案例4 未办理用工备案

1、案例4：未办理用工备案案 卷 封 面劳 动 保 障 监 察 案 卷案卷名称：某公司未办理用工备案案行政处罚决定文号：石人社监罚字（2011）第0004号办案单位：石家庄市劳动监察大队立卷人：赵书忠 归档时间：2012年1月11日自2012年1 月至 年 月保管期限长期本卷共 1 件 51 页归档号全宗号目录号案卷号 河北省人力资源和社会保障厅监制卷内文件目录序号文号责任人名 称日期页号备注1营业执照复印件2011.12.3112授权委托书2011.12.3123工资表，花名册等材料2011.12.313-254赵书忠劳动保障监察调查询问笔录（张某）2011.12.3126-275R112004

2、赵书忠立案审批表2011.12.312862004赵书忠劳动保障监察责令限期改正通知书2011.12.31297赵书忠劳动保障监察送达回证2011.12.31308赵书忠劳动保障监察调查询问笔录（张某）2012.1.531-329赵书忠劳动保障监察调查终结报告2012.1.633-3510赵书忠劳动保障监察有关事项审批表2012.1.63611004劳动保障监察行政处罚事先告知书2012.1.63712004劳动保障监察行政处罚听证告知书2012.1.63813赵书忠劳动保障监察送达回证2012.1.63914郝文华劳动保障监察案件集体讨论记录2012.1.104015赵书忠劳动保障监察行政处

3、罚内部审批表2012.1.1041160004行政处罚决定书2012.1.104217赵书忠劳动保障监察送达回证2012.1.1043卷内文件目录序号文号责任人名 称日期页号备注18赵书忠劳动保障监察结案报告2012.1.1144-4519赵书忠劳动保障监察结案审批表2012.1.114620赵书忠劳动保障监察案卷备考表2012.1.11471营业执照复印件2接受劳动保障监察委托书石家庄市劳动监察大队：现委托我公司 张某 作为接受贵大队调查处理我单位劳动保障监察案件的负责人，委托权限如下：1接受贵大队办案人员的询问，如实反映我单位执行劳动保障法律、法规的情况；2按要求向劳动保障监察办案人员提供

4、有关材料；3签收有关劳动保障监察法律文书；4参与处理本单位与职工 的劳动纠纷；5接受劳动保障部门的行政处理（处罚）决定和负责组织协调对本单位存在问题进行整改，并与贵大队办案人员进行联络。委托单位名称：某公司 受委托人情况：单位地址： 石家庄市长安区 姓 名：张某法定代表人或负责人姓名：李四 工作单位：某公司职 务： 总经理 单位地址：石家庄市长安区法定代表人身份证复印件粘贴处： 职 务：人力资源部经理 联系电话：85088888 受委托人身份证复印件粘贴处：委托单位盖章2011年 7 月 1日3-25劳动合同、花名册、工资表共22页26劳动保障监察调查询问笔录案由：某公司违反用工备案规定时间：

5、2011年 12 月 31日 10 时 10 分至10 时 20 分地点：槐安西路48号石家庄市劳动监察大队被调查询问人：张某 性别 男 年龄：33 身份证号码址： 石家庄市长安区 邮编：050000 工作单位：某公司 职务和分管工作：人力资源部经理 负责人事工作 联系电话：85088888调查询问人姓名及监察证号：赵书忠 Z01038 郝文华 Z01029 记录人：郝文华（劳动保障监察员表明身份、出示证件以及为被调查询问人确认的记录，并告知执法依据、内容及被调查询问人权利和义务）我们是石家庄市劳动监察大队 的劳动保障监察员，这是我们的监察执法证件，请核

6、实。依据劳动保障监察条例的规定，现对 某公司 遵守劳动保障法律法规和规章的有关情况进行调查询问，请你据实回答，否则应负法律责任。调查（询问）记录：问：你单位全称，法定代表人姓名？答：单位全称某公司，法定代表人姓名李四。问：你单位地址？答：石家庄市长安区建华大厦101室。注：1、本笔录尾页由被调查询问人注明：本调查询问笔录记录的所有情况属实”。并签名（盖章），注明具时间，被调查人拒绝签字或盖章的，应依法注明拒签情况。 2、调查询问人、记录人需签字（盖章），注明具体时间。 共 2 页 第 1 页河北省人力资源和社会保障厅监制27劳动保障监察文书专用纸问：你在该公司负责什么工作？ 答：负责人事工作。

