《OHSMS建立》PPT课件

1、职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系建建 立立 国家安全生产监督管理总局国家安全生产监督管理总局 中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院37-4737-47页页职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心建立建立OHSMS应注意的几个问题应注意的几个问题1.1.建立建立OHSMS应与组织的应与组织的OHS管理现管理现状有机结合；状有机结合；2.2.建立动态的职业健康安全管理体系；建立动态的职业健康安全管理体系；3.3.应充分体现组织自身的应充分体现组织自身的

2、OHS特点；特点；4.4.关键在于理解和实施。关键在于理解和实施。 3737页页职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心内审员在建立内审员在建立OHSMS中的作用中的作用1.1.对对OHSMS的建立起骨干作用；的建立起骨干作用；2.2.对对OHSMS的运行起监督作用；的运行起监督作用；3.3.对对OHSMS的保持和改进起参谋作用；的保持和改进起参谋作用；4.4.在在OHS管理方面起桥梁和纽带作用；管理方面起桥梁和纽带作用；5.5.在第二、三方审核中起内外接口作用；在第二、三方审核中起内外接口作用；6.6.在在OHSMS的有效实施方面起带头作用。的有

3、效实施方面起带头作用。 3838页页职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心内部审核和管理评审内部审核和管理评审 41 41页页职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心体系建立和保持的基本步骤体系建立和保持的基本步骤决策准备决策准备标准培训标准培训制定计划制定计划现状评估（初评）现状评估（初评）体系设计体系设计文件编写文件编写体系试运行体系试运行内部审核内部审核管理评审管理评审职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心一、领导的决策与准备一、领导的决策与准备在

4、此阶段，特别需要最高管理者：在此阶段，特别需要最高管理者：明确明确OHSMSOHSMS应为应为组织组织整个管理体系的优先事项之一，整个管理体系的优先事项之一， 认识到危害预防和改进认识到危害预防和改进组织组织OHSOHS行为的目的和意义；行为的目的和意义；理解实施职业健康安全管理体系对理解实施职业健康安全管理体系对组织组织成本效益、成本效益、企业品质、公众形象、职业健康安全管理、企业品质、公众形象、职业健康安全管理、组织组织管理管理功能方式等方面的促进作用；功能方式等方面的促进作用；承诺为建立职业健康安全管理体系及有关活动提供承诺为建立职业健康安全管理体系及有关活动提供资源支持。资源支持。 4

5、2 42页页. .最高管理者的认可和承诺最高管理者的认可和承诺职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心. .任命管理者代表任命管理者代表最高管理者应在最高管理层任命最高管理者应在最高管理层任命OHS管理者代表，管理者代表，并赋予后者明确的职责和权限，管代确保其建立、实并赋予后者明确的职责和权限，管代确保其建立、实施与维护施与维护OHSMS，并向最高管理者汇报体系的绩效。并向最高管理者汇报体系的绩效。. .提供组织保证和必要的资源提供组织保证和必要的资源领导小组：由领导小组：由安管代安管代负责，主要任务是负责体系建负责，主要任务是负责体系建立过程中重

6、大问题的立过程中重大问题的决策决策和和组织协调组织协调，如建立体系的，如建立体系的总体规划、起草方针、提供人财物支持等；总体规划、起草方针、提供人财物支持等；工作小组：由组织主要部门人员组成，直属领导小工作小组：由组织主要部门人员组成，直属领导小组领导，主要任务是负责建立体系中的培训与教育、组领导，主要任务是负责建立体系中的培训与教育、初始评审、体系总体设计、体系文件编制汇总等初始评审、体系总体设计、体系文件编制汇总等具体具体工作。工作。 42 42页页职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心二、教育与培训二、教育与培训 普及培训的内容：普及培训的

7、内容： OHSMS的背景知识；的背景知识； OHSMS-规范；规范； 企业如何贯标：企业如何贯标： （1 1）初评与）初评与OHSMS的策划和设计的策划和设计 （2 2）体系文件编写）体系文件编写 （3 3）OHSMS试运行试运行 （4 4）内部审核和管理评审）内部审核和管理评审 43 43页页职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心各层次培训的侧重点：各层次培训的侧重点： 作业人员作业人员 与与本岗位本岗位相关相关的的OHS活动的内容、活动的内容、职责和权限职责和权限 管理层管理层 深入和全面深入和全面了解了解OHSMS总总体要求；体要求； 本部

