河北道路运输企业双控机制建设指导手册

1、附件1?河北省道路运输企业“双控机制建设指导手册?1适用范围本手册适用于河北省道路运输企业进行平安风险识别、评价、分级、管控和隐患排查治理.2编制依据?关于印发河北省平安生产攻坚行动方案的通知?冀安委20215号?河北省交通运输系统平安生产攻坚行动方案?冀交安监2021282号?河北省平安生产条例?2021年1月12日河北省第十二届人民代表大会第五次会议通过?河北省平安生产委员会办公室关于深化平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防限制机制建设的意见?冀安委办20211号?危险化学品重大危险源辨识?GB18218?河北省两客一危道路运输企业平安风险辨识分级管控指南?河北省道路运输行业平安风险辨识

2、管控体系试点工作方案?；?道路客运企业平安风险分级管控体系建设标准?；?道路客运企业隐患排查治理体系建设实施标准?；?道路危险品运输企业平安风险分级管控体系建设标准?；?道路危险品运输企业隐患排查治理体系建设实施标准?；?汽车客运站平安风险分级管控体系建设标准?；?汽车客运站隐患排查治理体系建设实施标准?其他国家相关法规、标准、政策等要求.3工作步骤企业在开展“双控机制建设时,应充分结合平安生产标准化创立与运行,统一部署,整体推动.(1)成立组织机构企业应增强“双控机制建设工作的组织领导,明确“双控机制建设领导小组,并组织各业务部门相关人员组成工作小组,负责制定“双控机制建设工作实施方案、组织

3、相关培训、督导落实等工作.企业“双控机制建设组织机构可以与平安生产标准化建设采用同套组织体系.(2)制定实施方案：企业应制定?“双控机制建设工作实施方案?,并明确如下要求：1、工作目标：积极推进平安生产风险辨识管控与平安隐患排查治理“双控机制建设,促进全公司共同防控平安风险和共同排查治理事故隐患；构建形成点、线、面有机结合、无缝对接的平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作体系,果断遏制企业较大及以上事故的发生；建立健全应急救援体系和应急响应机制,提升事故应急处置水平.2、工作任务：全面开展平安风险辨识,科学评定平安风险等级,制定弁落实平安风险管控举措,实施平安风险培训教育和公告警示,增强

4、事故隐患排查,完善闭环治理,增强应急治理,提开应急处置水平,防控职业危害,保证职工平安使康权益.3、工作流程：风险分级管控工作流程图强化过程定期更期隐患排查治理工作流程图建立责任体系企业应根据“一岗双责的原那么,根据各级治理部门的职能、各岗位人员责任明确其风险辨识与风险分级管控、隐患排查治理工作责任,将“双控责任纳入岗位平安责任制中.通过责任体系的建立,保证“双控工作落实到位.例如企业主要负责人责任：对本单位负有以下平安生产责任：建立、健全并催促落实平安生产责任制；组织制定并催促落实平安生产规章制度和操作规程；保证平安生产投入的有效实施；催促、检查平安生产工作,及时消除生产平安事故隐患；组织制

5、定并实施生产平安事故应急救援预案；及时、如实报告生产平安事故；组织制定并实施本单位平安生产教育和培训方案；全面负责本公司平安风险分级管控和隐患排查治理体系建设(新纳入).(4)健全制度：企业应建立?风险因素辨识管控治理制度?、?隐患排查治理治理制度?、?重大危险源治理制度?,并根据“双控机制建设要求及时修订完善其他平安治理制度.(5)发动部署：组织召开“双控机制建设发动部署会议,明确工作要求,将相关标准、实施方案贯彻落实到一线,营造全员参与“双控机制建设良好工作气氛.(6)开展培训：企业应组织全体员工进行风险因素辨识管控和隐患排查方法的培训,人人掌握风险因素辨识及隐患排查技能.培训工作可自行组

6、织(培训讲师必须熟悉本行业法律法规及标准标准并能熟练运用风险辨识、评估和隐患排查方法熟悉本行业平安生产特点),也可委托第三方技术效劳机构进行.(7)组织实施风险辨识与风险分级管控体系建设：a)风险辨识:风险辨识方式：可以按因素分别辨识人的行为、物的状态、环境因素、治理因素,也可以按岗位分别辨识,采用自下而上的方式进行辨识；企业可根据实际情况采用适用的方式,参考?河北省“两客一危道路运输企业平安风险辨识分级管控指南?进行风险辨识.明确辨识方法：工作危害分析法JHA,平安检查表法,详见附件1标准重点条款解读“辨识方法举例说明.根据以上方式、方法,对全公司各部门、各岗位进行风险因素辨识,分别列出?风

