用友审易审计作业系统(行政事业版)方案

1、用友审易-审计作业系统简介北京用友审计软件有限公司2022年5月12日2012 Yonyou Software Co.,Ltd.目录 系统应用背景 系统基本架构 系统功能介绍 系统亮点呈现 系统应用效果 典型客户介绍三一二四五六2012 Yonyou Software Co.,Ltd.系统应用背景大势所趋 2012年7月，“加快审计信息化建设步伐 提升审计能力和技术水平”全国审计工作座谈会在黑龙江哈尔滨召开。 主要任务是，回顾总结审计信息化建设成就，研究贯彻全国科技创新大会精神，进一步加强审计信息化建设，全面提升审计能力和技术水平。 刘家义在会上作了题为加快审计信息化建设步伐，全面提升审计能力

2、和技术水平的讲话。强调要进一步强化工作措施，为审计信息化建设提供切实保障。要强化对审计信息化建设的组织领导，努力为审计信息化建设提供资金保障，着力培育信息化建设骨干人才，抓好信息化建设经验总结和理论研究，加强对审计信息化建设的考核和指导，促进信息化条件下审计能力和效率的大幅度提升。2012 Yonyou Software Co.,Ltd.系统应用背景职能诉求审计职能目标升级角色：事后监管手段：抽样核查目标：查错纠弊查错纠弊保健医生管理顾问现 状诉 求2012 Yonyou Software Co.,Ltd.系统应用背景审计困惑审计任务越来越重，审计任务越来越重，时间要求越来越紧，时间要求越来越

3、紧，质量要求越来越高，质量要求越来越高，审计人员如何提高效审计人员如何提高效率，改进质量？率，改进质量？如何实现审计经验、审如何实现审计经验、审计成果、审计方法的共计成果、审计方法的共享，共同提高审计水平？享，共同提高审计水平？审计信息化势在必行！被审计单位财务被审计单位财务信息信息化的全面普及，化的全面普及，面对面对“进得了门，看不了进得了门，看不了账账”的窘境。的窘境。2012 Yonyou Software Co.,Ltd.目录 系统应用背景 系统基本架构 系统功能介绍 系统亮点呈现 系统应用效果 典型客户介绍三一二四五六2012 Yonyou Software Co.,Ltd.系统基本

4、架构 用友审计作业系统是专门为审计人员研制的、通用的计算机辅助审计作业软件，协助审计人员完成现场审计工作。2012 Yonyou Software Co.,Ltd.系统基本架构 用友审计作业系统重点解决审计业务中对被审计单位财务数据的获取、数据合规性的验证、账证查阅、疑点的发现、问题的确认和审计工作底稿的制作。根据以上业务整个系统划分为项目准备、项目实施、项目报告、审计记录、审计成果五个阶段。提供了项目流程控制和管理、财务数据的采集与转换工具、审计向导、审计预警、账证查询、数据分析、报表指标分析以、审计报告的形成及审计结果性文件的生成等功能模块。2012 Yonyou Software Co.

5、,Ltd.系统基本架构系统业务流程图系统数据流程图2012 Yonyou Software Co.,Ltd.目录 系统应用背景 系统基本架构 系统功能介绍 系统亮点呈现 系统应用效果 典型客户介绍三一二四五六2012 Yonyou Software Co.,Ltd.系统功能列表用友审计作业系统功能列表一级模块二级模块桌面功能项目准备项目启动项目计划项目通知项目方案项目实施项目方案控制数据准备审计向导审计预警账证查询科目分析报表指标项目报告期中报告终结报告审计记录底稿证据记录平台疑点管理平台调整分录审计文书平台审计成果审定表成果统计台账汇总菜单功能项目进度审计支持法律法规模板管理2012 Yon

6、you Software Co.,Ltd. 核心功能简介1.完善的项目管理控制；2.强大的数据采集工具；3.个性化模板定制工具；4.方便快捷的查询、分析工具；5.支持审计作业综合应用模式。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 核心功能简介项目管理 用友审计作业系统项目管理包括项目评估、项目计划、项目通知、项目调查了解记录、项目方案控制等，各环节按先后顺序和权限进行控制。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 核心功能简介数据采集模式1）智能化采集工具引擎；2）内置百余种采集模板；3）支持自定义模板制作；4

7、）支持大型数据库采集。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 智能化采集工具引擎功能价值：不仅可以针对市场上的标准化财务软件实现数据采集，而且也可以针对定制化的财务软件进行分析采集。 用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 内置百余种转换模板功能价值：对市面上商品化软件编制成通用模板，实现简便有效自动数据转换。 用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 支持自定义数据采集与转换模板制作功能价值：对非标准软件数据，用户可自行定义采集与转换模板，实现数据转换。 用友审计

