第五章市场失灵与政府2012

1、 1 1、当一家造纸厂排放污染影响居民健康，市场是否能有、当一家造纸厂排放污染影响居民健康，市场是否能有效解决？如不能有效解决，我们采用什么办法？效解决？如不能有效解决，我们采用什么办法？ 2 2、为什么作为食物的黄牛没有绝种？而非洲大草原的大、为什么作为食物的黄牛没有绝种？而非洲大草原的大象即将绝种？象即将绝种？ 3 3、为什么一些职业经理人会偷懒？他们追求的目标是什、为什么一些职业经理人会偷懒？他们追求的目标是什么？么？第五章市场失灵与政府第五章市场失灵与政府 外部性外部性 公共物品公共物品 信息不对称信息不对称第一节第一节 外部性外部性P163P163一、外部性一、外部性(externa

2、lity)(externality)1.1.含义含义：当一个人从事一种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又：当一个人从事一种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时得不到报酬的活动时, ,就产生了外部性。即一个人的行为对旁观者福就产生了外部性。即一个人的行为对旁观者福利的影响利的影响正外部性正外部性：如果对旁观者的影响是有利的。：如果对旁观者的影响是有利的。负外部性负外部性：如果对旁观者的影响是不利的。：如果对旁观者的影响是不利的。2.2.在存在外部性时，社会对市场结果的关注扩大到超出市场中买者和卖在存在外部性时，社会对市场结果的关注扩大到超出市场中买者和卖者的福利之外，它还

3、要包括受到影响的旁观者的福利。由于卖者和卖者的福利之外，它还要包括受到影响的旁观者的福利。由于卖者和卖者在决定需求和供给多少时并没有考虑他们行为的外部效应，所以在者在决定需求和供给多少时并没有考虑他们行为的外部效应，所以在存在外部性时市场均衡不是有效率的存在外部性时市场均衡不是有效率的，即均衡并没有使整个社会的总，即均衡并没有使整个社会的总利益最大化。或者说没有考虑全部成本。利益最大化。或者说没有考虑全部成本。例子例子二、外部性和市场无效率二、外部性和市场无效率前面分析我们知道前面分析我们知道, ,在没有政府干预时在没有政府干预时, ,某种物品的价格调整使物品的供某种物品的价格调整使物品的供求

4、平衡求平衡, ,即市场以一种购买和使用物品即市场以一种购买和使用物品( (如铝如铝) )的消费的总价值减去生的消费的总价值减去生产并销售铝的生产者的总成本最大化的方式来配置资源。如下图产并销售铝的生产者的总成本最大化的方式来配置资源。如下图. .PQOD(私人价值私人价值)S(私人成本私人成本)Q0（市场量）P0均衡铝市场铝市场如右图所示，市场均衡时的生产如右图所示，市场均衡时的生产和消费量在使生产者和消费者剩和消费量在使生产者和消费者剩余之和最大化的意义上说是有效余之和最大化的意义上说是有效率的。率的。1.1.生产中的负外部性：生产中的负外部性：现在假设铝工厂排放污染现在假设铝工厂排放污染,

5、 ,生产每一吨铝有一生产每一吨铝有一定量烟尘进入大气定量烟尘进入大气. .由于这种烟尘对那些呼吸空气的人造成健康危险由于这种烟尘对那些呼吸空气的人造成健康危险, ,它是负外部性它是负外部性, ,这种负外部性如何影响市场呢这种负外部性如何影响市场呢? ?由于这种外部性由于这种外部性, ,生产铝的社会成本大于铝生产者的成本生产铝的社会成本大于铝生产者的成本. .生产每一单位铝生产每一单位铝, ,社会成本包括铝生产者的私人成本加上受到污染的不利影响的旁观者社会成本包括铝生产者的私人成本加上受到污染的不利影响的旁观者的成本的成本. .见下图见下图. .POQD(私人价值私人价值)社会成本社会成本供给（

