基础题库精讲

1、一单项选择题1中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的（ d ）。A 上海证券交易所 B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所2中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（b ）。A 始终是审批制B 由审批制到核准制C 始终是核准制D 由核准制到审批制3我国的证券监管机构指的是（c ）。A 证券行业自律性组织B 证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D 证券信用评级机构4证券交易所在性质上是一种（d）。A 证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D 自律性组织5金融期货证券是一种（b）。A 商品证券B资本证券C货币证券D 凭证证券6证券登记结算公司性质上属

2、于（a）。A 证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织7证券业协会性质上是（d ）。A 证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D 自律性组织8证券必须同时具备的两个最基本特征是（b）。A 法律特征与经济特征B 法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D 经济特征与权益特征9（ a），国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例A、1992 年 4 月 23 日B、1993 年 4 月 22 日C、1994 年 4 月 22 日D、1995 年 4 月 22 日10证券登记结算公司性质上属于（a ）A 、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织11证券业协会和证券交易所属于（

3、c ）A 、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D 、证券业最高监管机构12以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（b ）市场A 、直接融资B、间接融资C、资本D、货币13资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了（b）A 、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场14证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（a ）A 、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置D、监督、定价资本配置15证券交易价格是通过（c）得以确定的。A 、证券商与投资者协商B 、一级市场上的公开竞

4、价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商16在上海证交所上市的股票中B 股是以人民币标明面值的，以（b ）买卖的。A人民币 B美元C港元 D日元17证券必须同时具有的两个最基本特征是（b ）。A 法律特征与经济特征B 法律特征与书面特征C 经济特征与书面特征D 经济特征与权益特征18资本证券是指与（b）直接有关的活动而产生的证券。A 资金 B 金融投资 C 货币投资 D 项目投资19中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（b）业务。A 政策性 B 公开市场操作C投资性 D保值20股票实际上代表了股东对股份公司的（d）。A产权 B债权C物权 D所有权21金融证券所筹集的资金作为营运

5、资金，主要用于（a）等资产业务。A 信贷、投资 B 建设资金 C生产经营活动 D 注册资本金22证券自律性组织包括（b）。A 证券交易所和证券监管机构B证券交易所和证券行业协会C证券监管机构和证券行业协会D证券公司和证券行业协会23我国的证券监管机构指的是（c）。A 证券行业自律性组织B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构24证券交易所在性质上是一种（d ）。A 证券监管机构 B 证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织25债券根据券面形式，其中（a）是具有标准格式的债券。A 实物债券B凭证式债券C记帐式债券D 电子债券26有价证券之所以能够买卖是因为它（c ）。A

6、 具有价值 B具有使用价值来源：C代表着一定量的财产权利D具有交换价值27公司证券的形式包括（d）。A 公司债券、商业票据及政府债券 B商业票据、金融债券C股票、金融债券 D股票、公司债券及商业票据28变动收益证券的具体形式有（ b ）。A 优先股股票和普通股股票B普通股股票和浮动利率债券C优先股股票和浮动利率债券D普通股股票和无价证券29证券交易价格是通过（c）确定的。A 证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D 发行者与证券商协商30参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（b）原则。A 公开 B 公平 C公正 D平均31证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转

7、让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是cA 买卖差价B利息或红利C生产经营过程中的资产增殖D虚拟资本价值32我国国库券转让市场的全面放开是在（d）年。A 1985 B 1987 C 1988D 1990杨百万33除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（c）。A 累积优先股B 非参与优先股C参与优先股D非累积优先股34股东权是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策，行使这一股东权的途径是( d)。A 按照实缴的出资比例分取红利B在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产C股东有权对公司的经营提出建议或者质询D参加股东大会、行使表决

8、权35某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是(b) 。A 优先股股东、债权人、普通股股东B债权人、优先股股东、普通股股东C优先股股东、普通股股东、债权人D普通股股东、债权人、优先股股东36我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 (b)以上。A 5B 10C 15 D 2037附有赎回选择权条款的债券是指(a )。A 债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C

9、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权38财政部于1998 年 8 月 18 El 向四大国有商业银行定向发行2 700 亿元记账式附息国债，期限为 30 年，年利率为72，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于 ( d)。A 国家重点建设债券B财政债券C长期建设国债D特别国债39附权益权证债券允许权证持有人d ) 。A 以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格，即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币C按约定条件向债券发行人购买黄金D以约定的价格购买发

