反洗钱题目和答案

1、袄反洗钱题目和答案蚂一、勘1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。对芍2、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式对蒂3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。复印件。对辐4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。对蒇5、中国的反洗钱法，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法对蛔6、金融机构经评估论证后认定，自行。结论。对腿7、反洗钱和反恐怖融资领域中。程度错蚀8、上游犯罪分子“自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪所得及其收益。对3蒇9、客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易纪录中的“保存”。错肆10、为了便于反洗钱工作资料。规范

2、化管理（）对蒲11、根据刑法规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额20%的罚金。错唐12、证券期货业金融机构依据«»（2号）。工作原则对薇13、对洗钱犯罪“明知”。综合分析对蒇14、客户身份识别中识别“”是指所有从事交易活动的客户。错羁15、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。错蕨16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的打击力度和政策取舍。对。 。 。蚆17、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，薄18、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会董19、中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体。对范20、客户身份识别的差异性”是指。

3、分配资源。对蟆21、证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。错箍22、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，oooooo规范化管理（）错莅23、反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是。程度。错聿24、埃格蒙特集团是。银行业协会。错袆25、随着洗钱犯罪的集团化。扩大。对莆26、证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。裂错衿27、根据刑法规定，个人犯洗钱罪的，最高可处于洗钱数额20%的罚金。错噩28、与洗钱行为不同，洗钱。的界定。对蟆29、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和。真实。错薅30、在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的

4、强制性要求，是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。对袂31、反洗钱的目标就是洗钱刑事犯罪化。错噩32、证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。错肄33、根据刑法规定，个人犯洗钱罪的，最高可判20年有期徒刑。错建34、根据刑法规定，个人犯洗钱罪的，最高可处洗钱数额20%的罚金。错蚁35、金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。对肆36、2003年6月，金融行动特别工作组扩展、。上游犯罪。错英37、在我国，法人机构无法构成洗钱罪的犯罪主体。错蝴38、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会。对菽39、在我国，若是上游犯罪查证属实，。

5、审判。对3K40、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料。过程。错螅41、上游犯罪分子“自洗钱”指的是。其收益。对膂42、在美国遭到“9.11恐怖袭击之后，国际社会对将反恐怖融资作为一项与反洗钱并列的”工作达成了共识。对蒂43、反洗钱监管和反洗钱调查。积极配合。对薄44、金融机构及其工作人员应当。提供。对滕45、证券期货业金融机构在履行客户身份识别。机构报告。错肄46、按照«»规定，金融机构及其工作人员应当对。个人提供。对赚47、中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。对蚀48、随着洗钱犯罪的集团化、组织化和国际化发展，上游犯罪范围将不断扩大。对

6、薇49、金融机构在保存客户身份资料与交易纪录时，法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的，应当遵守其规定。对前50、中国人民银行在。不予提供。错辑51、义务机构对原（。发布）规定的异常交易标准。监测标准。对虿52、证券期货业金融机构的客户不是恐怖组织或恐怖分子，不可能涉及恐怖融资错蚄53、中国人民银行在反洗钱。不予提供。错肄54、将洗钱犯罪的主观方面限定于故意的立法模式是国际立法的主要趋势。对蝇55、一般来讲，国家机关、事业单位、国有企业以及在规范的证券市场上市的公司，信息公开程度都会比较高。对蝇56、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。错B57、根据反洗钱法规定，人民银行地市级中心支行

7、无反洗钱调查权对螂59、可疑交易报告要素主要包括报告机构信息、交易主体信息、交易信息三项。错衿60、交易纪录包括关于每笔交易的数据信息、。其他资料。对荽61、金融机构破产或者解散时，应当将。的机构。错芄62、中国对各种洗钱行为规定了不同罪名，而中国香港。统一罪名。对薁63、对于高风险客户或者高风险账户持有人，。和用途。对量64、在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，。原因。错w65、金融机构在制度中明确。权限。对腿66、反洗钱现场检查，是指。监管方式。对方67、国务院反洗钱行政主管部门为履行。提供。对聿68、国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接。纪录处分。错肃69、根据金融机构客

8、户身份识别和。，保存的原则可以用。概括。错蒙70、按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定，金融机构发现。可疑交易报告。对肇71、在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，证券期货业。的原因。错腿72、通过贩毒、走私、。唯一来源。错蒄73、中国人民银行违法进行调查或者采取强制措施，。提起行政诉讼等。对袁74、按照规定，金融机构应当在按本机构。5个工作日内提交可疑交易报告。对摩75、中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体对艿76、客户洗钱风险等级必须划分为高、中、低三类错袅蒲黄1、客户在证券期货业机构进行资金交易时，。由（）向中国。交易报告。A屋2、证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留