6、私人成本）供给（私人成本）Q0(市场量市场量)Q1(最适量最适量)污染成本污染成本u右图反映出外部性对市场结果的影响右图反映出外部性对市场结果的影响. .u应该生产多少铝呢应该生产多少铝呢? ? 选择需求曲线与选择需求曲线与社会成本曲线相交时铝的生产水平，从整个社会成本曲线相交时铝的生产水平，从整个社会来说社会来说, ,这个交点决定了铝的最优数量。这个交点决定了铝的最优数量。u要注意铝的均衡数量要注意铝的均衡数量, ,即市场量大于社会的最适即市场量大于社会的最适量量. .这种无效率的原因是因为市场均衡仅仅反映这种无效率的原因是因为市场均衡仅仅反映了生产的私人成本了生产的私人成本. .在市场均衡

7、时在市场均衡时, ,社会收益小于社会成本社会收益小于社会成本. .u作为计划者如何能达到这种最适水平呢作为计划者如何能达到这种最适水平呢? ?方法是对铝生产者方法是对铝生产者销售的每一吨铝征税销售的每一吨铝征税. .税收使铝的供给曲线上移税收使铝的供给曲线上移, ,移动量为税收规模移动量为税收规模. .如果税收准确地如果税收准确地反映了大气的烟尘的社会成本，新的供给曲线与社会成本曲线相一致反映了大气的烟尘的社会成本，新的供给曲线与社会成本曲线相一致. .均衡最适这种税的运用被称为这种税的运用被称为外部性的内在化外部性的内在化.因为它以税收对这些外部成本进行了支付因为它以税收对这些外部成本进行了

8、支付.2.2.生产中的正外部性生产中的正外部性：有些市场有些市场, ,外部性使旁观者受益外部性使旁观者受益, ,因此因此, ,生产生产的社会成本小于私人成本。如，机器人市场。这种正外部性称为技术的社会成本小于私人成本。如，机器人市场。这种正外部性称为技术溢出效应。正外部性的分析类似于负外部性分析。如下图溢出效应。正外部性的分析类似于负外部性分析。如下图: :PQO社会成本社会成本供给供给(私人成本私人成本)技术溢出效应技术溢出效应均衡均衡最优最优市场量市场量最适量最适量需求需求(私人价值私人价值)由于技术溢出效应由于技术溢出效应,生产机器人的社会成本生产机器人的社会成本小于私人成本小于私人成本

9、,因此因此,计划者选择机器人生产量计划者选择机器人生产量大于私人市场的数量大于私人市场的数量.在这种情况下在这种情况下,政府可以通过补贴机器人生产政府可以通过补贴机器人生产使外部性内在化使外部性内在化.如如果政府对企业每生产一个果政府对企业每生产一个机器人给予支付机器人给予支付,供给曲线向下移动供给曲线向下移动,移动量移动量为补贴量为补贴量,这种移动就会增加均衡数量这种移动就会增加均衡数量,为保证市场为保证市场均衡等于社会最适量均衡等于社会最适量,补贴等于技术溢出效应补贴等于技术溢出效应.3.消费的外部性消费的外部性:酒的消费酒的消费(酒后开车危及别人生命酒后开车危及别人生命)引起了负外部性引

10、起了负外部性.教育的消费引起了正外部性教育的消费引起了正外部性.分析分析:PQO供给供给(私人私人成本成本)社会价值社会价值需求需求(私人价值私人价值)Q0Q1均衡PQO供给(私人成本)需求(私人价值)社会价值Q1Q0均衡(A)负消费外部性负消费外部性(B)正消费外部性正消费外部性(A)表示负外部性。与酒有关，表示负外部性。与酒有关，在这种情况下在这种情况下,社会价值小于社会价值小于私人价值私人价值,而且而且,社会最适量社会最适量小于私人市场决定的数量小于私人市场决定的数量.(B)表示正外部性的情况表示正外部性的情况,例如教育例如教育,在这种情况下在这种情况下,社会价值大社会价值大于私人价值，

