第二章+工程项目的前期策划详解

1、2022-6-191第二章 工程项目的前期策划 内容提要： 第一节 工程项目的前期策划工作 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义 第五节 工程项目的可行性研究 19:39:14to一、概述 二、项目前期策划的过程和主要工作 三、项目前期策划应注意的问题 四、项目前期策划工作的重要作用 19:39:14319:39:144一、概述 u定义：前期策划阶段指工程项目的构思到项目批准，正式立项为止的过程。u项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。策划阶段也称之为“概念阶

2、段”。19:39:14519:39:146二、项目前期策划主要工作 1. 工程项目构思的产生和选择。2. 项目的目标设计和项目定义： (l)情况的分析和问题的研究； (2)项目的目标设计； (3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明； (4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书3. 可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。 19:39:147三、项目前期策划应注意的问题 1在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。2在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优

3、化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。3在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。19:39:148四、项目前期策划工作的重要作用 1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。 它的重要性可见图2-2。 2. 项目构思和项目目标影响全局。 例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地

4、虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振19:39:149目标设计和可行性研究设计和计划施工运行时间累计投资曲线对项目的影响费用图2-2 项目累计投资和影响对比一、构思的产生二、项目构思的选择 19:39:141019:39:1411一、构思的产生 工程项目构思的起因可能有：1通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。 2解决存在的问题或困难。 3实现发展战略，如国家、地区、城市的发展计划。 4项目业务，如建筑承包公司的项目。 5通过生产要素的合理组合，产生项目机会。19:39:1412二、项目构思的选择项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会

5、必须有敏锐的感觉。项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择： 淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思； 由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。19:39:1413项目构思的选择考虑： 1问题和需求的现实性。 2考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。 3充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。 综合考虑“项目构思环境能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。 经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。 19:39:1

6、514例如：某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。19XX年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。一、目标管理方法 二、情况的分析 三、问题的定义 四、提出目标因素 五、目标系统的建立 19:39:151519:39:1516一、目标管理方法 项目管理采用目标管理方法：1在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。 2项目先设立总目标，再采用系统方法

7、将总目标分解成子目标和可执行目标。 3将项目目标落实到责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。 4. 将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。 19:39:1517在项目管理中推行目标管理容易出现的问题：p 在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。p 项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。p 在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。 p 其他问题：人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量

8、目标易于评价和考核，项目的成果显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。19:39:1518二、情况的分析 (一)情况分析的作用 1进一步研究和评价项目的构思的实用性的。 2对目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。 3通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。 4为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。 5对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。 19:39:1519(二)情况分析的内容 1拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。2上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况

9、及能力，上层系统运行存在的问题。3企业所有者或业主的状况。4能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况。5自然环境及其制约因素。6社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。7政治环境和与投资，与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规。 19:39:1520(三)情况分析方法和要求 情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。 环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。 环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状况进行合理预

10、测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。19:39:1521三、问题的定义对问题的定义必须从全局的角度出发，抓住问题的核心。问题定义的基本步骤为：1对问题进行罗列、结构化，即有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。2对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。3分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。 19:39:1522 例如：XX高速公路项目的情况调查和问题的定义 1 两地之间的交通问题连接两地的公路的况较差，多为三级和四级公路。交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。

11、子问题如下：(1)交通“瓶颈”的问题严重，行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常须8-10小时(2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于： 车辆太多； 交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路； 交叉路口多，许多无红绿灯； 许多驾驶人员不按照交通规则行车； 出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。19:39:1523(3)事故多，其原因有： 交通混乱，容易引起事故； 告示牌少； 路面窄，岔路口多，弯道多； 非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。(4)污染严重： 车速低，堵车造成废气排放量大； 燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站； 许多旧车、破车超过国家规定的排放标准； 车辆太脏；

12、周边居民向路上抛垃圾 19:39:15242社会和经济发展对公路交通的需求 (1)该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，国内生产总值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点地区之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。(2)该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。(3)随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升。(定量预测略)3世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。4公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的

13、地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。19:39:15255 存在着不利的制约条件。 (1)该地区现有的交通已有一条国道，有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。 (2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。 (3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。6相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。 经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。19:39:1526四、提出目标因素(一)目标因素的来源 目标因素通常由如下几方面决

14、定：1问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。2有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。3许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。19:39:1527(二)常见的目标因素 一个工程项目的目标因素可能有如下几类： 1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。 2.项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模 、经济性目标 、项目时间目标 。 3.其它目标因素： 工程的技术标准、技术水平； 提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平； 人均产值利润额； 吸引外资数额；

15、降低生产成本，或达到新的成本水平 ；19:39:1528(三)各目标因素指标的初步确定 确定目标因素指标应注意如下几点：1真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义基础上。 2切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。 3目标因素指标的提出，评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。 4目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。 5项目的目标因素必须重视时间限定。 6许多目标因素是由与项目相关的各方面提出来的，必须照顾到各方面的利益。19:39:1529五、目标系统的建立 (一)目标系统结构 项目目标系统至少

16、有如下三个层次： 1.总目标，通常有，功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标。 2.子目标，为系统目标的说明、补充。 3.可执行目标，为子目标的细化。 19:39:1530(二)目标因素的分类 1.按性质，目标因素可以分为： (1)强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等, 这些目标必须纳入项目系统中的，否则项目不能成立。 (2)期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。2.按照目标因素的表达，它们又可以分为： (1)定量目标 (2)定性目标例如：某高速公路目标设计 总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标