7、险因素清单?.b风险评估分级：企业应组织评估小组对辨识出的风险因素进行评估分级,评估小组成员应由有经验的治理人员、技术人员及从业人员组成.参与风险评估的人员应是各岗位工作3年以上,风险意识较强,工作经验较丰富的员工.风险评估方法：常用的有经验判断法、平安检查表法、作业条件危险性分析法LEC法详见附件1标准重点条款解读“评估法举例说明等.采用经验判断法时,评估小组根据已有经验对各风险因素进行ABC、D等级判断.风险评估要从风险造成的人员伤害、财产损失和环境影响三个方面进行分析,评估风险发生的可能性和严重性.c制定防范举措：企业应结合实际情况,参考?河北省两客一危道路运输企业平安风险辨识分级管控指

8、南?,针对辨识出的风险因素分别制定相应的管控举措.首先由专业人员分别组织各部门、岗位员工针对?风险因素清单?,讨论制定防范举措,汇总形成部门、岗位?平安风险辨识与风险分级管控登记表?上报公司;企业平安治理机构组织各业务治理部门相关人员针对各部门岗位上报的?平安风险辨识与风险分级管控登记表?一起分析,汇总形成企业?平安风险辨识分级管控指南?.在存在B级以上含B级风险因素的生产经营场所和有关设施、设备上,设置明显的平安警示标志,张贴岗位风险提示卡参照?河北省两客一危道路运输企业平安风险辨识分级管控指南?给出的样式,编制?岗位应知应会?,由公司进行重点督导.对存在C、D级风险因素的生产经营场所和有关

9、设备设施可以由部门、班组和岗位进行管控.d动态治理：风险辨识应采用自下而上、自上而下的运行机制,鼓励全员参与,使各岗位员工随时发现身边的风险随时提出,随时解决,对于不能立即消除的风险应讨论确定防范举措补充到企业?平安风险辨识分级管控指南?中.8组织实施隐息排查治理体系建设：健全完善隐患排查治理责任体系,分别明确公司、部门、班组、岗位等隐患排查治理责任.根据企业?平安风险辨识与风险分级管控登记表?和企业实际情况,制定企业内部隐患排查标准,建立企业各层级、各岗位隐患排查表单并组织实施.隐患排查是企业平安生产主体责任落实的重要内容,隐患排查不同于一般的企业日常平安检查或平安巡视,隐患排查必须做到有组

10、织体系、有排查标准、有排查记录、有排查整改方案、有整改效果验证等“五有要求,二者互为补充.a制定年度隐患排查工作方案：明确隐患排查的目的、范围、频次、责任人等.b编制完善隐患排查检查表单：企业根据自身实际情况编制日常检查表、综合性检查表、专项检查表、节假日检查表、季节性检查表等.c隐患排查方法:根据检查层级,可划分为：公司级平安检查、部门级平安检查、班组级平安检查等.根据时间,可划分为：季节性平安检查、节假日检查、日常检查等.根据专业,可划分为：消防检查、电气检查、车辆检查等.根据隐患排查标准开展各项隐患排查,填写隐患排查记录.d隐患治理：企业应对事故隐患分级治理.不同层级负责的隐患治理由治理

11、所需的资源配置、权限、治理及技术水平等因素来确定.每一级均应建立健全隐患治理台账,对隐患清单、隐患治理过程以及隐患治理效果验证均应保持完整记录.企业应根据隐患排查的结果,对限期整改的一般隐患应下发?隐患排查治理通知单?,对重大隐患应制定隐患治理方案,对隐患及时进行治理.隐患治理方案应包括目标和任务、方法和举措、经费和物资、机构和人员、时限和要求.重大事故隐患在治理前应采取临时限制举措(工程技术举措、治理举措、教育举措、防护举措和应急举措)并制定应急预案.e)验收与评估：隐患排查治理应符合“闭环治理o对于一般隐患,应对隐患治理的效果进行验证和跟踪.对于重大隐患,应制定整改方案同时上报属地行管部门

12、和职工代表大会,整改完毕应进行效果评估.对未按期和按要求整改的隐患应催促整改并进行处分.(9)监督考核：企业应加大“双控机制建设情况的监督考核力度,并将其作为企业平安生产考核奖惩的一项重要内容,切实把过程考核与结果考核相结合,实现考核方式从事后问责向事前防控转变,强化对风险管控和隐患排查治理的过程监督和考核.鼓励对发现、报告和消除风险因素和事故隐患的有功人员,给予物质奖励或表彰；对瞒报风险或事故隐患的人员予以相应处理.鼓励从业人员积极建言献策,营造全员重视“双控治理体系的良好气氛,不断改良和提升平安治理水平.(10)持续改良：企业应根据评审结果和日常平安生产排查情况,客观分析企业平安风险管控体

