专利基础知识及DII介绍

1、专利基础知识及DII介绍 报告人：周维文献检索课程小组作业演示目录 专利基础知识 专利概述u 概念、法理基础、特点、种类、条件u 申请程序u 专利权的主体和客体u 相关主体的权利和义务 专利文献u 专利文献概要u 专利文献种类u 专利编号和INID代码u 专利族与同族专利u 专利引文u 国际专利分类文献检索课程小组作业演示 德温特创新索引介绍 数据库介绍u 基本情况u 检索途径u 检索字段u 结果显示u 分析功能 检索示例u 兰蔻广告中提到的专利u RFID技术在图书馆应用方面的专利u 四川大学专利被引情况u 中国移动专利自引情况专利基础知识 专利概述 专利概念u 专利，是“专利权”的简称。u

2、 专利权是由政府机关或者代表若干国家的地区性机构根据申请授予的，在一定期间内、在本国或本地区范围内的对其发明创造所拥有的排它性权利。（通用）u 专利是指一项发明创造，即发明、实用新型或外观设计向国务院专利行政部门提出专利申请，经依法审查合格后，向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。（我国）u （除去表示“专利权”以外） “专利”一词通常有两重含义：一重含义是指受法律保护的某项发明创造；另一重含义是指记载发明创造内容的专利文献。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 专利的法理基础u 自然权理论自然权利论是说发明人对其发明理所当然地可以获得垄断权，专利法就是为了保护

3、这种自然权利而制定的。u 经济论专利制度建立的根本目的是为了促进技术创新推动国家经济的发展。u 发明奖励论又称“发明刺激论”。给发明人以独占发明的权利，以刺激发明人从事发明的积极性，刺激企业从事发明实施、企业化生产以及投资的积极性。u 契约论契约论者认为专利是以国家面貌出现的社会和发明人之间签订的一项特殊契约。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 专利的特点u 专有性专有性也称“独占性”或“排他性”，所谓专有性是指专利权人对其发明创造所享有的独占性的制造、使用、销售、许诺销售和进出口的权利。专有性是专利的最基本特点。u 地域性根据巴黎公约规定的专利独立原则，专利权的地域性特点，是指一

4、个国家依照其本国专利法授予的专利权，仅在该国法律管辖的范围内有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 专利的特点u 时间性所谓时间性，是指专利权人对其发明创造所拥有的法律赋予的专有权只在法律规定的时间内有效，期限届满后，专利权人对其发明创造就不再享有制造、使用、销售、许诺销售和进口的专有权。即从原来受法律保护的发明创造变成了社会的公共财富。我国对专利保护的期限规定为：发明20年；实用新型10年；外观设计10年。但由于多数专利价值并不足以让专利权人维护该专利直到截止年限就自动放弃。部分国家（如美国）也有对极有价值专利延长保护期

5、限的。u 无形性专利权本身的无形性。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 专利的种类u 发明专利按照我国专利法的规定，发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。所谓产品是指工业上能够制造的各种新制品，包括有一定形状和结构的固体、液体、气体之类的物品。所谓方法是指以原料进行加工、制成各种产品的方法，如药品的制造方法等。未必已经过工业生产实践，当一定要具有应用可能性。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 专利的种类u 实用新型专利实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型与发明的差异：保护范围比发明专利要窄得多；技术水平的要求上

6、要低一些；实用新型的保护期限短；有更为突出的实用性。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 专利的种类u 外观设计专利外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。特点：必须是产品形状、图案或者其结合的新设计；必须运用于具体产品上面；必须富有美感；适于工业上应用。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 专利授予的条件u 新颖性我国专利法第二十二条第二款规定：“新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务

7、院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。”新颖性丧失：公开发表；公开使用；其他方式公开（口头公开）文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 专利授予的条件u 创造性我国专利法第二十二条第三款规定：“创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。”创造性也称“非显而易见性“，它是发明或者实用新型取得专利保护的第二个条件。一件发明或者实用新型具备了新颖性，不一定就有创造性。新颖性主要侧重判断某一技术是否是前所未有的，而创造性例重判断的是技术水平的问题。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 专利授

