工程总承包模式下的核电项目法律风险【企业风险管理经典】

1、工程总承包模式下的核电工程法律风险防范 阳光时代律师事务所 陈臻 2021年4月27日一、国内核电工程总承包的现状分析二、关于国核安发202111号文件三、工程总承包模式下业主的法律风险四、危机应对与法律风险防范主要内容一、国内核电工程总承包现状分析 何谓工程总承包？工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程工程的勘察、设计、采购、施工、试运行竣工验收等实行全过程或假设干阶段的承包。 工程总承包企业按照合同约定对工程工程的质量、工期、造价等向业主负责。工程总承包企业可依法将所承包工程中的局部工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。 摘

2、自建设部文件建市200330号 工程总承包的主要类型设计采购施工EPC/交钥匙总承包设计施工总承包D-B 其他：设计采购总承包E-P、采购施工总承包(P-C)等方式。一、国内核电工程总承包现状分析 国内工程总承包的历史沿革1982年，原化工部对江西氨厂改尿素工程实行第一个以设计为主体的工程总承包试点； 1984年，原国家计委?关于改革建筑业和根本建设管理体制假设干问题的暂行规定?，明确提出了对工程建设实行全过程总承包的要求；1992年，建设部颁发了?工程总承包企业资质管理暂行规定?；2003年，建设部印发了?关于培育开展工程总承包和工程工程管理企业的指导意见? ；2007年，建设部?建设工程勘

3、察设计资质管理规定?和?建筑业企业资质管理规定?进一步明确了从事工程总承包企业的资质要求； 2021年，国家核平安局印发?关于进一步加强商用核电厂建造阶段核平安管理的通知?，明确核岛工程总承包有关问题。一、国内核电工程总承包现状分析中核工程公司：主要资质：核平安设备设计许可证、核工业行业设计甲级资质、核电工程咨询甲级资质、特种设备设计许可证 主要核电总包工程：福清核电一期工程、方家山核电工程、江苏田湾核电站扩建工程5-8号机组、海南昌江核电站中广核工程公司：主要资质：核工业行业设计甲级、核电工程咨询甲级资质，下属工程设计公司有核平安设备设计许可证主要核电总包工程：澳核电站二期、阳江核电站一期、

4、辽宁红沿河核电站一期和宁德核电站一期一、国内核电工程总承包现状分析中电投工程公司：主要资质：电力工程施工总承包一级、电力工程监理甲级主要核电总包工程：彭泽核电一期国核工程公司：主要资质：核工程监理甲级主要核电总包工程：三门核电一期、海阳核电一期核岛二、关于国核安发202111号文件 2021年2月5日，国家核平安局印发?关于进一步加强商用核电厂建造阶段核平安管理的通知 ?国核安发202111号文件1、202111号文件的对象中国核工业集团公司，中国广东核电集团公司，中国电力投资集团公司，国家核电技术-核电厂营运单位 2、 202111号文件的主要内容核电工程业主、工程总承包商对于工程平安、质量

5、的责任与义务；核电厂核岛工程总承包单位包括自建工程业主资质条件；核岛工程总承包有关要求合同内容、备案、监理等 工程审批部门负责前期规划审批，了解工程的根本情况，但不负责工程平安管理安监部门是平安综合管理部门，但实践中停留在事故查处方面电力建设工程平安管理建设行政主管部门负责颁发平安生产许可证及施工许可证，但对工程过程管理不够电监会负责电力建设工程的全过程管理，但缺乏监管手段?电力建设平安生产监督管理方法?- 2007年9月国家核平安局案例解析山东某核电工程平安事故 2021年10月，某工程现场发生汽轮机基座根底钢筋倒排事故，造成5人死亡，3人重伤。 经初步调查，事故原因为施工人员在安装钢筋临时

6、支撑的脚手架施工过程中， 局部斜撑被施工人员擅自撤除，造成脚手架失稳钢筋倾倒。 事故发生后，相关政府部门组成的事故调查组进驻事故现场，开始事故调查。工程承包单位、监理单位共有7人被刑事拘留。业主责任：对施工、监理等提出违反强制性规定的要求要求施工单位压缩工期发包给没有资质的单位事故瞒报责任人承担刑事责任、行政处分责任工程主体平安生产法律责任承包商责任：降低工程质量标准违规作业事故隐患不采取措施违法分包谎报、瞒报、逃匿责任人承担刑事责任、行政处分工程主体平安生产法律责任监理责任：未对平安措施和施工方案进行审查发现事故隐患未要求整改、制止施工单位不执行的，未及时汇报未依照强制性标准监理责任人承担刑

7、事责任、行政处分责任工程主体平安生产法律责任海恩法那么德国帕布斯 海恩-关于飞行平安的定律每一起严重事故的背后必然有-29次轻微事故；300起未遂事故；以及1000起事故隐患。案例中，工程平安会议上监理单位曾提出在方案中一定要强调：面层钢筋的临时钢管支撑撤除前，必须检查“永久性的钢筋支撑稳定性和是否完全受力，验收合格前方可撤除，以免发生平安事故海恩法那么1、事故的发生是量的积累的结果；2、再好的技术，再完美的规章，在实际操作层面，也无法取代人的素质和责任心，海恩法那么说明：任何一起事故都是有原因的，并且是有征兆的。风险是可以控制的，平安事故是可以防止的。灾难发生在别人身上是故事， 发生在自己身

