中国石油内部控制体系框架好

1、123在内控体系设计过程中，要考虑实施的可能性，即根据公司运行的实际需要进行体系设计。4567891011121314151617项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位控制环境控制环境一、精神文明建设一、精神文明建设18项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位二、二、19项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建

2、设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位20项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位21项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位222324项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专

3、业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位风险评估风险评估一、描述业一、描述业务流程务流程完善完善股份公司基本业务流程目录股份公司基本业务流程目录制定股份公司基本业务流程目录制定股份公司基本业务流程目录完善地区公司业务流程目录完善地区公司业务流程目录制定地区公司业务流程目录制定地区公司业务流程目录完善业务流程描述标准和模板完善业务流程描述标准和模板制定业务流程描述标准和模板制定业务流程描述标准和模板对所有业务流程进行描述对所有业务流程进行描述以财务报告为切入点，确定重要业以财务报告为切入点，确定重要业务流程，并进行描述务流程，并进行描述二、确定重二、确定重要会计科目要会计科目和披露事项和披

4、露事项完善确认重要会计科目和披露事完善确认重要会计科目和披露事项的标准和方法项的标准和方法制定确认重要会计科目和披露事项制定确认重要会计科目和披露事项的标准和方法的标准和方法确定重要会计科目和披露事项确定重要会计科目和披露事项确定重要会计科目和披露事项确定重要会计科目和披露事项确定重要会计科目和披露事项可确定重要会计科目和披露事项可能出现重大错报的原因能出现重大错报的原因确定重要会计科目和披露事项可能确定重要会计科目和披露事项可能出现重大错报的原因出现重大错报的原因25项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专

5、业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位三、三、确定重确定重要业务流程要业务流程全部业务流程全部业务流程将重要会计科目和披露事项与产生将重要会计科目和披露事项与产生相关会计信息的业务流程进行对应，相关会计信息的业务流程进行对应，确定与重要会计科目和披露事项相确定与重要会计科目和披露事项相关的重要业务流程关的重要业务流程四四、对流程对流程进行风险评进行风险评估估风险识别。风险识别。对经营决策风险、业对经营决策风险、业务风险、固有风险、舞弊风险、务风险、固有风险、舞弊风险、法律风险等进行评估法律风险等进行评估风险识别。风险识别。对业务风险、固有风险对业务风险、固有风险和舞弊风险等进行评估和舞

6、弊风险等进行评估明确在所有业务流程中可能对公明确在所有业务流程中可能对公司经营管理活动造成不良影响的司经营管理活动造成不良影响的风险，建立公司所有业务流程风风险，建立公司所有业务流程风险数据库险数据库明确在重要业务流程中可能造成财明确在重要业务流程中可能造成财务报表重大错报的风险，建立公司务报表重大错报的风险，建立公司重要业务流程风险数据库重要业务流程风险数据库风险分析。对全部业务进行风险风险分析。对全部业务进行风险分析。包括分析风险的重要性程分析。包括分析风险的重要性程度、评估风险发生的可能性或频度、评估风险发生的可能性或频率、如何管理风险率、如何管理风险风险分析。对重要业务流程进行风风险分

7、析。对重要业务流程进行风险分析。包括分析风险的重要性程险分析。包括分析风险的重要性程度、评估风险发生的可能性或频率、度、评估风险发生的可能性或频率、如何管理风险如何管理风险26项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位五五、财务报财务报表认定表认定确认和记录与重要会计科目、披确认和记录与重要会计科目、披露事项相关的财务报表认定，包露事项相关的财务报表认定，包括：存在与发生、完整性、估价括：存在与发生、完整性、估价与分摊、权利与义务和表达与披与分摊、权利与义务和表达与

8、披露等五个方面露等五个方面确认和记录与重要会计科目、披露确认和记录与重要会计科目、披露事项相关的财务报表认定，包括：事项相关的财务报表认定，包括：存在与发生、完整性、估价与分摊、存在与发生、完整性、估价与分摊、权利与义务和表达与披露等五个方权利与义务和表达与披露等五个方面面六、六、确定重确定重要经营场所要经营场所/ /业务单位业务单位完善完善重要经营场所重要经营场所/ /业务单位的分业务单位的分类标准类标准以年度财务报表数据为基础，确定以年度财务报表数据为基础，确定重要经营场所重要经营场所/ /业务单位的分类标业务单位的分类标准准按上述标准对所属单位进行认定，按上述标准对所属单位进行认定，将地