7、 问：你公司现有多少名职工？ 答：现有20名职工。 问：是否都已订立书面劳动合同？ 答：是都已订立。 问：已办理多少名职工用工备案手续？ 答：10名。 问：张三等10名未办理用工备案手续的职工，你公司是什么时间招用、并订 立的劳动合同？ 答：2011年10月10日招用并订立书面劳动合同。花名册上都注明了。 问：这10名职工月工资总额是多少？ 答：2万元。 问：以上内容请过目，如无误请签字？ 答：已过目，以上无误。 张某 2011年12月31日 监察员：赵书忠 郝文华 2011年12月31日 共 2 页 第 2 页河北省人力资源和社会保障厅监制28 2-15劳动保障监察立案审批表 石 人社劳监立

8、字2011第R112004号案件来源日常巡查 书面审查 举报 投诉 其他案件名称某公司未依法办理用工备案案当事人某公司地址石家庄市长安区法定代表人或负责人李四职务总经理电话80588889劳资负责人张某职务人力资源部经理电话85088888案 情 及立案依据2011年12月30日我科在日常巡查中，发现该公司新招用10名职工，已订立书面劳动合同，但并未依法办理用工备案。依据劳动保障监察条例第十四条第二款规定申请立案。主办监察员意 见该公司违反河北省劳动力市场管理条例第二十三条第二款之规定，建议立案查处。签 名：赵书忠 郝文华监察证号：Z01038 Z01029 2011年 12月 31日案件主管

9、负责人意见同意立案签名：苏建文 2011年 12月 31日监察机构负责人意见同意立案 签名：杨改周 2011年 12月 31日备注 河北省人力资源和社会保障厅监制2829劳动保障监察责令限期改正通知书 石 人社劳监改通字2011 第2004号 某公司 ：经查实你（单位）存在以下问题： 招用职工，未依法办理用工备案手续 。上述行为违反了 河北省劳动力市场管理条例第二十三条第二款 规定，依据 河北省劳动力市场管理条例第二十五条第（二）项 规定，现责令你（单位）在 2012年 1 月 4 日17 时前对以上问题限期改正，并于2012 年 1 月 4 日 17 时前，将改正情况以书面形式报 石家庄市劳

10、动监察大队 地址： 槐安西路48号 逾期不改正的，本机关将依据 河北省劳动力市场管理条例第二十五 条第（二）项 ，依法给予行政处罚。劳动监察机构联系人： 赵书忠 郝文华 联系电话： 89631908 行政机关（印章） 2011年 12月 31 日注：本文书一式二份，当事人（填写劳动保障监察送达回证）、入卷各一份。河北省人力资源和社会保障厅监制30劳动保障监察送达回证受送达人某公司送达地点石家庄市槐安西路48号石家庄市劳动监察大队送达文件名称及文号劳动保障监察责令限期改正通知书石人社劳监改通字2011第2004号受送达人签名（盖章）张某 2011年 12月 31日代收人签名（盖章） 年 月 日送

11、达方式直接送达送达时间2011年12月31日邮寄时间邮寄凭证名称及编号拒收理由送达人签名（盖章）监察证编号赵书忠Z01038郝文华Z01029见证人签名（盖章） 年 月 日备注注：受送达人拒绝签收的，送达人应依法留置送达。河北省人力资源和社会保障厅监制31劳动保障监察调查询问笔录案由：某公司违反用工备案规定时间：2012年 1 月 5日 10 时 10 分至10 时 20 分地点：槐安西路48号石家庄市劳动监察大队被调查询问人：张某 性别 男 年龄：33 身份证号码址： 石家庄市长安区 邮编：050000 工作单位：某公司 职务和分管工作：人力资源部经理