11、而且社会最适量大于私于私人价值，而且社会最适量大于私人市场决定的数量人市场决定的数量.最适政府可以通过使外部性内在化来纠正市场失灵。负外部性要有税收，政府可以通过使外部性内在化来纠正市场失灵。负外部性要有税收，正外部性要有补贴。正外部性要有补贴。（受教育更多的人成为更理智的选民，这对每个人来说就意味着更好的政府；受教育更多受教育更多的人成为更理智的选民，这对每个人来说就意味着更好的政府；受教育更多的人意味着更低的犯罪率；受教育更多的人可以促进技术进步的开发与扩散，这给每个人的人意味着更低的犯罪率；受教育更多的人可以促进技术进步的开发与扩散，这给每个人带来更高的生产率和更高的工资。所以人们可能更

12、喜欢受过良好教育的同胞）带来更高的生产率和更高的工资。所以人们可能更喜欢受过良好教育的同胞）u一般性结论一般性结论: :生产或消费的负外部性使市场生产的量大于生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会希望的量。生产或消费的正外部性使市场的量小于社会社会希望的量。生产或消费的正外部性使市场的量小于社会希望的量。为了解决这些问题政府可以通过对希望的量。为了解决这些问题政府可以通过对有负外部性的有负外部性的物品征税和给有正外部性的物品以补贴来把外部性内在化。物品征税和给有正外部性的物品以补贴来把外部性内在化。u问题问题: :）举出一个负外部性和正外部性的例子）举出一个负外部性和正外部性的例子. .）

13、解释为什么在有外部性时市场结果是无效的）解释为什么在有外部性时市场结果是无效的? ?三、外部性的私人解决办法三、外部性的私人解决办法1.1.类型类型1)1)有时外部性问题可以用道德规范和社会约束来解决。有时外部性问题可以用道德规范和社会约束来解决。2)2)慈善行为：保护环境的由私人捐款的非赢利组织慈善行为：保护环境的由私人捐款的非赢利组织, , 大学接受校友大学接受校友. .公司或基金会的捐赠部分公司或基金会的捐赠部分3)3)通过有关各方的私利来解决外部性问题。通过有关各方的私利来解决外部性问题。4)4)利益各方签定合约。利益各方签定合约。2.2.科斯定理科斯定理: :如果私人各方可以无成本地

14、就资源配置进行协商如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商, ,那么那么, ,私人市私人市场就将总能解决外部性问题场就将总能解决外部性问题, ,并有效地配置资源。关键是明确外部性的财并有效地配置资源。关键是明确外部性的财产权产权. .科斯定理说明科斯定理说明, ,私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题. .3.3.为什么私人解决方法并不是总有效为什么私人解决方法并不是总有效? ?1)1)交易成本的存在。交易成本交易成本的存在。交易成本: :各方在协议及遵守协议中所发生的成本。各方在协议及遵守协议中所发生的成本。2)2)谈判简单地破裂了。谈判简单地破裂

15、了。3)3)当利益各方人数多时当利益各方人数多时, ,达成有效的协议特别困难达成有效的协议特别困难, ,因为协调每个人的代价高因为协调每个人的代价高昂。昂。4)4)当私人协商无效时当私人协商无效时, ,政府可以起作用。政府可以起作用。问问: :1)1)举出一个解决外部性问题私人方法的例子举出一个解决外部性问题私人方法的例子. .2)2)什么是科斯定理什么是科斯定理? ?3)3)为什么私人经济主体有时不能解决外部性引为什么私人经济主体有时不能解决外部性引起的问题起的问题? ?四四. .针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策P167P1671.1.政府直接管制（规定工厂可以排放的最高污染水平、要

16、求政府直接管制（规定工厂可以排放的最高污染水平、要求企业采用某项减少排污量的技术）企业采用某项减少排污量的技术）2.2.使用税收与补贴（庇古税）使用税收与补贴（庇古税）3.3.使用规定财产权的办法。如发放污染许可证进行私人交易。使用规定财产权的办法。如发放污染许可证进行私人交易。 问题问题: : 一个胶水厂和一个钢铁厂排放烟雾一个胶水厂和一个钢铁厂排放烟雾, ,这种烟雾中会有一种这种烟雾中会有一种大量吸入有害健康的化学物质大量吸入有害健康的化学物质. .描述政府可以对这种外部描述政府可以对这种外部性作出反映的三种方法性作出反映的三种方法. .每一种解决方法的优缺点是什么每一种解决方法的优缺点是