8、门体系本部门体系要素的工作内要素的工作内容容 决策层决策层 建立建立OHSMS的重要意义；的重要意义； OHSMS的的基基本原理、总体要本原理、总体要求求； OHS方针、管方针、管理评审等要素理评审等要素 4343页页职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心三、制定计划三、制定计划. .制定总体工作计划表制定总体工作计划表. .制定每项具体工作的分计划表制定每项具体工作的分计划表. .提出资源要求，报最高管理层批准提出资源要求，报最高管理层批准42-4342-43页页职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究

9、中心三、制定计划（续）三、制定计划（续） 制定总计划表示例制定总计划表示例 2 2 0 0 0 0 1 1 年年 2 2 0 0 0 0 2 2 年年 进进 行行 时时 间间 工工 作作 项项 目目 1 1 0 0月月 1 1 1 1月月 1 1 2 2月月 1 1 月月 2 2 月月 3 3 月月 4 4 月月 5 5 月月 6 6 月月 7 7 月月 8 8 月月 9 9 月月 1 1 0 0月月 1 1 1 1月月 1 1 2 2月月 领领 导导 和和 骨骨 干干 培培 训训 制制 定定 计计 划划 机机 构构 调调 整整 人人 员员 调调 查查 文文 件件 调调 查查 现现状状调调查查

10、 活活 动动 调调 查查 现现 状状 评评 估估 确确 定定 方方 针针 调调 整整 机机 构构 职职 能能 分分 配配 定定 文文 件件 结结 构构 体体系系设设计计 拟拟 文文 件件 项项 目目 体体 系系 文文 件件 编编 写写 体体 系系 文文 件件 培培 训训 运运 行行 内内 审审 体体 系系 评评 估估 管管 理理 性性 复复 查查 纠纠 正正 外外 审审 职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心四、现状调查与评估（初评四、现状调查与评估（初评）职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心l准

11、备工作准备工作l现状调查现状调查l危险源辨识和风险评价危险源辨识和风险评价l法规的收集和识别法规的收集和识别l分析调查结果，找出差距分析调查结果，找出差距l初始评审报告初始评审报告 44 44页页1.1.初评的基本步骤初评的基本步骤职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 2.初评的准备工作初评的准备工作l确定评审范围确定评审范围 至少应覆盖拟建立体系的范围。至少应覆盖拟建立体系的范围。 l组成评审组组成评审组组织的员工、外部咨询人员共同组成。组织的员工、外部咨询人员共同组成。现场评审前的准备工作现场评审前的准备工作 收集和评估有关数据和资料；收集

12、和评估有关数据和资料； 初评方法的选择。初评方法的选择。 4444页页职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心初评的方法初评的方法 现场调查；现场调查； 现场访问人员；现场访问人员； 查阅有关文件或资料；查阅有关文件或资料； 现场检测。现场检测。职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心（1 1）危险源辨识、风险评价和控制计划；）危险源辨识、风险评价和控制计划；（2 2）获取、识别获取、识别现有的适用于组织的现有的适用于组织的OHS法规法规和其他要求，并进行和其他要求，并进行符合、适用性符合、适用性评价；

13、评价；（3 3）确定安全组织机构、职责划分、资源配置）确定安全组织机构、职责划分、资源配置的有效性，收集安全管理规定、制度和操作规的有效性，收集安全管理规定、制度和操作规程；程；（4 4）收集和分析）收集和分析近来近来的事故、事件和职业病。的事故、事件和职业病。3 3 现状调查现状调查 4444页页职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心（1 1） 初评的目的、范围、组织概况；初评的目的、范围、组织概况；（2 2）对组织的活动、产品和服务所产生风险进行定）对组织的活动、产品和服务所产生风险进行定性和定量评价的结果；性和定量评价的结果；（3 3）组织

