第三章公司的组织机构

1、第三章 公司的组织机构公司的组织机构公司的组织机构是指公司内部机构的是指公司内部机构的设置以及其权力配置，又可称为公司治理设置以及其权力配置，又可称为公司治理结构（结构（Corporate Governance Structure）。）。世界各国主要有二种模式：世界各国主要有二种模式：单层制单层制（one-tier system ）双层制双层制（two-tier system ），又可分为），又可分为两种不同模式。两种不同模式。 公司治理结构图公司治理结构图第一节第一节 股东会及股东权利保护股东会及股东权利保护一、股东会一、股东会（一）股东会的概念与特征（一）股东会的概念与特征v股东会股东会(

2、 (shareholders meeting)shareholders meeting)：由全：由全体股东组成的公司最高权力机构。体股东组成的公司最高权力机构。股东会的特征：股东会的特征：1. 由全体股东组成由全体股东组成 （F37、99）2.是公司的最高权力机构是公司的最高权力机构 3.是合议制机构是合议制机构4.是公司必设机构是公司必设机构 （二）股东会的职权（二）股东会的职权（F37F37，9999）公司法第公司法第3737条：股东会行使以下职权：条：股东会行使以下职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非职工董事、监事，决定有关董事

3、、监事（二）选举和更换非职工董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事；的报酬事；（三）审议批准董事会的报告；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或监事的报告；（四）审议批准监事会或监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作（九）对公

4、司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；出决议；（十）修改公司章程；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。（十一）公司章程规定的其他职权。（三）股东会会议的种类（三）股东会会议的种类(39(39、100)100)1.1.定期会议（定期会议（regular meetingregular meeting）v又称又称股东年会股东年会，是按照法律和章程规定，是按照法律和章程规定，定期召开的股东会会议。定期召开的股东会会议。有限公司的定期会议应当有限公司的定期会议应当依照公司章程的规定依照公司章程的规定按按时召开。时召开。 股份公司的股东大会应当股份公司的股东大会应当每年召开一次

5、每年召开一次年会。年会。 2.2.临时会议（临时会议（special meetingspecial meeting）v又称又称特别会议特别会议，是依法律规定在必要时召，是依法律规定在必要时召开的不定期股东会会议。开的不定期股东会会议。临时会议的召开规则：临时会议的召开规则：有限公司：有限公司：代表代表1/101/10以上表决权的股东以上表决权的股东，1/31/3以上以上的董事的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事监事会或者不设监事会的公司的监事提议提议召开临时会议的，召开临时会议的，应当应当召开临时会议。（召开临时会议。（39.2）股份公司：股份公司：有下列情形之一的，有下列情形之一的，应当

6、应当在在两个月内两个月内召开临时股东大会：召开临时股东大会：(1)(1)董事人数不足本法规定人数董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的或者公司章程所定人数的2/32/3时；时；(2)(2)公司未弥补的公司未弥补的亏损达实收股本总额亏损达实收股本总额1/31/3时；时；(3)(3)单独或者合计持有单独或者合计持有公司公司10%10%以上股份的股东请求时；以上股份的股东请求时；(4)(4)董事会认为必董事会认为必要时；要时；(5)(5)监事会提议召开时监事会提议召开时;(6);(6)公司章程规定的公司章程规定的其他情形。其他情形。(100）（四）股东会会议的召集与通知（四）股东会会议的召集

7、与通知1.会议的召集与主持（会议的召集与主持（40、101）股东会会议通常由股东会会议通常由董事会董事会召集，召集，董事长董事长主持。主持。董事会（或执行董事）不能履行或者不履行董事会（或执行董事）不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由召集股东会会议职责的，由监事会监事会或者不设监或者不设监事会的有限公司的事会的有限公司的监事监事召集和主持；监事会（召集和主持；监事会（或者监事不召集和主持的，或者监事不召集和主持的，有限责任公司有限责任公司代表代表1/10以上表决权的股东以上表决权的股东，股份公司股份公司连续连续90日以日以上单独或合计持有公司上单独或合计持有公司10%以上股份的股东以上股