12、 负责人事工作 联系电话：85088888调查询问人姓名及监察证号：赵书忠 Z01038 郝文华 Z01029 记录人：郝文华（劳动保障监察员表明身份、出示证件以及为被调查询问人确认的记录，并告知执法依据、内容及被调查询问人权利和义务）我们是石家庄市劳动监察大队 的劳动保障监察员，这是我们的监察执法证件，请核实。依据劳动保障监察条例的规定，现对 某公司 遵守劳动保障法律法规和规章的有关情况进行调查询问，请你据实回答，否则应负法律责任。调查（询问）记录：问：你单位全称，法定代表人姓名？答：单位全称某公司，法定代表人姓名李四。问：你单位地址？答：石家庄市长安区建华大厦101室。注：1、本笔录尾页由

13、被调查询问人注明：本调查询问笔录记录的所有情况属实”。并签名（盖章），注明具时间，被调查人拒绝签字或盖章的，应依法注明拒签情况。 2、调查询问人、记录人需签字（盖章），注明具体时间。 共 2 页 第 1 页 河北省人力资源和社会保障厅监制32劳动保障监察文书专用纸问：我局2011年12月31日向你公司下达劳动保障监察限期改正通 知书石人社劳监改通字2011第2004 号文书，要求你公司改正未依法办理用工备案的违法行为，你公司是否已按要求改正？ 答：现没有改正。 问：以上内容请过目，如无误请签字？ 答：已过目，以上无误。 张某 2012年1月5日 监察员：赵书忠 郝文华 2012年1月5日 共

14、2 页 第 2 页河北省人力资源和社会保障厅监制33劳动保障监察调查终结报告调查报告事项： 某公司未依法办理用工备案 被调查单位（个人）： 某公司 调查时间和地点： 2011年12月31日-2011年1月5日 石家庄市劳动监察大队 调查人（姓名、单位、职务等）： 石家庄市劳动监察大队 赵书忠 科员 郝文华 科员 内容：1、当事人的基本情况。2、案件调查的来源、调查经过（概括交代案件由来，包括案件来源、登记时间、立案时间和批准立案的机关等；调查经过，包括办案人员的组成、调查方式、调查时间等）。3、当事人违法事实和相关证据记录（当事人实施违法行为的具体事实包括其从事违法行为的时间、地点、目的、手段

15、、情节、违法所得、危害后果等，要客观事实，所描述的事实必须得到相关证据的支持）。4、违反法律规定的行为和行政处罚的法律依据及行政处罚自由裁量规则依据（对当事人的违法行为进行定性，引用法律条文要具体到条、款、项、目以及结合当地的自由裁量规则进行裁量的内容）。5、案件调查处理建议（办案机构提出的对案件当事人的具体处罚意见，包括明确的行政处罚的种类和幅度）。 1、当事人基本情况 被投诉人全称：某公司，法定代表人：李四，职务：总经理 企业类型：有限责任公司，单位详细地址：石家庄市长安区建华大厦101室 注：本报告须报告人签字或盖章共3页 第1页河北省人力资源和社会保障厅监制34劳动保障监察文书专用纸

16、2、案件调查来源、调查经过 2011年12月31日我大队在日常巡查中发现该公司新招用10名职工未依法办理用工备案手续。我大队监察员赵书忠、郝文华根据该公司提供的相关证据材料分析认为该公司违反用工备案规定，于2011年12月31日申请立案，经大队主管领导杨改周审批后调查处理。 3、当事人违法事实和相关证据记录 经对该公司提供证据和陈述分析，该公司于2011年10月10日招用张三等10名职工，双方订立书面劳动合同，明确双方的权利义务。但该公司未在招用职工后15日内到劳动保障部门办理用工备案手续。经核实该公司这10名职工月工资总额为2万元。我局于2011年12月31日对公司下达劳动保障监察责令限期改

