动力煤交割流程介绍

1、动力煤交割流程介绍动力煤交割流程介绍美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司杨杨 健健美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤期货合约美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤交割方式v 动力煤交割方式分为厂库仓单交割和车（船）板交割两种。动力煤交割方式分为厂库仓单交割和车（船）板交割两种。（1）厂库仓单交割是指卖方通过将指定交割厂库开具的相关商品标准仓）厂库仓单交割是指卖方通过将指定交割厂库开具的相关商品标准仓单转移给买方以完成实物交割的交割方式。单转移给买方以完成实物交割的交割方式。（2）车（船）板交割是指卖方在交易所指定交割计价点将货物装至买方）车（船）板交割是指卖

2、方在交易所指定交割计价点将货物装至买方汽车板、火车板或轮船板，完成货物交收的一种实物交割方式。汽车板、火车板或轮船板，完成货物交收的一种实物交割方式。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤交割资格（1）不能交付或者接收增值税专用发票的客户）不能交付或者接收增值税专用发票的客户不得交割；不得交割；（2）持仓量为非交割单位整数倍的相应持仓不）持仓量为非交割单位整数倍的相应持仓不得交割；动力煤最小交割单位为得交割；动力煤最小交割单位为5000吨，对吨，对应期货持仓为应期货持仓为25手。手。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤厂库仓单交割流程配对日 最后交易日（交割月第最后交

3、易日（交割月第5个交易日）个交易日）（一）当日下午，动力煤不再进行交易。闭市后，同一会员同（一）当日下午，动力煤不再进行交易。闭市后，同一会员同一交易编码客户所持有的该交割月买卖持仓相对应部分由计一交易编码客户所持有的该交割月买卖持仓相对应部分由计算机自动平仓，平仓价按当日结算价计算。其他未平仓合约算机自动平仓，平仓价按当日结算价计算。其他未平仓合约，一律视为交割合约。，一律视为交割合约。（二）当日下午（二）当日下午 1 时时 30 分之前，分之前， 卖方应主动公布用于交割卖方应主动公布用于交割的仓单信息，未主动公布的，交易所于下午的仓单信息，未主动公布的，交易所于下午 1 时时 30 分公分

4、公布卖方相应品种所有有效标准仓单信息供买方挑选；买方挑布卖方相应品种所有有效标准仓单信息供买方挑选；买方挑选卖方标准仓单的总数量不超过卖方该合约的持仓量。选卖方标准仓单的总数量不超过卖方该合约的持仓量。（三）当日下午（三）当日下午 1 时时 30 分到分到 2 时时 30 分，买方根据卖方提分，买方根据卖方提交的仓单信息，自主选择并确认。交的仓单信息，自主选择并确认。（四）当日闭市后，交易所按确认结果进行配对；（四）当日闭市后，交易所按确认结果进行配对； 其他仍未配其他仍未配对的持仓，由计算机按先车（船）板后仓单，再按数量取整对的持仓，由计算机按先车（船）板后仓单，再按数量取整、最少配对数原则

5、予以配对。配对后、最少配对数原则予以配对。配对后,标准仓单交割的，卖标准仓单交割的，卖方相应的标准仓单予以冻结方相应的标准仓单予以冻结,相应的交易保证金予以释放。相应的交易保证金予以释放。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤厂库仓单交割流程通知日v配对日后的下一交易日（即通知日），买卖配对日后的下一交易日（即通知日），买卖双方通过交易所会员服务系统确认双方通过交易所会员服务系统确认交割通交割通知单知单。期货公司未收到。期货公司未收到交割通知单交割通知单或或者客户对者客户对交割通知单交割通知单有异议的，应在通有异议的，应在通知日下午知日下午 5 时之前以书面形式通知交易所；时之前以

6、书面形式通知交易所；规定时间内没有提出异议的，视为对规定时间内没有提出异议的，视为对交割交割通知单通知单的认可。的认可。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤厂库仓单交割流程交割日v 通知日后的下一交易日（即交割日）买方客户将客户名称和税通知日后的下一交易日（即交割日）买方客户将客户名称和税务登记证号等开票资料事项通过所在期货公司提交给卖方客户务登记证号等开票资料事项通过所在期货公司提交给卖方客户。v 卖方客户通过所在期货公司提供的买方客户开票资料，按照卖方客户通过所在期货公司提供的买方客户开票资料，按照交割结算清单交割结算清单开具发票。收盘后，卖方客户收到开具发票。收盘后，卖方客