8、份的股东，可以自行召集和主持。可以自行召集和主持。2. 会议的通知会议的通知有限责任公司应当于有限责任公司应当于会议召开会议召开1515日以前日以前通知通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外体股东另有约定的除外。（。（4141）股份公司应当在股份公司应当在年会召开年会召开2020日前日前将会议召开将会议召开时间、地点和审议事项通知各股东；时间、地点和审议事项通知各股东；临时股临时股东大会东大会应当在会议应当在会议召开召开1515天以天以前通知各股东前通知各股东；发行无记名股票的，应当于会议召；发行无记名股票的，应当于会议召开开303

9、0日日前公告前公告会议召开的时间、地点和审议事项会议召开的时间、地点和审议事项。（102102） （五）股东会的决议规则（五）股东会的决议规则 1.1.股东表决权的概念股东表决权的概念v股东表决权股东表决权：股东享有的就股东会议案进：股东享有的就股东会议案进行意思表示的权利。行意思表示的权利。2.2.行使表决权的资格行使表决权的资格（1 1）有限公司股东和股份公司记名股持有人）有限公司股东和股份公司记名股持有人依依股东名册股东名册行使股东权利（行使股东权利（3232，139139）；）；（2 2）股东持有的）股东持有的无表决权股无表决权无表决权股无表决权； （3 3）公司持有的本公司股份无表决

10、公司持有的本公司股份无表决（103103） 3.3.行使表决权的方式行使表决权的方式亲自行使亲自行使（含网络）（含网络）、代理行使代理行使、书面行使书面行使 4.4.表决方式与表决原则表决方式与表决原则（42,43,10342,43,103）（1 1）原则上实行）原则上实行资本多数决原则资本多数决原则表现：有限公司表现：有限公司原则上原则上实行实行比例表决比例表决方方式，股份公司实行式，股份公司实行一股一表决权。一股一表决权。资本多数决的例外：资本多数决的例外：第第71.271.2：（有限公：（有限公司）股东向股东以外的人转让股权，应司）股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。当

11、经其他股东过半数同意。思考：资本多数决的利弊。思考：资本多数决的利弊。（2 2）普通决议普通决议与与特别决议特别决议普通决议普通决议普通事项普通事项简单多数通过（简单多数通过（1/21/2特别决议特别决议重大事项重大事项绝对多数通过（绝对多数通过（2/3特别决议事项由法律明确规定，包括：特别决议事项由法律明确规定，包括： 修改公司章程；修改公司章程； 增加或减少注册资本；增加或减少注册资本； 公司合并、分立、解散或变更形式。公司合并、分立、解散或变更形式。 5.5.累积投票制累积投票制公司法第公司法第105105条：条：本法所称本法所称累积投票制累积投票制，是指股东大会选，是指股东大会选举董事

12、或者监事时，每一股份拥有与应举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。东拥有的表决权可以集中使用。举例说明举例说明：某公司要选某公司要选5名董事，公司股份共名董事，公司股份共100股，股股，股东东10人，其中人，其中1名大股东持有名大股东持有51股，其他股，其他9名股名股东共计持有东共计持有49股。股。按直接投票制度，则大股东就能够使自己推按直接投票制度，则大股东就能够使自己推选的选的5名董事全部当选，其他股东无话语权。名董事全部当选，其他股东无话语权。若采取累积投票制，表决权的总数为若采取累积投票制，表决

13、权的总数为1005=500票，控股股东总计拥有票，控股股东总计拥有255票。少票。少数股东拥有数股东拥有245票。假设少数股东联合起来给票。假设少数股东联合起来给自己推荐的自己推荐的2名候选人分别投名候选人分别投122、123票，控票，控股股东最多只能选出股股东最多只能选出3名自己的董事。名自己的董事。（六）股东会决议的无效与撤销（六）股东会决议的无效与撤销(22)1.决议无效的原因决议无效的原因决议的决议的内容违反法律、行政法规内容违反法律、行政法规。2.决议撤销的原因决议撤销的原因决议的决议的程序违反法律、行政法规程序违反法律、行政法规，或决议，或决议内内容违反章程容违反章程。股东可以在决

14、议作出之日起股东可以在决议作出之日起60天天内请求法院撤销决议。内请求法院撤销决议。3.决议无效或被撤销的后果决议无效或被撤销的后果公司根据股东会或董事决议已经办理变更登公司根据股东会或董事决议已经办理变更登记的，应申请记的，应申请撤销变更登记撤销变更登记。 二、股东权利及其保护二、股东权利及其保护（一）股东权的含义（一）股东权的含义v股东权利股东权利(shareholders rights)(shareholders rights)，简称股东权或股权，是指股东基于股简称股东权或股权，是指股东基于股东身份对公司享有的权利。东身份对公司享有的权利。（二）股权的内容（二）股权的内容资产收益权、参与

