《现代经济学》第7章市场失灵与微观经济政策(简)

1、第七章第七章 市场失灵与微观经济政策市场失灵与微观经济政策一、市场失灵及其原因一、市场失灵及其原因二、外部性二、外部性三、公共物品三、公共物品四、政府干预与政府失灵四、政府干预与政府失灵五、政府职能与微观经济政策五、政府职能与微观经济政策一、一、 市场失灵及其原因市场失灵及其原因市场失灵（市场失灵（market failuresmarket failures）：是指市场机制不能正常发挥）：是指市场机制不能正常发挥作用，从而资源配置不能达到最优状态。作用，从而资源配置不能达到最优状态。帕累托最优（效率）：是指资源已经配置到这么一种状态，此帕累托最优（效率）：是指资源已经配置到这么一种状态，此时，

2、没有社会成员能够生活得更好而不以他人生活得更糟为代时，没有社会成员能够生活得更好而不以他人生活得更糟为代价。即没有人可以在不使得他人境况变化的条件下使得自身境价。即没有人可以在不使得他人境况变化的条件下使得自身境况得到改善的状态。况得到改善的状态。市场失灵的主要原因市场失灵的主要原因 ：不完全竞争不完全竞争厂商或要素所有者对市场价格具有一定程度的厂商或要素所有者对市场价格具有一定程度的垄断造成效率损失垄断造成效率损失。外部性外部性生产外部性和消费外部性；正外部性和负外部性生产外部性和消费外部性；正外部性和负外部性社会成本社会成本个人成本；社会收益个人成本；社会收益个人收益个人收益公共物品公共物

3、品非排他性、非竞争性、搭便车问题非排他性、非竞争性、搭便车问题信息不完全与信息不对称信息不完全与信息不对称逆向选择、道德风险逆向选择、道德风险经济行为主体的有限理性经济行为主体的有限理性由于局限于知识、信息、时间、技巧、预见等而产生的由于局限于知识、信息、时间、技巧、预见等而产生的有限理性，使其有限理性，使其在市场活动中有发生机会主义、搭便车和非理性行为的可能。在市场活动中有发生机会主义、搭便车和非理性行为的可能。 不完全竞争不完全竞争市场活动的基本方式是竞争，市场竞争的程度决定了市场机市场活动的基本方式是竞争，市场竞争的程度决定了市场机制的运作效率。制的运作效率。不完全竞争不是指资源配置过程

4、中出现的无市场、薄市场不完全竞争不是指资源配置过程中出现的无市场、薄市场（thin market）或垄断现象，不完全竞争会导致市场失灵）或垄断现象，不完全竞争会导致市场失灵或低效。或低效。市场竞争不充分：市场竞争不充分：一方面表现在某些资源市场由于尚未建立或规模较小而造成一方面表现在某些资源市场由于尚未建立或规模较小而造成的无市场或薄市场；的无市场或薄市场；另一方面则表现在只有一个厂商控制的独占市场或由少数几另一方面则表现在只有一个厂商控制的独占市场或由少数几个厂商竞争的独占或寡占市场。个厂商竞争的独占或寡占市场。 政府对垄断的采取的规制：价格规制、市场准入政府对垄断的采取的规制：价格规制、市

5、场准入/ /退出规制、退出规制、建立反垄断法或反托拉斯法等建立反垄断法或反托拉斯法等。二、外部性二、外部性外部性：单个生产者或消费者的经济行为对社会上其他人外部性：单个生产者或消费者的经济行为对社会上其他人 的福利产生的非市场性影响。的福利产生的非市场性影响。负外部性：环境污染、资源过度使用、噪音等负外部性：环境污染、资源过度使用、噪音等正外部性：教育、蜜蜂采蜜、种花、绿地等。正外部性：教育、蜜蜂采蜜、种花、绿地等。负外部性的解决方法负外部性的解决方法道德规范或社会约束道德规范或社会约束慈善行为（保护环境的慈善行为（保护环境的NPO，大学校友会），大学校友会）私人市场（双方达成协议）私人市场（