7、户收到80%货款，货款，20%余款在买方客户确认收到卖方客户开具的增值税专用发票余款在买方客户确认收到卖方客户开具的增值税专用发票时结清。时结清。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤厂库标准仓单有效期： 动力煤：每年动力煤：每年 5 月、月、11 月第月第 7 个交易日（个交易日（不含该日）之前注册的标准仓单，应在当月不含该日）之前注册的标准仓单，应在当月的第的第 10 个交易日（含该日）之前全部注销个交易日（含该日）之前全部注销。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤交割厂库名单1.中国中煤能源股份有限公司（港口提货点：中国中煤能源股份有限公司（港口提货点： 秦皇岛

8、港股份有限秦皇岛港股份有限公司公司 （第二、六、九分公司）、国投中煤同煤京唐港口有限公（第二、六、九分公司）、国投中煤同煤京唐港口有限公司、司、 国投曹妃甸港口有限公司、国投曹妃甸港口有限公司、 唐山市港口物流有限公司、天唐山市港口物流有限公司、天津港交易市场有限责任公司）津港交易市场有限责任公司）2.神华销售集团有限公司（港口提货点：神华黄骅港务有限责任公神华销售集团有限公司（港口提货点：神华黄骅港务有限责任公司、司、 秦皇岛港股份有限公司（第二、六、七、九分公司）、国秦皇岛港股份有限公司（第二、六、七、九分公司）、国投中煤同煤京唐港口有限公司、国投曹妃甸港口有限公司、唐投中煤同煤京唐港口有

9、限公司、国投曹妃甸港口有限公司、唐山市港口物流有限公司，天津港交易市场有限责任公司）山市港口物流有限公司，天津港交易市场有限责任公司）3.大同煤矿集团有限责任公司（港口提货点：大同煤矿集团有限责任公司（港口提货点： 秦皇岛港股份有限秦皇岛港股份有限公司公司 （第二、七、九分公司）、国投中煤同煤京唐港口有限公（第二、七、九分公司）、国投中煤同煤京唐港口有限公司、国投曹妃甸港口有限公司、司、国投曹妃甸港口有限公司、 唐山市港口物流有限公司）唐山市港口物流有限公司）4.陕西煤业化工集团有限责任公司（港口提货点：国投曹妃甸港口陕西煤业化工集团有限责任公司（港口提货点：国投曹妃甸港口有限公司）有限公司）

10、5.内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（港口提货点：秦皇岛港股份有限内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（港口提货点：秦皇岛港股份有限公司（第二、六、七、九分公司）、国投中煤同煤京唐港口有公司（第二、六、七、九分公司）、国投中煤同煤京唐港口有限公司、国投曹妃甸港口有限公司）限公司、国投曹妃甸港口有限公司） 美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤车船板交割流程配对日v当日下午当日下午 1 时时 30 分之前，分之前， 卖方应提出交割卖方应提出交割申请，提交车（船）板交割货物信息。卖方申请，提交车（船）板交割货物信息。卖方未提出车（船）板交割申请及未提交车（船未提出车（船）板交割申请及未提交车（船）板交

11、割货物信息的，交易所按标准仓单交）板交割货物信息的，交易所按标准仓单交割对待。配对后，车（船）板交割的，卖方割对待。配对后，车（船）板交割的，卖方交易保证金不予释放。交易保证金不予释放。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤车船板交割流程通知日v流程同厂库仓单交割通知日。配对日后的下流程同厂库仓单交割通知日。配对日后的下一交易日（即通知日），买卖双方通过交易一交易日（即通知日），买卖双方通过交易所会员服务系统确认所会员服务系统确认交割通知单交割通知单。期货。期货公司未收到公司未收到交割通知单交割通知单或者客户对或者客户对交交割通知单割通知单有异议的，应在通知日下午有异议的，应在通知

12、日下午 5 时时之前以书面形式通知交易所；规定时间内没之前以书面形式通知交易所；规定时间内没有提出异议的，视为对有提出异议的，视为对交割通知单交割通知单的认的认可。可。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤车船板交割流程通知日后续v 自通知日起（含该日）三个交易日内，买卖双方可就自通知日起（含该日）三个交易日内，买卖双方可就车（船）板交割事宜进行协商，确定结算方式、交货车（船）板交割事宜进行协商，确定结算方式、交货地点、交货方式、交货时间等，签订地点、交货方式、交货时间等，签订车（船）板交车（船）板交割协议书割协议书。买方最迟应在第三个交易日下午。买方最迟应在第三个交易日下午 1