8、作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 支持多种格式的业务数据导入功能价值： 可实现Excel、SQL Server、Oracle 、Sybase、 DB2等业务数据的导入，导入的数据可通过查询平台进行分析。 用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 核心功能简介个性化定制工具1）个性化文书底稿设置；2）支持自定义预警模型制作；3）可自定义报表指标模板。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 个性化定制功能个性化文书底稿定制功能价值： 系统提供文书底稿添加、删除、导出功能，

9、实现个性化工作底稿的设置。 用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 个性化定制功能个性化分析模型设置功能价值： 对综合预警模型、分录预警模型、账户预警模型可自行增加、修改模型，实现个性化定制 。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 个性化定制功能报表模板定制功能价值： 根据标准科目对应复算被审计单位财务报表，包括资产负债表，收支总表、经费支出（事业支出、经营支出）。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 个性化定制功能报表分析功能价值： 通过报表结果，实现对报表

10、项的趋势或结构比的分析。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 个性化定制功能经济指标分析功能价值： 通过报表结果，实现对经济指标的分析。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 核心功能简介流程、文档、工具紧密结合1）预置通用审计流程；2）提供向导式操作。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 流程、文档、工具紧密结合预置通用审计流程功能价值： 软件可按照实际工作流程进行操作，以项目管理为核心，审计准备、审计实施、审计终结、后续审计为流程进行操作，符合审计程序。用

11、友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 流程、文档、工具紧密结合提供向导式操作功能价值： 提供向导操作提示，使用者根据提示选项进行操作，方便快捷。 用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 核心功能简介方便快捷的作业工具1）查询筛选工具；2）审计分析工具；3）审计查检工具；4）预警分析模型工具；5）报表与指标分析工具。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 查询筛选工具科目余额表查询功能价值： 科目余额表用于查询统计各级科目的年初余额、本期发生额、累计发生额和余额等。

12、方便审计人员快速查询出某月或某几个月的所有总账科目或明细科目的期初余额、本期发生额、累计发生额、期末余额。 用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 查询筛选工具明细账查询功能价值： 从所关注的某一科目的总账翻阅至明细账，亦可从明细账翻阅至其相关凭证，实现三级跳转查询功能。 用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 查询筛选工具辅助账查询功能价值： 按项目、按科目查询辅助账，包括辅助账余额表和明细账。可按辅助信息级次查询，双击一条记录查看相关凭证，方便、快捷。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou So

13、ftware Co.,Ltd. 查询筛选工具综合条件查询功能价值： 通过单条件或多条件组合实现使用者对数据库（凭证库、科目库、年初数、分类账、明细账、业务数据等）的查询。 用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 查询筛选工具审计抽样工具功能价值： 审计抽样可以帮助审计人员迅速、高效地检验和计算数量极大的数据和为数众多的会计事项，审计抽样是审计人员在实施审计程序时，从审计对象总体中选取一定数量的样本进行测试，并根据测试的结果，推断审计对象总体特征的一种方法。 用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 审计分析工

14、具科目趋势分析功能价值： 即可分析多个科目的趋同情况，又可分析同一科目多年度趋势变化情况。 用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd. 审计分析工具科目结构分析功能价值： 科目结构分析（纵向分析）：对选定科目在指定年度月份区间内的明细项目构成情况进行分析。 科目多单位分析（横向分析）：对多个一级科目或明细科目的某一年度中的某一个月份各个科目所占比重的分析。 如果所做项目中有多家同年度的被审计单位，可对多家单位的同一年度、同一会计科目（一般为支出类科目）进行分析，查看各家单位所占比例情况。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software C

15、o.,Ltd. 分析模型工具专业的审计预警模型功能价值： 综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型。 分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到预警的作用。 账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，将账户余额或发生额波动过大的月份筛选出来，起到预警的作用。 审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之间审计经验的共享。用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd.用友审计作业系统功能介绍 分析模型工具专业的审计预警模型2012 Yonyou Software Co.,

16、Ltd. 核心功能简介支持审计作业综合应用模式功能价值： 支持审计人员个人的单机独立应用模式，小组协同作业模式，局域网络环球下的并发网络应用模式，同时作业系统与审计管理系统可实现互联互通。 用友审计作业系统功能介绍2012 Yonyou Software Co.,Ltd.目录 系统应用背景 系统基本架构 系统功能介绍 系统亮点呈现 系统应用效果 典型客户介绍三一二四五六2012 Yonyou Software Co.,Ltd.用友审计作业系统亮点呈现良好的审计流程管理，使审计人员能够按照系统制定的流程进行工作。丰富的专家经验库、方法库，可以使审计经验、审计方法得以共享，从而大大的提高审计质量和

