第四讲：国家

1、2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200812022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-20082p课程概述及导入课程概述及导入p总论总论:l第一章到第六章：导论第一章到第六章：导论国际法的基本概念和基本理论国际法的基本概念和基本理论p分论分论:l第七章到第十八章第七章到第十八章国际法的各分支部门国际法的各分支部门2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-20083 第一节：国家的要素和类型第一节：国家的要素和类型 第二节：国家基本权

2、利和义务第二节：国家基本权利和义务 第三节：国际法上的承认第三节：国际法上的承认 第四节：国际法上的继承第四节：国际法上的继承 2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-20084 一、国家的概念和构成要素一、国家的概念和构成要素（一）国家的概念（一）国家的概念 p在一定地域内定居并成立和组织政府的人民的在一定地域内定居并成立和组织政府的人民的集合体。集合体。（二）国家的构成要素（二）国家的构成要素 1 1、定居的人民、定居的人民 2 2、确定的领土、确定的领土 3 3、政府、政府 4 4、主权、主权2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇

3、 Some Right Reserved 2004-20085 一、国家的概念和构成要素一、国家的概念和构成要素（三）国家主权理论概述（三）国家主权理论概述 1、主权的概念和特征、主权的概念和特征p国家独立自主地处理对内和对外事务的权力。国家独立自主地处理对内和对外事务的权力。 （1）对内最高）对内最高 （2）对外独立）对外独立 2、主权理论的产生与发展、主权理论的产生与发展p君主主权到人民主权君主主权到人民主权p绝对主权绝对主权相对主权相对主权区域主权区域主权全球主权全球主权 3、主权在现代国际法体系中的地位、主权在现代国际法体系中的地位2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some

4、Right Reserved 2004-20086 二、国家的建立与变更二、国家的建立与变更（一）合并（一）合并（二）并入（二）并入（三）分离（三）分离（四）分立（四）分立（五）独立（五）独立2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-20087 三、国家的类型三、国家的类型（一）单一国与复合国（一）单一国与复合国 1、单一国、单一国 2、复合国、复合国 （1）联邦国家）联邦国家 （2）邦联）邦联（二）完全主权国家与主权受限国家（二）完全主权国家与主权受限国家p附庸国附庸国p被保护国被保护国p永久中立国永久中立国2022-6-9国际法概论 法学

5、院 包振宇 Some Right Reserved 2004-20088 一、概述一、概述（一）国家基本权利的概念（一）国家基本权利的概念 1、天赋权利说、天赋权利说 2、国际法人格固有权利说、国际法人格固有权利说 3、国家基本权利与主权、国家基本权利与主权（二）国家基本权利与基本义务的关系（二）国家基本权利与基本义务的关系2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-20089 二、国家基本权利的主要内容二、国家基本权利的主要内容（一）独立权（一）独立权 1、独立自主、独立自主 2、排除干涉、排除干涉（二）平等权（二）平等权（三）自保权（三）自

6、保权 1、国防权、国防权 2、自卫权、自卫权p行使自卫权的标准：必要性原则、比例原则行使自卫权的标准：必要性原则、比例原则p先发制人的自卫权理论先发制人的自卫权理论2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200810 二、国家基本权利的主要内容二、国家基本权利的主要内容（四）管辖权（四）管辖权 1、概念、概念p国家基于主权对与其有利害关系的人、行为、国家基于主权对与其有利害关系的人、行为、事件及财产实行管制从而影响他们法律利益的事件及财产实行管制从而影响他们法律利益的权利。权利。 2、管辖事项范围、管辖事项范围 （1）立法管辖）立法管辖 （