13、时时 30 分前，通过会员在会员服务系统中提交分前，通过会员在会员服务系统中提交车（船车（船）板交货事项确认单）板交货事项确认单，卖方会员应在下午，卖方会员应在下午 3 时前时前进行确认。逾期买方未提交或卖方未确认的，视同违进行确认。逾期买方未提交或卖方未确认的，视同违约，按照郑州商品交易所相关规定处理。约，按照郑州商品交易所相关规定处理。v 买方有权选择在卖方货物所在地或交割计价点交割，买方有权选择在卖方货物所在地或交割计价点交割，买卖双方达成协议的，可以按照协议里约定的地点进买卖双方达成协议的，可以按照协议里约定的地点进行交割；未达成协议的，买方可在行交割；未达成协议的，买方可在车（船）板

14、交货车（船）板交货事项确认单事项确认单中选择交割计价点进行交割，卖方应按中选择交割计价点进行交割，卖方应按买方的要求交付货物。买方的要求交付货物。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤车船板交割流程通知日后续v 委托交易所结算的，全部货物交收完毕后，卖方一次委托交易所结算的，全部货物交收完毕后，卖方一次性提交此次交割货物数量、质量、增值税发票流转及性提交此次交割货物数量、质量、增值税发票流转及应划转货款等信息，买方在规定时间内进行确认。交应划转货款等信息，买方在规定时间内进行确认。交易所按双方确认结果进行资金划转、释放买卖双方的易所按双方确认结果进行资金划转、释放买卖双方的剩余资金

15、。剩余资金。v 不委托交易所结算的，交易所退还买卖双方交易保证不委托交易所结算的，交易所退还买卖双方交易保证金和买方货款。买卖双方终止交割。金和买方货款。买卖双方终止交割。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤车船板交割计价点v 动力煤车（船）板交割指定交割计价为以下动力煤车（船）板交割指定交割计价为以下9 家企业所在的港家企业所在的港口：口：1.秦皇岛港股份有限公司秦皇岛港股份有限公司2.神华黄骅港务有限责任公司神华黄骅港务有限责任公司3.国投曹妃甸港口有限公司国投曹妃甸港口有限公司4.国投中煤同煤京唐港口有限公司国投中煤同煤京唐港口有限公司5.天津港交易市场有限责任公司天津港交

16、易市场有限责任公司6.唐山市港口物流有限公司唐山市港口物流有限公司7.防城港北部湾港务有限公司防城港北部湾港务有限公司（升水（升水25元元/吨）吨）8.福建可门港物流有限公司福建可门港物流有限公司（升水（升水25元元/吨）吨）9.广州港股份有限公司广州港股份有限公司（升水（升水25元元/吨）吨）美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司期转现业务期转现和办理时间v期货转现货（以下简称期转现）是指持有同期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的买卖双方之间达成现货买一交割月份合约的买卖双方之间达成现货买卖协议后，变期货部位为现货部位的交易。卖协议后，变期货部位为现货部位的交易。期转

17、现也叫提前交割。现货的买方在期货市期转现也叫提前交割。现货的买方在期货市场应当持有多头部位，现货的卖方在期货市场应当持有多头部位，现货的卖方在期货市场应当持有空头部位场应当持有空头部位 ，且持有标准仓单。，且持有标准仓单。v动力煤期转现办理是：期货合约自上市之日动力煤期转现办理是：期货合约自上市之日起至该合约最后交易日期间。最后交易日，起至该合约最后交易日期间。最后交易日，交易所不办理动力煤的期转现业务交易所不办理动力煤的期转现业务美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司期转现业务结算期货平仓和仓单转让v客户办理期转现时，买卖双方应确定好期货客户办理期转现时，买卖双方应确定好期货平仓价格（

