期货后续培训法规上下答案

1、法规上1 .设立隋上期货交易所，不需要有关管理机构批推.()O正错工错误2 .公司制的文曷所是不以营利为目的,C)正确。错误3 .期货公司从事经纪业务，接受客户委托.以自己的名义为客户进期货交易，交易结果由客户承担。()正确C错误4 .营业部笠理不属于期货公司高管人员.()O正确1错误5,期货公司应竭尽所能为客户提供服务，必要时可帮助客户茯现内幕信息。()。正幽错误队从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。C).正碉O错误7 .任何单位不得使用信贷资金进行期货交易。()(£,正确。错误8 .国有企业进行期货交易应遵守国资管理郃门的有关规定.()正琥。错误9 .机构或者其管理人员对

2、期货从业人员发出违法违规指令的.期货从业人员应当予以抵制.()©正确O错误10 .客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立、分别管理。（）正确。错误11 .期货市场下列（）行为，被列入刑法修正案视情节轻重予以规范。司操纵市场5内幕交易叼挪用客户保证金口夸大宣传12 .下列关于期货公司的描述错误的有（）口在与客户签订书面合同前，应先向客户出示风险说明书0在名户外出无暇时，可以按与客户事先约定的止损价代客户进行平仓交易必在行情剧烈波动时，可以为客户提供专业建议，代客户进行期货交易0与名户约定共管旅户共担风险13 .下列符合期货人员行为规范的有（）国诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作,维

3、护期货行业声誉国以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益且向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证9些自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则14 .下列违反期货从业人员行为规范的有（）9为朋友所在期货公司介绍客户，收取朋友代转的佣金司为将客户拉到本公司作交易，在客户面前抵毁贬低其他期货公司7绿助客户制造、散播对客户持仓方向有利的信息.，章图影响行情走向口由于近期市场波动剧烈，劝客户减少持仓15 .有（）行为的，中国证监会根据期货交曷管理条例第七十

4、条处罚。歹任用无从业资格的人员从事期货业务匚办理从业资格过程中弄虚作假0对协会进行的从业人员执业行为检查不予配合的传播虚假信息误导客户的16 .下列不属于高管人员的有（）营业部经理回技术部负责人一财务负责人回市场部门负责人17.下列C)不得从事期货交易。私营业主证券公司的1B业务人员O粮行工作人员公募基金1乱持有期货公司虱%股权的股东净资本应当不低于人民币()O维元05亿元1箍元。1泡元19 .期货公司收班的客户保证金属于客户所有，下列使用客户保证金不当的是C)。依客户要求支付可用资金O交存保证金O支付手续费和税款依客户的亲属要求为朋友的蛾户提供担保20 .当客户保证金不足时，期货公司对客户实

5、施强行平仓，以下说法不准确的是()强行平仓的数量由平仓人员任意决定。强行平仓番用由客户自行承担。强行平仓发生的损失损失由客户承担。通行平仓指令的内容不必怔得客户同意法规下L期货投资保障基金的启动资金由期货公司的风险推番金按照一定比例缴纳形成.()O正碉出，错俣2 .首席风险官任期届满前，期货公司重事会无正当理由不得免赊其职务。（）O精误3 .期货公司在与客户签订期货经纪合同时，应当按照监管要求时客户进行风险提示。（）正确。错误4 .期货、现货市场发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（）IE确O错误5 .具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资

6、格的期货公司，才可以接受证券公司提供的交易介绍业务。（）O正确错误6 .非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者险证后进入期货交易所。（）您正确O错误7 .全面结算会员期货公司应当为其代理的所有非结算会员开立同一个内部专门账户，总帐核算。（）OIE确错误8 .期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存（）年（5）20015Q10059 .风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告Q10X20*030%040*10 .期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）后，风险预警期结束。O1个月02个月3个月04个月11 .不以真

7、实身份从事期货交易的个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。O为其开户的期货公司O期货交易所O其冒用身份的单位或者个人具本人12 .客户对当日交易结算结果的确认，视为客户对（）的确认。O当日的交易O当日的持仓O该日之前所有交易结算结果该日之前所有持仓和交易结算结果13 .证券公司违反中间介绍业务有关规则的，中国证监会及其派出机构可以采取下列（）之外的监管措施。O责令限期整改O监官谈话ott具警示函靠款14 .非结肆会员在期货交易中违约的，承担违约责任的先后顺序为（），（1）全面结算会员的自有资金（2）非结笄会员的保证金（3）全面结算会员的风险准备金O（2）（1）（3）（2）

8、（1）O（1）（2）O（1）（2）（3）15 .下列可以使用期货投资者保障基金的情况有：（）0期货公司挪用客户保证金导致保证金缺口,不能清偿投资者保证金q期货公司风险控制不利导致保证金缺口，不能清偿投资者保证金厂投资者参与非法期货交易导致的保证金损失匚投资者正常期货交易的亏损16 .下列符合投资者保证金损失补偿原则的有：（）日保证金损失在10万元以下全部补偿百个人投资者，保证金损失超过10万元的部分按90琳卜偿口机构投资者，保证金损失按80%补偿防机构投资者，保证金损失超过10万元的部分按80好卜偿17 .首帝风险官发现期货公司有（），应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告H期货公司挪用客户保证金M某客户因错单争议3万元，与期货公司发生纠纷切期货公司净资本无法持续达到监管标准国期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保18 .期货公司的（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。回法定代表人国经营管理主要负贡人团财务负责人司结肆负责人0制表人19 .全面结算会员期货公司在为非结算会员代理结肆时，下列哪些行为是允许的（）日全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整其保证金标准国在算协议中约定全面结算会员期货公司的保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额口仝面结算会员期货公司对非结算会员的结算科目的内容、格式