15、重大决策权和选择资产收益权、参与重大决策权和选择管理者权管理者权 （F4F4）股权的具体内容：股权的具体内容：1.1.股利分配请求权股利分配请求权v股东基于出资享有的请求公司给自己分配股股东基于出资享有的请求公司给自己分配股利的权利。利的权利。 （参（参3434条）条）2.2.剩余财产分配请求权剩余财产分配请求权（186.2186.2）v指股东在公司清算后对公司剩余财产享有的指股东在公司清算后对公司剩余财产享有的请求分配的权利请求分配的权利3.3.依法转让股权或股份的权利依法转让股权或股份的权利（7171，137-145137-145） 4.4.请求签发出资证明书或股票的权利请求签发出资证明书

16、或股票的权利 5.5.出席股东会的权利出席股东会的权利6.6.表决权表决权（无表决权股除外）（无表决权股除外）7.7.查阅权、建议权和质询权（查阅权、建议权和质询权（3333、9797）8.8.提议提议召开临时股东会的权利（召开临时股东会的权利（39、100）9.9.特定情形下自行召集和主持股东会的权利特定情形下自行召集和主持股东会的权利10.10.异议股东的股权回购请求权（异议股东的股权回购请求权（7474、142142）11.11.诉讼权诉讼权公司股东依法享有多种诉讼权，主要包括：公司股东依法享有多种诉讼权，主要包括：损害赔偿之诉、公司决议的无效或撤销之诉损害赔偿之诉、公司决议的无效或撤销

17、之诉，持异议股东与公司间股权回购纠纷之诉持异议股东与公司间股权回购纠纷之诉，解散解散公司之诉公司之诉，派生诉讼派生诉讼等。（等。（ 20 20、152152、2222、74.274.2、182182、151151）12.12.公司章程规定的其它权利公司章程规定的其它权利公司法第公司法第7474条（有限公司股东回购请求权）：条（有限公司股东回购请求权）： 有下列情形之一的，对股东会该项决议有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票投反对票的股东的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（一）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该（一）公司连续五年不向股东分

18、配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；（二）公司合并、分立、转让主要财产的；（二）公司合并、分立、转让主要财产的；（三）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定（三）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。使公司存续的。 自股东会会议决议通过之日起自股东会会议决议通过之日起六十日六十日内，股东与内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起议决议通过

19、之日起九十日九十日内向人民法院提起诉讼。内向人民法院提起诉讼。（三）股权的性质（三）股权的性质社员权社员权关于股权性质的学说：关于股权性质的学说：l所有权说所有权说l债权说债权说l社员权社员权构成社团法人的社员，基于构成社团法人的社员，基于社员的地位对法人所具有的总的权利。社员的地位对法人所具有的总的权利。l独立权利说独立权利说应掌握股权与所有权、债权的异同。应掌握股权与所有权、债权的异同。举例举例: :中国东方航空股份有限公中国东方航空股份有限公司章程司章程第七章第七章 股东的权利和义务股东的权利和义务第四十九条第四十九条 （略）（略）第五十条第五十条 公司普通股股东享有下列权利：公司普通股

20、股东享有下列权利：（一）依照其所持有的股份份额领取股利和其（一）依照其所持有的股份份额领取股利和其他形式的利益分配；他形式的利益分配；（二）参加或委派股东代理人参加股东会议，（二）参加或委派股东代理人参加股东会议，并行使表决权；并行使表决权；（三）对公司的业务经营活动进行监督管理，（三）对公司的业务经营活动进行监督管理，提出建议或者质询；提出建议或者质询；（四）依照法律、行政法规及公司章程之规（四）依照法律、行政法规及公司章程之规定转让股份；定转让股份；（五）依公司章程的规定获得有关信息，包括：（五）依公司章程的规定获得有关信息，包括： 1. 1.在缴付成本费用后得到公司章程；在缴付成本费用后