9、区公司分为重要、特殊、其将地区公司分为重要、特殊、其他和一般风险经营场所他和一般风险经营场所/ /业务单位业务单位按上述标准对所属单位进行认定，按上述标准对所属单位进行认定，将地区公司分为重要、特殊、其他将地区公司分为重要、特殊、其他和一般风险经营场所和一般风险经营场所/ /业务单位业务单位七七、建立并建立并完善风险评完善风险评估制度体系估制度体系确定公司所有业务风险类别确定公司所有业务风险类别确定确定与财务报告相关与财务报告相关风险类别风险类别完善风险评估方法完善风险评估方法确定风险评估方法确定风险评估方法不断更新风险数据库、完善公司不断更新风险数据库、完善公司风险评估制度体系风险评估制度体

10、系建立公司风险评估制度体系建立公司风险评估制度体系 2728项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位控制活动控制活动一、一、建立健建立健全经营管理全经营管理活动分析评活动分析评价制度价制度建立健全经营管理活动分析评价建立健全经营管理活动分析评价制度制度建立财务活动分析评价制度建立财务活动分析评价制度开展日常经营管理活动分析评价开展日常经营管理活动分析评价开展日常的财务分析评价开展日常的财务分析评价二、二、控制现控制现状描述与分状描述与分析析完善风险控制分析文档编制

11、标准完善风险控制分析文档编制标准和模板和模板建立风险控制分析文档编制标准和建立风险控制分析文档编制标准和模板模板对所有业务流程进行风险控制分对所有业务流程进行风险控制分析，析，编制编制风险控制风险控制分析文档并完分析文档并完善相关制度善相关制度结合相关风险，描述控制现状，编结合相关风险，描述控制现状，编制重要业务流程风险控制文档，并制重要业务流程风险控制文档，并补充修改相关管理制度补充修改相关管理制度29项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位三、三、建立建立健健

12、全全关键控制关键控制完善关键控制的确认标准完善关键控制的确认标准建立关键控制的确认标准建立关键控制的确认标准确定所有业务流程的关键控制确定所有业务流程的关键控制确定重要业务流程的关键控制确定重要业务流程的关键控制建立健全所有业务流程的关键控建立健全所有业务流程的关键控制管理文件制管理文件建立重要业务流程的关键控制管理建立重要业务流程的关键控制管理文件，通过培训推广应用文件，通过培训推广应用四、期末财四、期末财务报告流程务报告流程建立公司期末财务报告流程建立公司期末财务报告流程建立公司期末财务报告流程建立公司期末财务报告流程完善期末财务报告相关制度完善期末财务报告相关制度完善期末财务报告相关制度

13、完善期末财务报告相关制度五、建立健五、建立健全控制活动全控制活动制度体系制度体系 完善控制活动相关制度及标准完善控制活动相关制度及标准汇编控制活动相关制度及标准汇编控制活动相关制度及标准完善控制活动管理制度完善控制活动管理制度制定控制活动管理制度制定控制活动管理制度3031项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位信息与沟通信息与沟通一、一、建设与完善信建设与完善信息系统总体控制体息系统总体控制体系系建立完善的建立完善的GCCGCC体系体系建立建立GCCGCC体系并

14、进行培训、宣传和执体系并进行培训、宣传和执行行进行信息系统物进行信息系统物理集中，理集中，建成建成1212个区域数据中心个区域数据中心按照统一规划、分步实施的原则，按照统一规划、分步实施的原则，20052005年将继续建设吉林、兰州、北年将继续建设吉林、兰州、北京等区域数据中心、网络管理系统京等区域数据中心、网络管理系统及数据安全管理体系及数据安全管理体系32项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位一、一、建设与完善信建设与完善信息系统总体控制体息系统总体控制体系