10、行人的普通股票40关于债券的票面要素描述正确的是(c)。A 为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受41对公司型基金认识正确的是 ( b) 。A 通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人42下列说法错误的是( d)。A 开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基

11、金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次43衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( b)。A 指数基金B认股权证基金C交易所交易基金D上市开放式基金衍生证券投资基金。 衍生证券投资基金是一种以衍生证券 为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。44下列属于交易所交易的衍生工具的是( d)A 公司债券条款中包含的赎回条款B 公司债券条款中包含的返售条款C公司债券条款中包

12、含的转股条款D 在期货交易所交易的期货合约45按照 ( a)来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A 金融创新工具的功能B 金融衍生工具自身交易的方法及特点C基础工具种类D产品形态和交易场所46 2005 年 12 月 l B， A 公司收盘价为HK$6 20，某机构投资者预期 A 公司股价将上涨。当天，A 公司 3 月份期货报价为HK$6 50，该投资者按此价格买人1 手 (合约乘数为1 000)，缴纳保证金 800 港元。 3 月 l 日现货报价为 HK$8 50， 3 月份期货结算价为HK$10 50。当即平仓，则该项投资的投资回

13、报率为( d)。盈利 =(10.5-6.5)*1000=4000投资回报率 =4000/800*100%=500%所以投资回报率为 500%A 200 B 250C287 5D 50047下列等式不成立的是 ( d)。A 购买现货并持有的机会成本买价(当前现货价格 ) +现货的持有成本B现货的持有成本持有期的资金利息-持有现货金融工具获得的利息或红利以及再投资收益C购买期货并持有的机会成本买价(当前期货价格 )D买价 (当前期货价格 )现货的持有成本48为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是( a)。A 涨跌幅限制B 价格决定C大宗交易 D 报价方式49上市公

14、司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的 a)，持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。A1B 2C3D450关于中小企业板指数描述错误的是( b)。A 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B中小板指数以最新自由流通股本数为权重C中小板指数以第 100 只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为 100 点D中小企业板指数属于综合指数类51在我国，证券交易所是经（b）批准设立的。A 全国人民代表大会 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会52目前，我国的股票发行制度是（

15、c）。A 行政审批制 B 注册制 C核准制 D计划制来源：53我国证券发行的品种不包括（d）。A A 股、 B 股 B基金 C国债 D 金融衍生产品54 1602 年，世界上第一个股票交易所在（c）成立。A. 意大利里昂 B. 法国巴黎 C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦55 1790 年，美国第一个证券交易所（b）成立。A. 华尔街交易所 B. 费城交易所 C. 纽约交易所 D. 波士顿交易所56、又称为单位信托基金的基金是（b ）。A 、公司型基金 B、契约型基金C、封闭式基金D 、开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要， （b）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A

16、、封闭式基金 B、开放式基金C、国债基金D 、股票基金58、实物期货主要有（d）等几种类型。A 外汇期货 B 利率期货C 股票期货 D 有色金属期货59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（d）。A、50% B、60% C、 80%D 、90%60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（d ）。A 公司分配股利或者增资的计划B 公司股权结构的重大变化C 公司债务担保的重大变更D 上市公司收购的有关方案61、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（c）。A 领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发

17、行国 B 负责 ADR 的注册和过户C 负责保管 ADR 所代表的基础证券D 负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（a）。A 设立或撤消分支机构B 变更注册资本 C 增发资本 D 更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有（c）。A 公司重大决策的参与权B 选择管理者 C 有优先剩余资产分配权D 优先配股权64、不是影响债券利率的因素有（b）。A 筹资者资信 B 债券票面金额C 筹资用途D 借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在（a）。A 都有规定的偿还期限B 都属于有价证券C 都是筹资手段 D 收益率相互影响66、下面不是

18、流通国债的特点是（d）。A 可自由转让 B 通常不记名C 自由认购 D 无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（a ）。A 、 货币市场基金 B、黄金基金C、衍生证券投资基金D 、平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（a）。A 、成长性基金 B、收入性基金C、平衡性基金D 对冲基金69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（c）年以上。A、5 B、10 C、15 D、2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（d）时，基金也无权暂停估值。A 、 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B 、

19、 出现巨额赎回的情形C、 出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D、 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数71、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（d）。A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值72、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（b）。A 记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票C 有面额股票与无面额股票D A 股与 B 股（在我国的含义）73、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（a）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A 当前的市场利率B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率D 资本成本74、我国有关