9、存的客户资料有（）A虿3、下列关于洗钱的危害性的说法中，错误的是（）D芨4、持以下身份证件的客户，哪些客户的洗钱风险相对较低？B蜗5、制止向恐怖主义提供资助的国际公约由（）发布A螃6、证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送（）B蚂7、下列关于证券期货业机构信息交流的说法错误的是（）C蒈8、公安部2003年12月15日。C蝴9、（）是第一部关于反恐怖融资的国际公约。A菜10、金融行动特别工作组秘书处设在（）A蓬11、我国关于洗钱犯罪的主观要件的规定，下列说法正确的是（）C#12、我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（）A瞧13、国际刑警组织于（）年成立。A蠢14、金融行动特别工作组发

10、布首份四十项建议是在B方15、证券期货业机构与法人或其他组织建立业务关系时，可由法定代表人直接办理也可（）开户业务。B妍16、金融行动特别工作40项建议最初发布于（）年A菱17、证券期货业机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（）D蚄18、2001年，（）组织发布，这个文件。原则规定。A量19、金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处（）A螈20、证券期货机构应确保客户风险评估工作流程具有（）或可追溯性。A赣21、国际保险监督官协会成立于（）年膂22、我国反洗钱行政主管部门是（）犀23、反洗钱法规定，（）可以根据国务院授权。C袈24、证券期货业机构应当将反洗钱工作纳入本单位的

11、业绩考核范围，。考核指标A膈25、FATF于（）年公布了没收和资产追回最佳实践报告。A袄26、客户身份识别完整性原则是指（）B蛰27、客户身份识别差异性原则是指（）B袈28、FATF的（）是国际反洗钱领域中最著名。指导作用。A薄29、FATF通过公布（），促进所有国家和地区执行反洗钱国际标准。B节30、以下哪个行业不属于现金密集行业A覆31、下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）D«32、金融机构客户身份识别应遵循的原则中不包括D箍33、（）年，FATF四十项建议规定，将洗钱行为规定为犯罪。C肄34、客户先前提交的身份证或身份证明文件已过有效期限的。金融机构应该（）C妍35、（）

12、年，经调整后的反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议在北京召开。C艘36、以下说法错误的是（）前A证券期货业机构可以。调查工作#37、反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是（）C蒇38、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法颁布日期为（）A芄39、国际刑警组织于（）年成立了预防犯罪行动基金工作组，。流动A螃40、金融行动特别工作组成立于（）年的西方七国首脑会议B方41、中国人民银行于（）成立了中国反洗钱监测分析中心。A滕42、证券期货业机构与客户建立业务关系时，应按照客户的特点。划分客户（）等级。A黄43、FATF于（）年公布了没收和资产追回最佳实践报告辑44、

13、亚太反洗钱组织成立于（）年。B妍45、2001年10月，金融行动特别工作组为防范。提出了（）项特别建议。C箍46、以下哪些情况符合反洗钱现场检查程序要求。（）B蒂47、证券期货业金融机构严格识别和。哪项原则要求。（）B筮48、按照金融机构大额交易。规定，以下哪项说法不正确（）A蔗49、反腐败公约由（）发布A«50、加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组成立于（）年B蒙51、2003年12月27日，修改后«»规定未包含（）D螂52、证券期货业金融机构及时更新、保存发生变更的客户资料，属于落实（）的要求。B袈53、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的施行时间是（）蟆5

14、4、反洗钱调查的客体不包括（）D蒲55、境外有关部门以涉及恐怖活动为由，。金融机构应当（）B膈56、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定，金融机构。交易报告。C覆57、境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内。金融机构应当（）B菱58、在保存环境上，不属于防磁、防潮的种类是（）D董59、金融机构保存的客户身份资料和。足以再现（）C薄60、反洗钱法规定，中国人民银行或者。（）报案。C肇61、根据实名制的有关规定，下列可以作为实名证件的是（）B#62、金融行动特别工作组新一轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估的依据是（）D螃63、下列客户身份识别说法不对的（）D。蚀64、对被检查单位执行反洗钱法规

15、情况。蝇65、证券期货业金融机构应当建立数据信息安全备份制度，采取（）勘66、持以下身份证件的客户，哪类客户的洗钱风险相对较低？B裂67、义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率是（）C犀68、（）是第一部关于反恐融资的国际公约。A蓬69、涉恐资产冻结名单由（）发布B滕70、证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、。制度。B袂71下列客户身份识别说法不对的（）D蒂72由我国参与创立的区域性反洗钱组织是（）A量73、专门负责大额交易和可疑交易报告信息的手机、分析工作的机构是B袅74在保存环境上，不属于防磁防潮的种类是（）D辐75、进针对反洗钱工作的某个方面（）。叫做（）

