PM-07-02惠州炼化二期项目组工程质量考核评比管理办法2015-3

1、惠州炼化二期项目组内控制度 工程质量考核评比管理办法版 本：2015-3发布范围：普 发体系名称：工程项目管理编 码：PM-07-02惠州炼化二期项目组工程质量考核评比管理办法公司名称：中海炼化有限责任公司惠州炼化二期项目组批 准 人：总经理批准依据：中海炼化有限责任公司内控制度体系文件管理办法(CG-20-01)发布文号：海油炼化质2015161号发布日期：2015年7月24日生效日期：2015年7月24日起草部门：质量部PM-07-02 2015-3版 第 8 页 共13页目 录1 目的12 范围13 编制依据14 释义15 职责分工16 管理要求27 附则5附件17附件28附件39附件4

2、10附件511附件612附件713工程质量考核评比管理办法1 目的加强中海炼化惠州炼化二期项目的施工质量管理，确保工程质量相关的法律法规、标准规范及项目质量管理要求得以贯彻落实，促进各承包商、质量试验检测单位、监理单位健全项目质量体系并正常运行。2 范围 本办法适用于惠州炼化二期项目参建相关方的工程质量管理考核及奖惩。3 编制依据3.1 建设工程质量管理条例，国务院令第279号，2000，国务院。3.2 惠州炼化二期项目组质量管理制度，PM-07，2013，惠州炼化二期项目。4 释义4.1质量缺陷指工程实体质量没有达到设计文件或者合同约定的要求，虽然不构成工程质量事故，但已不能提供业主有权期待

3、的使用性能或者安全性能。4.2参建相关方指EPC承包商/施工承包商、工程监理单位、质量试验检测机构（包括第三方检测、独立检测、土工定点试验室，下同）以及工程总承包企业的统称。5 职责分工5.1质量部a) 负责本办法的编制、修订，并负责对实施情况进行监督、检查，定期组织考核评比；b) 负责对各监理单位质量管理工作进行考核评比。5.2各PMT负责参照本规定对承包商进行日常的质量管理及考核。5.3总承包商/施工总承包商施工过程和结果的主责单位，对施工违约负责。5.4工程监理单位施工过程监督管理主责单位，对监督管理违约负责。5.4质量试验、检测机构质量试验、检测的主责单位，对质量试验、检测违约负责。6

4、 管理要求6.1工程质量考核形式6.1.1工程质量管理考核包括日常考核和季度考核评比，由质量部组织实施。6.1.2日常考核以惠州炼化二期项目质量问题通知单（格式见附件1）、质量问题扣款通知单（格式见附件2）、质量奖励通知单（格式见附件3）、专项检查报告或总结等形式体现。6.1.3季度考核在日常考核的基础上，按工程质量考核评分表（格式见附件4、附件5）进行综合评分后汇总排序，填写工程质量考核评比汇总表（汇总表格式见附件6、附件7）并向各相关单位公布。6.2.工程质量考核内容6.2.1承包商质量管理考核的内容主要包括质量行为、工程质量技术文件和工程实体质量三方面。质量行为主要考核承包商项目质量体系

5、健全程度和运行状况、对质量标准及管理规定的执行情况等。工程质量技术文件主要考核质量计划、文件的真实完整、施工记录与工程同步，资料整理、保管、移交符合归档要求等。工程实体质量主要工机具配备、材料、工序管理及B级以上质量控制点报验一次合格率、现场质量抽检结果、质量事故发生情况等。6.2.2监理单位质量考核主要包括二个方面，一是对监理队伍自身建设情况，主要包括人员、装备、监理方案、文档及监理尽职等情况。二是工程质量监理过程中“人、机、料、法、环”等环节的管理；监理日志、各种报表台账等监理资料的编写、收集、报送、整理、保存、归档是否符合要求，监理质量检查及问题管理，所监理的工程实体情况等。6.2.3质

6、量检验、检测单位的质量考核主要包括检验、检测单位的质量保证体系、检验、检测设备、机具的投入，试验、检测质量、文件资料完整性、真实性、及时性及服务质量等方面。6.3 质量奖罚6.3.1惠州炼化二期项目组本着“奖优罚劣”的原则，对项目建设过程中危害工程质量的问题处以质量扣款，对符合奖励条件的参建相关方给予奖励。6.3.2质量奖励6.3.2.1对符合以下条件的单位或个人，根据贡献大小和具体情况，给予500元至20000元奖励。a) 所承建的工程取得省(部)级以上优质工程的；b) 认真贯彻惠州炼化二期项目质量方针目标，质量管理体系健全并正常运行，工程质量始终处于受控状态，季度考核评比中评价较好或排名靠