21、得到公司章程； 2. 2.在缴付了合理费用后有权查阅和复印：在缴付了合理费用后有权查阅和复印： 所有各部份股东的名册；所有各部份股东的名册； 公司董事、监事、总经理、副总经理和其他公司董事、监事、总经理、副总经理和其他高级管理人员的个人资料，包括：高级管理人员的个人资料，包括：(a)(a)现在及以现在及以前的姓名、别名；前的姓名、别名；(b)(b)主要的地址（住所）；主要的地址（住所）；(c)(c)国籍；国籍； (d) (d)专职及其他全部兼职的职业、职务；专职及其他全部兼职的职业、职务； (e)(e)身份证明文件及其号码。身份证明文件及其号码。续上页: 公司股本状况；公司股本状况； 自上一会

22、计年度以来公司购回自己每一类自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份的票面总值、数量、别股份的票面总值、数量、 最高价和最低价最高价和最低价，以及公司为此支付的全部费用的报告；，以及公司为此支付的全部费用的报告； 股东会议的会议记录及会计师报告。股东会议的会议记录及会计师报告。（六）公司终止或清算时，按其所持有的股（六）公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；份份额参加公司剩余财产的分配；（七）法律、行政法规及公司章程所赋予的（七）法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。其他权利。（三）股权的分类（三）股权的分类1.1.自自益权与共益权益权与共益权分类标准：股权行使目

23、的不同分类标准：股权行使目的不同v自益权自益权：股东为自己的利益而行使的权利：股东为自己的利益而行使的权利v共益权共益权：股东为自己的利益并兼顾公司的：股东为自己的利益并兼顾公司的利益而行使的权利利益而行使的权利2.2.单独单独股东权和少数股东权股东权和少数股东权 分类标准：股权行使方式不同分类标准：股权行使方式不同 v单独股东权单独股东权：一名股东即可行使的股东权：一名股东即可行使的股东权v少数股东权少数股东权：持有一定比例以上股份的股：持有一定比例以上股份的股东才能够行使的股东权东才能够行使的股东权3.固有权和非固有权固有权和非固有权 分类标准：股权性质不同分类标准：股权性质不同 v固有权

24、固有权: :公司法赋予股东的、不得以章公司法赋予股东的、不得以章程或股东会决议予以剥夺或限制的权程或股东会决议予以剥夺或限制的权利。利。v非固有权非固有权: :指可以依公司章程或股东会指可以依公司章程或股东会决议予以剥夺决议予以剥夺或限制或限制的权利。的权利。 （五）股东权利保护的意义及措施（五）股东权利保护的意义及措施1.股东权受侵害的原因股东权受侵害的原因资本多数决原则的滥用资本多数决原则的滥用公司控制权归属于董事会或经理层公司控制权归属于董事会或经理层2.保护股东权的意义保护股东权的意义（1）现代社会权利本位观念的要求）现代社会权利本位观念的要求（2）市场经济存在和发展的基本条件）市场经

25、济存在和发展的基本条件 （3）资本市场持续发展的必要条件）资本市场持续发展的必要条件 （4）国企改革及保护国有资产安全的要求）国企改革及保护国有资产安全的要求 3.股东权保护措施股东权保护措施预防股权受侵害的措施：预防股权受侵害的措施：（1）确立股东平等原则）确立股东平等原则（34、42、103、126（2）禁止股东权滥用）禁止股东权滥用（20）（3）股东知情权（）股东知情权（查阅权、复制权、质询查阅权、复制权、质询权等）（权等）（33、97、116、150）（4）少数股东有关召开股东会的提议召）少数股东有关召开股东会的提议召开权、召集权及临时提案权开权、召集权及临时提案权（39、40、100

26、-102)（5）关联关系的规制）关联关系的规制（20、124）（6）累积投票制）累积投票制（105） 股权受侵害的救济措施：股权受侵害的救济措施：（1）股东会、董事会瑕疵决议的撤销与）股东会、董事会瑕疵决议的撤销与无效制度无效制度（22）（2）异议股东的退股权）异议股东的退股权（74、142）（3）派生诉讼）派生诉讼 （151）v派生诉讼派生诉讼：当公司由于某种原因没有就其：当公司由于某种原因没有就其所受的侵害对责任人提起诉讼时，股东代表所受的侵害对责任人提起诉讼时，股东代表公司以使公司获得赔偿为目的而提起诉讼。公司以使公司获得赔偿为目的而提起诉讼。 （4）股东、董事、高管人员对股东的损）股东