17、正通知书石人社劳监改通字2011第2004号文书，要求该公司改正违法行为，但该公司逾期未执行该指令书。 相关证据：对被投诉人调查询问笔录、劳动合同证明该公司招用10名职 工并订立劳动合同的时间是2011年10月10日，未办理用工备案。2011年12月31日下达劳动保障监察责令限期改正通知书及2012年1月5日对张某调查询问笔，证明该公司经劳动保障行政部门责令改正，拒不改正。 4、违法条款、处罚依据及处理建议 该公司未依法办理用工备案手续，经劳动保障行政部门责令改正未改正行为，违反了河北省劳动力市场管理条例第二十五条第（二）项规定。因该公司未办理用工备案人员达到职工总数50%。依据河北省劳动力市

18、场管理条例第二十五条第二项，石家庄市人力资源和社会保障局行政处罚自由裁量共 3 页 第 2 页河北省人力资源和社会保障厅监制3533劳动保障监察文书专用纸权执行标准第三条第六款第二项第二目规定，建议按未办理用工备案职工月工资总额2倍标准处罚，共计人民币肆万元整（40000.00元）。 监察员：赵书忠 郝文华 2012年1月6日 共 3 页 第 3 页 河北省人力资源和社会保障厅监制36劳动保障监察有关事项审批表当事人某公司案件名称某公司未依法办理用工备案案立案时间2011年12月31日立案编号石人社劳监立字2011第R112004号审批事项申请签发劳动保障监察行政处罚事先告知书 劳动保障监察行

19、政处罚听证告知书简要案情 2011年12月31日我科在日常巡查中发现该公司在招用10名职工后未依法办理用工备案。我大队依法对该单位下达劳动保障监察责令限期改正通知书石人社劳监改通字2011第2004号文，要求该单位整改，但该单位未整改。提请审批的理由及法律依据该公司招用职工未依法办理用工备案手续违反河北省劳动力市场管理条例第二十三条第一款规定。因该公司未办理用工备案人数达到职工比例50%，达到河北省劳动力市场管理条例第二十五条第（二）项、石家庄市人力资源和社会保障局行政处罚自由裁量执行标准第三条第六款第二项第二目规定标准，按未办理人员月工资总额2倍处罚，共计肆万元整（40000.00元）。依据

20、中华人民共和国行政处罚法第三十一条、四十二条规定。监察员意 见建议处罚人民币肆万元整（40000元） 签字：赵书忠 郝文华 2012年 1 月 6 日案件主管负责人意见同意 签字：杨改周 苏建文 2012年 1 月6 日监察机构负责人意见 同意 签字：董力强 2012年 1 月6 日行政机关负责人意见 同意 签字：孙国平 2011年 1 月 6 日备 注注：本文书适用案件移送、证据登记保存、撤销立案、事先告知、延期（分期）缴纳罚款、申请强制执行、延期调查和处理等事项的内部审批。 河北省人力资源和社会保障厅监制3736劳动保障监察行政处罚（处理）事先告知书 石 人社劳监告字2012 第004号

21、某公司 ： 你（单位） 未依法办理用工备案，经劳动保障行政部门责令改正未改 正 的行为，违反了河北省劳动力市场管理条例第二十三 条第二款 之规定，拟给予如下行政处罚（处理）： 罚款人民币肆万元整（40000.00元） 。依据中华人民共和国行政处罚法第三十一条规定，现将违法事实、理由及处罚（处理）依据告知如下： 你单位招用10名职工，未依法办理用工备案，逾期未执行我局下达的劳动保障监察责令限期改正通知书石人社劳监改通字2011第2004号文书。依据河北省劳动力市场 管理条例第二十五条第（二）项规定，按未备案人员月工资总额2倍标准处罚。 依据中华人民共和国行政处罚法第三十二条规定，你（单位）有权进

22、行陈述和申辩，请在 2012 年 1 月 9 日 17 时 00 分前向我机关提出并进行陈述和申辩，逾期视作放弃陈述和申辩。本机关联系人： 苏建文 联系电话： 89631908 具体地址： 石家庄市槐安西路48号 行政机关（印章） 2012年 1 月 6 日注：本文书一式二份，送达当事人（填写劳动保障监察送达回证）、入卷各一份。38河北省人力资源和社会保障厅监制劳动保障监察行政处罚听证告知书 石 人社劳监罚听告字2011第004号 某公司 ：你（单位）因 招用职工未依法办理用工备案 的行为，违反了 河北省劳动力市场管理条例第二十三条第二款 之规定，本机关拟对你（单位）作出以下行政处罚决定： 罚