8、上就是事故了！电力建设单位和施工企业在贯彻落实平安生产法规方面还存在差距，平安意识淡薄，平安制度执行不到位建设单位压缩工期、抢进度现象比较普遍，造成现场大量交叉作业和立体施工，施工现场习惯性违章作业现象普遍存在工程承包中违法分包现象大量存在，总承包单位对局部分包的施工队伍资质审查不严，局部工程工程以包代管，疏于管理业主对工程平安监管不力，监理单位未能认真履行监理职责，平安管理和监督不够到位认识缺乏监督不力违章作业以包代管平安事故主要原因分析平安生产的刑事责任工程重大平安事故罪 ?刑法?第一百三十七条：建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大平安事故的，

9、对直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处分金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处分金。 重大责任事故罪 ?刑法?第一百三十四条第一款 ：在生产、作业中违反有关平安管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。平安生产的刑事责任重大劳动平安事故罪 ?刑法?第一百三十五条：平安生产设施或者平安生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。强令违章冒险作业罪 ?刑法?

10、第一百三十四条第二款：强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑。不报、谎报平安事故罪 ?刑法?第一百三十九条之一：在平安事故发生后，负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。核平安生产的刑事责任?中华人民共和国放射性污染防治法?民用核设施平安监督管理条例?民用核平安设备监督管理条例?方家山总承包合同第十条 三、工程总承包模式下业主的法律风险工程业主 工程总承包商 勘察设计方 工程监理方工程总承包模式下的各方关系图

11、 施工承包商 设备供给商 施工分包商 施工分包商三、工程总承包模式下业主的法律风险总承包商的履约能力风险；质量、平安、工期、投资招投标风险业主管理风险其他风险税赋问题业主的工程管理风险提示关于分包的主要法律规定总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的局部工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承

12、包人自行完成。业主的工程管理风险提示什么是违法分包？?建设工程质量管理条例?中规定，本条例所称违法分包，是指以下行为：一总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；二建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的局部建设工程交由其他单位完成的；三施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；四分包单位将其承包的建设工程再分包的。方家山总承包合同第三十八条业主的工程管理风险提示工程分包中业主的风险分包商雇员发生平安事故的风险：雇员在从事雇佣活动中因平安生产事故遭受人身损害，发包人、分包人知道或者应当知道接受发包或者分包业务的雇主没有相应资质或者平安生产条

13、件的，应当与雇主承担连带赔偿责任。指定分包或指定品牌的风险：发包人提供或者指定购置的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准或直接指定分包人分包专业工程，造成建设工程质量缺陷，应当承担过错责任。实际施工人起诉的风险：实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人。发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任。案例解析实际施工人起诉承包商和业主某电力工程业主和浙江省XX建筑公司承包人签署电厂工程A标段工程施工合同合同金额2亿多元，承包人将上述工程中的局部工程分包给南昌市某建筑安装工程公司分包人，分包工程的局部附属工程由两个自然人徐某、孙某原告实际施工。

14、此二人即原告于2021年10月12日向宁波市XX区法院提起诉讼，要求分包人给付工程款115.5万元，并将承包人与工程业主列为共同被告。后在阳光律师的参与下，经过多方努力，原告撤诉，业主先行支付了局部工程款。业主的工程管理风险提示1、未按照国家规定办理工程质量监督手续的；2、任意压缩合理工期的； 3、明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；4、施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；5、建设工程必须实行工程监理而未实行工程监理的； 业主的工程管理风险提示6、明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件的； 7、未按照国家规定提交竣工验收报告，有关

15、认可文件或者准许使用文件报送备案的；8、建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准的，擅自施工的； 9、未组织竣工验收，擅自交付使用的或验收不合格，擅自交付使用的； 10、对不合格的建设按照合格工程验收的。四、危机应对与法律风险防范主要风险源风险意识不高法律知识欠缺监督不到位盲目赶工期追求超低价中标违法分包违章作业平安生产事故处理平安生产事故等级划分一特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤包括急性工业中毒，下同，或者1亿元以上直接经济损失的事故； 二重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故

16、； 三较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故； 四一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。 平安生产事故处理事故报告程序 事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府平安生产监督管理部门和负有平安生产监督管理职责的有关部门报告。平安生产监督管理部门和负有平安生产监督管理职责的有关部门接到事故报告后，应当依照规定上报事故情况，并通知公安机关、劳动保障行政部门、工会和人民检察院 。平安生产监督管理部门和负有平安生产监督管理职责的有关部门逐级上报事故情况，每级上报的时间不得超过2小时。 检视企业危机点 防范危机发生 制定可行的应变方案 危机处理行动 危机前后的适当沟通 建立良好商誉 四、危机应对与法律风险防范SAFETY人民网网络舆情能力排行榜四、危机应对与法律风险防范定期开展法律风险评估法律培训建立法律风险防范体系专业法律机构33风险诊断方案：发现现实或潜在的法律风险点，提出具有 针对性的解决方法和防范措施，最大程度的躲避可能承担的法律责任。企业诊断必须找外人！完善管理体系：全面审查