13、系和隐患排查治理体系运行质量,及时调整完善相关制度文件和过程管控,持续改良,不断提升平安生产绩效.附件1.标准重点条款解读2.相关表单目录附件1：标准重点条款解读以道路旅客运输企业专业为主1 .术语和定义“风险源和“风险因素的关系：风险源包含风险因素,如驾驶员的驾驶行为是风险源,驾驶员酒后驾驶、疲劳驾驶、超速驾驶、驾驶过程中玩游戏等是风险因素.运行中的车辆是风险源,车辆轮胎磨损严重、刹车失灵、转向失灵等为风险因素.“第一类风险源是根源风险源,指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质,是客观存在的.比方运行中的车辆.“第二类风险源是状态风险源,是指人的不平安行为如驾驶员超速驾驶、违规载货等

14、、物的不良状态如车辆带病运行等环境的不良状态如雾霾天气能见度低、冰雪路面等.2 .核心要求:标准5.2.1"法律法规识别是指企业必须收集适用于本企业的法律法规,并应识别违法违规的风险.比方?中华人民共和国道路交通平安法?第九十一条“饮酒后驾驶机动车的,处暂扣六个月机动车驾驶证,并处一千元以上二千元以下罚款,那么实际风险源辨识时驾驶员的驾驶行为方面“饮酒后驾驶机动车就是风险因素,导致的风险就是交通事故、罚款等经济损失.法律法规识别记录及清单同平安标准化第四章内容.标准5.2.2“辨识范围中三种状态：“正常是指在正常的运行或操作过程就存在着危险危害如运转中的机械设备存在动能可能会对操作者

15、造成伤害；“异常是指设备维修、检修状态存在的危险危害；“紧急是指发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情况下没有平安联锁或平安联锁装置失效导致的风险比方客车发生火灾,平安锤找不到或逃生门打不开.标准5.2.3“辨识方法可采用工作危害分析法、平安检查表法等,具体方法如下：工作危害分析法是把一项作业活动分解成几个步骤,识别整个作业活动及每一步骤中的风险源危险有害因素,进行限制和预防,是一种定性风险分析方法.JHA的特点：方法简单易行.工作危害分析方法较为直观,分析过程简单,没有复杂的理论推理,便于在班组基层推广.该方法不进行风险大小的判定,只需找出风险源并提出治理举措和补偿举措.工作危害分析实现了

16、对工作场所和作业活动的全面覆盖.工作危害分析是基于工作分析的根底之上的因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险,并针对可能风险采取相应的控制举措.R=L*SR风险度;L一事件发生的可能性；事件发生后果严重性.平安检查表法即：为了系统找出系统中的不平安因素,把系统加以剖析,列出各层次的不平安因素,然后确定检查工程,以提问的方式把检查工程按系统的组成顺序编制成表,以便进行检查或评审,这种表叫平安检查表.注意:使用平安检查表法识别风险源,首先应制定风险点内设备设施清单,在统计过程中注意相同或类似性能、功能的设备设施可以合并,但不同设施保证不能遗漏.检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及

17、其他要求等.亦可借鉴、引用本行业或本单位的设备平安检查表.根据设备平安检查表导出可能存在的偏差即违背平安检查表中相关检查标准、要求的内容,此即为不平安状态,即为风险源.采用平安检查表法逐项讨论,识别存在的风险源.风险源辨识及隐患排查应采用自下而上、自下而上的运行机制,鼓励全员参与,使各岗位员工随时发现身边的风险、隐患随时提出,随时解决,对于不能立即消除的风险应讨论确定防范举措补充到企业?风险辨识与分级管控指南?中;对于暂时不能治理的、重大隐患应制定隐患治理方案并组织落实.每月对各岗位、各部门发现的风险、隐患进行汇总,并统计分析,以对企业平安形势进行预警分析,逐步提升平安治理水平.辨识实施是指根

18、据?道路旅客运输企业风险源辨识与风险分级管控标准?规定的自下而上的原那么进行风险源辨识,应保存辨识实施的过程记录.如企业各岗位?风险源辨识与风险分级管控登记表?应表达岗位员工参与并签字确认,辨识的时间、地点等根本信息.应注意“全员参与是指每个部门的风险辨识必须有各岗位的员工参与,而下一张不是所有的员工都必须签字确认.比方某车队共80名驾驶员风险源辨识时有20名驾驶员参与,那么参与的20名驾驶员应在登记表中签字而不是80人.标准5.2.5“辨识实施对于道路运输企业应从以下四个方面进行:a） “人的行为应从人的心理因素、生理因素和行为方面如驾驶员酒后驾驶、疲劳驾驶、超速行驶等行为来分析,人包括驾驶

