善对策供应链32签订采购合同/技术协议采购合同/质保协议所有物料必须供应链33采购物料环境和安全评价采购物料的环境安全测试报告或证明供应链3-物料异常评审单供应链35采购订单供应链36物料申请单供应链37采购物料交付及附加运费附加运费计算规则及统计/采购物料交付记录表供应链38供应商PPAPf理供应商PPAP提交资料，。仃新产品所用到的程序列出的关键器件供应链SOP-生产设备与工装39设备档案管理设备台帐记录/关键设备标识制造工程部-0关键设备备件库存数量设定设备管理办法/最低库存量表制造工程部-设备维护保养计划原理及计划设备维护保养规程及计划制造工程

4、部-2日常保养记录，与预防性维护计划对应的保养维护记录制造工程部-3设备故障维修记录设备故障分析报告（月）制造工程部-设备OEEOE啜计及改进报告制造工程部-5工装设备寿命管制工装寿命规定与更换记录制造工程部-6工装档案管理工装台帐记录制造工程部-7新工装（模具）验收标准工装管理办法/模具管理办法制造工程部-8易损工装的更换计划识别易损工装/年月度更换计划制造工程部-工装的标识/贮存/修复工装的有序堆放/状态标记/编号管理制造工程部50工装（模具）维护保养保养标准和方法制造工程部51工装（模具）维护保养计划制造工程部52日常保养记录，与预防性维护计划对应的保养维护记录制造工程部SOP5产品存储

5、与防护53产品批次管理出入库手续及相关批次记录（月份标签颜色管制）财务54库房物料先进先出管理（FIFO）实物按先进先出原则管理，有实物标识财务55目视管理目视项目及标记一览表财务56现场目视管理的实施财务57安全库存量及管理安全库存表财务58物料保存期及检查物料保存期清单及检查记录财务59物料贮存环境及安全管理安全环境标准财务SOP6生产计划与控制0程序文件生产计划管理程序PMC1生产作业计划编制及统计生产作业计划表/生产作业计划完成情况统计PMCSOP7监视测量设备管理2计量器具档案管理监视与测量设备管理程序质量部3计量器具管理台帐质量部4监视和测量装置的控制外部校准记录（标准计量器具/设

6、备仪表，如不能拆卸，可由厂家检修时校准）质量部5实验室管理实验室管理程序研发66实验室范围表（包括内部和外部，也包括产品试验和校准试验），人员资格证，所有试验或校准的方法，环境条件和记录研发7控制计划所涉及量具的MSAMSA析计划及报告质量部SOP8检验与试验8检验人员能力检验人员素质证明（医院视力证明）质量部检验人员检验知识技能定期考核质量部70进货检规程/工序检验规程/成品检验规程/合理的抽样方案（）质量部71进料检验记录质量部72制程检验记录质量部73出货检验记录质量部MP1经营计划7-过程绩效统计建立统计报表，每月数据汇总、分析管理者代表75过程风险识别过程风险识别应对措施一览管理者代

7、表7-.组织的环境组织环境识别表（SWOM析表）管理者代表774.2相关方需求和期望相关方需求和期望应对措施管理表管理者代表78年度经营计划2017年度经营计划/年度经营目标/年度经营目分解书总经办7中长期经营计划编制中长期经营计划书总经办MP2内部审核80体系审核内部审核员培训能力考核记录质量部81审核计划/审核检查表_2017审核实施记录计划质量部82审核记录/审核报告/不符合报告及整改质量部83产品审核产品审核员培训能力评鉴质量部84产品审核计划质量部85产品审核实施记录/审核报告/QKZ值，。仃年度质量部86过程审核过程审核员能力培训评鉴质量部87审核计划/检查表/审核记录质量部88审

8、核报告/不符合报告及整改_2017年度质量部MP3管理评审89管理评审策划年度管理评审计划管理代表0管理评审通知管理评审会议通知管理代表管理评审输入管理评审各部门输入报告管理代表2管理评审会议记录管理代表3管理评审输出管理评审会议输出管理代表MP4数据分析4数据统计不良质量成本统计质量部5数据统计各过程绩效数据统计（每月KPI数据分析）质量部MP5持续改进6持续改进项目2017年度持续改进计划/持续改进方案质量部COP1客户需求管理7市场调研客户反馈问题汇总表销售8市场调研报告销售合同订单与顾客签订质量协议销售100订单评审表销售101CSR客户特殊要求矩阵表销售102合同变更通知/销售计划变

9、更通知/生产调整计划、变更信息传递记录销售103顾客财产管理顾客财产清单销售104顾客财产标识销售105顾客服务（售后&售前）售后问题追踪清单售后106PPAP管理送样签回的PPA喷料项目管理部COP2研发APQP107APQP产品开发APQFW料（产品、过程设计目标）阶段1阶段五资料研发部108客制化项目客制化项目开发资料系统工程部109变更管理ECNPCN以及ECN/PC版行追踪清单质量部110物料承认物料承认书研发111供应商PPAP1交资料_2017新产品所用到的程序列出的关键器件采购COP3制造过程112生产产品效率及节拍/平衡效率的核算生产效率统计生产部113生产过程的监视

10、与测量（作业准备验证）作业前准备验证（人、机、料、发、环、测、信息）生产部11-5s检查记录、现场环境、产品标识、生产部115岗位资格说明书。特殊岗位上岗证生产部116重要生产过程的参数记录生产部117生产调试管理调试记录/首件送检检验记录生产部118追溯管理批次管理标识/流转卡/成批的产品及相关记录（具有可追溯性）生产部119稳定过程能力CPK统计分析过程能力CPK（X=-R管制图）_2017年量产机型质量部COP5交付管理120交付绩效统计PMC121广口口父付交付变更记录PMCCOP6顾客反馈及服务122顾客满意度调查客户满意度调查表（所有交易汽车客户）内外部销售123客户满意度调查总结报告销售124客户满意度分析/内部改进报告销售125客户投诉客户投诉记录表（8D报告汇总清单）质量部126客户抱怨处理单质量