14、相关法律法规的遵守情况；）组织相关法律法规的遵守情况；（4 4）发现的问题及其结论；）发现的问题及其结论；（5 5）建立和完善职业健康安全方针和体系的建议；）建立和完善职业健康安全方针和体系的建议；（6 6）确定不可容许风险，排定风险控制的优先序。）确定不可容许风险，排定风险控制的优先序。4 4 初评报告初评报告 4444页页职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心五、五、OHSMS策划与设计策划与设计 4545页页确定确定OHS方针、目标和管理方案方针、目标和管理方案 机构和职能分析机构和职能分析 职能分配职能分配 确定体系文件层次结构和文件清单

15、确定体系文件层次结构和文件清单 确定体系文件的编写、审定和批准人员确定体系文件的编写、审定和批准人员职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心1. 1. 制定制定OHS方针的目的方针的目的规定组织规定组织OHS管理的最高宗旨；管理的最高宗旨； 阐明组织的职业健康安全总体目标；阐明组织的职业健康安全总体目标；为制定为制定OHS目标和指标提供框架；目标和指标提供框架；表明组织改进表明组织改进OHS绩效的承诺。绩效的承诺。（一）确定（一）确定OHS方针、目标和管理方案方针、目标和管理方案职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全

16、科学技术研究中心2. 2. OHS方针的内容和管理方针的内容和管理 适合组织的适合组织的OHS风险的性质和规模风险的性质和规模 承诺持续改进承诺持续改进 承诺遵守相关法规承诺遵守相关法规 形成文件、实施并保持形成文件、实施并保持 传达到全体员工传达到全体员工 定期评审定期评审 可为相关方所获取可为相关方所获取职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心(二二) 组织组织机构设置和职责分工机构设置和职责分工组织组织机构设置的原则机构设置的原则考虑考虑组织组织现有的管理体制；现有的管理体制；考虑考虑OHSMS-规范的要求；规范的要求；体现全员参与。体现全员

17、参与。形成形成组织组织机构图机构图1.1. 机构设置机构设置职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心2. 2. 职责分工职责分工界定所有承担职业健康安全管理职责的界定所有承担职业健康安全管理职责的人员的作用和权限：人员的作用和权限： 最高管理者和安管代最高管理者和安管代 各职能部门主管各职能部门主管 员工代表员工代表 管理承包方的人员管理承包方的人员 负责培训的人员负责培训的人员 重要设备管理人员重要设备管理人员 各级安全员各级安全员 操作工及普通工人操作工及普通工人职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究

18、中心.职能分配职能分配 标准中标准中1717个要素要落实到相应部门；个要素要落实到相应部门； 每一个要素要求由一个部门主管；每一个要素要求由一个部门主管；组织组织的的每项活动中涉及的安全健康问题均应有：每项活动中涉及的安全健康问题均应有： 主管部门；主管部门； 责任实施部门；责任实施部门； 监督检验部门。监督检验部门。 职能分配通过职能分配表进行描述。职能分配通过职能分配表进行描述。职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心部分部分OHS要素职能分配表要素职能分配表职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心

19、.确定组织机构和职责划分时，确定组织机构和职责划分时， 应避免出现下列问题和倾向应避免出现下列问题和倾向（1 1）职责配置含混不清，出现前后矛盾、重复）职责配置含混不清，出现前后矛盾、重复或疏忽的现象；或疏忽的现象；（2 2）培训和资源不足；）培训和资源不足；（3 3）权限不明确；）权限不明确；（4 4）各部门、各经理间缺乏协调；）各部门、各经理间缺乏协调；（5 5）当某人缺席时，无人代理其职责；）当某人缺席时，无人代理其职责；职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心组成编写组组成编写组确定文件的层次确定文件的层次列出各层次文件清单；各层次文件的相

20、关文件列出各层次文件清单；各层次文件的相关文件文件编写的分工文件编写的分工1.1.体系文件的策划体系文件的策划2.2.文件的具体编写文件的具体编写管理手册由管理手册由1 1人专门负责；程序文件分工编写；人专门负责；程序文件分工编写；作业指导书由相关部门编写。作业指导书由相关部门编写。3.3.文件的汇总、协调和修改文件的汇总、协调和修改（一）体系文件编写的基本步骤（一）体系文件编写的基本步骤六、职业健康安全管理体系文件编写六、职业健康安全管理体系文件编写职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心六、职业健康安全管理体系文件编写六、职业健康安全管理体系文

