管理体系内部审核培训(内部审核)

1、内部审核员培训内部审核员培训2质量和环境管理体系内部审核质量和环境管理体系内部审核审核总论审核总论审核策划与准备审核策划与准备审核实施审核实施审核报告、纠正与跟踪审核报告、纠正与跟踪3审核总论审核总论n审核定义n审核准则n审核分类n内审作用n审核程序4什么是审核？什么是审核？审核证据审核证据审核准则审核准则满足程度满足程度审核结论审核结论客观评价客观评价5审核准则审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求用作依据的一组方针、程序或要求。质量方针、目标运作程序作业方法 法规要求标准要求顾客要求（明确的、隐含的）组织附加要求6审核证据审核证据与审核准则有关的并且能够证实的： 记录 事实陈述 或其他信

2、息审核准则可以是定性的或定量的7审核类型审核类型 组织组织顾客顾客第二方审核第二方审核第三方机构第三方机构/认证机构认证机构第三方审核第三方审核第一方审核第一方审核/ /内审内审8内部审核的作用内部审核的作用n验证组织管理体系是否持续满足规定要求n通过内部审核，达到持续改进的目的n 过程改进n 体系改进n 质量和环境和环境绩效改进n调查重大问题发生原因n满足标准的要求n在第二、三方审核前纠正不足9审核策划审核实施审核报告审核跟踪10质量和环境管理体系内部审核质量和环境管理体系内部审核审核总论审核总论审核策划与准备审核策划与准备审核实施审核实施审核报告、纠正与跟踪审核报告、纠正与跟踪11审核策划

3、与准备审核策划与准备n审核方案制定 n审核准备 审核实施计划 文件审查 检查表 审核前沟通12审核时机与方式审核时机与方式集中式集中式分散式分散式例行例行临时临时审核方式审核方式审核时机审核时机13审核时机审核时机n例行审核 每年至少一次，覆盖所有体系要求和区域 往往开始于质量和环境管理体系建立并试运行一段时间之后n临时审核（特殊情况下的追加审核） 发生了严重的质量和环境问题或客户重大投诉 最高管理者、隶属关系、内部组织、产品、方针和目标等有重大改变 第二、第三方审核之前14集中式审核集中式审核n集中某一段时间完成对所有区域或所有体系要求的审核 在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实

4、施计划形式通知相关部门 可不必编制年度内部审核方案15分散式滚动审核分散式滚动审核n分区域（部门）或体系要求在不同时间进行审核n需编制年度审核方案 范围、准则 频次（预计的审核月份） 方法n对审核方案进行滚动修改16审核方案审核方案计划审核已进行纠正措施已计划纠正措施已实施纠正措施已验证 月份部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管 理 层 销 售 部 采 购 部 技 术 部 生 产 部 品 质 部 仓 库2008年度内部审核方案年度内部审核方案17审核实施计划内容审核实施计划内容n 审核的目的和范围n 审核准则n 审核组成员n 审核详细的日程安排首次会议/末次会议时间审

5、核组人员的分配受审核部门及具体时间主要的审核要点n 拟制/批准人的签字n 通知(发放)的相关部门18审核实施计划案例见附件审核实施计划案例见附件19检查表检查表n指导审核整个过程的路线图n明确审核要点和方法n确保审核的覆盖面n减少组员之间不必要的重复n保持审核的方向和节奏n体现审核的正规化和专业性n作为审核的记录档案20检查表检查表 检查表有可能失去其价值，如果只是：检查表有可能失去其价值，如果只是：q 对错打钩清单对错打钩清单q 对错回答问题单对错回答问题单 检查表应该是一份备忘录！检查表应该是一份备忘录！检查表应反映实际的业务过程检查表应反映实际的业务过程！21质量和环境管理体系内部审核质

6、量和环境管理体系内部审核审核总论审核策划与准备审核实施审核实施审核报告、纠正与跟踪22审核实施审核实施n首次会议n现场审核n不合格报告n审核组会议n末次会议23首次会议首次会议n签到n人员介绍n审核目的和范围n确认审核计划n介绍审核方法和程序n确认审核组所需要的资源n问题澄清n确认中间会议和末次会议时间 24审核全过程的控制审核全过程的控制n审核组长的责任和权力 控制审核计划 控制审核进度 协调气氛 保持客观 审定结果25审核路线的展开审核路线的展开部门职责主要业务过程关键业务过程主要环境因素程序（文件化）法规要求客户要求作业方法记录操作陈述状态过程绩效质量和环境绩效有效性符合性顾客是否满意？