6、双方达成协议） 小王有权养一条爱叫的狗，还是小李有权得到和平与安宁？小王有权养一条爱叫的狗，还是小李有权得到和平与安宁？ 取决于协议会不会使得两个人的状况都变好。取决于协议会不会使得两个人的状况都变好。针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策科斯定理科斯定理-对私人市场解决外部性的有效性评价对私人市场解决外部性的有效性评价科斯认为，只要产权设计适当，市场可以在没有政府直接干预科斯认为，只要产权设计适当，市场可以在没有政府直接干预的情况下解决外部性问题。的情况下解决外部性问题。例如一条河流的上游和下游分别有一家化肥厂和养鱼场，化肥例如一条河流的上游和下游分别有一家化肥厂和养鱼场，化肥厂排放的污水

7、会直接影响养鱼场的经济收益，如何解决此类的厂排放的污水会直接影响养鱼场的经济收益，如何解决此类的环境污染问题呢？环境污染问题呢？假设养鱼场每年的损失为假设养鱼场每年的损失为30万元，化肥厂污染治理成本为万元，化肥厂污染治理成本为25万万元。元。如果养鱼场拥有不遭受污染的权利如果养鱼场拥有不遭受污染的权利： （1）化肥厂花）化肥厂花25万元治万元治理污染；（理污染；（2）向养鱼场支付）向养鱼场支付30万元的赔偿万元的赔偿如果化肥厂拥有污染的权利如果化肥厂拥有污染的权利： （1）养鱼场花）养鱼场花25万元为化肥厂万元为化肥厂安装控污设备；（安装控污设备；（2）养鱼场承受每年）养鱼场承受每年30万元

8、的损失万元的损失假设养鱼场每年的损失为假设养鱼场每年的损失为25万元，化肥厂污染治理成本为万元，化肥厂污染治理成本为30万元。万元。如果养鱼场拥有不遭受污染的权利如果养鱼场拥有不遭受污染的权利： （1）化肥厂花）化肥厂花30万元万元治理污染；（治理污染；（2）化肥厂向养鱼场支付）化肥厂向养鱼场支付25元的赔偿元的赔偿如果化肥厂拥有污染的权利如果化肥厂拥有污染的权利： （1）养鱼场花）养鱼场花30万元为化肥万元为化肥厂安装控污设备；（厂安装控污设备；（2）养鱼场承受每年）养鱼场承受每年25万元的损失万元的损失私人解决方法不总是有效的原因私人解决方法不总是有效的原因交易成本的存在交易成本的存在产权

9、不明晰产权不明晰交易成本：交易中获得信息、整理信息、相互合作、交易成本：交易中获得信息、整理信息、相互合作、讨价还价和执行契约的成本或费用。讨价还价和执行契约的成本或费用。公共政策：排污收费（税）公共政策：排污收费（税）庇古税庇古税1920年，英国经济学家庇古首次提出对污染征收税或费的想法。年，英国经济学家庇古首次提出对污染征收税或费的想法。应当根据污染造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本应当根据污染造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本和社会成本之间的差距。和社会成本之间的差距。沿袭庇古思想的学者认为，环境污染等外部性问题不可能通过市沿袭庇古思想的学者认为，环境污染等外部性问题

10、不可能通过市场来解决，而必须依靠政府的介入，依靠征收一个附加税或者发场来解决，而必须依靠政府的介入，依靠征收一个附加税或者发放补贴来矫正经济当事人的私人成本放补贴来矫正经济当事人的私人成本 ，从而使私人决策的均衡点，从而使私人决策的均衡点向社会决策的均衡点靠近。向社会决策的均衡点靠近。 公共政策：排污权交易公共政策：排污权交易企业可以向政府购买（或由政府颁发）排污许可证，允许他们企业可以向政府购买（或由政府颁发）排污许可证，允许他们排放一定量的污染物。政府发放的许可证，其数量以达到环境排放一定量的污染物。政府发放的许可证，其数量以达到环境容量的污染水平为限。容量的污染水平为限。同时，政府也允许