7、前的承包商、监理单位；c) 项目组定期组织分项样板工程评选，项目被评为样板工程的承包商、监理单位；d) 发现并消除重大质量隐患,避免重大质量事故的单位或个人；e) 为提高工程质量或解决技术难题、质量通病，提出合理化建议被惠州炼化二期项目采纳的单位和个人。f) 其它需要奖励的。6.3.2.2质量奖励程序6.3.2.2.1质量奖励由惠州炼化二期项目质量部负责提出奖励方案或填写质量奖励通知单，项目组主管领导批准后按程序执行。6.3.2.2.2控制部按照生效后的质量奖励通知单办理相关兑现手续。6.3.3质量扣款6.3.3.1对承包商的质量管理扣款对存在下列情况的承包商单位和个人，将视情节轻重和损失大小

8、，对责任人或单位处以200元至20000元的质量扣款，并有权要求更换相关责任人员。a) 将工程转包或违法分包的单位；b) 以包代管，对分包工程疏于质量管理的；c) 承包商项目经理质量意识差，质量责任不落实，造成本单位质量管理混乱，明显影响施工质量的；d) 未进行方案的编制、审批和技术交底而进行工程施工的；e) 未按规定开展“三检一评”活动的；f) 上道工序未按规定报验或报验不合格，擅自转入下道工序施工的；g) 在施工过程中偷工减料的，使用不合格材料和设备的；h) 对各种仪表件、阀门、精密设备及其它成品未按规定进行保护的；i) 不按设计图纸或技术标准进行施工的；j) 未按规范要求在施工前对材料、

9、设备等进行检查、复验的；k) 焊接作业人员及其他特殊工种作业人员从事与其持证情况不相符的工作；l) 在施工质量记录中编造数据、填写造假的；m) 弄虚作假、降低工程质量的；n) 工程施工过程记录不能与工程施工同步进行的、未按规定履行保修义务或者故意拖延履行保修义务的；o) 施工质量差且不采取改进措施，特别是经业主、监理提出，仍不进行整改的；p) 以上条款未规定的危害工程质量的其它行为。6.3.3.2对监理的质量管理扣款对存在下列情况的监理单位或个人，视情节和造成的影响，给予责任人100元至1000元的质量扣款，并有权要求更换相关责任人员，对责任监理单位处以1000元至10000元的质量扣款。a)

10、 监理人员在管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊造成质量问题的；b) 监理人员未按规定对工程实体质量进行检查验收就在报审表签字确认的；c) 对进场的工程材料或设备,未按规范要求监督承包商在安装前进行检查和复验的；d) 明示或者暗示施工单位使用不合格的工程材料、构配件和设备的；e) 与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；f) 对质量不合格的建设工程，按照合格工程验收的；g) 以上条款未规定的危害工程质量的其它行为。6.3.3.3对质量试验、检测机构的质量扣款对存在下列情况的质量试验检测机构或个人，视情节和造成的影响，给予责任人100元至1000元的质量扣款，并有权要求更换相关责任人员，对质

11、量试验、检测机构处以1000元至10000元的质量扣款。a) 因质量试验、检测机构的过错，直接或者间接导致工程质量事故的；b) 质量试验、检测人员与承包商和/或工程监理单位恶意串通，出具不真实的质量数据和/或检测报告的；c) 质量部认为需要进行质量处罚的其他情形。6.3.3.4 质量事故的处罚6.3.3.4.1 质量事故等级划分建设工程施工质量事故按照造成经济损失的严重程度分为“一般”和“重大”两类。返工或加固处理直接损失费用在五千元以上至十万元以下的为一般事故。发生下列情况之一者为重大质量事故：a）直接经济损失在十万元人民币（含）以上；b）工程设施、建构筑物或设备材料结构性破坏，造成建设总进

12、度拖延10天以上；c）因设计或制造原因无法满足使用要求，造成生产操作长期存在隐患或影响产品产量（或质量）；d）工程设施、建构筑物和设备存在缺陷，影响主要构件强度、刚度及稳定性，从而影响结构安全和使用寿命，造成不可挽回的永久性缺陷。6.3.3.4.2 质量事故的处罚，除按国家法规、条例的相关条款执行，惠州炼化二期项目组还要对发生重大质量事故的责任单位处以人民币 50000元至100000元扣款。6.3.3.4.3 在季度工程质量考核评比中，发生重大质量事故者，则本考核期内质量考核不合格。6.3.3.5质量扣款程序6.3.3.5.1质量部、各PMT、各监理部均对有权对违反本办法的承包商单位或个人提

