政府规制的理论与实践 7 价格规制和不对称规制

1、政府规制7 价格规制和不对称规制 一、经济性规制概论 二、价格规制 三、进入和退出规制2一、经济性规制概论 经济性规制：政府对企业在价格、数量、进入和退出等方面的决策进行限制。 1、控制价格：政府制定价格或规定价格区间 2、控制数量：出租车数量、原油产量 3、控制企业进出：禁止或允许进入，禁止退出无利可图的市场3 经济性规制中：对质量控制的较少？ 航空服务质量规制（见教材） 准点率 安全 舱内服务 空间舒适度 行李管理 航餐4价格规制的可行性和结果 经济性规制和信息不对称 市场对规制的反馈： 企 业：航空公司 价格和质量 旅游企业 捆绑销售 消费者：低价+排队的时间价值 市场出清5企业对进入和

2、退出市场规制的应对 进入规制的应对： 退出市场规制的应对：6讨论： 对于眼镜和眼睛检查的广告禁令，为什么？ 禁止广告到底是推高还是降低了眼镜价格？7二、价格规制哪些企业需要对其价格进行规制？8价格规制价格规制：政府价格规制部门采取不同形式，对自然垄断企业产品或服务的价格水平、变化、价格结构和价格行为进行的规定或者限制。方法：为企业指定一个特定的价格或是要求企业在一定的范围内定价，或是为企业设定一个价格体系，限制企业的利润，使企业获得正常的收益率。政策目标：促进社会分配效率、刺激企业生产效率和维护企业发展潜力。价格水平规制: 公平收益率规制 最高限价价格结构规制：线性 非线性9价格水平规制的办法

3、？10 边际成本定价 固定投资回报率定价模型 最高限价模型11边际成本定价社会福利最大，资源最优配置。自然垄断行业，固定成本巨大，边际成本难以弥补，因此需要政府补贴12固定投资回报率定价模型 允许企业获得一个基于资本投资的公平的资本回报率前提下，企业可自由选择投入、产出和定价。实质是一种平均成本定价模型。优点：有利于鼓励企业投资讨论： 什么是合理的投资回报率？ 如何确定回报率的资本基数？ 企业可能的行为？13投资回报率（平均收益率、成本加成）价格模型缺陷：一、企业提升效率动机小。二、AJ效应（阿弗奇约翰逊效应）。由于投资回报率的基数是企业所用的资本，这就会刺激企业过度投资或进行交叉补贴。企业过

4、度投资会增加生产成本，降低生产效率；交叉补贴则使企业进入某市场，即使赔了钱四、管制双方不仅要就投资回报率的水平作反复的讨价还价，而且，管制者还要为正确计量投资回报率的基数（RB）大伤脑筋。14 如何解决固定投资回报率定价规制的问题？15 说服企业降低成本提高效率 允许他们保留一些通过提高效率获得的利润 收益分享（企业与消费者分享额外收益） 例子：贝尔公司：收益率低于13%，全归企业；13%-16.5%之间，企业保留超出的一半；超过16.5%，全归消费者16价格上限（price caps）规制 在一定时期内确定价格的价格上限： 被规制企业产品或服务价格指数（价格增长率）以基期价格为基数（与企业实

5、际成本变化无关），等于市场上通货膨胀率RPI （Inflation Rate）减去产业生产率的增长率X. 例：某年通胀率是5%即RPI=5%，X固定为3%，那么企业提价的最高幅度是RPIX =2%。17 能合理控制垄断企业的价格 节约规制成本 刺激企业通过降低成本才能取得较多的利润 。18（1）不需要详细评估企业的固定资产、生产能力、技术革新、销售额等情况。（2）它不需要每年，而是3-5年作为价格调整周期。（3）该模型只控制多产品生产企业最高综合价格水平，并不是特定的价格结构。（4）它不直接控制企业利润，有利润最大化的自由。缺陷：抑制企业投资，越接近价格调整期企业的投资动力越小。19价格结构规