11、企业出售他们的排污许可证，如果一家企业同时，政府也允许企业出售他们的排污许可证，如果一家企业将其污染水平削减一半，那么，他就可以将另外一部分许可证将其污染水平削减一半，那么，他就可以将另外一部分许可证卖给其他想要扩大产量或控污成本较高的企业。卖给其他想要扩大产量或控污成本较高的企业。企业根据自身的污染控制成本选择削减排污量或是购买排污许企业根据自身的污染控制成本选择削减排污量或是购买排污许可证，但许可证的市场交易并不影响整个社会的污染水平。可证，但许可证的市场交易并不影响整个社会的污染水平。如果政府希望不断减少污染量，那么，政府就可以根据每年减如果政府希望不断减少污染量，那么，政府就可以根据每

12、年减少的目标来设计排污许可证的发放。少的目标来设计排污许可证的发放。简单评述简单评述庇古税的局限性庇古税的局限性：无法获得真实、充分的信息，以及市场的不：无法获得真实、充分的信息，以及市场的不确定性，是实施排污标准和排污收费，达到最优生产（污染）确定性，是实施排污标准和排污收费，达到最优生产（污染）水平的重要障碍，信息不完全和信息不对称的存在使得排污标水平的重要障碍，信息不完全和信息不对称的存在使得排污标准和排污收费制度低效或失效。准和排污收费制度低效或失效。此外，庇古税最终是由污染者付费还是受害者付费？是否会发此外，庇古税最终是由污染者付费还是受害者付费？是否会发生税赋转嫁也是一个存在争议的

13、问题。生税赋转嫁也是一个存在争议的问题。产权交易的局限性产权交易的局限性：产权的界定、交换、实施及其运行都需要：产权的界定、交换、实施及其运行都需要成本。某些资源的特殊属性决定了它们的产权关系界定起来非成本。某些资源的特殊属性决定了它们的产权关系界定起来非常困难，有些是技术上难以操作，有些既使在技术上可行，但常困难，有些是技术上难以操作，有些既使在技术上可行，但其交易成本也是非常高的其交易成本也是非常高的 三、公共物品三、公共物品公共物品（公共物品（Public Goods）：同时具有非排他性和非竞争性）：同时具有非排他性和非竞争性的物品及服务。的物品及服务。l非排他性是指一旦将某种公共物品提

14、供给某个人，就不能排非排他性是指一旦将某种公共物品提供给某个人，就不能排斥其他人同时消费。斥其他人同时消费。 l非竞争性是指对于任一给定的公共物品的产出水平，增加一非竞争性是指对于任一给定的公共物品的产出水平，增加一个消费者的消费不减少或不影响其他人对该物品的消费，即个消费者的消费不减少或不影响其他人对该物品的消费，即增加一个消费公共物品的使用者的边际成本等于零增加一个消费公共物品的使用者的边际成本等于零 。拥挤性（或竞争性）公共物品拥挤性（或竞争性）公共物品具有非排他性具有非排他性l例如：拥挤的街道、桥梁、公共绿地等；例如：拥挤的街道、桥梁、公共绿地等；排他性（或俱乐部）公共物品排他性（或俱

15、乐部）公共物品具有非竞争性具有非竞争性l例如：高速公路、有线电视、俱乐部物品等例如：高速公路、有线电视、俱乐部物品等 公共物品的公共物品的“市场失灵市场失灵”公共物品消费中的非竞争性。同一单位的公共物品可供许多人消费，公共物品消费中的非竞争性。同一单位的公共物品可供许多人消费，它对某一人的供给并不减少对其他人的供给，因此边际成本为零。它对某一人的供给并不减少对其他人的供给，因此边际成本为零。公共物品的非排他性。在技术上或经济上无法将不付费的公共物品的非排他性。在技术上或经济上无法将不付费的“搭便车搭便车”者排除在外，造成私人供给公共物品动力不足。者排除在外，造成私人供给公共物品动力不足。搭便车

16、成为个人的理性行为，因为如果不付费就能受益，谁还会有搭便车成为个人的理性行为，因为如果不付费就能受益，谁还会有动机主动付费呢？然而市场是通过自愿交易让人们互相约束。价格动机主动付费呢？然而市场是通过自愿交易让人们互相约束。价格机制的有效运行必须建立在消费者显示自己真实偏好的基础上。机制的有效运行必须建立在消费者显示自己真实偏好的基础上。 公共物品的公共物品的“政府失灵政府失灵”政府由于不能获得公众的真实偏好和需求，而导致公共物品供政府由于不能获得公众的真实偏好和需求，而导致公共物品供给不足或过剩。给不足或过剩。l如果政府按人们披露的对于公共物品偏好强制征税，则公众倾向于如果政府按人们披露的对于

