第六章 垄断资本主义经济

1、2022年年6月月19日星期日日星期日第六章第六章 垄断资本主义经济垄断资本主义经济资本主义发展的历史脉络：资本主义原始积累时期（资本主义原始积累时期（1616世纪初世纪初1818世纪末）世纪末）自由竞争时期（自由竞争时期（1818世纪末世纪末1919世纪末）世纪末）垄断资本主义时期（垄断资本主义时期（1919世纪末以来）世纪末以来）私人垄断阶段私人垄断阶段（1919世纪末世纪末2020世纪世纪5050年代）年代）国家垄断阶段国家垄断阶段（2020世纪世纪5050年年代以来）代以来）2022年年6月月19日星期日日星期日第六章第六章 垄断资本主义经济垄断资本主义经济 本章的主要内容是考察垄断资

2、本主义的产生及其基本特征，揭示垄断资本主义的实质，并阐明国家垄断资本主义在第二次世界大战后的发展，以及国家垄断资本主义的各种形式及其对社会经济发展的双重作用。2022年年6月月19日星期日日星期日主要内容主要内容第三节 资本主义发展的历史进程第二节 国家垄断资本主义第一节 垄断资本主义的形成与发展2022年年6月月19日星期日日星期日第一节第一节 垄断资本主义的产生及基本特征垄断资本主义的产生及基本特征一、垄断的形成及其特征（一）垄断（一）垄断自由竞争自由竞争垄断垄断企业规模小企业规模小企业规模大企业规模大单个企业产量变化不影响市单个企业产量变化不影响市场价格场价格企业通过改变产量可以企业通过

3、改变产量可以影响市场价格影响市场价格资本可以自由流动资本可以自由流动资本进入垄断部门存在资本进入垄断部门存在壁垒壁垒企业可以获得平均利润企业可以获得平均利润企业可以获得垄断利润企业可以获得垄断利润第一节第一节 垄断资本主义的产生及基本特征垄断资本主义的产生及基本特征所谓垄断，所谓垄断，是把一个或几个经济部门大部分是把一个或几个经济部门大部分商品的生产和销售掌握在自己手中的极少数商品的生产和销售掌握在自己手中的极少数大企业，为了规定垄断价格、控制原料来源大企业，为了规定垄断价格、控制原料来源和销售市场，获取高额垄断利润，达成协议和销售市场，获取高额垄断利润，达成协议而实现的而实现的同盟或联合同盟

4、或联合。2022年年6月月19日星期日日星期日第一节第一节 垄断资本主义的产生及基本特征垄断资本主义的产生及基本特征（二）垄断的形成自由竞争自由竞争生产集中生产集中垄断垄断生产集中是指生产资料、劳动力和商品生产集中于少数企业生产集中是指生产资料、劳动力和商品生产集中于少数企业1 1、从、从“自由竞争自由竞争”到到“生产集中生产集中”的原因的原因可能性（资本集中）可能性（资本集中）必然性（技术进步）必然性（技术进步）1919世纪末，电气化、石油化工、钢铁冶炼、自动装世纪末，电气化、石油化工、钢铁冶炼、自动装备流水线等一系列技术涌现。备流水线等一系列技术涌现。第一节第一节 垄断资本主义的产生及基本

5、特征垄断资本主义的产生及基本特征可能性：可能性：生产集中使企业数量减少，进而使达成生产集中使企业数量减少，进而使达成 协议变得容易。协议变得容易。2 2、从、从“生产集中生产集中”到到“垄断垄断”的原因的原因必然性：必然性：（1 1）企业规模巨大限制了资本自由进入）企业规模巨大限制了资本自由进入（2 2）获取垄断利润的需要）获取垄断利润的需要（3 3）防止两败俱伤的需要）防止两败俱伤的需要不联合不联合，肯定会导致恶性竞争，肯定会导致恶性竞争一是提高产量一是提高产量二是降低价格二是降低价格引申引申恶性竞争一：提高产量恶性竞争一：提高产量比如：比如：甲乙两个垄断者，每件商品利润甲乙两个垄断者，每件

6、商品利润4 4元，各生产元，各生产10001000万件万件甲的利润：甲的利润：4 4元元10001000万件万件=4000=4000万万乙的利润：乙的利润：4 4元元10001000万件万件=4000=4000万万甲增产到甲增产到20002000万万乙仍生产乙仍生产10001000万万假设由于供给增加价假设由于供给增加价格下降，单件产品格下降，单件产品 利润下降为利润下降为2.52.5元元甲的利润：甲的利润：2.52.5元元20002000万件万件=5000=5000万万乙的利润：乙的利润：2.52.5元元10001000万件万件=2500=2500万万可见：可见：乙企业也会提高产量，结果必定

