基金公司日常工作流程

1、Copyright 1998-2012 深圳市金证科技股份有限公司 基金公司日常工作流程Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 基金公司部门组成一般来说，基金公司由以下部门组成：领导层：领导层：投研部：投研部：投资经理，研究员（或者只有研究员）交易部：交易部：中央交易员，交易员（或者投资经理，中央交易员，交易员）监察稽核部：监察稽核部：风控人员运营部：运营部：会计、日初及日终清算人员产品部：产品部：产品设计、销售IT部：部：IT人员其中与投资交易系统相关及其主要工作如下：投资经理：投资经理：指令下达等中央交易员：中央交易员：指令分发等交易员：交易员：指令委托等监察稽

2、核：监察稽核：风险监控等运营人员：运营人员：开市准备、证券初始化、清算对账等IT部门：部门：系统维护等（红塔的IT兼开市准备、证券初始化）Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 基金公司部门工作时间轴图Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 基金公司主要系统关联Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 基金公司主要系统文件交互图Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 开市准备时间：8:309:301)检查系统状态,收手机2）证券初始化路径：运营证券信息初始化。Copyright 199

3、8-2011 深圳市金证科技股份有限公司 三方数据目前主要的三方数据提供商有：万德、财汇、中诚信下图所示为财汇三方数据生成时间表：对于JYDSXX.DBF、ZQFXXX.DBF、ZQJZLL.DBF、ZQLL.DBF、ZQPJ.DBF这些属于基础表，当天的三方数据中包含了下一个交易日的信息。可以要求在开市前，三方数据全部到齐，但是可能数据不全。Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 证券初始化的常见错误1）证券类别、交易类型变动提示2）文件命名日期与文件中抬头日期不一致3）三方数据提供文件格式有误4）zqll文件中对于刚发行的固定利率的债券，暂未确定利率的处理方式5

4、）缺少相应的证券类别属性。Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 交易交易时间段：Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 交易Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 交易的主要流程指令下达指令下达指令分发指令分发指令委托指令委托Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 收市 一般来说，公募基金收市前20分钟，专户基金收市前10分钟是不允许下达新的指令的。收市后，交易员打印交易报表由交易部保存，监察稽核部门不定期抽查.Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 清算流程 Copyright 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 清算文件介绍 日初结算处理,导入上海ZQBD与JSMX等文件清算数据转入：导入SJSHB、GH等文件日终结算处理：导入SJSFX、SJS