6、制根据时间、空间、用途、消费量、收入和质量等不同的标准对特定行业的总需求进行细分，形成不同的需求结构。 例如可以按用途的不同将用户区分为民用和商用；按时间的不同分为高峰需求和非高峰需求。企业根据消费者的需求结构，针对不同的需求索取不同的价格，这些不同的价格水平就构成了企业的价格结构。20线性定价对企业生产的同一产品实行同一价格，不存在价格歧视现象。定额收费是指无论消费量大小，都按固定的标准收费。不安装水表，而是按照人头来收费。市内电话月固定费用。从量收费是指无论消费量大小，都按相同的单位价格收费。线性定价的问题？21问题和解决方法 过度消费 大客户的不满 成本结构的细化 价格体系 分摊成本22

7、非线性定价（nonlinear pricing） 二部定价 定额收费+从量收费 月租费+通信费23复合二部定价：三段两部定价日本1989年某市天然气价格类别类别基本费基本费从量费从量费25立方米以下69012725-5001170108500以上68909624差别定价 一级价格歧视：每个消费者每个价格 二级价格歧视 例：全球通和神州行 高峰负荷定价 高峰高价 低峰低价25拉姆齐布瓦特定价（Ramsey-Boiteux Pricing）同一个企业经营多种产品或服务，如何对这些不同的产品定价（避免边际成本的损失）呢？最优定价：拉姆齐布瓦特定价“偏离边际成本的价格比率与该市场产品需求弹性的绝对值成

8、反比对需求弹性低的产品，价格偏离边际成本的幅度应该较大实际情况：市话和长话价格农产品运输价格和酒类香烟的运输价格26我国价格规制自然垄断领域内的价格规制(1)法定价格：邮政、国际长途、国内长途、无线移动电话、国家铁路、航空运输等。(2)地方政府定价：城市供水、城市出租车、公共汽车与地铁、城市燃气与热力、地区通信、无线寻呼、有线电视、卫星电视广播、地方铁路。(3)核准：电力(4)行业指导：水路运输与公路运输。(5)企业自行定价企业自行定价27中国铁路价格规制（170-173） 铁路法第二十五条规定，国家铁路的旅客票价率和货物、包裹、行李的运价率由国务院铁路主管部门拟订，报国务院批准。 国家铁路的

9、旅客、货物运输杂费的收费项目和收费标准由国务院铁路主管部门规定。 国家铁路的特定运营线的运价率、特定货物的运价率和临时运营线的运价率，由国务院铁路主管部门商得国务院物价主管部门同意后规定。 地方铁路的旅客票价率、货物运价率和旅客、货物运输杂费的收费项目和收费标准，由省、自治区、直辖市人民政府物价主管部门会同国务院铁路主管部门授权的机构规定。28铁路价格现行国家铁路客运票价体系是以200公里以内普通车型（无空调）、普通旅客列车硬座票价率为基准票价率。基准票价率：1995年10月，经国务院批准，客运基准票价率由每人公里3.861分提高到5.861分，这一基准票价率一直执行至今。在基准票价率基础上，

10、分别针对不同席别、列车速度等级、车型，并考虑递远递减因素，制定具体票价。29铁路价格 铁路旅客列车席别分为硬座、软座、硬卧、软卧、高级软卧包房等5档。 软座票价按基准票价率的200%计算； 硬卧平均票价按基准票价率的220%计算；软卧平均票价按基准票价率的385%计算。 高级软卧包房，实行市场调节价。30速度和票价速度等级：对不同速度等级旅客列车分别收取加快附加票价。通旅客列车（ “慢车”）普通旅客快车（ “普快车”）快速旅客列车（K字头）特快旅客列车（T字头）直通特快旅客列车（Z字头）另外还有局管内快速列车（N字头）、旅游列车（Y字头）、临时列车（L字头）。31动车和高铁价格 2007年关于