8、予的条件u 实用性我国专利法第二十二条第四款规定：“实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。”实用性是发明或者实用新型取得专利保护的第三个重要条件。这一条件主要考虑的是发明或者实用新型的应用。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 专利授予的条件u 不违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益u 不予专利保护的领域科学发现 智力活动的规律和方法 疾病的诊断和治疗方法 动物和植物新品种用原子核变换方法获得的物质文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 发明专利申请程序文献检索课程小组作业演示申请公告授权实质审查公布初审专利基础知识 专利概述 发明专利申请程

9、序文献检索课程小组作业演示申请公告授权实质审查公布初审先申请原则优先权修改、分案、撤销优先权是巴黎公约的基本原则之一。按照巴黎公约第4条A款第(1)项的规定，在本联盟的任何一个国家已经正式提出发明专利、实用新型或者外观设计注册申请的任何人或者其权利继受人，从最初的申请日(称为“优先权日”)起，在一定期间(称为“优先权期间”)内，在联盟的其他成员国提出同样的内容的申请的，应当享有优先权。专利基础知识 专利概述 发明专利申请程序文献检索课程小组作业演示申请公告授权实质审查公布初审形式审查明显实质性缺陷的审查经审不符规定的应通知申请人，要求其在指定期限内陈述意见或者补正，申请人期满末答复的，其申请被

10、视为撤回。申请人陈述意见或者补正后，国务院专利行政部门仍然认为不符合上述有关规定的，应当予以驳回专利申请。不服驳回决定的，可以向专利复审委员会请求复审。专利基础知识 专利概述 发明专利申请程序文献检索课程小组作业演示申请公告授权实质审查公布初审早期公开，延时审查原则经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。专利基础知识 专利概述 发明专利申请程序文献检索课程小组作业

11、演示申请公告授权实质审查公布初审实质审查主要是对专利申请是否符合授予专利权的实质性条件所进行的审查。经审认为不符专利法规定的，应以书面形式通知申请人，要求其在指定的期限内陈述意见或者对其申请进行修改，申请人无正当理由逾期不答复的，该申请即被视为撤回。专利申请经申请人陈述意见或者修改后，仍然认为不符合专利法规定的，应予驳回，并以书面形式将驳回决定通知申请人，并且说明驳回的理由。申请人对驳回专利申请的决定不服，可以向专利复审委员会请求复审。专利基础知识 专利概述 发明专利申请程序文献检索课程小组作业演示申请公告授权实质审查公布初审发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，国务院专利行政部门应当作出

12、授予发明专利权的决定。申请人在办理相关手续，缴纳相关费用之后即获得专利授权，其专利即予以公告。专利基础知识 专利概述 发明专利申请程序文献检索课程小组作业演示申请公告授权实质审查公布初审公众异议公众异议无效宣告申请宣告无效部分宣告无效驳回无效宣告请求专利基础知识 专利概述 实用新型、外观设计专利申请程序文献检索课程小组作业演示申请公告授权公布初审专利基础知识 专利概述 专利权的主体和客体u 主体：发明人或者设计人发明人或者设计人是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。发明人或设计人的单位职务发明：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。凡属于职务发明创造，申请

13、并获得专利的权利属于单位。协作发明人或者设计人的单位（协议合同）外国人（国际协定条约）先申请人文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 专利权的主体和客体u 客体：专利保护的客体，是指专利保护的对象，也就是说，可以取得专利保护的发明创造。发明实用新型外观设计文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 相关主体的权利和义务u 权利： 禁止他人行使其专利的权利禁止权，亦称“排他权”，是专利权人员基本的权利。我国专利法第十一条规定，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、

14、进口依照该专利方法直接获得的产品。许可他人行使其专利的权利我国专利法第十二条也明确规定，任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立书面实施许可合同，向专利权人支付使用费。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 相关主体的权利和义务u 权利：转让其专利的权利专利权人可以通过买卖、赠予或交换等方式转让其专利权。标记权我国专利法第十五条规定：“专利权人有权在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标记和专利号。”署名权发明人或者设计人有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利。获得奖励和报酬的权利当发明创造为职务发明创造时，申请专利的权利属于单位，但发明或设计人享有获得奖励和报酬的权