21、件编写（续）（续）（二）体系文件编写的原则和要求（二）体系文件编写的原则和要求. .体系文件编写的原则体系文件编写的原则写你要做的，做你所写的，记你所做的；写你要做的，做你所写的，记你所做的；密切结合组织活动、产品或服务的特点；密切结合组织活动、产品或服务的特点；努力做到管理体系文件一体化。努力做到管理体系文件一体化。职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心. .体系文件编写的要求体系文件编写的要求完整性和系统性；完整性和系统性；权威性；权威性；协调性；协调性；见证性；见证性；适用性。适用性。职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产

22、监督管理局安全科学技术研究中心六、职业健康安全管理体系文件编写（续）六、职业健康安全管理体系文件编写（续）（三）管理手册的参考格式（三）管理手册的参考格式 . .封面：封面： 组织名称、标准编号、手册标题；组织名称、标准编号、手册标题； 发布日期、实施日期；发布日期、实施日期； 版本号、受控标志；版本号、受控标志； 手册的批准、审核；手册的批准、审核； 主编以及编写人员名单等。主编以及编写人员名单等。职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心. .手册开头手册开头 手册颁布令；手册颁布令； 管理者代表任命书；管理者代表任命书； 管理手册目录。管理手册

23、目录。职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心3.3.手册正文手册正文（1 1）前言）前言a a. .组织简介组织简介b.b.组织生产工艺简介组织生产工艺简介c.c.职业健康安全状况职业健康安全状况d.d.其他资料其他资料（2 2）职业健康安全方针）职业健康安全方针职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心（3 3）职业健康安全管理手册的内容）职业健康安全管理手册的内容目的和适用范围目的和适用范围引用标准、定义、术语及缩写代号引用标准、定义、术语及缩写代号手册的管理手册的管理职业健康安全管理体系每个要素的

24、描述职业健康安全管理体系每个要素的描述a.a.总则总则b.b.职责职责c.c.控制要求控制要求d.d.相关文件相关文件（查询途径）（查询途径）职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心. .手册附录手册附录职业健康安全法律、法规、标准及其他要求清单职业健康安全法律、法规、标准及其他要求清单公司组织机构图公司组织机构图不可容许风险清单不可容许风险清单职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案职业健康安全管理体系程序文件清单职业健康安全管理体系程序文件清单职业健康安全管理体系职责分配表职业健康安全管理体系职责分配表职业健康安全记录清单职业健康安全记录清单其

25、他有关资料其他有关资料职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心六、职业健康安全管理体系文件编写（续）六、职业健康安全管理体系文件编写（续）（四）程序文件的参考格式（四）程序文件的参考格式. .版面版面一般可采用一般可采用A4A4幅面，太大或太小均不利于保管和使用。幅面，太大或太小均不利于保管和使用。. .文头文头企业标志（厂名）、程序名称、文件编号、版次（企业标志（厂名）、程序名称、文件编号、版次（含修改次数）、页码、文件层次或级别、文件发布含修改次数）、页码、文件层次或级别、文件发布或实施日期、编制者和批准者（也可放在文尾）及或实施日期、编制者和

26、批准者（也可放在文尾）及日期等内容。日期等内容。. .文尾文尾职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心六、职业健康安全管理体系文件编写（续）六、职业健康安全管理体系文件编写（续）. .程序文件的基本内容程序文件的基本内容（）目的（）目的（）范围（）范围（）术语（若需要）（）术语（若需要）（）职责（）职责（）工作程序（控制程序）（）工作程序（控制程序）（）相关文件（查询途径）（）相关文件（查询途径）（）相关记录（查询途径）（）相关记录（查询途径）职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心（1 1）目的）目的

27、应说明该程序的控制目的、控制要求。推荐使用如下应说明该程序的控制目的、控制要求。推荐使用如下引导语：引导语：为了为了.制订本程序制订本程序 或或本程序规定了本程序规定了.（2 2）范围）范围应指出该程序所规定的内容和所涉及的控制范围。推应指出该程序所规定的内容和所涉及的控制范围。推荐使用如下引导语：荐使用如下引导语：本程序适用于本程序适用于. 或或适用于适用于.职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心（3 3）术语）术语应给出与该程序有关的术语及其定义（特别是专应给出与该程序有关的术语及其定义（特别是专用术语）。用术语）。（4 4）职责）职责应规定