11、动车组票价有关事项的通知规定，运行速度达到每小时110公里以上的动车组列车软座票价基准价：每人公里一等座车0.3366元，二等座车0.2805元，可上下浮动10%。 高铁的定价参考了动车组的定价，但考虑到建设成本和市场需求等因素，高铁的票价高于普通动车组列车的票价。32我国水价规制 （一）水价规制的分级体制 实行政府定价、分级管理的体制， 在程序上实行听证会制度和公告制度。 由于供水价格属于重要的公用事业服务价格，根据价格法，供水企业的价格调整需经申报、审批程序，并且须符合严格条件。经所在地的政府价格主管部门审核及政府批准后执行，并报上一级政府价格和供水行政主管部门备案。33（二）水价的构成

12、收益率规制，定价主要基于成本，遵循补偿成本、合理收益的原则。 价格构成：2部分组成： 1） 基价（供水企业的销售价 =供水企业成本+费用+税金+利润） 2） 各种征费（如城市供排水专项建设费、公用事业费、污水处理费等） 供水企业的利润是指供水企业在正常经营条件下获得的合理利润。根据城市供水价格管理办法，供水企业合理盈利的平均水平规定为净资产利润率8%-10%，具体的利润水平由所在地人民政府价格主管部门征求同级城市供水行政主管部门意见后，根据其不同的资金来源确定。34（三）分类水价 城市供水实行分类水价。根据使用性质可以分为居民生活用水、工业用水、行政事业用水、经营服务用水、特种用水等五类，并实

13、行差别水价。一般来讲，工业用水、成本用水、行政事业用水和经营服务用水的价格接近平均成本，居民生活用水价格低于平均成本。35类别类别水费（港元水费（港元/ /立方米）立方米）排污费（港元排污费（港元/ /立方立方米）米）住宅用水(1995年2月16日)每四个月为一计费周期。0-12立方米免费；12-43立方米4.16；43-62立方米6.45；62立方米以上9.050-12立方米 免费12立方米以上1.20非 住 宅 用 水（1996年7月1日）商业用水4.581.2建筑用水7.111.2非远洋轮船用水4.58免费远洋轮船用水7.11免费冲厕用水（1995年2月16日）咸水免费免费淡水以每栋楼宇

14、为计算单位免费0-30立方米免费；30立方米以上4.5836价格听证制度 中华人民共和国价格法(以下简称价格法) 第三章第23 条明确规定,“制定关系群众切身利益的公用事业价格、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等政府指导价、政府定价, 应当建立听证会制度, 由政府价格主管部门主持, 征求消费者、经营者和有关方面的意见, 论证其必要性、可行性。”37价格听证会之怪状代表缺少代表性 梦中作证 玩潜伏2009年10月21日，银川市召开水价听证会。很多市民对听证会代表的组成提出疑议。无论是部门推荐代表，还是消协推荐代表，都没有严格的推荐产生办法，消协推荐的代表也主要是消协成员或与其往来密切的人，

15、缺少公开性。同样，2009年12月18日济南召开水价听证会。据齐鲁晚报报道，24名听证代表中，有处长、教授、高工，就是没有一名下岗职工、特困家庭人员或退休人员，这是济南召开的水价调整听证会出现的怪现象。38二、进入规制 价格规制与进入规制的区别 进入规制的两个层次 第一层次：准入 依法经营 接受监督 第二层次：自然垄断行业的市场进入39准入一：职业准入 职业和执业资格 是通过进入控制来限制劳动力市场上劳动者和潜在的雇主的数量。例如国家颁布的律师资格证、会计资格证等将限定了服务的质量，因而也限定了消费者和企业、劳动者可以选择从事的职业种类。40准入二：企业(1)许可证，法律对一般行为实施一般禁止

16、，在特定场合下对特定人解禁，许可其从事某项活动，像采矿许可证；(2)执照，是规制机关经审查颁发给相应主体获得某种职业或从事某一行业的书面证明文件，它既是一种资格证明，如驾驶执照，又是一种开业的局面证明，如营业执照；(3)准许证，含义与许可证基本相同，如准印证；(4)特许证，与一般许可证比较，条件更严格，申请程序更复杂，像特许专营证；(5)证照，如鉴证、商品检验证等；41自然垄断行业进入规制 为什么要在一些行业实行进入规制？ 1、限制竞争 保护在位者 2、引入竞争 达成可竞争市场42垄断行业垄断行业网 络 传网 络 传输系统输系统成 本 弱成 本 弱增性增性沉 淀沉 淀成本成本替 代 品替 代