15、系完成包含财务、资产、资金、完成包含财务、资产、资金、合同等合同等1616个管理系统的软件统个管理系统的软件统一一完成财务、资产、资金、完成财务、资产、资金、合同合同4 4个管理系统的软件个管理系统的软件统一统一33项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位二、建立信息沟二、建立信息沟通体系通体系建立健全信息沟通渠道及沟通方建立健全信息沟通渠道及沟通方式；完善与信息沟通相关的管理式；完善与信息沟通相关的管理规范，包括：沟通的种类、沟通规范，包括：沟通的种类、沟通的渠

16、道、相关部门的职责等的渠道、相关部门的职责等 描述信息沟通现状；描述信息沟通现状；建立信息沟通制度索建立信息沟通制度索引；形成内控相关信引；形成内控相关信息沟通管理规范息沟通管理规范三、完善披露事三、完善披露事项的管理制度项的管理制度完善披露事项的管理制度完善披露事项的管理制度，包括包括重大事项判定标准、报告程序及重大事项判定标准、报告程序及规范披露事项的收集、汇总和披规范披露事项的收集、汇总和披露程序等方面露程序等方面完善披露事项的管理完善披露事项的管理制度制度，包括重大事项包括重大事项判定标准、报告程序判定标准、报告程序及规范披露事项的收及规范披露事项的收集、汇总和披露程序集、汇总和披露程

17、序等方面等方面34 监督是 持续监督： 独立评估：35项目项目长远目标长远目标20052005年工作目标年工作目标建设单位建设单位总部机关总部机关地区公司地区公司相关相关部门部门专业专业公司公司公司公司机关机关二级二级单位单位监督监督建立完善的内控体系维护与建立完善的内控体系维护与管理制度管理制度建立内控体系维护与管理制度建立内控体系维护与管理制度完善内控测试标准，持续监完善内控测试标准，持续监控内控体系的有效性控内控体系的有效性建立内控测试标准，对内控体建立内控测试标准，对内控体系的有效性进行监控系的有效性进行监控二、独立评估二、独立评估相关部门定期监督、评估内相关部门定期监督、评估内控体系

18、有效性控体系有效性相关部门定期监督、评估内控相关部门定期监督、评估内控体系有效性体系有效性健全缺陷报告管理机制健全缺陷报告管理机制建立缺陷报告管理机制，明确建立缺陷报告管理机制，明确向相关管理人员和董事会上报向相关管理人员和董事会上报内控缺陷程序内控缺陷程序完善完善缺陷确认标准缺陷确认标准制定缺陷确认标准制定缺陷确认标准36373839404142计划项目计划项目工作内容工作内容 计划完成时间计划完成时间责任部门责任部门项目组项目组责任人责任人总部总部地区公司地区公司精神文明与企精神文明与企业文化建设业文化建设1.11.1诚信与道诚信与道德价值观德价值观1.1.11.1.1发布发布股份公司总裁

19、致高级管理人员股份公司总裁致高级管理人员的信的信第第5 5周周 （20052005年年2 2月月4 4日）日）党群工作部党群工作部遵照执行遵照执行沈芳萍沈芳萍1.1.21.1.2组织高管人员签署组织高管人员签署股份公司高级管股份公司高级管理人员职业道德规范确认书理人员职业道德规范确认书第第8 8周周 （20052005年年2 2月月2525日）日）1.1.31.1.3发布发布中国石油天然气股份有限公司中国石油天然气股份有限公司员工职业道德规范员工职业道德规范，同时发行单形本，同时发行单形本，人手一册。人手一册。第第5 5周周 （20052005年年2 2月月4 4日）日）1.1.41.1.4发

20、布发布中国石油天然气股份有限公司中国石油天然气股份有限公司员工职业道德建设制度员工职业道德建设制度第第5 5周周 （20052005年年2 2月月4 4日）日）1.1.51.1.5发布发布股份公司高级管理人员的职业股份公司高级管理人员的职业道德建设四项制度道德建设四项制度第第5 5周周 （20052005年年2 2月月4 4日）日）1.1.61.1.6通过多种形式（报纸、网络、学习班）通过多种形式（报纸、网络、学习班）在全公司范围内宣传贯彻全员道德准则在全公司范围内宣传贯彻全员道德准则第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）宣传贯彻道德准宣传贯彻道德准则，并做好记录，