17、公共物品偏好强制征税，则公众倾向于隐瞒（低估）自己的偏好，导致公共物品供给不足，不能满足社会隐瞒（低估）自己的偏好，导致公共物品供给不足，不能满足社会发展的需要；发展的需要；l如果政府出于决定生产数量的目的，告诉公众其偏好与税收没有关如果政府出于决定生产数量的目的，告诉公众其偏好与税收没有关系的话，则又会鼓励他们夸大（高估）自己的偏好，导致公共物品系的话，则又会鼓励他们夸大（高估）自己的偏好，导致公共物品供给过剩。供给过剩。政府供给低效或成本过高。在某些情况下，政府或公共部门的政府供给低效或成本过高。在某些情况下，政府或公共部门的生产成本、管理成本和信息成本可能超过提供公共物品所带来生产成本、

18、管理成本和信息成本可能超过提供公共物品所带来的收益，造成政府供给公共物品的低效率。的收益，造成政府供给公共物品的低效率。一些公共物品的自然垄断性（规模经济），导致政府官员和公一些公共物品的自然垄断性（规模经济），导致政府官员和公共部门管理者的寻租行为，而产生共部门管理者的寻租行为，而产生“政府失灵政府失灵”。 公共物品的公共物品的“公共性公共性”公共物品的公共性包括了三层含义：公共物品的公共性包括了三层含义：l消费的公共性、用途的公共性和目的的公共性消费的公共性、用途的公共性和目的的公共性 公共性决定了公共物品是由全体社会成员共同消费的环境设施，公共性决定了公共物品是由全体社会成员共同消费的环

19、境设施，因此，公共物品的供给并不取决于个人意愿，而是集体选择的因此，公共物品的供给并不取决于个人意愿，而是集体选择的结果。结果。公共物品的配置往往依靠政治性决策或社会选择，而不是以市公共物品的配置往往依靠政治性决策或社会选择，而不是以市场选择为主。场选择为主。 公共产权既缺乏为其成员提供有效利用资源的激励机制，也缺公共产权既缺乏为其成员提供有效利用资源的激励机制，也缺乏对其成员投机行为的约束机制。在公有或共有产权下，一个乏对其成员投机行为的约束机制。在公有或共有产权下，一个成员的努力成果可能会被其他成员一起分享，同时，一个成员成员的努力成果可能会被其他成员一起分享，同时，一个成员投机行为所造成

20、的损失也会由其他成员共同分担。这种权利和投机行为所造成的损失也会由其他成员共同分担。这种权利和责任的双重外部性导致了公共物品使用过程中的缺乏效率责任的双重外部性导致了公共物品使用过程中的缺乏效率 。四、政府干预与政府失灵四、政府干预与政府失灵政府为什么要干预经济？政府为什么要干预经济？市场不能依靠价格机制有效解决经济运行中的所有问题，即市场不能依靠价格机制有效解决经济运行中的所有问题，即在部分领域存在着市场失灵。在部分领域存在着市场失灵。如果政府的行动不能纠正市场失灵或增进效率和公平时，就如果政府的行动不能纠正市场失灵或增进效率和公平时，就发生了政府失灵。发生了政府失灵。政府失灵政府失灵政策失

21、灵和管理失灵政策失灵和管理失灵l因为决策信息不完全和决策者自身知识和能力的有限性产因为决策信息不完全和决策者自身知识和能力的有限性产生的政策失灵；生的政策失灵；l政府部门运作过程中存在的管理成本过高和违规成本过低政府部门运作过程中存在的管理成本过高和违规成本过低导致的管理失灵；导致的管理失灵；政府失灵的原因与结果政府失灵的原因与结果斯蒂格里茨把斯蒂格里茨把政府失灵的原因政府失灵的原因归结为三个方面：信息不完全、归结为三个方面：信息不完全、政府官员的动机以及由于难以预期私人部门对政府计划的反应，政府官员的动机以及由于难以预期私人部门对政府计划的反应，导致政府行为后果具有不确定性。导致政府行为后果