17、品竞争竞争自然垄断自然垄断程度程度电力（发电）电力（发电）无中中中电力（配送）电力（配送）强强弱强城市天然气（生产）城市天然气（生产）无中中中城市天然气（配送）城市天然气（配送）强强中强中热力供应热力供应强中弱强中城市供水城市供水强强强强邮政邮政强弱中电信（本地）电信（本地）强强中强电信（长途）电信（长途）中小弱中中铁路运输铁路运输中强强强中航空运输航空运输中中弱强中城市出租汽车城市出租汽车无小弱强弱进入规制方式的区别(1)国家垄断：铁路、邮政、国际长途、国内长途、地区通信，采取国家垄断或许可证的规制方式；(2)地方政府垄断：城市燃气与热力、公共汽车与地铁；(3)许可方式：有线电视与卫星电视广

18、播；(4)许可与营业执照：航空运输与水路运输；(5)申报方式：电信增值业务；(6)资质审查与工商登记方式：城市供水；(7)审批：地方铁路与专用铁路；(8)管道运输：特许方式；44如何塑造可竞争市场？45 在位企业如何对待试图进入市场的竞争者？46在位者设置的进入壁垒 一是以大幅度降价（掠夺性定价）为主要特征的进入阻止价格战略。 二是以差别化降价为主要特征的进入阻止价格战略，即以有新企业加入的地区或顾客群为对象，由原有企业对其实行一次性降价，从而将新企业从市场中排挤出去。 三是垂直型联合企业对独立企业实施多种“价格挤压”（price squeeze）的进入阻止价格行为。 除了价格战略外，原有企业

19、还可能采取许多非价格战略以阻碍潜在竞争者进入市场。如原有企业通过事先收买专利，致使潜在竞争者难以取得有竞争力的技术，从而抑制其进入市场。原有企业还可能通过广告、产品差异和产品品牌等方面的战略来阻碍潜在竞争者进入市场。” 47中国铁路进入壁垒沉淀成本、线路能力短缺、行政性限制、收费机制、信息系统、管理技能、技术性障碍、安全问题以及机车车辆和司乘人员的工资等。行政性限制：新建立起来的合资铁路公司认为，他们在运输能力分配、机车车辆购置价格和修理费用、钢轨购置价格以及自备车的周转时间等方面受到铁路局和铁路分局的歧视。铁路局认为，合资铁路所要求的价格是国有铁路内部间的清算价格，合资铁路应该按市场价格付费

20、。48 作为政府部门，铁道部应该是一个对所有运营者保持中立的组织，并对公平竞争负责。然而，铁道部由于政企合一，还承担着企业职能，为保住其商业利益，铁道部不能不帮助铁路局与合资铁路竞争，并采取有利于现有运营者的反竞争行为。49 对于在位企业的进入壁垒， 政府的如何规制，引入竞争？50不对称规制不对称规制 在政府进入规制政策调整的背景下， 允许新企业进入原有自然垄断部门， 对既存企业与新企业采取的差别化的、旨在扶持新进入企业的规范及制约措施。 51非对称性规制的主要内容 （1）强制互联互通。 （2）新入企业低付费政策。 （3）新企业暂不承担普遍服务义务，使新企业有财力拓展业务范围。 （4）政府还可以允许新企业采取比原有企业更为灵活的价格政策，利用价格优势争取顾客。 （5）加强对在位企业的监控，如要求原有企业按业务、地区进行财务核算并公开信息或实行财务独立，以监督和控制企业运用内部业务间交叉补贴等反竞争策略。52 我国不对称规制政策始于1994年中国联通的成立,由于中国联通与中国电信实力相差悬殊,电信主管机构开始采取扶持联通的不对称规制政策。53结构性和行为