7、2）司法管辖）司法管辖 （3）执行管辖）执行管辖2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200811 二、国家基本权利的主要内容二、国家基本权利的主要内容（四）管辖权（四）管辖权 3、确定管辖权的原则、确定管辖权的原则 （1）属地管辖（属地优先权）属地管辖（属地优先权）p国家对其领土范围内的一切人、物、事件享有国家对其领土范围内的一切人、物、事件享有排他的管辖权。排他的管辖权。 （2）属人管辖（国籍优先权）属人管辖（国籍优先权）p国家对具有其国籍的人和物享有管辖权。国家对具有其国籍的人和物享有管辖权。2022-6-9国际法概论 法学院 包振

8、宇 Some Right Reserved 2004-200812 二、国家基本权利的主要内容二、国家基本权利的主要内容（四）管辖权（四）管辖权 3、确定管辖权的原则、确定管辖权的原则 （3）保护性管辖）保护性管辖p国家为保护本国安全和重大利益对特定对象行国家为保护本国安全和重大利益对特定对象行使的管辖权。使的管辖权。 （4）普遍管辖）普遍管辖p各国对危害国际社会整体利益的特定行为均有各国对危害国际社会整体利益的特定行为均有权行使管辖权。权行使管辖权。2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200813 二、国家基本权利的主要内容二、国家基

9、本权利的主要内容（四）管辖权（四）管辖权 4、国家管辖豁免、国家管辖豁免 （1）概念）概念p对涉及他国主权的特定人、行为和物，基于主对涉及他国主权的特定人、行为和物，基于主权平等原则的要求国家不行使其管辖权。权平等原则的要求国家不行使其管辖权。 （2）豁免管辖的对象）豁免管辖的对象p外国元首、外交官员、国家行为和国家财产外国元首、外交官员、国家行为和国家财产 （3）国家管辖豁免的原则）国家管辖豁免的原则p平等者间无管辖权理论与绝对豁免原则平等者间无管辖权理论与绝对豁免原则p主权行为理论与有限豁免原则主权行为理论与有限豁免原则2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Re

10、served 2004-200814 三、国家基本义务的主要内容三、国家基本义务的主要内容p尊重他国主权及主权引申出来的各项基本权利尊重他国主权及主权引申出来的各项基本权利（一）不使用武力或以武力威胁，尊重他国主权（一）不使用武力或以武力威胁，尊重他国主权和领土完整。和领土完整。（二）不干涉他国内政（二）不干涉他国内政（三）和平解决国际争端（三）和平解决国际争端（四）善意履行国际义务（四）善意履行国际义务（五）其他（五）其他2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200815 一、概述一、概述（一）承认的概念（一）承认的概念 p国际法主体接

11、受某种情势在国际法上存在的事国际法主体接受某种情势在国际法上存在的事实，从而肯定其所产生的政治和法律后果。实，从而肯定其所产生的政治和法律后果。p承认是国际法上的单方面的行为；承认是国际法上的单方面的行为； 承认可以引发一定的法律后果承认可以引发一定的法律后果2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200816 一、概述一、概述（二）承认的对象（二）承认的对象 1、对国家的承认、对国家的承认 2、对政府的承认、对政府的承认例如：对新中国的承认例如：对新中国的承认 3、对其他实体的承认、对其他实体的承认p包括民族、交战团体和叛乱团体包括民族、

12、交战团体和叛乱团体 4、对其他事实的承认、对其他事实的承认p例如领土的变更、专属经济区的划分等例如领土的变更、专属经济区的划分等2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200817 一、概述一、概述（三）承认的方式（三）承认的方式 1、明示的承认、明示的承认 2、默示的承认、默示的承认 p例：例：“艾斯特拉达主义艾斯特拉达主义”2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200818 一、概述一、概述（四）承认的范围（四）承认的范围 1、法律上的承认、法律上的承认p完全的、永久的、正式的承认

13、完全的、永久的、正式的承认 2、事实上的承认、事实上的承认p部分的、临时的、非正式的承认部分的、临时的、非正式的承认2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200819 一、概述一、概述（五）承认的条件（五）承认的条件 1、客观条件：事实的客观存在、客观条件：事实的客观存在p新国家、新政府成立的事实新国家、新政府成立的事实例：例： “有效统治有效统治”原则与新政府的承认原则与新政府的承认 2、主观条件：事实的法律基础、主观条件：事实的法律基础p新国家、新政府的成立符合国际法新国家、新政府的成立符合国际法例：例：威尔逊主义威尔逊主义与新政府的