7、26检查表的使用检查表的使用审核准则要求审核准则要求检查表检查表(问题问题)现场审核现场审核面谈、抽样、验证面谈、抽样、验证回答、事实、记录回答、事实、记录结论结论(合格合格不合格不合格)检查表检查表(答案答案)依据检查表并考虑灵活性27技术与诀窍技术与诀窍询问验证验证抽样抽样28提问方式提问方式开放式提问封闭式提问诱导式提问.29审核抽样审核抽样n随机抽样n适当数量（检查表）n审核员亲自抽样n征得被审核人员同意n应相信样本30审核笔记审核笔记n便于下一部门调查n同事之间参阅n需要时查阅31不合格确定不合格确定什么是不合格？什么是不合格？未满足要求。方针和目标 运作程序（不一定是文件化的） 作

8、业方法 法规要求 标准要求 员工要求（明确的、隐含的） 相关方要求32不合格分类不合格分类n严重不合格严重不合格 管理体系与约定的标准或指定的要求不符 造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明） 可造成严重后果的不合格n一般不合格 孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响33不合格判断不合格判断n 依据客观证据n 确定不符合相关的要求n 确定不符合标准的条款34不合格判断不合格判断n 是否有足够的事实支持我的发现？n 是不是孤立次要的问题？n 这项不合格是否过于频繁的发生？n 是严重的还是一般的问题？n 需要采取什么样的纠正措施？n 提出这

9、样的问题对受审核方有多大的帮助？35 不合格描述不合格描述n 事实的准确观察 （判断）n 在哪里发现 （地点）n 发现了什么 （事实）n 为什么不合格 （原因）n 谁在场 （职位）n 采用专业术语 （正规）n 要便于查找 （追溯）n 利于的改进 （帮助）36不合格描述不合格描述工作区域的测量设备有部仪表超出了 校准日期。 不符合ISO 9001：2008 7.6问题： 哪个工作区域？什么设备，编号？超出的具体日期？37正确的描述正确的描述放在后车间的设备编号为E17上 的两个电压表已超过校准日期, 表上标签注明校准有效期为6个月, 现已超出两个月。不符合ISO 9001：2008 7.6 轻微

10、不合格38不合格报告内容不合格报告内容对内审员而言，写好不合格报告的关键是： - 准确清晰地描述不合格事实 - 确定不合格问题的性质 - 判定违反相关要求及标准条款39审核结果汇总分析审核结果汇总分析在末次会议之前的审核组会议中，审核组长要对审核的观察结果作一次汇总分析：n 从发现的不合格项分析（ 发生的部门、要 素、性质、类型）n 从发展的趋势分析（上次与本次的比较）n 从体系运行状况对管理现状进行分析n 总结管理体系的优点40末次会议末次会议n 签到n 致谢n 重申审核目的和范围n 确认审核计划的实施情况n 正式提出不合格项n 澄清n 宣布审核结论n 提出纠正要求n 结束41质量和环境管理

11、体系内部审核质量和环境管理体系内部审核审核总论审核策划与准备审核实施审核报告、纠正与跟踪审核报告、纠正与跟踪42报告、纠正与跟踪报告、纠正与跟踪n 审核报告n 纠正措施的重要性n 纠正措施的制定与认可n 纠正措施的实施43审核报告内容审核报告内容n 审核的目的和范围n 审核依据文件n 审核组成员n 审核时间n 审核不合格项分布情况n 审核综述，包括对质量和环境管理体系运行有效性的结论性意见n 审核报告的分发范围n 不合格报告（可作为附件附于审核报告之后）44审核综述审核综述n说明发现的不合格项n根据对审核发现的不合格项的汇总分析对受审核部门的管理现状作出评价： - 优秀的方面 - 存在的不足 - 努力的方向n质量和环境管理过程控制分析 质量和环境绩效n评价法律法规符合情况45纠正措施制订纠正措施制订n由不合格项目的责任部门对问题发生的原因进行分析n根据不合格发生的原因制定纠正措施计划n纠正措施的描述要具体n采取必要的补救措施n审核员可协助受审核部门分析不合格的原因并提出纠正措施建议n纠正措施应经过受审核方负责人认可46什么是纠正措施？什么是纠正措施？n补救措施 - 为了避免事态扩大而采取的补救措施n预防措施 - 针对不合格事实的根源采取的预防或预防措施47纠正措施验证纠正措施验证n 在不合格报告中规定的纠正期限到期时验证n 也可根据受审核方实施纠正措施的情况提前验