23、款人民币肆万元整（40000.00元整） 。拟作出行政处罚决定的事实和依据： 你单位招用10名职工未依法办理用 工备案手续，逾期未执行劳动保障监察责令限期改正通知书石人社劳监改通字2011第2004号。拟依据河北省劳动力市场管理条例二十五条第 （二）项规定，按未办理人员月工资总额2倍处罚 。依据中华人民共和国行政处罚法第四十二条规定，你（单位）享有要求举行听证的权利。如你（单位）要求听证，请在本告知书的送达回证上签署要求听证的意见，或在收到本告知书后3日内以书面形式告知本机关。逾期未提出的，视为放弃听证。联系人： 付凯 联系电话： 86688725 单位地址： 市青园街102号 邮政编码 05

24、0000 行政机关（印章） 2012 年1 月06日注：本文书一式三份，送达当事人（填写劳动保障监察送达回证）、听证主持人、入卷各一份。河北省人力资源和社会保障厅监制39劳动保障监察送达回证受送达人某公司送达地点石家庄市槐安西路48号石家庄市劳动监察大队送达文件名称及文号劳动保障监察行政处罚事先告知书石人社劳监告字2012第004号劳动保障监察行政处罚听诊告知书石人社劳监罚听告字2012第004号受送达人签名（盖章）张某 2012年 1月 6日代收人签名（盖章） 年 月 日送达方式直接送达送达时间2012年1月6日邮寄时间邮寄凭证名称及编号拒收理由送达人签名（盖章）监察证编号赵书忠Z01038

25、郝文华Z01029见证人签名（盖章） 年 月 日备注注：受送达人拒绝签收的，送达人应依法留置送达。 河北省人力资源和社会保障厅监制4040劳动保障监察案件集体讨论记录案件名称： 某公司未依法办理用工备案案 案号： 石人社劳监立字2011第R1102004号 时间： 2012 年 1 月 10 日 9 时30 分至 9 时 35 分地点： 市槐安西路48号石家庄市劳动监察大队会议室 主持人： 董力强 职务： 大队长 记录人： 郝文华 职务： 科员 参加人员（姓名、职务等）：副局长：孙国平 大队长：董力强 副大队长：王洪新、孟繁刚、杨改周、郄顺和 法规处：付凯 处长：许冬艳、耿运锁 科员：赵书忠

26、列席人员： 讨论记录（主要包括：主办监察员、听证主持人汇报案情，参加讨论人员意见和理由，结论性意见等）： 赵书忠：我科于2011年12月31日在日常巡查中发现该公司新招用10名 职工，订立书面劳动合同，但未依法在15日内办理用工备案手续，并且该公司拒绝整改。我们的建议是，因该公司未办理人数占职工总人数的50%，应依据石家庄市人力资源和社会保障局行政处罚自由裁量权执行标准第三条第六款第二项第二目之规定，按未办理用工备案人员月工资总额2倍标准，罚款人民币四万元。该单位未提出陈述，也未提出听证。 董力强：按自由裁量权执行标准执行，按四万元予以处罚. 结论性意见：给予该单位罚款人民币四万元整。 参加讨论人员签字： 孙国平 董力强 王洪新 孟繁刚 杨改周 郄顺和 许冬艳 耿运锁 共 1 页 第 1 页河北省人力资源和社会保障厅监制41劳动保障监察案件行政处罚内部审批表当事人某公司案由某公司违反用工备案登记规定立案时间2011年12月31日立案编号石人社劳监立字2011第R112004号简要案情及违法事实2011年12月31日我科在日常巡查中发现该公司在招用10名职工后未依法办理用工备案。我大队依法对该单位下达劳动保障监察责令限期改正通知书石人社劳监改通字2011第2004号文，要求该单位整改，但该单位未整改。拟设