21、则，并做好记录，统一存档。统一存档。43计划项目计划项目工作内容工作内容 计划完成时间计划完成时间责任部门责任部门项目组项目组责任人责任人总部总部地区公司地区公司1.21.2员工的胜任能员工的胜任能力力1.2.11.2.1建立一套岗位培训制度建立一套岗位培训制度已完成已完成人事部人事部遵照执行遵照执行沈芳萍沈芳萍1.2.21.2.2完成股份公司高级管理人员、审完成股份公司高级管理人员、审计和财务资产系统人员的岗位职责描计和财务资产系统人员的岗位职责描述述第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）按照股份公司统一要按照股份公司统一要求进行岗位职责描述，求进行岗位职责描述，

22、具体职责与内容按照具体职责与内容按照实际情况填写，统一实际情况填写，统一存档。存档。1.31.3管理理念和经管理理念和经营风格营风格1.3.11.3.1在内控手册中描述管理层对风险、在内控手册中描述管理层对风险、关键岗位、会计政策、高层信息沟通关键岗位、会计政策、高层信息沟通等方面的态度和基本做法等方面的态度和基本做法 第第2525周周 （20052005年年6 6月月2424日）日）项目组项目组遵照执行遵照执行沈芳萍沈芳萍已完成已完成人事部人事部按照统一要求对本公按照统一要求对本公司组织结构进行描述司组织结构进行描述沈芳萍沈芳萍第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日

23、）法律事务部法律事务部参照股份公司规定，参照股份公司规定，汇编发布本单位的权汇编发布本单位的权限指引表限指引表沈芳萍沈芳萍1.6.21.6.2执行公司关于高级管理人员执行公司关于高级管理人员 中中层及以下管理人员的考核制度，建立层及以下管理人员的考核制度，建立完善员工考核记录完善员工考核记录第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）人事部人事部贯彻执行公司考核制贯彻执行公司考核制度度, ,或结合本单位实际，或结合本单位实际，编制实施细则，组织编制实施细则，组织开展考核工作，建立开展考核工作，建立完善员工考核记录。完善员工考核记录。沈芳萍沈芳萍44计划项目计划项目工作内容

24、工作内容 计划完成时间计划完成时间责任部门责任部门项目组项目组责任人责任人总部总部地区公司地区公司1.71.7董事会董事会1.7.11.7.1修订修订董事会工作手册董事会工作手册待董事会通过待董事会通过董秘局董秘局遵照执行遵照执行沈芳萍沈芳萍1.7.21.7.2修订修订公司章程公司章程待董事会通过待董事会通过法律事务部法律事务部遵照执行遵照执行1.81.8审计委员会审计委员会1.8.11.8.1制订制订审计委员会章程审计委员会章程待董事会通过待董事会通过董秘局董秘局遵照执行遵照执行1.91.9反舞弊反舞弊已在网上颁布已在网上颁布审计部审计部监察部监察部遵照执行并按遵照执行并按总部要求制定总部要

25、求制定相应管理制度相应管理制度沈芳萍沈芳萍1.9.21.9.2完善反舞弊程序和控制体系，制完善反舞弊程序和控制体系，制订订审计部与监察部在反舞弊工作中审计部与监察部在反舞弊工作中加强协调配合的组织形式与工作程序加强协调配合的组织形式与工作程序已在网上颁布已在网上颁布45计划项目计划项目工作内容工作内容 计划完成时间计划完成时间责任部门责任部门项目组项目组责任人责任人总部总部地区公司地区公司2.12.1描述业务流程描述业务流程2.1.12.1.1制定股份公司基本业务流程目录制定股份公司基本业务流程目录已完成已完成项目组项目组遵照统一标准，遵照统一标准，结合本单位实结合本单位实际，建立本单际，建立

26、本单位的业务流程位的业务流程陈耿陈耿2.1.22.1.2地区公司和专业公司制定本单位业地区公司和专业公司制定本单位业务流程目录务流程目录2.1.32.1.3制定业务流程描述标准和模板制定业务流程描述标准和模板2.1.42.1.4地区公司和专业公司绘制业务流程地区公司和专业公司绘制业务流程图和编制流程说明图和编制流程说明2.22.2确认重点会计科确认重点会计科目和披露事项目和披露事项2.2.12.2.1建立并完善确认重点会计科目和披建立并完善确认重点会计科目和披露事项的标准露事项的标准第第5 5周周 （20052005年年2 2月月4 4日）日）项目组项目组遵照执行遵照执行陈耿陈耿2.2.22.