7、是两败俱伤乙企业也会提高产量，结果必定是两败俱伤引申引申恶性竞争二：降低价格恶性竞争二：降低价格比如：比如：甲乙两个垄断者，每件商品利润甲乙两个垄断者，每件商品利润4 4元，各生产元，各生产10001000万件万件甲企业降低价格，使一件产品的销售利润变为甲企业降低价格，使一件产品的销售利润变为3 3元元乙企业不降低价格，一件产品的销售利润仍为乙企业不降低价格，一件产品的销售利润仍为4 4元元甲企业销售甲企业销售20002000万件（可以更多）万件（可以更多）乙企业的销量为乙企业的销量为0 0件件可见：可见：乙企业也会降低价格，结果必定是两败俱伤乙企业也会降低价格，结果必定是两败俱伤甲的总利润为

8、甲的总利润为60006000万万乙的总利润为乙的总利润为0 0身边案例：汽油价格战身边案例：汽油价格战佳世客对面“中石化”加油站：拍于2015年12月25日2015年11月中石油搞促销：每月6.16.26加油每升有便宜3毛引申引申 总之：总之：垄断企业出于自身利润最大化的考垄断企业出于自身利润最大化的考虑，会增加产量或降低销售价格，如果有的垄虑，会增加产量或降低销售价格，如果有的垄断企业采取了上述行动，而另一些企业没采取断企业采取了上述行动，而另一些企业没采取行动，会使采取行动的企业获利增加，未采取行动，会使采取行动的企业获利增加，未采取动的企业获利减少。动的企业获利减少。 因此，因此，实际生

9、产活动中，每家企业都会竞实际生产活动中，每家企业都会竞相采取上述行动，结果必定是两败俱伤。相采取上述行动，结果必定是两败俱伤。引申引申案例案例1 1：19931993年年 我国第一台我国第一台VCD“VCD“万燕牌万燕牌” ” 53005300元元19951995年年 2700-30002700-3000元元19971997年年 1200-10001200-1000元元案例案例2 2：第四次中东战争爆发后，阿拉伯国家为了打击以色第四次中东战争爆发后，阿拉伯国家为了打击以色列及其支持者，纷纷减少石油产量，导致石油价从列及其支持者，纷纷减少石油产量，导致石油价从19731973年年1010月月1

10、1日的每桶日的每桶3.113.11美元升至美元升至19741974年年1 1月月1 1日日的的11.6511.65美元。后来失败了，因为有的成员背美元。后来失败了，因为有的成员背地里增加了产量地里增加了产量2022年年6月月19日星期日日星期日第一节第一节 垄断资本主义的产生及基本特征垄断资本主义的产生及基本特征（三）垄断组织的基本形式v卡特尔：卡特尔：同类同类商品的生产者统一定价，商商品的生产者统一定价，商定市场份额。定市场份额。产地产地德国；欧佩克（石德国；欧佩克（石油输出国组织）是典型的卡特尔油输出国组织）是典型的卡特尔v辛迪加：辛迪加：同类同类商品的生产者统一采购原材商品的生产者统一采

11、购原材料、统一销售商品。因此，参加辛迪加的料、统一销售商品。因此，参加辛迪加的企业虽然在生产上和法律上仍然是独立的，企业虽然在生产上和法律上仍然是独立的，但在但在商业商业上却已失去了独立性上却已失去了独立性。产地产地法国。法国。2022年年6月月19日星期日日星期日第一节第一节 垄断资本主义的产生及基本特征垄断资本主义的产生及基本特征v托拉斯：托拉斯：是由许多生产上有是由许多生产上有密切联系的企业密切联系的企业联合组成的大垄断企业。参加托拉斯的企业联合组成的大垄断企业。参加托拉斯的企业在在生产上和法律上都丧失了自己的独立性生产上和法律上都丧失了自己的独立性成成了联合企业的一个组成部分。了联合企