22、具有不确定性。 政府失灵的四种可能结果政府失灵的四种可能结果：l需要干预时政府没有干预；需要干预时政府没有干预；l不需要干预时政府干预了不需要干预时政府干预了从而扭曲了正常的市场机制；从而扭曲了正常的市场机制；l政策本身产生的外部性导致政府干预无效、低效或失效；政策本身产生的外部性导致政府干预无效、低效或失效；l政府干预的结果比市场失灵更糟糕。政府干预的结果比市场失灵更糟糕。政府失灵政府失灵政策失灵政策失灵决策信息不完全决策信息不完全信息不完全和信息不对称信息不完全和信息不对称利益集团或部门之间的影响利益集团或部门之间的影响政府作用的有限性政府作用的有限性l有限控制；时滞限制；有限决策有限控制

23、；时滞限制；有限决策决策者自身知识和能力的局限决策者自身知识和能力的局限有限理性。有限理性。政策产生的结果无法正确预测政策产生的结果无法正确预测政策目标的多元化，也是造成政策失灵的原因。例如政府政策目标的多元化，也是造成政策失灵的原因。例如政府在面对是保证资源配置效率？保证收入分配公平？还是实在面对是保证资源配置效率？保证收入分配公平？还是实现社会福利最大化等问题时，有可能会从全局考虑，暂时现社会福利最大化等问题时，有可能会从全局考虑，暂时放弃经济效益或生态环境效益，优先实现其他目标放弃经济效益或生态环境效益，优先实现其他目标。政府失灵政府失灵管理失灵管理失灵导致管理失灵的原因来自两方面。导致

24、管理失灵的原因来自两方面。l一方面是管理成本过高。政府收集信息、以及组织和机构一方面是管理成本过高。政府收集信息、以及组织和机构的效率都会影响管理成本。当管理成本增高到超过了管理的效率都会影响管理成本。当管理成本增高到超过了管理所能带来的预期收益时，就会出现管理失灵。所能带来的预期收益时，就会出现管理失灵。l另一方面是违规成本过低。由于政府机构对其行政人员的另一方面是违规成本过低。由于政府机构对其行政人员的行为缺乏足够的激励和惩罚，使有些政府官员出于对自身行为缺乏足够的激励和惩罚，使有些政府官员出于对自身经济利益的考虑，产生经济利益的考虑，产生“寻租寻租”倾向。倾向。寻租（寻租（Rent-se

25、eking）寻租：个人或利益集团为了谋取自身经济利益而对政府决寻租：个人或利益集团为了谋取自身经济利益而对政府决策或政府官员施加影响的行为。策或政府官员施加影响的行为。寻租活动不仅造成社会资源的浪费，也消耗了生产者、消寻租活动不仅造成社会资源的浪费，也消耗了生产者、消费者及政府官员的大量时间和精力。费者及政府官员的大量时间和精力。寻租使得原本可以用于生产性活动的资源浪费到这些无益寻租使得原本可以用于生产性活动的资源浪费到这些无益于社会的非生产性活动上。于社会的非生产性活动上。寻租的社会后果是扭曲市场运行机制的同时，间接造成经寻租的社会后果是扭曲市场运行机制的同时，间接造成经济效率和社会福利损失

26、。济效率和社会福利损失。政府官员的寻租行为，实质上是将国家和社会的福利转化政府官员的寻租行为，实质上是将国家和社会的福利转化为个人福利为个人福利以权谋私。以权谋私。发展中国家之所以出现严重的市场失灵和持续的经济落后，发展中国家之所以出现严重的市场失灵和持续的经济落后，寻租活动泛滥是一个不容忽视的问题。寻租活动泛滥是一个不容忽视的问题。五、政府职能与微观经济政策五、政府职能与微观经济政策政府的经济职能政府的经济职能l配置职能、分配职能、稳定职能、调节职能配置职能、分配职能、稳定职能、调节职能微观经济政策微观经济政策l价格政策：支持价格、限制价格、最低工资法价格政策：支持价格、限制价格、最低工资法l消费政策：信