20、法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（c）顺序分配。A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金75、证券交易价格是通过-（ b）来确定的。A 一级市场上的公开竞价B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商76、 1999 年 11 月，国务院颁布（c）。A 股票发行与交易管理暂行条例B 中华人民共和国公司法C 证券投资基金管

21、理暂行办法D 中华人民共和国证券法77、有价证券的正常交易起着自发地分配（d）的作用。A 实物资产B 资本资产 C 闲置资产 D货币资产78、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（ c）。A 买卖差价B 利息或红利 C 生产经营过程中的资产增殖D 虚拟资本价值79、证券交易价格是通过（c）得以确定的。A 证券商与投资者协商 B 一级市场上的公开竞价C 证券供求双方共同作用D 发行公司与证券商协商80、当公司的股价低于（c ）时，股东最好的选择的解散公司。A 票面价值B 内在价值 C 清算价值 D帐面价值81、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债

22、券的依据是（a）。A 券面形式B 发行方式 C 流通方式 D偿还方式82、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（c ）。A 单利债券B 复利债券 C 贴现债券 D累进利率债券83、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（a）。A 固定利率债券与可变利率债券B 单利债券与复利债券C 固定利率债券与累进利率债券D 贴现利率债券与浮动利率债券84、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是 （ a）。A 高于市场利率 B 低于市场利率C 等于市场利率D 没有关系85、 证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有

23、密切的关系，特别是（d。A货币B商品C期权 D期货86、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（c）。A 实物债券B 凭证式债券 C 记帐式债券D 以上都不能在证交所交易87、公债最初仅仅是政府（c）的手段。A 筹措资金 B 扩大公共事业开支 C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、 进行宏观调控的工具88、我国在亚洲金融危机之后， 为启动内需而发行大量的国债， 从使用方向来看属于 （ a）。A 建设国债 B 特种国债 C 赤字国债 D 战争国债89、依照不同的发行本位，国债可以分为（b）。A 流通国债与非流通国债B 实物国债与货币国债C 短期国债与中长期国债D 实物债券与货币债券90、我国在 50

24、 年代发行的国债有（d）。A 国库券 B 国家重点建设债券 C 财政证券D 国家经济建设公债91、证券投资基金的资金主要投向（c）。A实业B邮票 C有价证券D 珠宝92、封闭式基金基金单位的交易方式是（b）。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D场外交易93、开放式基金的交易价格取决于（d）。A 基金总资产值 B 供求关系C 基金净资产D 基金单位净资产值94、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（c）机构担任。A 证券公司 B 保险公司C 基金管理管理公司D 商业银行95、证券投资基金资产的名义持有人是（c）。A 基金投资者 B 基金管理人C 基金托管人D 基金监管人96、基金管理人

25、与托管人之间的关系是（b）。A 所有人与经营者的关系B经营与监管的关系C 持有与托管的关系 D 委托与受托的关系97、我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（a）元。A 1000 万 B 3000 万 C 5000万 D一亿98、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（c）。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所C 国际货币市场 D 美国证券交易所99、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（c）。A 100 与国库券年收益率的差B 100 与和约最后交易日的3 个月期伦敦银行同业拆借利率的差C 100 与国库券年贴现率的差D 100 与国库

26、券年收益率的和100、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（a）。A15 年 B10 年 C30年 D20年101、看涨期权的买方具有在约定期限内按（d）价格买入一定数量金融资产的权利。A 市场价格 B 买入价格C 卖出价格D 约定价格102、看跌期权的买方对标的金融资产具有（b）的权利。A买入B卖出 C持有 D以上都是103、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（a）。A 美式期权 B 欧式期权C 看涨期权D 看跌期权104、认股权证的认购期限一般为（b）。A 210 年 B 310 年 C 两周到 30 天 D3 个月到1 年105、金融期货的交易对象是（c）。A 金

27、融商品 B 金融商品合约C 金融期货合约D 金融期权106、可转换证券实际上是一种普通股票的（a）。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权D 短期看跌期权107、优先认股权实际上是一种普通股票的（c）。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权D 短期看跌期权108、不得进入证券交易所交易的证券商是（b）。A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商D 会员证券自营商109、世界上最早、最有影响的股价指数是（a）。A 道 - 琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数D纳斯达克指数110、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方