28、实施该程序的主管部门人员的职责以及各应规定实施该程序的主管部门人员的职责以及各相关部门人员的职责。相关部门人员的职责。职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心（5 5）工作程序：主要应规定以下）工作程序：主要应规定以下9 9方面内容：方面内容：确定需开展的各项活动及实施步骤；确定需开展的各项活动及实施步骤；明确所涉及的人员；明确所涉及的人员；规定具体的控制要求和控制方法；规定具体的控制要求和控制方法；确定开展各项活动的时机；确定开展各项活动的时机；给出所需的设备、设施及要求；给出所需的设备、设施及要求；规定例外情况的处理方法；规定例外情况的处理方法

29、；引出所涉及的相关支持性文件；引出所涉及的相关支持性文件；明确记录的填写和保存要求；明确记录的填写和保存要求；列出所使用的记录表格等。列出所使用的记录表格等。职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心（6 6）相关文件）相关文件列出与本程序有关的相关文件。列出与本程序有关的相关文件。（7 7）相关记录）相关记录 应给出有关的应给出有关的OHS记录名称并附上记录名称并附上相应的空白表格。相应的空白表格。职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心六、职业健康安全管理体系文件编写六、职业健康安全管理体系文件编写（

30、续）（续）（五）作业文件的格式和要求（五）作业文件的格式和要求（六）记录的表格和格式（六）记录的表格和格式（七）发布令（七）发布令职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 七、职业健康安全管理体系试运行七、职业健康安全管理体系试运行1. 1. 运行目的运行目的 检验体系文件的充分性、适用性和有效性检验体系文件的充分性、适用性和有效性; ; 对发现的问题进行分析并及时加以纠正；对发现的问题进行分析并及时加以纠正；为迎接外审做准备。为迎接外审做准备。职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心 宣贯宣贯OHSM

31、S文件；（文件；（4.4.24.4.2） 体系文件的有效性检验；体系文件的有效性检验；(4.5.4; 4.6)(4.5.4; 4.6) 进行有效的信息管理，不断发现问题；进行有效的信息管理，不断发现问题； 文件管理文件管理(4.4.4)(4.4.4) 协商和沟通协商和沟通(4.4.3)(4.4.3) 监测监测(4.5.1)(4.5.1) 记录记录(4.5.3)(4.5.3) 对暴露的问题进行协调、改进、采取纠正措施对暴露的问题进行协调、改进、采取纠正措施(4.5.2)(4.5.2)2.2.试运行过程应做好的工作试运行过程应做好的工作职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管

32、理局安全科学技术研究中心 检查并确认体系各要素的实施是否按照计划有检查并确认体系各要素的实施是否按照计划有效实现；效实现； 检查和评价体系运行是否达到了规定的目标；检查和评价体系运行是否达到了规定的目标； 是一种自我保证手段。是一种自我保证手段。八、内部审核八、内部审核1.1.内部审核的目的内部审核的目的职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心（1 1）文件与标准的符合性；）文件与标准的符合性；（2 2）文件对本单位的适用性；）文件对本单位的适用性；（3 3）OHS管理手册、程序文件、作业指导管理手册、程序文件、作业指导 书的执行情况。书的执行情况

33、。八、内部审核（续）八、内部审核（续）2.2.内部审核的重点内部审核的重点职业健康安全管理体系内审员培训课程-2004国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心3.内审员培训的内容内审员培训的内容 OHSMS-规范及其应用的知识；规范及其应用的知识；b.b.职业健康安全领域的基础科学（如系统安全职业健康安全领域的基础科学（如系统安全工程和事故预防原理）和专业技术知识；工程和事故预防原理）和专业技术知识；c.c.有关职业健康安全法律、法规知识，特别是有关职业健康安全法律、法规知识，特别是与本单位有关的与本单位有关的OHS法律、法规、标准及法律、法规、标准及其他要求方面的知识；其他要求方面的知识；d.d.审核过程中一些国际惯例和习惯做法。审核过程中一些国际惯例和习惯做法。4.4.年度内审计划年度内审计划（1 1）实行对各部门和所有体系要素的分期、）实行对各部门和所有体系要素的分期、分批审核；分批审核；（2 2）一