15、利。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利概述 相关主体的权利和义务u 义务：缴纳年费的义务缴纳专利年费是专利权人的普遍义务。所谓年费是指法律规定的、为维持专利权的有效性，由专利权人逐年向国务院专利行政部门缴纳的费用。因此，年费又称为“专利维持费”。我国专利法第四十三条规定；“专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费。”其他义务充分公开发明创造的义务：专利权人应当在专利申请文件中将发明、实用新型或者外观设计的内容，详细、清楚、准确、完整地加以阐述，使本专业技术领域的普通技术人员能够独立实现。充分公开发明创造的义务是专利权人获得专利权的一项交换条件。正确行使专利权、不滥用专利权的义务：专

16、利权人应当在法律的范围内行使自己的权利，不能损害他人的知识产权和其他合法权益。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献概要文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献概要u 专利文献的起源现代专利制度的基本理念“ 以技术公开换法律保护”专利文献是专利制度的产物，和专利制度一样，也经历了一个漫长的发展过程，从最初的萌芽状态到被公开出版、广泛传播，最终成为占全世界每年各种图书期刊总出版量四分一的出版物。部分国家保存的第一份专利文献时间 英国 1617年 美国 1790年 俄国 1814年 德国 1877年 日本 1885年 中国 1985年文献检索课程小组作业演示专利基

17、础知识 专利文献 专利文献概要u 专利文献定义专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。WIPO知识产权教程专利文献一般是指各国专利局及国际专利组织的正式出版物。主要包括：各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。 广义：一切与专利有关的文献，包括专利说明书、专利分类表、分类表索引以及用于检索专利文献的二次文献。狭义：专利说明书。文献检索课程

18、小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献概要u 专利文献分类一次专利文献：各种形式的专利说明书 二次专利文献：刊载专利文献、专利题录、专利索引以及各种专利事务的专利局官方出版物，主要指专利公报及专利索引专利分类资料（三次专利文献）：用于按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具，即专利分类表及其他分类表、分类表索引、关键词索引等。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献概要u 专利文献分类零次文献：指未经过任何加工的原始文献，如实验记录、手稿、原始录音、原始录像、谈话记录等。零次文献在原始文献的保存、原始数据的核对、原始构思的核定(权利人)等方面有着重要的作用。这些文献并没

19、有公开出版。一次文献(primary document)：是指作者以本人的研究成果为基本素材而创作或撰写的文献。如期刊论文、专利文献、科技报告、会议记录、学位论文等等 。二次文献(secondary document)：是指文献工作者对一次文献进行加工、提炼和压缩之后所得到的产物，是为了便于管理和利用一次文献而编辑、出版和累积起来的工具性文献。检索工具书和网上检索引擎是典型的二次文献。三次文献(tertiary document)：是指对有关的一次文献和二次文献进行广泛深入的分析研究综合概括而成的产物。如综述、评论、评述、进展、动态、大百科全书、辞典等。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专

20、利文献 专利文献概要u 专利文献特点数量巨大，内容广博，集专利技术法律经济信息于一体每年各国出版的专利文献已超过150万件，全世界累积可查阅的专利文献已超过6000万件。专利文献涵盖了绝大多数技术领域，从小到大，从简到繁，几乎涉及人类生活的各个领域。传播最新技术信息（新颖性）世界知识产权组织（WIPO）有关部门也做过统计，世界上90%95%的发明成果以专利文献的形式问世，其中约有70%的发明成果从未在其他非专利文献上发表过，若能应用好专利文献，可节约40%的研发经费，节省60%的时间。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献概要u 专利文献特点完整而详细揭示发明创造内容专利申请

21、文件一般都依照专利法规中关于“充分公开”的要求对发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述，并且参照现有技术指明其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体系专利文献有统一的编排体例，采用国际统一的专利文献著录项目识别代码(INID 码)，专利说明书有法定的文体结构，从发明创造名称、所涉及的技术领域和背景技术到发明内容、附图说明和具体实施方式等，每项内容都有具体的撰写要求和固定的顺序，并严格限定已有技术与发明内容之间的界线；WIPO工业产权信息常设委员会为使专利文献信息出版国际统一，制定了一系列专利文献信息推荐标准；各国出版的发明和实用新型文献采用或同

22、时标注国际专利分类号，外观设计文献采用或同时标注国际外观设计分类号。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献概要u 专利文献的作用专利文献体现专利制度根本目的的媒介。专利文献传播专利信息，促进科技进步。专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。专利文献是确定专利保护范围的依据。专利文献是进行专利审批的基础和保障。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献类型u 专利说明书 广义：指各国工业产权局、专利局及国际（地区）性专利组织（以下简称各工业产权局）出版的各种类型专利说明书的统称。包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型