27、2.2按照按照20042004年报数据，确定重要会计年报数据，确定重要会计科目和披露事项科目和披露事项第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）2.32.3财务报表认定财务报表认定2.3.12.3.1建立并完善财务报表认定标准建立并完善财务报表认定标准第第5 5周周 （20052005年年2 2月月4 4日）日）2.3.22.3.2按照确定的重要会计科目和披露事按照确定的重要会计科目和披露事项，进行财务报表认定项，进行财务报表认定第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）46计划项目计划项目工作内容工作内容 计划完成时间计划完成时间责任部门责任部

28、门项目组项目组责任人责任人总部总部地区公司地区公司2.42.4确定重要经营场确定重要经营场所所2.4.12.4.1建立并完善经营场所分类标准建立并完善经营场所分类标准第第5 5周周 （20052005年年2 2月月4 4日）日）项目组项目组遵照执行遵照执行陈耿陈耿2.4.22.4.2按照按照20042004年年报数据，对经营场所年年报数据，对经营场所进行划分进行划分第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）2.52.5确认重要流程确认重要流程2.5.12.5.1建立并完善重要流程的确认标准建立并完善重要流程的确认标准第第8 8周周 （20052005年年2 2月月252

29、5日）日）2.5.22.5.2按照确定的重要会计科目和披露事按照确定的重要会计科目和披露事项，确定重要流程项，确定重要流程第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）2.62.6对重要业务流程对重要业务流程进行风险评估进行风险评估2.6.12.6.1建立风险评估的标准和方法建立风险评估的标准和方法第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）张锡磊张锡磊2.6.22.6.2建立公司风险数据库建立公司风险数据库2.72.7建立风险评估制建立风险评估制度体系度体系2.7.12.7.1起草并发布风险管理制度起草并发布风险管理制度第第1717周周 （20052

30、005年年4 4月月2929日）日）2.7.22.7.2汇编风险评估相关制度及标准汇编风险评估相关制度及标准47计划项目计划项目工作内容工作内容 计划完成时间计划完成时间责任部门责任部门项目组项目组责任人责任人总部总部地区公司地区公司3.13.1财务分析评价制财务分析评价制度度3.1.13.1.1建立财务分析评价制度建立财务分析评价制度第第1717周周 （20052005年年4 4月月2929日）日）财务部财务部按照要求建立按照要求建立财务分析评价财务分析评价制度并执行制度并执行张锡磊张锡磊3.23.2控制现状描述与控制现状描述与分析分析3.2.13.2.1建立风险控制分析文档编制标准和建立风

31、险控制分析文档编制标准和模板模板已完成已完成项目组项目组遵照统一标准，遵照统一标准，结合本单位实结合本单位实际，完成风险际，完成风险控制文档控制文档陈耿陈耿3.2.23.2.2结合相关风险，描述控制现状，编结合相关风险，描述控制现状，编制对重要业务流程的风险控制文档，并与制对重要业务流程的风险控制文档，并与控制制度对应，分析制度缺失和差异控制制度对应，分析制度缺失和差异3.33.3关键控制关键控制第第5 5周周 （20052005年年2 2月月4 4日）日）项目组项目组遵照执行遵照执行48计划项目计划项目工作内容工作内容 计划完成时间计划完成时间责任部门责任部门项目组项目组责任人责任人总部总部

32、地区公司地区公司3.33.3关键控制关键控制第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）项目组下发通知，项目组下发通知，总部各部门及专业总部各部门及专业分公司执行分公司执行在风险控制文档中进行在风险控制文档中进行识别与标注识别与标注陈耿陈耿确认与本公司关键控制确认与本公司关键控制相关的电子表格并上报相关的电子表格并上报3.3.73.3.7根据关键控制文档，修改完善风根据关键控制文档，修改完善风险控制文档、流程描述和程序文件险控制文档、流程描述和程序文件第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）相关部门和专业分相关部门和专业分公司根据关键控制公司根据