16、B裂76、从多国破获的案件来看，目前。转移方式是（）A蚁77下列关于“东伊运”说法正确的是CD腿二、荽1、可疑交易报告通常可分为ABC 1袂2、以下哪些个人因素属于客户洗钱风险分类的参考因素ABCD1芈3、反洗钱工作责任制的涵盖范围应包括下面几类人员，各级人员在反洗钱工作ABC1菌4、按照金融。oo»,金融机构发现涉恐资金交易应向（）部门报告AB1菱5、下列属于低风险客户的是（）ABC2芃6、客户身份识别制度的重要现实意义包括（）ABC2辑7、亚太反洗钱组织的职责包括0ABCD2芾8、FATF取得的工作成果主要后0蚆9、证券期货业机构在与客户建立业务关系时，不得为哪些客户开立账户AB

17、CD2ACD3董10、中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有（）ABCD3蒈11、证券期货业务中，风险相对较高的为（）ABC3肆12、证券期货业机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门，这些部门包括（）AD3蟆13、洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大，包括（）ABCD4徵14、金融行动特别工作组（FATF在1990年提出了关于反洗钱的，包括ABCD4膀15、客户洗钱风险等级分类的原则包括（）ABCD5螅16、反洗钱内部控制制度构成的要素有（）ABCD5袆17、联合国禁毒署的主要职责包括（）ABCD赚18、反洗钱保密规程的内容应当包括（）ABCD5#19、国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责（）A

18、BCD6袈20、洗钱活动的危害包括（）ABCD6箍21、证券期货业机构应当通过反洗钱宣传培训活动，使内部员工（）ABCD7藏22、客户身份识别中的身份是指（）CD7ABD 7AB 8ABCD 8ABCD 9ABCD 9O按照()ABCDABCD 10ABD 11ABCD 12ACD 12ABCD 13ABCD 13ABC 14ABCD 14ABCD 15CDABCACDABCD蔗23、金融机构客户身份识别中的保存”是指对（）的保存薇24下列属于高风险客户的有（）B25、证券。考虑客户背景。客户风险子项（）蠢26、风险等级划分后，金融机构应（）螈27我国反洗钱法规定的洗钱上游犯罪包括（）莆28金

19、融机构客户身份识别和客户身份资料及交易纪录保存管理办法规定。原则10B29、国际保险监督官协会的宗旨是（）聿30、FATF如何运转（）另蔓31、以下哪些企业因素属于客户洗钱风险分类的参考因素另瞧32、通过投资办产业的方式洗钱包括（）另瞧33、区域性反洗钱国际组织职责是（）另蓬34、对于高风险客户或。金融机构应该了解以下哪些信息。监测分析。翻35、反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括（）膈36证券期货业机构客户身份识别的流程包括（）芍37、下列关于洗钱基本内涵的说法中，正确的是袁38证券期货业机构客户身份识别又称为什么（）虿39、反洗钱法第三十一规定，金融机构有下列行为之一

20、的，。纪律处分（）墨40、20世纪20年代美国芝加哥的犯罪集团，想把进行（）走私。莅41以下属于区域性反洗钱国际组织的是（）节42、可疑交易报告通常可分为（）ABC腿43、划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（）ACD蛔44、反洗钱保密规程的内容应当包括（）ABCD菜45、公安部与人民银行建立的反洗钱合作机制，包括（）ABCD董46、目前世界上的国际金融监管组织有（）ABCD衿47、埃特蒙特集团主要工作成果有（）BC螈48、客户洗钱风险等级分类的原则不包括（）BCD薅49、涉及恐怖活动的资产被采取。资产受让（）ABC»50、按照金融。规定，金融机构怀疑客户、资金、交易。以下种类（）

21、ABCD薁51、下列哪三个部门于2014年1月联合发布了涉及恐怖活动资产冻结管理办法ABC薇52、在反洗钱领域发挥作用的国际组织有（）ABCD蚄53、依据金融机构客户身份识别和客户身份资料。，下述说法中正确的有（）。BC范54、证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括0AB量55、义务机构应当通过以下方式。监测分析（）ABCD黄56、金融行动特别工作组（FATF在1990年提出了有关反洗钱的四十项建议，包括（）ABCD蚄57、根据相关法规规定，证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容应当覆盖（）AB蚂58、截止2014年底，FAT刖有（）成员。ABC腿59、证券期货业机构落实身份识别制度应遵循以下哪些原则（）ABCDB60、证券期货业金融机构开展可疑交易监测分析工作，应从下列（）方面。判断。ABC蝴61