23、专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。狭义：指授予专利权的专利说明书。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献类型u 专利说明书 文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献类型u 专利说明书 文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献类型u 专利说明书 文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献类型u 专利说明书 文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献类型u 专利说明书 文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献类型u 检索报告 检索报告是专利审查员通

24、过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。对于评价发明创造的新颖性和创造性，决定是否授予专利权十分有用。检索报告一般与专利说明书一起出版或单独出版，这对申请人很有参考价值，申请人可据此对发明创造专利性作出判断并根据检索结果对专利申请进行修改，对于专利申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献类型u 检索报告 文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献类型u 专利公报 狭义仅指报道有关专利申请的审批状况及相关法律法规信息的定期出版物。专利公报通常以著录项目、发明文摘、权利要求三者单一或其组合形式报道新的发明

25、创造，因而分为题录型、文摘型、权利要求型三种类型专利公报。专利公报以其连续出版、报道及时、法律信息准确而丰富的特点，使其成为一种可靠的工业产权信息源。中国专利公报是国家知识产权局每周定期公开出版的受理、审查和授权公告的唯一法定刊物，共分发明专利公报、实用新型专利公报、外观设计专利公报三种。每周每种公报合订为一期，全年52期 。中国专利公报主要刊载专利申请公开、专利权授予、专利事务、授权公告索引等多项内容 ；具有法律效力，为人民法院审理专利案件重要证物，同时也是签订合同的合法依据 。（专利许可的备案、变更及注销在专利公报中予以公告。）文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利文献类型u

26、 专利文摘和专利索引 最初形式为期刊、卡片、微缩胶片等，80年代后发展为数据库产品，其作用是方便进行专利查询。最著名的产品：德温特世界专利索引(World Patents Index，WPI) 、德温特世界专利引文索引（Patents Citation Index，PCI ）、及其结合：德温特创新索引（Derwent Innovations Index，DII） 。内容包括德温特专利家族，重写的描述性名称和摘要， 德温特分类代码，专利引文，Derwent专利权人代码。 基于3500万件专利的1500万条记录（包括中国1987年1月开始的专利）。源于6个国家专利文件的引文记录。u 专利分类文献检

27、索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u 专利文献的编号 专利文献的编号包括申请号和文献号。申请号 申请号确切地说为申请注册号，是各工业产权局在受理专利（注册证书）申请时编制的序号。例如：中国专利申请号93105342.1； 美国专利申请号06/45321申请号是确定发明创造申请受理的标志。申请号通常用于各工业产权局内部各类申请和审批流程中的文档管理，也是申请人与其进行有关专利事务联系的依据。申请号还经常是引证专利族中所有文献的唯一标识。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u 专利文献的编号 专利文献的编号包括申请号和文献号。文献号是

28、各专利局公布各种文献的编号，文献号本身标识了不同文献种类、不同审批阶段出版的专利文献，是索取专利文献的唯一依据。一件专利：多个文献号（公开号、授权号等）一个申请号 文献号编号方式：1、 按年编号：国别+年代+序号+种类代码例如：WO8201641A12、 连续编号：国别+总序号+种类代码例如：CN1089067，US56743323、 沿用申请号：国别+申请号+种类代码例如：DE3500076.7A1文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u 专利文献种类标识代码专利文献类型识别代码不仅用于表示一次专利文献，也用于表示二次专利文献。各字母代码对应的专利文献具体名称

29、应根据不同国家而定。 第1组（主要用于发明专利）：A第一公布级B第二公布级C第三公布级第2组（主要用于实用新型专利）：U第一公布级Y第二公布级Z第三公布级第3组（主要用于专门类型的专利）：M医药专利文献P植物专利文献S工业品外观设计专利文献（有些国家曾用D表示工业品外观设计文献）文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u 专利文献种类标识代码中国专利文献种类标识代码（ 2004年以后）A 发明专利申请公布B 发明专利授权公告C 发明专利权部分无效宣告的公告U 实用新型专利授权公告Y 实用新型专利权部分无效宣告的公告S 外观设计专利授权公告或专利权部分无效宣告的公告