33、关键控制文档，修改完善风文档，修改完善风险控制文档、流程险控制文档、流程描述和程序文件描述和程序文件根据关键控制文档，修根据关键控制文档，修改完善风险控制文档、改完善风险控制文档、流程描述和程序文件流程描述和程序文件3.3.83.3.8根据程序文件修改完善制度根据程序文件修改完善制度相关部门和专业分相关部门和专业分公司负责根据程序公司负责根据程序文件对制度修改完文件对制度修改完善善根据程序文件对制度进根据程序文件对制度进行修改完善行修改完善3.43.4期末会计报期末会计报告流程告流程3.4.13.4.1建立完善公司期末财务会计报告建立完善公司期末财务会计报告流程及相关制度流程及相关制度第第12

34、12周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）财务部财务部项目组项目组遵照执行遵照执行3.53.5控制活动制控制活动制度体系度体系第第1717周周 （20052005年年4 4月月2929日）日）项目组项目组遵照执行遵照执行张锡磊张锡磊3.5.23.5.2汇编控制活动相关制度及标准汇编控制活动相关制度及标准49计划项目计划项目工作内容工作内容计划完成时间计划完成时间责任部门责任部门项目组项目组责任人责任人总部总部地区公司地区公司4.14.1建设与完善建设与完善信息系统总体控信息系统总体控制体系制体系4.1.14.1.1依据依据PCAOBPCAOB的相关要求，制定完善的相关要求，制定

35、完善公司信息系统总体控制制度并发布实行公司信息系统总体控制制度并发布实行第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）科技与信息科技与信息管理部管理部遵照执行遵照执行王文革王文革第第2525周周 （20052005年年6 6月月2424日）日）对财务、资产、资金、对财务、资产、资金、合同、物资和销售系合同、物资和销售系统的统一管理、运行统的统一管理、运行与维护与维护4.1.34.1.3统一管理应用系统，完成财务、统一管理应用系统，完成财务、资产、资金、合同管理系统的软件统一资产、资金、合同管理系统的软件统一第第2525周周 （20052005年年6 6月月2424日）日）科

36、技与信息科技与信息管理部管理部物资、销售物资、销售系统在地系统在地区公司执行统一标准区公司执行统一标准进行备份、存储、管进行备份、存储、管理理第第2525周周 （20052005年年6 6月月2424日）日）科技与信息科技与信息管理部管理部遵照执行并按总部要遵照执行并按总部要求制定相应管理细则求制定相应管理细则吕铁吕铁4.24.2建立信息沟建立信息沟通体系通体系4.2.14.2.1对信息沟通现状进行描述，形成对信息沟通现状进行描述，形成内控相关信息沟通管理规范内控相关信息沟通管理规范第第1717周周 （20052005年年4 4月月2929日）日）项目组项目组遵照执行并按总部要遵照执行并按总部

37、要求制定相应管理细则求制定相应管理细则韩革民韩革民4.2.24.2.2建立信息沟通制度索引建立信息沟通制度索引4.34.3完善披露事完善披露事项的管理制度项的管理制度4.3.14.3.1修改披露事项的管理制度修改披露事项的管理制度第第1212周周 （20052005年年3 3月月2525日）日）董秘局董秘局遵照执行遵照执行韩革民韩革民50计划项目计划项目工作内容工作内容 计划完成时间计划完成时间责任部门责任部门项目组项目组责任人责任人总部总部地区公司地区公司5.15.1持续监督持续监督5.1.15.1.1建立体系维护与管理制度建立体系维护与管理制度第第2525周周 （20052005年年6 6月月2424日）日）项目组项目组遵照执行遵照执行韩革民韩革民5.1.25.1.2建立内控测试标准建立内控测试标准第第2525周周 （20052005年年6 6月月2424日）日）项目组项目组宋福群宋福群 5.25.2独立评估独立评估5.2.15.2.1按照国资委按照国资委8 8号令修改内审工作制号令修改内审工作制度度第第5 5周周 （200520