27、、董事、高管人员对股东的损害赔偿责任害赔偿责任 （20.2, ,152）（5）股东请求解散公司的诉权）股东请求解散公司的诉权（182）派生诉讼的法定条件（派生诉讼的法定条件（152）：）：1.原告必须适格原告必须适格：有限责任公司的股东：有限责任公司的股东，或者股份公司连续，或者股份公司连续180日以上单独或共日以上单独或共同持有公司同持有公司1%以上股份的股东以上股份的股东 。2.被告必须适格被告必须适格：损害公司利益者，即：损害公司利益者，即损害公司利益的董事、监事、高管人员损害公司利益的董事、监事、高管人员或他人。或他人。3.通过诉讼前置程序得不到救济通过诉讼前置程序得不到救济。 第二节

28、第二节 董事会董事会 一、董事会的概念与特征一、董事会的概念与特征v董事会董事会：行使公司经营管理权和执行：行使公司经营管理权和执行权的公司机关。权的公司机关。特征：特征：1.董事会是对公司的经营管理进行集体决策董事会是对公司的经营管理进行集体决策的机关的机关2.董事会是公司的业务执行机关董事会是公司的业务执行机关3.董事会是公司的对外代表机关董事会是公司的对外代表机关4.董事会是公司的法定必设机构董事会是公司的法定必设机构二、董事会的职责二、董事会的职责 （F47F47）（一）董事会职责的含义与内容（一）董事会职责的含义与内容董事会的职责既是董事会的义务也是董事董事会的职责既是董事会的义务也

29、是董事会的权力（会的权力（power）。）。性质：这种权力是一种私权力，即一个私性质：这种权力是一种私权力，即一个私法主体能够以自己的行为影响他人法律地位法主体能够以自己的行为影响他人法律地位的能力。的能力。 第第4646条条 董事会对股东会负责，行使下列职权：董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公

30、司的利润分配方案和弥补亏损方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；案；（七）拟订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（七）拟订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事的提名决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；项；（十）制定公

31、司的基本管理制度；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程规定的其他职权。（十一）公司章程规定的其他职权。 （二）董事会的组成（二）董事会的组成1. 董事会组成人数董事会组成人数有限责任公司：有限责任公司：313人（人（44）小型有限公司可以仅设小型有限公司可以仅设一名执行董事一名执行董事（F51）股份公司董事会：股份公司董事会：519人（人（108）2.董事会结构（董事会结构（44、45，108）（1）可以可以有职工代表；两个以上国有投资有职工代表；两个以上国有投资主体设立的有限公司董事会成员中主体设立的有限公司董事会成员中应当应当有有职工代表；职工代表；（2）设董事长一人，可设副董事

32、长；）设董事长一人，可设副董事长；（3）董事任期由章程规定，每届不超过三）董事任期由章程规定，每届不超过三年，连选可连任；年，连选可连任；（4）公司的）公司的法定代表人法定代表人依照章程规定，由依照章程规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。（登记。（13）（三）董事会会议（三）董事会会议 1.1.会议的形式与通知（会议的形式与通知（110110）例会例会（regular/scheduled meetingregular/scheduled meeting） 特别会议特别会议(special meeting)(special meeting) 2.

33、2.会议的召集与主持（会议的召集与主持（4848、109109） 3.3.法定出席人数与表决规则（法定出席人数与表决规则（4848，111111）4.4.会议记录（会议记录（4848，112112）5.5.董事会决议的无效与撤销（董事会决议的无效与撤销（2222）三、董事的资格与义务三、董事的资格与义务（一）（一）董事的资格董事的资格董事资格董事资格: :指担任董事职务的条件指担任董事职务的条件 1.1.积极资格积极资格: :担任董事必须具备的条件担任董事必须具备的条件由公司章程规定由公司章程规定2.2.消极资格消极资格: :担任董事不得具备的情形担任董事不得具备的情形公司法第公司法第146条