30、公布文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u 专利文献种类标识代码中国专利文献种类标识代码（ 2004年以后）公布（Published）本标准*所称“公布” 是指发明专利申请经初步审查合格后，自申请日（或优先权日）起18个月期满时的公布或根据申请人的请求提前进行的公布。公告（Issued）本标准所称“公告” 是指对发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由，授予发明专利权时的授权公告；对实用新型或外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由，授予实用新型专利权或外观设计专利权时的授权公告；对发明、实用新型和外观设计专利权部分无效宣告的公告。（*该标准指：中华人民共和国

31、知识产权行业标准：专利文献种类标识代码标准，编号为ZC 0008-2004。）文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u 专利文献种类标识代码中国专利文献种类标识代码（ 2004年以后）为了完整、准确地标识不同种类的专利文献，应当将中国国家代码、专利文献号、专文献种类标识代码联合使用。例如：CN XXXXXXXXX A 中国产品上的专利号：ZL申请号（与专利检索一般意义上的专利号不同）文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u INID代码国际认可的（著录项目）数据识别代码，Internationally agreed Numbers

32、 for the Identification of (bibliographic) Data 作用： 揭示专利的特征&用于综合分析 位置： 专利说明书扉页、 专利公报 表现： 圆圈或括号中的两位阿拉伯数字 体现的各种专利信息：技术信息、法律信息、文献外在形式信息文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u INID代码著录项目标准著录：按照某种标准化的格式和要求（如MARC)，对文献的某些被规定的特征进行描述（如责任者、题名、出版社等），形成一条一条的信息描述项，最后著录的结果就是一条关于该信息资源的数据记录。是一种信息组织方法，侧重对信息外在特征的揭示和

33、表达，其目的是服务于检索。著录项目：需要分析和揭示的信息特征，如图书的题名、出版社、责任人等；就专利而言则可以是发明名称、申请号、文献号、专利权人、发明人等等。著录项目标准：对文献著录项目的同一规范。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u INID代码著录项目标准WIPO标准ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议ST.80 关于工业品外观设计著录项目数据的建议中国行业标准中华人民共和国知识产权行业标准 ZC 0009-2006专利文献著录项目标准（试行）文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u INID代码几种主要的

34、著录项目（10）文献标志：（11）文献号（20）专利申请或补充保护证书数据：（21）申请号（22）申请日期（30）遵照巴黎公约规定的优先权数据：（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码（40）文献的公知日期（43）未经审查并在此日或日前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（45）此日或日前已经授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期 文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u INID代码文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利编号和INID代码u INID代码文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利族与

35、同族专利u 基本概念专利族概念的产生1883年， 巴黎公约诞生， 专利族概念出现 公约规定：成员国之间承认原申请国专利申请的优先权 向别国申请专利时，出具原申请国优先权证明文献上标注：（30），或者（31）（32）（33）文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利族与同族专利u 基本概念专利族至少有 一个优先权相同、 在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(Patent Family)同族专利同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利文献检索课程小组

36、作业演示专利基础知识 专利文献 专利族与同族专利u 基本概念举例说明：优先申请国家US，优先申请日期1985.1.14，优先申请号690915专利族:US4588244A （申请日： 1985年1月14日）JP61198582A （ 申请日： 1985年11月30日）GB2169759A （申请日： 1986年1月3日） 互为同族专利CA1231408A1 （申请日： 1986年1月7日）FR2576156A （申请日： 1986年1月13日）其中，美国专利(US4588244)为基本专利，其它国家的专利均以美国专利申请为优先权， 与美国专利共同构成 组同族专利 一组同族专利， 即 个专利族

37、一个专利族。 其中的每件专利都是该同族专利的成员，简称“同族专利”。文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利族与同族专利u 同族专利的类型WIPO工业产权信息与文献手册将专利族分为六种：简单专利族（Simple patent family）复杂专利族（Complex patent family）扩展专利族（Extended patent family）本国专利族（National patent family）内部专利族（Domestic patent family）人工专利族（Artificial Patent Family）文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利族与

38、同族专利u 同族专利的作用提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报帮助阅读者克服语言障碍为专利机构审批专利提供参考解决对专利文献的收藏不足问题文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利族与同族专利u 对于同族专利的基本分析一个专利族中有多少专利申请；一个专利族中有多少专利族成员； 一个专利族中的专利族成员之间的关系； 专利族属于哪种专利族； 专利族中专利的法律状态；分析一项发明创造的技术流向及市场范围（为同技术领域的企业制定市场战略提供参考 ）文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利引文u 简介在专利文件中列出的与本专利申请相关的文献,容包括： 专利文献和