17、志性高速公路工程，全长：273公里。功能目标 1交通功能(问题的解决程度)。 (1)正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。 (2)设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。 2服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，完成： (1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等； (2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。19:39:1531安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施。4交通管理功能(1)监控系统要求（略） (2)通信系统

18、要求（略） (3) 事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话。(4)收费系统要求（略） (5)供电系统要求（略） (6)照明系统要求（略）(7)公路的运行维护系统要求。19:39:1532技术目标总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。1. 全封闭，全立交，高速公路全长约XXX公里。2.路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。3.按照我国高速公里标准确定： (1)路线 (2)路基要求 (3)路面要求 (4)桥梁涵洞要求 (5)互通式立交要求19:39:1533经济目标 1. 总投资(建设成本)：项目总概算为XX亿元人民币。2.

19、 预计2000年前建成通车, 本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值为XX亿元。3. 预计X年收回投资，项目内部收益率为Y%。4. 投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。19:39:1534社会目标1 构建沿途6城市一个统一的经济带，加快地区经济的发展。预计国民经济的产出效益为投入的X倍。2带动沿线旅游业、餐饮业的发展。3促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。4创造良好的投资环境，改善地区投资形象。5邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。6促进劳动就业的程度。7改善交通环境，减少事故发生率。19:39:153519:39:1536

20、生态目标：符合我国环境保护法的要求1 环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计。2 高速公路和服务区污染治理要求。3 公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调。有些不能满足的要求，如周边许多小乡镇要求建立入口通道，会造成公路的不封闭和收费站太多，不经济。19:39:1537(三)目标因素之间的争执 l强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求。2如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理： (1)判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。 (2)消除

21、某一个强制性目标，或将它降为期望目标。3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况： (1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低)的解决方案。 (2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级或定义权重，寻求妥协和平衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。 4在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。 如，施工项目的目标体系包括：（1）施工项目的合同目标，施工企业的目标，施工项目部的目标。施工项目部的目标应高于施工企业的目标，施工企业的目标应高于施工项目的合同目标。（2）目标因素的组成包括进度、质量、成本、健康、安全、环境保护

22、等，各个因素相互影响。（3）施工项目总目标的实现要通过分解形成各个子项目（单项工程或分部分项工程）的子目标，再进一步分解成活动的可操作性目标。各个层次的目标应落实到施工项目各个管理职能，各个责任人。（4）施工项目目标的分解与展开以三个方面进行：一是纵向展开，保目标落实到施工项目的各层次；二是横向展开，把目标落实到企业及施工项目部的各部门，明确主次关联责任；三是时序展开，把年度目标分解为季度、月度目标。如此，可把目标分解到最小的可控制的部门或个人，以利目标的执行、控制与实现。如图所示。 一、项目构成定界 二、项目定义 三、项目的审查和选择 四、提出项目建议书，准备可行性研究 19:39:1641

23、19:39:1642一、项目构成定界 对目标因素按照性质可以划分为三个范围：1最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合U1；2最低需求范围。这由必需的强制性的目标因素构成，是项目必须解决的问题和必须满足的目标因素的结合 U2；3.优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合 U3。可行性研究和设计都在作这个优化工作。通常以 U3作为项目的范围。当然，优化的范围必须包括强制性的目标因素。 U3 U1 U2 图 2-3 目 标 因 素 的 三 个 范 围 关 系 19:39:1643二、项目定义 项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思

24、和期望引导到经过分析、选择，有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。它应足够详细，包括： (1)提出问题，说明问题的范围和问题的定义； (2)说明解决这些问题对上层系统的影响和意义； (3)项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素； (4)系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明； (5)边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素； (6)提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织方面安排和实施时间总安排； (7)经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。19:39

25、:1644三、项目的审查和选择 (一) 项目审查 主要是风险评价，目标决策，目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查。对一般的常见的投资项目审查指标可能有： 1问题的定义。 2目标系统和目标因素。 3项目的初步评价。 (二) 项目选择 选择的总体目标通常有：1通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满足上层系统的需要。对于提供产品或服务的项目，应着眼于有良好的市场前景。2使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。3企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。 4项目本身成就的可能性最大和风险最小，选择成就(如收益)期望值大的项目。 19:39:1645四、提出项目建议书，准备可

26、行性研究 1项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。 2提出要求，确定责任者。 3建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、 实施所必需的总体信息、方针、说明。 一、可行性研究前的工作 二、可行性研究的内容 三、项目可行性研究的基本要求 19:39:164619:39:1647一、可行性研究前的工作 1项目经理的任命。 2研究小组的成立或研究任务的委托。 3工作圈子的指定。 4研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。 5可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划的安排。19:39:1648二、可行性研究的内容 (一)实施要点(对各章节的所有主要研究成果的扼要叙述) (二)项目背景和历史 1项目的主持者； 2项目历史； 3已完成的研究和或调查的费用。 (三)市场需求和生产能力策划 1需求和市场 2销售预测和经销情况 3生产计划 4工厂生产能力的确定19:39:1649 (四)原材料投入 1原料； 2经过加工的工业材料 ； 3部件； 4辅助材料； 5工厂用物资； 6公用设施，特别是电力。 (五)厂址选择(包括对土地费用的估计