19、员、乘车人、平安治理人员、机务人员、调度人员等；b） “物的状态是指设备设施、建筑物等的不良状态,如车辆设计不良设计缺陷如重心偏上；防护不良如未配备平安防护设施；维修不良如未定期进行二级维护、车辆轮胎磨损严重未更换等；c） “环境因素是指道路环境因素如陡坡路面、涉水路面等天气因素如夜间行车光线不良、雷雨、冰雪、雾霾天气等、特殊时期“春运、“两会、“五一、“十等；d） “治理缺陷是指治理制度和治理机制缺陷,可从以下几方面分析：平安生产保证：平安生产条件不具备；没有平安治理机构或人员；平安生产投入缺乏：违反法规、标准.作用与责任：责任划分不清：责任分配相矛盾;授权不清或不妥；报告关系不明确或不正确

20、.培训与指导：没有提供必要的培训包括针对变化的培训；培训方案设计有缺陷；培训目的或目标不明确；培训方法有缺陷包括培训设备；知识更新和再培训不够；缺乏技术指导.人员治理与工作安排：人员选择不当无相应资质,技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问题O平安行为受责备,不平安行为被奖励；没有提供适当的劳动防护用品或设施；工作安排不合理没有安排或缺乏适宜人选人力缺乏；生产任务过重,劳动时间过长；未定期对有害作业人员进行体检.平安生产规章制度和操作规程：没有平安生产规章制度和操作规程；平安生产规章制度和操作规程有缺陷技术性错误,自相矛盾,混乱模糊,复盖不全,不实际等；平安生产规章制度和操作规程不落实

21、.设备道路运输车辆:选择不当,或关于设备的标准不适当；未验收或验收不当；保养不当未按方案落实二级维护、年检等；维修不当信息传达,方案安排,部件检查、拆卸、更换等不当；过度磨损因超期服役、载荷过大、使用者未经练习、错误使用等造成；无车辆技术档案或不完全.应急准备与响应：未制订必要的应急响应程序或预案；未进行必要的应急培训和演习；应急设施或物资缺乏；应急预案有缺陷,未评审和修改.相关方治理：对承包经营者未进行资格预审；对承包经营者未进行统一治理.监控机制:平安检查的频次、方法、内容等的缺陷；平安检查记录的缺陷记录格式、数据填写、保存等方面；事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷整改举

22、措未落实,未追踪验证；无平安绩效考核和评估或欠妥.沟通与协商：内部信息沟通不畅同事、班组、职能部门、上下级之间;与相关方之间信息沟通不畅承包人、站内加油站、站内超市、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等;上两条的“信息包括：法规、标准,规章制度和操作规程,风险限制和应急举措,事故、不符合及整改的结果等最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；通讯方法和手段有缺陷；员工权益保护未得到充分重视,全员参与机制缺乏.标准5.3.1评估方法：作业条件危险性评价法LEC法：根本原理是根据风险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小.定量计算每一种风险源所带来的风险可

23、采用如下方法：D=LEC式中：D风险值L一发生事故的可能性大小E暴露于危险环境的频繁程度C一发生事故产生的后果发生危险事件的可能性L取值分数L取值分数完全预料到10相当可能6不经常,但可能3意外,很少可能1可以设想,但极少可能0.5极/、可能0.2实际上/、口能0.1作业者在危险环境中的状况E取值:E分值连续处在危险环境中10每天在有危险的环境中工作6每周一次在危险环境中工作3每月一次在危险环境中工作2每年一次在危险环境中工作1极难出现在危险环境中工作0.5事故的可能后果C取值:现象可能后果分值大灾难多人死亡100灾难数人死亡40非常严重一人死亡15严重严重致残7重大手足伤残6较大受伤较重3引人注目轻伤1危险指数D取值:D评价危险源等级>320极危险一160-320高度危险二70-159很危险三20-69可能危险四<20稍有危险可以接受不定级标准5.5.4重大危险源辨识与治理：是指局部旅客运输企业自有加油加气站的情况,根据GB18218规定,储存油、气量超过临界量时应视为有重大危险源液化石油气临界量：50T;汽油临界量：200T;天然气口缶界量：50T,应制定应急预案,并根据规定在属地负有平安监管责任的部门备案.企业应对重大危险源进行登记建档,设置重大危险源监控系统,进行日常监控.标准5.5.5相关方治理：道路旅客运输企业的