12、业的一个组成部分。产地产地美国，美国，18821882年，洛克菲勒为首的美孚石油公司是第年，洛克菲勒为首的美孚石油公司是第一个一个“托拉斯托拉斯”。v康采恩：康采恩：一个或两个大企业组成联盟，通过一个或两个大企业组成联盟，通过控制股票控制股票使许多不同部门的企业联合在一使许多不同部门的企业联合在一起。起。产地法国产地法国2022年年6月月19日星期日日星期日第一节第一节 垄断资本主义的产生及基本特征垄断资本主义的产生及基本特征二、垄断利润和垄断价格垄断价格垄断价格垄断高价（产品售价垄断高价（产品售价 生产价格）生产价格）垄断低价（原材料购价垄断低价（原材料购价 生产价格）生产价格）垄断利润垄断

13、利润垄断利润就是垄断高价和垄断低价的垄断利润就是垄断高价和垄断低价的差额差额第一节第一节 垄断资本主义的产生及基本特征垄断资本主义的产生及基本特征强调一：垄断价格不可能无限脱离生产价格垄断价格不可能无限脱离生产价格（1 1）C+VC+V垄断低价垄断低价C+V+P 总需求总需求对策建议：对策建议：政府增加需求政府增加需求第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义理论上理论上：凯恩斯学派的迅速发展：凯恩斯学派的迅速发展实践上实践上：罗斯福新政的示范效应：罗斯福新政的示范效应二战后，二战后，国家调节经济成为普遍现国家调节经济成为普遍现 象，国家垄断资本主义迅速发展象，国家垄断资本主义迅速发展富兰

14、克林富兰克林罗斯福，下肢瘫痪罗斯福，下肢瘫痪 ，19321932年年19451945年年4 4月月1212日病逝，当了日病逝，当了4 4届美国总统，是届美国总统，是美国历史上执政时间最长的总统，与华盛顿美国历史上执政时间最长的总统，与华盛顿、林肯一起被誉为，美国历史上最伟大的三、林肯一起被誉为，美国历史上最伟大的三位总统。位总统。2022年年6月月19日星期日日星期日第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义二、国家垄断资本主义的主要形式1 1、通过国有企业直接参与生产、通过国有企业直接参与生产 （1 1）私人资本不愿投资的领域）私人资本不愿投资的领域 公共物品（公路）、基础理论研究、环境

15、治公共物品（公路）、基础理论研究、环境治理等理等 （2 2）不能让私人资本投资的领域）不能让私人资本投资的领域 涉及国家安全的行业、自然垄断行业等涉及国家安全的行业、自然垄断行业等 （3 3）私人资本无力投资的领域）私人资本无力投资的领域 航天航空、河道治理等航天航空、河道治理等2022年年6月月19日星期日日星期日第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义2 2、通过财政政策调节经济、通过财政政策调节经济（1 1）扩张性财政政策：财政收入扩张性财政政策：财政收入财政支出财政支出需求需求紧缩性财政政策：财政收入紧缩性财政政策：财政收入财政支出财政支出需求需求自由竞争阶段，反对政府干预经济，

16、要求政府自由竞争阶段，反对政府干预经济，要求政府财政财政年度内平衡年度内平衡。美（。美（10.1-9.3010.1-9.30）中（）中（1.1-12.311.1-12.31）问题问题高涨高涨萧条萧条萧条萧条税收肯定少税收肯定少需救济的人多，财政支出多需救济的人多，财政支出多赤字正常赤字正常第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义（2 2）“逆向逆向”调节的财政政策（调节的财政政策（20C4020C40年代，汉森年代，汉森）高涨高涨萧条萧条高涨阶段高涨阶段财政支出财政支出财政收入财政收入经济降温经济降温财政盈余财政盈余萧条阶段萧条阶段财政支出财政支出财政收入财政收入经济复苏经济复苏财政赤字

17、财政赤字经济周期内平衡经济周期内平衡2022年年6月月19日星期日日星期日第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义3 3、通过货币政策影响社会再生产、通过货币政策影响社会再生产扩张性货币政策：货币供给扩张性货币政策：货币供给 利率利率 利润利润 投资需求投资需求紧缩性货币政策：货币供给紧缩性货币政策：货币供给 利率利率 利润利润 投资需求投资需求改变货币供给量的工具：改变货币供给量的工具： （1 1）改变法定）改变法定“存款准备金率存款准备金率” ” 存款准备金率存款准备金率= =商业银行存入央行的钱商业银行存入央行的钱商业银行吸收的存款商业银行吸收的存款法定存款准备金率法定存款准备金率