14、承认与新政府的承认 史丁生不承认主义史丁生不承认主义与新国家的承认与新国家的承认提示提示对于承认的条件，国际法上尚无定论。但对于承认的条件，国际法上尚无定论。但 过早的过早的承认和对不法行为后果的承认可能会违反国家的国际承认和对不法行为后果的承认可能会违反国家的国际法义务。法义务。2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200820 二、对国家的承认二、对国家的承认（一）对国家承认的作用（一）对国家承认的作用 1、构成说、构成说p得到承认是新国家获得国际法人格的构成条件得到承认是新国家获得国际法人格的构成条件 2、宣告说、宣告说p新国家的国

15、际法人格不以其他国家承认为条件新国家的国际法人格不以其他国家承认为条件 3、混合说、混合说（二）对国家承认的法律效果（二）对国家承认的法律效果p是国家间建立和发展双边关系的必要基础是国家间建立和发展双边关系的必要基础p并不影响多边基础上的国际关系并不影响多边基础上的国际关系 2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200821 三、对政府的承认三、对政府的承认提示提示与对国家承认的区别与对国家承认的区别p 确认被承认的政府在国际关系中具有代表其国确认被承认的政府在国际关系中具有代表其国家的资格家的资格p不涉及对国家法律人格的承认问题不涉及对

16、国家法律人格的承认问题2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200822 一、概述一、概述（一）国际法上继承的概念（一）国际法上继承的概念p国际法上权利和义务由一个承受者转移给另一国际法上权利和义务由一个承受者转移给另一个承受者。个承受者。（二）国际法上继承的特点（二）国际法上继承的特点 1、主体：包括国家、国际组织等国际法主体、主体：包括国家、国际组织等国际法主体 2、对象：国际法上的权利和义务、对象：国际法上的权利和义务p包括国际组织成员资格、条约、财产、债务、包括国际组织成员资格、条约、财产、债务、档案等档案等 3、原因：国际法上的

17、特定事由、原因：国际法上的特定事由p例如领土变更、政府变更、国际组织变更等例如领土变更、政府变更、国际组织变更等2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200823 二、国家继承二、国家继承（一）国家继承的概念（一）国家继承的概念p由于领土变更而引起的国家权利和义务的转移由于领土变更而引起的国家权利和义务的转移2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200824 （二）国家继承的法律规则（二）国家继承的法律规则主要渊源：国际习惯法主要渊源：国际习惯法 两个维也纳公约（尚未生效）两个维也纳

18、公约（尚未生效） 1、条约的继承、条约的继承 （1）政治性条约不予继承）政治性条约不予继承 （2）领土资源条约予以继承）领土资源条约予以继承p尊重既存边界原则尊重既存边界原则 （3）经济性条约酌情继承）经济性条约酌情继承p所涉领土有效原则（移动条约边界原则）所涉领土有效原则（移动条约边界原则） （4）国际组织成员资格的继承）国际组织成员资格的继承 （5）新独立国家：白板规则）新独立国家：白板规则2022-6-9国际法概论 法学院 包振宇 Some Right Reserved 2004-200825 （二）国家继承的法律规则（二）国家继承的法律规则 2、财产的继承、财产的继承 （1）继承的范围：国家财产的概念）继承的范围：国家财产的概念p国际继承发生时，按照被继承国国内法为该国国际继承发生时，按照被继承国国内法为该国所拥有的财产、权利和利益。所拥有的财产、权利和利益。 （2）继承的标准和原则）继承的标准和原则p标准：国家财产和领土之间有关联标准：国家财产和领土之间有关联p原则：随领土转移原则原则：随领土转移原则 所涉领土实际生存原则所涉领土实际生存原则p新独立