39、非专利文献（ 含科技期刊、 论文著作、 会议文件等） 标准ST.14 在专利文献中列入引证参考文献的建议u 专利引文种类 审查对比文件 提供者：审查员 出现位置： 扉页（56） 、 检索报告引用参考文献 提供者： 申请人/发明人 出现位置： 说明书文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利引文文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利引文文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 专利引文u 专利引文的作用扩大专利信息检索范围判断商业价值/技术质量挖掘核心技术追踪技术发展方向确定竞争对手及其竞争能力文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 国际专利分类u 国际专利

40、分类法IPCInternational Patent Classification1971年国际专利分类的斯特拉斯堡协定目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具 分类对象：专利文献（ 发明、 实用新型）功能分类原则文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 国际专利分类u 国际专利分类法等级排列 按照部、大类、小类、大组、小组递降顺序排列 低等级的内容是其所从属的高等级内容的细分 下一等级继承上一等级的类号 每一等级：类号、类名文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 国际专利分类u 国际专利分类法国际专利分类表技术范围（第八版）A部： 人类生活必需B部：作业；运输C部： 化学； 冶

41、金D部：纺织；造纸E部：固定建筑物F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破G部：物理H部：电学文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 国际专利分类u 国际专利分类法文献检索课程小组作业演示专利基础知识 专利文献 国际专利分类u 国际外观设计分类法国际外观设计分类法也称为洛迦诺分类法，是对工业品外观设计进行分类的一种方法 国际外观设计分类表由大类和小类组成例如： 01-02 水果和蔬菜 中国专利文献上国际外观设计分类号的表示方法如： LOC Cl 01-02文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 基本情况u Derwent Innovations Index是由Thomso

42、n Derwent 与Thomson ISI公司共同推出的基于ISI Web of Knowledge（SCI）平台的专利信息数据库，是将“德温特世界专利索引（WPI）”与“专利引文索引（PCI）”加以整合而成，综合检索世界各国专利文。它具有高附加值的专利文献标引和索引及强大的检索途径和面向用户的检索辅助工具。此外，DII本身不带有全文，但对订购了全文服务的用户提供了直接到专利权文电子版的连接，点击记录中专利号旁的“原文”按钮，即可得到专利全文PDF版。文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 基本情况u 收录范围：全球41个专利机构（涵盖100多个国家）的超过1800万条基本发

43、明专利，3890多万条专利情报；同时还提供了全球收录最全面的专利引文信息。其中，专利数据可回溯至1963年，引文数据可回溯到1973年。每周至少更新一次。DII主要提供世界范围内的化学、电气、电子和机械工程等领域的各类发明信息。文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 基本情况u 人工改写解决专利研读的常见问题文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 选择数据库文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 基本检索文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 检索方式选择文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介

44、绍 数据库介绍 检索途径u 基本检索字段文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 增减字段文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 更多设置文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 被引专利检索文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 被引专利检索字段文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 辅助索引文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 被引专利权人辅助索引文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 被引专利权人

45、辅助索引浏览文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 被引专利权人辅助索引查找文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 被引专利权人辅助索引添加文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 被引专利权人辅助索引添加文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 化合物检索文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 化合物检索构造结构式文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 化合物检索文本检索文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索

46、途径u 高级检索文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 高级检索字段标识文献检索课程小组作业演示DII检索字段（检索字段（ 22个）个）TS=主题主题CP=被引专利号被引专利号TI=标题标题CX=被引专利被引专利+专利家族专利家族AU=发明人发明人索引索引CAC=被引专利权人被引专利权人列表列表PN=专利号专利号CN=被引专利权人名称被引专利权人名称IP=国际专利分类国际专利分类列表列表CPC=被引专利权人代码被引专利权人代码DC=德温特分类代码德温特分类代码列表列表CAU=被引发明人被引发明人索引索引MAN=德温特手工代码德温特手工代码列表列表CD=被引被引PAN