18、货币供给货币供给第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义（2 2）调整再贴现率）调整再贴现率换换现金现金成本成本再贴现率再贴现率商业银行贴现商业银行贴现中央银行货币供给中央银行货币供给（3 3）公开市场业务）公开市场业务中央银行买国债中央银行买国债货币供给货币供给4 4、通过经济计划调节国民经济的发展、通过经济计划调节国民经济的发展第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义小结：国家资本主义调节经济的形式有1 1、通过、通过国有企业国有企业直接参与生产直接参与生产2 2、通过、通过财政政策财政政策调节经济调节经济3 3、通过、通过货币政策货币政策影响社会再生产影响社会再生产4 4、通

19、过、通过经济计划经济计划调节国民经济的发展调节国民经济的发展2022年年6月月19日星期日日星期日第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义三、国家垄断资本主义的实质和作用 国家垄断资本主义就是国家对经济生活进行国家垄断资本主义就是国家对经济生活进行调节调节和干预和干预。对于国家垄断资本主义实质的理解，应强。对于国家垄断资本主义实质的理解，应强调以下几点：调以下几点： （1 1）国家垄断资本主义是以私人垄断为基础的。）国家垄断资本主义是以私人垄断为基础的。（国家垄断并不是取代私人垄断）（国家垄断并不是取代私人垄断） （2 2）国家调节与市场调节相结合是国家垄断资本主义经）国家调节与市场调节

20、相结合是国家垄断资本主义经济运行的基本模式。济运行的基本模式。 ( (国家调节不是要取代市场调节，而是要弥补市场调节国家调节不是要取代市场调节，而是要弥补市场调节的不足，特别是要解决有效需求不足的问题的不足，特别是要解决有效需求不足的问题) ) （3 3）国家垄断资本主义仍然是资本主义。）国家垄断资本主义仍然是资本主义。 2022年年6月月19日星期日日星期日第三节第三节 资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程（一）促进了社会生产力的发展原因在于：原因在于：1 1、与封建社会相比，劳动者的生产积极性提高了、与封建社会相比，劳动者的生产积极性提高了2 2、资本主义生产的目的是获取更多的剩余

21、价值，实、资本主义生产的目的是获取更多的剩余价值，实现这一目的的手段是提高劳动生产率现这一目的的手段是提高劳动生产率目的目的手段手段剩余价值剩余价值改进技术，更新设备改进技术，更新设备一、资本主义生产方式的历史进步性2022年年6月月19日星期日日星期日第三节第三节 资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程（二）资本主义生产关系具有一定的调整能力 资本主义生产关系在自身范围内的大调整有三次资本主义生产关系在自身范围内的大调整有三次 第一次调整：自由竞争时期出现了股份企业制度第一次调整：自由竞争时期出现了股份企业制度 为适应产业革命对生产社会化的要求，发明了股份制为适应产业革命对生产社会化的

22、要求，发明了股份制第二次调整：自由竞争向私人垄断资本主义转变第二次调整：自由竞争向私人垄断资本主义转变伴随生产集中，企业之间的恶性竞争严重损害了资伴随生产集中，企业之间的恶性竞争严重损害了资本家的利益，于是出现了本家的利益，于是出现了“垄断垄断”第三次调整：私人垄断向国家垄断资本主义转变第三次调整：私人垄断向国家垄断资本主义转变伴随生产社会化的提高，和经济危机破坏程度的增伴随生产社会化的提高，和经济危机破坏程度的增强，资本主义国家开始调节经济强，资本主义国家开始调节经济第三节第三节 资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程（三）资本主义形成了市场机制市场机制到目前为止，是最有效的资源配置方

23、式市场机制到目前为止，是最有效的资源配置方式价格波动市场主体追求个人利益市场供求变化价格机制竞争机制供求机制2022年年6月月19日星期日日星期日第三节第三节 资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程（一）资本主义生产目的与生产手段之间的矛盾剩余价值剩余价值劳动生产率劳动生产率C:V P商品的社会商品的社会价值会降低价值会降低二、资本主义生产方式的历史局限性2022年年6月月19日星期日日星期日第三节第三节 资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程（二）资本主义生产条件与实现条件之间的矛盾资本积累资本积累C:V扩大生产扩大生产供给绝对增加供给绝对增加C+V+MV需求相对减少需求相对减少需求增长速度比供给增长速度需求增长速度比供给增长速度慢慢2022年年6月月19日星期日日星期日第三节第三节 资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程（三）资本家个人目标与社会目标之间存在矛盾资本家占有生产资料资本家占有生产资料 生产决策的个人目标生产决策的个人目标是剩余价值的最大化是剩余价值的最大化看不见的手的理论的看不见的手的理论的核心价值核心价值 社会目标就是社会目标就是个人目标的