13、出扣款建议，填写质量扣款通知单并由被处罚单位签字后汇总到质量部，质量部专业工程师负责审核，质量部经理签字后生效。必要时，对被处罚的质量事件予以通报。6.3.3.5.2质量部每月公布扣款信息，控制部按照扣款通知单从责任主体所属单位的工程进度款中扣除，被扣款单位根据质量扣款通知单的原因对责任人另行处罚。6.3.3.5.3 对质量扣款中出现的争议，由惠州炼化二期项目组质量部负责协调、裁定。7 附则本办法由质量部负责组织解释。【正文结束】附件1：惠州炼化二期项目质量问题通知/回复单附件2：惠州炼化二期项目质量问题扣款通知单附件3：惠州炼化二期项目质量奖励通知单附件4：惠州炼化二期项目承包商工程质量考核

14、评分表附件5：惠州炼化二期项目监理工程质量考核评分表附件6：惠州炼化二期项目承包商工程质量考核评比汇总表附件7：惠州炼化二期项目监理工程质量考核评比汇总表附件1惠州炼化二期项目质量问题通知/回复单 编号： CHRP-QA-TZ-00X接收单位：发送部门/人： 接 收 人：签 发 人：签收人及时间：发 送 时 间： 工程名称：所 在 PMT：主 题：质量问题描述 整改要求整改情况回复致质量部：我单位按照贵部在本通知单中的要求，已于 年 月 日完成了整改，请予以检查确认。 回复人 年 月 日确认意见经检查，质量问题已解决/尚未解决，同意关闭/不同意关闭。 确认人 年 月 日附件抄送惠州炼化二期项目

15、组内控制度 工程质量考核评比管理办法 附件2惠州炼化二期项目质量问题扣款通知单扣款单编号：CHRP-QA-FA-00X 扣款日期： 年 月 日 被扣款单位合同编号单元号扣款原因及相关说明扣款决定二期项目质量部签发质量工程师：年 月 日质量部经理：年 月 日被扣款单位签收年 月 日本通知单一式三联：被扣款单位签收后，留存一联作为记帐凭证；二联由项目组质量部留存，三联送控制部。复印件送所在PMT和相关监理机构。 PM-07-02 2015-3版 第 14 页 共13页附件3惠州炼化二期项目质量奖励通知单奖励单编号：CHRP-QA-JA-00X 奖励日期： 年 月 日 被奖励单位合同编号单元号奖励原

16、因及相关说明奖励决定二期项目质量部签发质量工程师：年 月 日质量部经理：年 月 日奖励单位签收年 月 日本通知单一式二联：一联由项目组质量部留存，二联送控制部。复印件送所在PMT和相关监理机构。 惠州炼化二期项目组内控制度 工程质量考核评比管理办法 附件4惠州炼化二期项目承包商工程质量考核评分表承包商： 所在PMT： 合同编号：监理单位：合同工作范围： 考核时间：序号质量考核项目权重得分评语备注一质量体系建立情况301是否设立了专职的项目质量管理机构，并且实行质量一票否决制102专职质量管理人员数量是否满足项目要求53质检员、特殊作业人员持证情况54质量管理制度、程序是否完善并有效运行10二工

17、程质量技术文件251各种规范、标准的配备是否满足工作要求52项目质量计划、检验和试验计划等文件编制、报审情况103施工过程质量记录的同步和规范程度10三工程实体质量控制状况451施工机具、测量及检验试验仪器配备情况52对进场材料、构配件、设备的存放和管理103工序质量“自检、互检、专检”实施情况54各级质量控制点报监、报验的及时性，过程资料的齐全、同步情况105工程报验一次合格率情况56焊接一次合格率情况57分项样板工程5合计100考核说明1、在考核期内出现质量事故的承包商，该次考核分数为零，同时按惠州炼化二期项目组工程质量考核评比管理办法的质量事故条款给予处罚。2、在每个考核期内，因为工程质

18、量（包括实体质量和质量行为）问题，承包商每接到一份业主发出的质量问题通知单，即从当期考核总分中减去1分。 3、对EPC承包商，在地基验槽等需要设计代表参加的重要工序检验，设计代表每缺席一次，即从当期考核总分中扣除1分。附件5惠州炼化二期项目监理工程质量管理考核评分表监理单位： 所在PMT： 合同编号：考核时间：序号考核项目标准分得分评语备注一监理自身建设301配备的监理人员102投入的监理装备53编制的监理方案54监理文档管理55监理工作作风5二工程质量监理701对施工人员的管理52对施工机具的管理53对工程材料的管理54对施工方法的管理55对施工环境的管理56对工程检测的管理57监理工作记录和报告（各类质量相关台账、周月报）58组织各类质量检查验收（含巡检、旁站、大检查等）109工程质量问题管理1010工程实体质量状况1011加分项5合计考核说明1、否决项：如果所监理的工程发生质量事故，该考核期质量得分为零，并且按惠州炼化二期项目组质量考核评比管理办法的规定给予处罚。2、加分项：如果所监理的工程在考核期