28、法中的（a）。A 综合法 B 计算期加权法C 基期加权法D 相对法111、以货币形式支付的股息，称之为（a）。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息D 负债股息112、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（b ）。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息D 负债股息113、决定债权票面利率时无须考虑（d）。A 投资者的接受程度 B 债券的信用级别C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平114、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（c）。A 直接收益率 B 到期收益率C 持有期收益率D 赎回收益率115、以下那一种风险不属于系

29、统风险（d）。A 政策风险 B 周期波动风险C 利率风险D 信用风险116、（ a）是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会117、根据我国证券法 ，对证券公司实行（a）管理。A分业B混合C综合D分类118、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（d），单独立户管理。A 金融机构 B 证券公司 C 工商银行D 商业银行119、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（b），供委托人使用。A 买卖成交报告单B 证券买卖委托书C 指定交易协议书 D 交割单120、证券公司管理的原则要求证券公司把（b）放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 安全性

30、D 变现能力二多项选择题1、证券市场的横向结构关系是由（abd ）等构成的。A 债券市场 B 股票市场 C 发行市场D 基金市场2.、按照交割的时间，金融市场可以分为bc（）。A 货币市场 B 现货市场 C 期货市场D 资本市场3、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（abcd）。A 同业拆借市场B 国债市场 C 股票市场 D金融期货市场4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（cd）两大类。A 商业本票B 银行本票C 商业证券D 银行证券5、有价证券是指标有票面金额， 证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（ abcd）基本特征。A 产权性

31、B 收入性 C 流通性 D 风险性6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为（abc ）。A 利息收入 B 红利收入 C 买卖证券的差额D 印花税7、证券市场的纵向结构关系是由（ac）构成的。A 一级市场 B 股票市场 C 二级市场D 基金市场8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为（ad ）。A 货币市场 B 现货市场 C 期货市场D 资本市场9、按照交易的性质，金融市场可以分为（ad ）。A 发行市场 B 股票市场 C 债券市场D 流通市场10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（acd）是货币市场工具。A CDs B 股票 C 国库券 D 商业票据11、金融市场的组成由主体、

32、客体和参加人组成， 主体是金融市场的中介机构。下面（bc）是金融市场主体。A 中国人民银行 B 银行 C 非银行金融机构D 企业12、在 21 世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（ abcd ）几大趋势。A 金融创新进一步深化B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展C 证券交易所的合并与上市 D 证券市场的网络化发展趋势13、二战之前，证券品种一般仅有（abc）二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A 股票 B 公司债券C 政府债券D 期权14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（cd）。A 上

33、海证券交易所B 深圳证券交易所C 上海股份公所D 上海众业公所15、 1999 年 9 月 8 日，中国证监会下发通知，明确（abd）这三类企业可以进入证券市场进行投资。A 上市公司B 国有控股公司C 民营企业D 国有企业16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有（ abd）。A 股票发行与交易管理暂行规定B 证券法 C 合同法D 公司法17、在证券市场上， 投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 （ abc ）。A 价格平衡作用B 增强流动性C 有助于分散价格变动风险D 使市场更有序18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不

34、相同，但一般具有（ abcd ） -的特点。A 资金量大 B 注重投资的安全性C 对市场影响大D 收集和分析信息的能力强19、证券市场上的自律性组织包括（bc ）。A 证券登记结算公司B 证券交易所 C 证券业协会D 证监会20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（abcd ）。A 代理证券发行 B 代理证券买卖C 自营性买卖D 其他咨询业务21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（ ad）是直接融通的工具。A 股票 B 定期存单 C CDs D 公司债券22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本

35、市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面（ab）是货币市场。A 回购协议市场 B 商业票据市场C 基金市场 D保险市场23、证券市场的基本功能有（abc）。A 筹资功能B 资本定价C 资本配置D 流通功能24、我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（abcd）。A 公司名称 B 公司登记成立的日期 C 股票种类 D股票的编号25、股票具有以下（abcd）几个特征。A 收益性 B 风险性 C 流动性 D 波动性26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（abc）特点。A 不必一次缴足 B 转让相对复杂或受

36、限制C 便于挂失D 要求一次缴足股款27、按照公司法的规定，普通股股东享有（abc）法定的股东权益。A 资产受益 B 重大决策权 C 选择管理者D 制定公司的具体规章28、优先股票不同于普通股票，它有（abcd）的特征。A 股息率固定 B 股息分派优先 C 剩余资产分配优先D 一般无表决权29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（bc）是属于境外上市外资股。AA股 BN股CH股 DB股30、债券具有（ abc）的基本性质。A 债券属于有价证券B 债券是一种虚拟资本C 债券是债权的体现D 一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（cd）