18、平仓价格（A）和仓单交货价格（）和仓单交货价格（B）。）。v郑州：期转现办理完以后，当日结算时，期郑州：期转现办理完以后，当日结算时，期货持仓按照货持仓按照A价格平仓；第二日上午九点半，价格平仓；第二日上午九点半，买方收到标准仓单，卖方收到买方收到标准仓单，卖方收到80%的货款，的货款，货款按照期转现吨数货款按照期转现吨数*B计算，余款（计算，余款（20%）在买方收到增值税专用发票时结清。）在买方收到增值税专用发票时结清。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司买方交割客户关键点（1）最后交易日配对：下午）最后交易日配对：下午1：302:30自助配自助配对，配对未必能抢到合适货物；配对数量

19、：拼船对，配对未必能抢到合适货物；配对数量：拼船-补货补货成本增加成本增加（2）货物质量能心中有数吗？配到不理想的质量）货物质量能心中有数吗？配到不理想的质量未必不划算未必不划算（3）建议最好期转现。）建议最好期转现。（4）配对后买方：）配对后买方：7个工作日到锚地；滞纳金个工作日到锚地；滞纳金（5）买方一定要根据月底能够完成交割的时间确）买方一定要根据月底能够完成交割的时间确定持仓数量；增值税定持仓数量；增值税美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司卖方交割客户关键点（1）配对时卖方需要做什么？）配对时卖方需要做什么？ 公布信息公布信息：交割数量、交割地点（具体到港口某公司：交割数量、交

20、割地点（具体到港口某公司）、收到基低位发热量、干燥基高位发热量、干燥基）、收到基低位发热量、干燥基高位发热量、干燥基全硫、干燥基挥发分、全水分、干燥基灰分、灰熔点全硫、干燥基挥发分、全水分、干燥基灰分、灰熔点、煤种（如为混煤则须注明掺混煤种）、产地以及该、煤种（如为混煤则须注明掺混煤种）、产地以及该批动力煤的检测报告等。批动力煤的检测报告等。（2）全水全水20%的动力煤可以交割。全水的动力煤可以交割。全水20%时时，以，以20%为基准，按照超出部分（四舍五入，保留为基准，按照超出部分（四舍五入，保留小数点后一位）扣减重量（例如，实测全水为小数点后一位）扣减重量（例如，实测全水为21.32%，扣

21、重，扣重1.3%）（3）最后交易日下午）最后交易日下午1:30之前公布信息，如果不公布之前公布信息，如果不公布信息，视为仓单交割，没有仓单则为违约。信息，视为仓单交割，没有仓单则为违约。（4）买方船到之前货未到滞纳金。）买方船到之前货未到滞纳金。1元吨天元吨天美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司卖方交割客户关键点（5）卖方自收到买方运输工具抵达指定交货地卖方自收到买方运输工具抵达指定交货地点通知之日起（不含该日）点通知之日起（不含该日）1个日历日内向指个日历日内向指定港口港务公司提交作业申请。定港口港务公司提交作业申请。（6）厂库可交割数量：额度）厂库可交割数量：额度+车船板车船板（7

22、）厂库货物质量低于仓单时及时退款）厂库货物质量低于仓单时及时退款（8）最后交易日持仓需是）最后交易日持仓需是5000吨倍数，否则吨倍数，否则违约违约10%美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤厂库仓单注销（提货）v 动力煤标准仓单注销时，提货人应提前与厂库沟通所提货物质量、重动力煤标准仓单注销时，提货人应提前与厂库沟通所提货物质量、重量情况。双方协商一致的，按协商结果提货，涉及升贴水的，由双方量情况。双方协商一致的，按协商结果提货，涉及升贴水的，由双方自行结算；协商不一致的，提货人按厂库仓单注册时提供的货物信息自行结算；协商不一致的，提货人按厂库仓单注册时提供的货物信息提取货物，涉

23、及升贴水的，由交易所在货物发运完毕后统一结算。提取货物，涉及升贴水的，由交易所在货物发运完毕后统一结算。v 动力煤提货人和厂库协商不一致的，提货人在指定港口提货时的质量动力煤提货人和厂库协商不一致的，提货人在指定港口提货时的质量认定、重量溢短按照认定、重量溢短按照郑州商品交易所期货交割细则郑州商品交易所期货交割细则“车（船）板交车（船）板交割割”相关规定处理，结算价格按最近的交割结算价计价。相关规定处理，结算价格按最近的交割结算价计价。v 动力煤提货人和厂库确认提货事项并提交交易所后，交易所交割部门动力煤提货人和厂库确认提货事项并提交交易所后，交易所交割部门开具开具提货通知单提货通知单。动力煤