17、什么? ?第二节第二节 公共物品和共有资源公共物品和共有资源一、物品的分类一、物品的分类排他性：对商品支付价格的人才能消费该物品排他性：对商品支付价格的人才能消费该物品( (可以阻止一个人使用可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性一种物品时该物品的特性) )。竞争性：一个人使用一种物品减少其他人使用时该物品的特性。竞争性：一个人使用一种物品减少其他人使用时该物品的特性。1.1.私人物品：既有排他性又有竞争性。私人物品：既有排他性又有竞争性。2.2.公共物品：既无排他性又无竞争性。作为公共物品不能排除人们使用公共物品：既无排他性又无竞争性。作为公共物品不能排除人们使用一种公共物品，而且，一个人

18、享用一种公共物品并不能减少另一个人一种公共物品，而且，一个人享用一种公共物品并不能减少另一个人对它的享用。对它的享用。3.3.公共资源：有竞争性但无排他性。公共资源：有竞争性但无排他性。4.4.当一种物品有排他性但没有竞争性，是存在自然垄断的物品。当一种物品有排他性但没有竞争性，是存在自然垄断的物品。私人物品私人物品冰激凌蛋卷冰激凌蛋卷衣服衣服拥挤的收费道路拥挤的收费道路自然垄断自然垄断消防消防有限电视有限电视不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路公共资源公共资源海洋中的鱼海洋中的鱼环境环境拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路公共物品公共物品国防国防知识知识不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路竞争性竞争

19、性是是否否是是否否排他性排他性二、搭便车与市场失灵（公共物品）二、搭便车与市场失灵（公共物品）搭便车者搭便车者: :是得到一种物品的收益但避开为此支付的人是得到一种物品的收益但避开为此支付的人. .一般性结论一般性结论: :由于公共物品没有排他性由于公共物品没有排他性, ,搭便车问题排除了私人市场提供搭便车问题排除了私人市场提供公共物品公共物品. .但是但是, ,政府可以潜在地解决这个问题政府可以潜在地解决这个问题, ,如果政府确信如果政府确信, ,总利益大总利益大于总成本，它就可以提供公共物品于总成本，它就可以提供公共物品, ,并用税收为它支付并用税收为它支付, ,这可以使每个人这可以使每个

20、人的状况都变好的状况都变好. .案例案例: :灯塔的故事灯塔的故事举例说明搭便车的情况举例说明搭便车的情况. .三三. .公共资源公共资源: :没有排他性但有竞争性没有排他性但有竞争性公地悲剧公地悲剧: :说明当一个人用共有资源时说明当一个人用共有资源时, ,他减少了其他人对这种资源的享用他减少了其他人对这种资源的享用. .由于这种由于这种负外部性，共有资源往往被过度使用负外部性，共有资源往往被过度使用. .政府可以通过管制、税收或发放政府可以通过管制、税收或发放许可证减少共有资源的使用许可证减少共有资源的使用来解决这个问题来解决这个问题. .此外此外, ,政府政府可以把共有资源可以把共有资源

21、变为私人物品变为私人物品. .举出共有资源的例子和共有地悲剧的例子。举出共有资源的例子和共有地悲剧的例子。第三节第三节 信息不对称信息不对称一、完全信息和信息不对称一、完全信息和信息不对称1 1、完全信息假定、完全信息假定消费者和厂商知道在每一家商店出售的每一种商品及卖家；消费者和厂商知道在每一家商店出售的每一种商品及卖家；知道包括商品使用寿命在内的每种商品的全部特点知道包括商品使用寿命在内的每种商品的全部特点 2 2、完全信息、完全信息价格信息、数量信息、质量信息价格信息、数量信息、质量信息3 3、信息不对称的含义及表现、信息不对称的含义及表现1 1）信息不对称：无论在产品市场上还是要素市场