47、PAN=Derwent主入藏号主入藏号RIN=环系索引号环系索引号AN=专利权人名称专利权人名称DCN=Derwent化合物号化合物号AC=专利权人代码专利权人代码DRN=Derwent注册号注册号AE=专利权人名称和代码专利权人名称和代码列表列表DCR=DCR号号德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 高级检索逻辑运算符文献检索课程小组作业演示DII逻辑运算符逻辑运算符AND使用使用 AND 可查找包含被该运算符分开的可查找包含被该运算符分开的所有检索词所有检索词的记录的记录OR使用使用 OR 可查找包含被该运算符分开的可查找包含被该运算符分开的任何检索词任何检索词的记录的记录NOT使用

48、使用 NOT 可将包含特定检索词的记录从检索结果中可将包含特定检索词的记录从检索结果中排除排除SAME使用使用 SAME 可查找被该运算符分开的检索词可查找被该运算符分开的检索词出现在同一个句子中出现在同一个句子中的的记录。记录。“句子句子”可以是记录的标题，或是摘要内的一句话。可以是记录的标题，或是摘要内的一句话。运算优先级运算优先级SAMENOTANDOR（使用括号忽略优先级）（使用括号忽略优先级）德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索途径u 高级检索通配符文献检索课程小组作业演示DII通配符通配符星号星号 (*)表示任何字符组，包括空字符。表示任何字符组，包括空字符。例子：例子：s*foo

49、d seafood，soyfood问号问号 (?)表示任意一个字符。表示任意一个字符。对于检索最后一个字符不确定的作者姓氏非常有用。对于检索最后一个字符不确定的作者姓氏非常有用。例如：例如：Barthold? 可查找可查找 Bartholdi 和和 Bartholdy，但不会查找，但不会查找 Barthod。美元符号美元符号 ($)表示零或一个字符。表示零或一个字符。对于查找同一单词的英国拼写和美国拼写非常有用。对于查找同一单词的英国拼写和美国拼写非常有用。例如：例如：flavo$r 可查找可查找 flavor 和和 flavour。德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索字段文献检索课程小组作业

50、演示DII检索字段（检索字段（ 22个）个）TS=主题主题CP=被引专利号被引专利号TI=标题标题CX=被引专利被引专利+专利家族专利家族AU=发明人发明人索引索引CAC=被引专利权人被引专利权人列表列表PN=专利号专利号CN=被引专利权人名称被引专利权人名称IP=国际专利分类国际专利分类列表列表CPC=被引专利权人代码被引专利权人代码DC=德温特分类代码德温特分类代码列表列表CAU=被引发明人被引发明人索引索引MAN=德温特手工代码德温特手工代码列表列表CD=被引被引PANPAN=Derwent主入藏号主入藏号RIN=环系索引号环系索引号AN=专利权人名称专利权人名称DCN=Derwent化

51、合物号化合物号AC=专利权人代码专利权人代码DRN=Derwent注册号注册号AE=专利权人名称和代码专利权人名称和代码列表列表DCR=DCR号号被引检索字段基本检索字段德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索字段文献检索课程小组作业演示DII检索字段（检索字段（ 22个）个）TS=主题主题CP=被引专利号被引专利号TI=标题标题CX=被引专利被引专利+专利家族专利家族AU=发明人发明人索引索引CAC=被引专利权人被引专利权人列表列表PN=专利号专利号CN=被引专利权人名称被引专利权人名称IP=国际专利分类国际专利分类列表列表CPC=被引专利权人代码被引专利权人代码DC=德温特分类代码德温特分类代

52、码列表列表CAU=被引发明人被引发明人索引索引MAN=德温特手工代码德温特手工代码列表列表CD=被引被引PANPAN=Derwent主入藏号主入藏号RIN=环系索引号环系索引号AN=专利权人名称专利权人名称DCN=Derwent化合物号化合物号AC=专利权人代码专利权人代码DRN=Derwent注册号注册号AE=专利权人名称和代码专利权人名称和代码列表列表DCR=DCR号号某一技术主题或领域的专利信息及核心技术某企业的竞争对手和相关技术领域某个公司完整的专利信息化合物检索德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索字段u 专利权人代码指分配给所收录公司的唯一 4 位字母识别码， 涵盖了全球约 2.2万