17、效率，不断提高审计人员的业务能力。 规范的审计底稿文书，大大提高底稿编制质量，实现审计底稿、审计文书的规范化管理。专业的审计分析工具，使审计工作在短时间内挖掘更多的审计问题，提高审计工作效率和工作质量。审计软件提供法规库功能，预置国家最新的各项法规制度，同时可以将单位的内部制度和规定导入该库中，制作底稿时可以很方便的进行法规索引。审计人员摆脱了需要熟悉多种被审计单位的财务软件才能进行账务查询的困难。2012 Yonyou Software Co.,Ltd.用友审计作业系统亮点呈现专业的审计分析工具，使审计工作在短时间内挖掘更多的审计问题，提高审计工作效率和工作质量。审计软件提供法规库功能，预置

18、国家最新的各项法规制度，同时可以将单位的内部制度和规定导入该库中，制作底稿时可以很方便的进行法规索引。审计人员摆脱了需要熟悉多种被审计单位的财务软件才能进行账务查询的困难。2012 Yonyou Software Co.,Ltd.目录 系统应用背景 系统基本架构 系统功能介绍 系统亮点呈现 系统应用效果 典型客户介绍三一二四五六2012 Yonyou Software Co.,Ltd.系统应用效果提高了审计工作效率 用友审计作业系统提供查询功能，如穿透式查询，即从余额表（总账）到明细账，明细账到凭证，按对方科目查询等功能，利用软件能够快速定位需要查阅的报表、账簿和凭证，鼠标点击后就会出现要找的

19、资料，节省了时间，提高了审计工作效率。提高了审计的准确性 用友审计作业系统可对账表、账账、账证、表表之间的平衡关系进行快速验证，不需要人工干预，由系统自动计算分类账和明细账，自动完成各类平衡关系的验证，其它计算可以在使用模板时设定公式自动完成，避免了人为造成的计算错误、提高了审计的准确性。提高了审计工作质量 用友审计作业系统规范了工作底稿，同时还根据实际情况编制了本单位其它工作底稿，实现自动取数、计算，大大节省了手工审计过程中制做工作底稿的时间，而且工作底稿更加规范、美观，提高了自动化程度和审计工作质量。2012 Yonyou Software Co.,Ltd.系统应用效果审计工作目标明确、重

20、点突出 用友审计作业系统提供按条件查询、PPS抽样等功能，审计人员在工作中根据经验组合条件，最大限度地缩小审计范围，重点查阅有疑点的账簿和凭证。提高了审计的广度和深度 用友审计作业系统设置了多种查账方法，可以从多角度对被审计单位财务情况进行检查。在每一种查账方法中，可以对被审计单位全部财务数据进行检测，扩大了可检测数据的范围，确保对被审计单位检查的完整性和准确性。如对会计分录检测，系统能迅速完成对所有会计分录的检测，弥补了人工抽样检查的不足。强化了审计工作的内部管理 用友审计作业系统实现了对项目的全程管理，包括项目评估、项目计划、项目通知、项目调查了解记录、项目方案控制等，各环节按先后顺序和权

21、限进行控制。整个审计过程在系统中留有痕迹，避免了审计人员工作的随意性，加强了对审计工作过程的监督。2012 Yonyou Software Co.,Ltd.目录 系统应用背景 系统基本架构 系统功能介绍 系统亮点呈现 系统应用效果 典型客户介绍三一二四五六2012 Yonyou Software Co.,Ltd.典型客户国家部委：国家质量监督检验检疫总局 国家安全部（审计局） 农业部 中国中央电视台交通运输部救助打捞局 中国民用航空局空中交通管理局 国家知识产权局国土资源部财会服务中心 钓鱼台宾馆管理局 全国总工会 公安部第一研究所 2012 Yonyou Software Co.,Ltd.典型客户地方行政事业单位：北京市房山区卫生局 北京监狱管理局 甘肃交通厅 福建交通厅广西省交通厅 广东省交通厅 四川省交通厅 山西省交通厅四川省公路局 四川省交通稽查局 陕西省商洛市公路局 山东省公安厅浙江省公安厅 重庆市公安局广西省公安厅 浙江省劳教局福建监狱局