24、厂库仓单在港口提货时，按照。动力煤厂库仓单在港口提货时，按照郑州商郑州商品交易所期货交割细则品交易所期货交割细则“车（船）板交割车（船）板交割”规定流程办理。规定流程办理。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司动力煤交割费用v 车（船）板动力煤交割时，动力煤装至车（船）板动力煤交割时，动力煤装至车（船）板（汽车、轮船）前的一切费用车（船）板（汽车、轮船）前的一切费用由卖方客户承担，之后的一切费用由买方由卖方客户承担，之后的一切费用由买方客户承担。客户承担。v 厂库仓单动力煤出库时，用汽车或轮厂库仓单动力煤出库时，用汽车或轮船提货的，动力煤装至车（船）板前的船提货的，动力煤装至车（船）板前

25、的一切费用由厂库承担，之后的一切费用一切费用由厂库承担，之后的一切费用由买方客户承担；用火车提货的，动力由买方客户承担；用火车提货的，动力煤装至短倒车辆车板前的一切费用由厂煤装至短倒车辆车板前的一切费用由厂库承担，其余费用由提货方承担。库承担，其余费用由提货方承担。v 动力煤厂库仓储费为动力煤厂库仓储费为 0.05 元元/吨吨/天。天。v 动力煤交割手续费为动力煤交割手续费为 1 元元/吨。吨。 美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司其他仓单业务仓单充抵业务流程v客户授权。客户应当先将指定的标准仓单授客户授权。客户应当先将指定的标准仓单授权给期货公司充抵保证金。权给期货公司充抵保证金。

26、v会员交存仓单。期货公司选择客户授权的标会员交存仓单。期货公司选择客户授权的标准仓单，提交给交易所。准仓单，提交给交易所。v交易所审核。交易所审核通过后，标准仓单交易所审核。交易所审核通过后，标准仓单方可充抵保证金。方可充抵保证金。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司充抵业务结算充抵金额的计算v郑州商品交易所动力煤充抵额度为：郑州商品交易所动力煤充抵额度为：75%v充抵金额充抵金额=基准价基准价*充抵额度充抵额度*充抵数量充抵数量v基准价的确定。标准仓单充抵保证金时，以办基准价的确定。标准仓单充抵保证金时，以办理日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割理日前一交易日该标准仓单对应品种最近

27、交割月份期货合约的结算价为基准价。月份期货合约的结算价为基准价。v例如：例如：A涉煤公司在涉煤公司在10月月30日办理日办理1张张TC厂库厂库仓单充抵，充抵金额仓单充抵，充抵金额=556.60(10月月29日日TC1312结算价结算价)*5000*75%=2087250，当日结算后，在持仓不变和不考虑浮动盈亏，当日结算后，在持仓不变和不考虑浮动盈亏的情况下的情况下 ，A涉煤公司可用资金增加涉煤公司可用资金增加2087250.美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司标准仓单充抵保证金注意的问题v标准仓单每次充抵期限为标准仓单每次充抵期限为6 6个月个月v充抵期限必须在标准仓单的有效期内充抵期

28、限必须在标准仓单的有效期内v仓单充抵增加充抵资金、解除充抵减少仓单充抵增加充抵资金、解除充抵减少充抵资金，每日收盘结算时予以增减充抵资金，每日收盘结算时予以增减v一笔充抵不能分次解除，如需使用已充一笔充抵不能分次解除，如需使用已充抵仓单的部分，则需要对该笔充抵全部抵仓单的部分，则需要对该笔充抵全部解除后，再重新办理充抵手续。解除后，再重新办理充抵手续。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司其他仓单业务仓单折抵和办理时间v 郑州：仓单对应品种、数量相同的空头持仓合约在结郑州：仓单对应品种、数量相同的空头持仓合约在结算时不收交易保证金，在结算报表反映有折抵的单腿算时不收交易保证金，在结算报表反映有折抵的单腿空头持仓保证金为空头持仓保证金为0。v 办理时间：每个交易日办理时间：每个交易日8：30-14：30均可向我均可向我公司提交书面申请。公司提交书面申请。美尔雅期货经纪有限公司美尔雅期货经纪有限公司折抵业务结算仓单冻结和保证金减免v 郑州举例：郑州举例：某客户某客户10月月28日在日在TC1312上建立空头上建立空头持仓持仓75手，手，10月月30日有日有3张张TC厂库仓单注册成功厂库仓单