37、。A 商业证券 B 资本证券 C 有价证券 D凭证证券32、证券投资者参与证券投资的目的有（acd）。A 获取高于银行利息的收益B 保值增值 C 参与公司管理D 赚取市场差价33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（ac）。A 相等 B 无关 C 超过票面价格 D 低于票面金额34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（ ab）是固定利率债券。A 单利债券 B 复利债券 C 浮动利率债券D 可变利率债券35、债券根据偿还方式可以分为（abcd）。A 期中偿还 B 到期偿还 C 展期偿还 D中途偿还36、债券与股票相同的地方表现在（abc）。A 两

38、者都是有价证券B 两者都是筹资手段C 两者收益率相互影响D 两者的风险差不多37、公债的特征有（ abcd ）。A 安全性高 B 流动性好 C 收益稳定 D免税待遇38、依照不同的发行本位，国债可以分为（ab ）。A 实物国债 B 货币国债 C 记帐式国债D 凭证式国债39、在我国，基本建设债券的发行主体是（bcd）。A 国务院 B 国家能源投资公司 C 国家原材料投资公司D 铁道部40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（abc）。A 政府证券 B 金融证券 C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D 一般公司发行的公司债券41、下面属于重点企业债券的有（abcd）。A 电力建设债券

39、 B 重点钢铁企业债券 C 有色金属企业债券D 石油化工企业债券42、综观 60 年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（abcd）。A 弥补国际收支逆差B 收取外币资金，弥补国内预算资金的不足C 一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散D 为某些国际组织筹资，以支持其活动43、广义的有价证券有很多种，其中包括（abcd）。A 商品证券 B 提单 C 货币证券 D 资本证券44、证券交易的集中竞价应当实行（bc）的原则。A 数量优先 B 价格优先C 时间优先D 地点优先45、交易所上市委员会的职责是（ac）。A 审批证券的上市 B 审定总经理提出的财务预算、决算方

40、案C 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D 选举和罢免理事46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（abc）。A 凭证式国债 B 无记名国债C 记帐式国债D 可转换债券47、基金的运作中的主要费用有（ab）。A 管理费 B 托管费 C 风险费 D 投资费48、（ ab）不得招聘为证券交易所的从业人员。A 因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B 被开除的国家机关工作人员C 被解聘的证券公司从业人员D 被辞退的国有企业工作人员49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（ad）。A 保证性行为 B 自律性行为C 道德性行为D 禁止性行为50、优先股的优先权主要表现在（bc）。A 认股权 B 分

41、配剩余资产C 分配公司收益D 公司经营表决权51、普通股票的功能有（ab）。A 筹资功能 B 投资功能C 投机功能D 保值功能52、普通股股东的义务有（abc ）。A 遵守公司章程 B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C 除法律、法规规定的情形外不得退股D 必须参加每次的股东大会53、优先股的特征有（ abcd）。A 一般无表决权 B 股息分派优先C 股息率固定D 剩余资产分配优先54、债券票面的基本要素有（abcd）。A 票面价值 B 偿还期限C 利率 D 发行者名称55、影响债券偿还期限的因素主要有（bcd）。A 债券票面金额 B 资金使用方向C 市场利率变化D 债券变现能力56、债券的

42、性质可以表述为（ac）。A 属于有价证券 B 是一种真实资本C 是债权的表现 D 是所有权凭证57、债券的特征有（ abcd）。A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性58、按记息方式分类，债券可以分为（abcd）。A 单利债券 B 复利债券C 累进利率债券 D 贴现债券59、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于（ ad ）。A 期中偿还B 展期偿还C 全额偿还D 部分偿还60、债券和股票的区别表现在（abcd）方面。A权利B目的C期限D收益和风险61、公债与其他债券相比，有以下特点（abcd）。A 流通性强B 收益稳定C 免税待遇D 安全性高62、国债按资金用途可以分为（abcd ）。A 赤字债券B 建设债券C 特种国债D 战争债券63、 1981 年以来，我国发行的国债品种有（abcd）。A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券D 保值公债64、（ bc ）是不能流通转让的。A 基本建设债券B 保值债券C 财政债券D 特种债券65、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（abc）。A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性无权66、（ acd）不属于抵押证券。A 信用公司债B 不动产抵押