53、 家公司。检索这些代码可获取指定公司的子公司及相关控股信息。 标准专利权人代码 - DWPI（允许但不是必须使用 C 后缀） 非标准专利权人代码 - DWPI (N) 个人专利权人代码 - DWPI (I) 俄国专利权人代码 - DWPI (R)文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索字段u 德温特分类代码Derwent采用适用于所有技术的简单分类系统对专利文献进行分类。Derwent的学科领域专家对所有专利统一使用这种独特的分类方法，从而可以在特定的技术领域进行高效精确的检索。在数据库中，专利分为以下三大领域：化学 (A - M) ；工程 (P - Q) ；电气和电子 (

54、S - X)这些领域又分为 20 个主要的学科领域或专业。并将其分别指定为 A-M（化学）、P-Q（工程）和 S-X（电气和电子）。 这些专业再进一步分类。每个类别都包含代表专业的字母，后面跟随两位数字。例如，X22 是汽车电工学的分类符号，C04 是所有化肥的分类符号。 与其他检索条件组配使用时，这些分类允许您精确有效地将检索范围限制为相关的学科领域。例如，模糊词 WARN 可以与 X22（汽车电工学）组配以便只检索有关汽车报警设备的参考文献。Derwent 对各个条目进行交叉分类以确保检索时可以检索到所有感兴趣的专利。文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索字段u 德温

55、特分类代码文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索字段u 德温特手工代码比德温特分类代码更为详细,约2.2万多个手工代码根据专利文献的文摘和全文对发明的应用和发明的重要特点进行标引提高检索的全面性和准确性：标引的一致性很高适应于科研人员的习惯和应用直接提供手工代码的检索辅助工具可以理解为DII专有的一个专利文献叙词表文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索字段u 德温特手工代码文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 检索字段u Derwent主入藏号德温特入藏登记号是Derwent 给每个专利族的第一个专利分配的独特的标识号码，然后应用到

56、该专利族的其他记录中。格式为用四位数表示的年份，连字符，然后是一个6 位数字的序号。如：2006-612782，通过德温特入藏登记号检索可方便地找到同族专利。u 环系索引号 (RIN) 环系索引号 (RIN)是一个为化学有机环系统指定的五位数字的代码。自1972 年以来的Derwent World Patent Index 数据中都可提供检索。可供检索的专利分类包括:Section B (医药); Section C (农用化学品); and/or Section E (普通化学).检索式的输入方式如：01829 ，也可以使用通配符如：0182* 或018?9文献检索课程小组作业演示德温特创新

57、索引介绍 数据库介绍 检索字段u 德温特化合物号（Derwent Compound Number）Derwent Compound Numbers (DCN) 是化合物检索入口的化合物编号。自1987 年起MMS 化合物数字索引在 DWPI （德温特世界专利索引；Derwent World Patents Index,DWPI ）所有的主机上提供，涉及的专利分类有:Sections B (医药); Section C (农用化学); Section E (普通化学)u 德温特注册号（Derwent Registry Number）Derwent Registry Numbers (DRN) 对

58、应了DWPI 数据中最常见的2100 多个化合物。DRN 索引自1981 年以后在DWPI 中提供，用于检索从B 部（医药）到M（冶金）的化学专利的检索。u 德温特化学资源号（Derwent Chemistry Resource Number）可检索专利记录中的化学资源号（Derwent Chemistry Resource Number，DCR）字段。 DCR 号是Derwent ChemistryResource 数据库中为特定化合物指定的唯一标识号。文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 结果显示文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 结果显示文献检索课程

59、小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 结果显示文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 结果显示文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 结果显示文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 结果显示文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 结果显示文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 结果显示文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 结果显示文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 结果显示文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 分析功能u 分析入口专利权人名称 IPC分类

60、代码专利权人代码 德温特分类代码发明人 德温特手工代码学科类别文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 数据库介绍 分析功能文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 检索示例 兰蔻广告中提到的专利u 广告词：“基因决定肌底递增年轻蛋白质”“兰蔻小黑瓶精华肌底液，专利直至2029年”u 相关介绍：全新“小黑瓶”新增的两种复合物独特益生菌组合和龙根菌和酿酒酵母。其超强成分不仅能增强基因活动力、合成肌肤年轻蛋白、强化肌肤屏障，还能启动基因制造糖胺聚糖以及基底膜蛋白多糖，协助紧致肌肤、恢复弹力清除自由基，延缓老化，让肌肤焕发年轻神采。文献检索课程小组作业演示德温特创新索引介绍 检索示例 兰蔻广告中提到的专