22、上，总有某些参与方在）信息不对称：无论在产品市场上还是要素市场上，总有某些参与方在价格、数量和质量上比其他人知道得更多。价格、数量和质量上比其他人知道得更多。2 2）表现：）表现：产品市场：厂商对产品的质量比消费者知道得多。产品市场：厂商对产品的质量比消费者知道得多。劳动市场：劳动者对自己的能力或效率比厂商了解得多。劳动市场：劳动者对自己的能力或效率比厂商了解得多。经理市场：经理对自己的经营管理能力比股东知道得多。经理市场：经理对自己的经营管理能力比股东知道得多。保险市场：保险公司对投保人的身体情况、安全意识和投保意图无法保险市场：保险公司对投保人的身体情况、安全意识和投保意图无法准确掌握，因

23、而相对于投保人而言处于劣势。准确掌握，因而相对于投保人而言处于劣势。资本市场：证券管理部门和投资人对筹资企业的资质了解有限，而它资本市场：证券管理部门和投资人对筹资企业的资质了解有限，而它自己很清楚。自己很清楚。 信息不对称使得完全竞争不能实现，造成经济效率的损失。主要表现信息不对称使得完全竞争不能实现，造成经济效率的损失。主要表现在逆向选择和道德风险上。在逆向选择和道德风险上。二、逆向选择与经济效率二、逆向选择与经济效率1 1、逆向选择、逆向选择在信息不对称的情况下，市场竞争会导致劣胜优汰，使资源趋于流向低在信息不对称的情况下，市场竞争会导致劣胜优汰，使资源趋于流向低质量的产品与要素。这种逆

24、淘汰现象就是逆向选择。逆向选择一般发质量的产品与要素。这种逆淘汰现象就是逆向选择。逆向选择一般发生在市场契约签订以前的市场搜寻过程中。生在市场契约签订以前的市场搜寻过程中。如：旧车市场劣车驱逐好车、劣币驱逐良币如：旧车市场劣车驱逐好车、劣币驱逐良币逆向选择不仅存在次品市场，在保险市场、资本市场和劳动力市场也存逆向选择不仅存在次品市场，在保险市场、资本市场和劳动力市场也存在。在。2 2、市场信号（解决逆向选择的基本方法）、市场信号（解决逆向选择的基本方法）保证书是产品质量的有效信号。保证书是产品质量的有效信号。教育是劳动力市场的一个强信号。教育是劳动力市场的一个强信号。价格也能传递信号。价格也能

25、传递信号。还包括标准化的产品和巨额的广告投入还包括标准化的产品和巨额的广告投入三、败德行为与资源配置三、败德行为与资源配置1 1、代理、激励和败德行为、代理、激励和败德行为1 1）代理关系的产生及表现）代理关系的产生及表现产生：当一个人的福利取决于另一个人的行为，委托代理关系就产生产生：当一个人的福利取决于另一个人的行为，委托代理关系就产生了。了。表现：经理对于股东；医生对于医院；投保人对于保险公司表现：经理对于股东；医生对于医院；投保人对于保险公司2 2）代理问题实际上是激励问题。）代理问题实际上是激励问题。代理人并不承担其行为的全部成本，甚至还能从其中获得更大的收益。代理人并不承担其行为的

26、全部成本，甚至还能从其中获得更大的收益。3 3）激励问题的核心是败德行为（偷懒、搭便车）激励问题的核心是败德行为（偷懒、搭便车）在信息不对称的情况下因缺乏正确的激励，代理人可能产生有损于委托在信息不对称的情况下因缺乏正确的激励，代理人可能产生有损于委托人经理利益的行为。人经理利益的行为。2 2、败德行为与经济效率、败德行为与经济效率败德行为导致经济效率的降低败德行为导致经济效率的降低3 3、败德行为的解决、败德行为的解决市场、合同和信誉是解决败德行为的主要激励方式市场、合同和信誉是解决败德行为的主要激励方式选择题：选择题：1、既有竞争性又有排他性的物品是（）、既有竞争性又有排他性的物品是（） A、公共物品、公共物品 B、私人物品、私人物品 C、共有资源、共有资源 D、自然垄断的物品、自然垄