34、从民事行为能力、经济犯条从民事行为能力、经济犯罪记录、经营能力、依法经营、个人信用五个罪记录、经营能力、依法经营、个人信用五个方面规定规定了董事、监事、高级管理人员的方面规定规定了董事、监事、高级管理人员的消极资格消极资格 ( (二二) )董事的义务董事的义务F147.1:董事、监事、高管人员应当遵守法律、行董事、监事、高管人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有政法规和公司章程，对公司负有忠实义务忠实义务和和勤勉勤勉义务义务。1.忠实义务忠实义务F147.2:董事、监事、高管人员不得利用职权收受董事、监事、高管人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。贿赂或者其他非

35、法收入，不得侵占公司财产。148条列举针对条列举针对董事、高管人员董事、高管人员的忠实义务：的忠实义务： （1 1）不得挪用公司资金）不得挪用公司资金（2 2）不得将公司资金以其个人名义或者以其他）不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储个人名义开立帐户存储（3 3）不得违反公司章程的规定，未经股东）不得违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，会、股东大会或者董事会同意，将公司资将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保担保。(4)(4)不得违反公司章程的规定或者未经股东不得违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意

36、，与本公司订立合同或会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。者进行交易。 自己交易（自己交易（self-dealing）禁止义务）禁止义务(5)(5)不得未经股东会或者股东大会同意，利不得未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会。的商业机会。篡夺公司机会禁止义务篡夺公司机会禁止义务(6)(6)未经股东会或者股东大会同意，不未经股东会或者股东大会同意，不得自营或者为他人经营与所任职公司得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；同类的业务； 竞业禁止义务竞业禁止义务 ( (7)7)不得接受他人与公司交易的佣金归不得接

37、受他人与公司交易的佣金归为己有为己有 (8) (8)不得擅自披露公司秘密不得擅自披露公司秘密 (9) (9)不得从事违反对公司忠实义务的其不得从事违反对公司忠实义务的其他行为他行为2.勤勉义务勤勉义务我国只有原则性规定（我国只有原则性规定（147.1147.1）英美法中有英美法中有注意义务注意义务（duty of care），指董，指董事必须以一个谨慎的人所具有的注意程度来管事必须以一个谨慎的人所具有的注意程度来管理公司事务。理公司事务。注意义务的一般标准：注意义务的一般标准：(1)in good faith;（2）with the care that an ordinary prudent

38、person in a like position would exercise under similar circumstance;（3）in a manner the director reasonably believes to be in the best interests of the corporation.3.3.其他义务其他义务(1)(1)持股申报及依法转让股份的义务持股申报及依法转让股份的义务141.2:141.2:公司董事、监事、高级管理人员应当公司董事、监事、高级管理人员应当向公司向公司申报申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期所持有的本公司的股份及其变动情况

39、，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的的25%25%；所持本公司股份自公司；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一股票上市交易之日起一年内不得转让年内不得转让。上述人员。上述人员离职后半年内离职后半年内，不得转让其，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。他限制性规定。(2)(2)对股东会、监事会的义务（对股东会、监事会的义务（150150）(3)(3)不得违反

40、法律、行政法规或者章程规定，损不得违反法律、行政法规或者章程规定，损害股东利益（害股东利益（152152）（三）董事、监事、高管人员的责任（三）董事、监事、高管人员的责任1.对公司的责任对公司的责任 （1）法律依据：公司法）法律依据：公司法148.2,149, 21148.2,149, 21 （2）责任方式：）责任方式： 赔偿损失赔偿损失 公司行使公司行使归入权归入权违反忠实义务所得违反忠实义务所得 返还公司财产返还公司财产侵占或挪用公司财产侵占或挪用公司财产 撤销交易撤销交易自己交易（我国未规定）自己交易（我国未规定） 2.董事、高管对股东的责任（赔偿）董事、高管对股东的责任（赔偿）3.董事

41、对第三人的责任董事对第三人的责任(公司法解释二）公司法解释二）最高人民法院关于适用最高人民法院关于适用中华人民共和国公中华人民共和国公司法司法若干问题的规定（二）若干问题的规定（二） 第十八条有限责任公司的第十八条有限责任公司的股东股东、股份有限公、股份有限公司的司的董事董事和和控股股东控股股东未在法定期限内成立清算组开未在法定期限内成立清算组开始清算，导致公司财产贬值、流失、毁损或者灭失始清算，导致公司财产贬值、流失、毁损或者灭失，债权人债权人主张其在造成损失范围内对公司债务承担主张其在造成损失范围内对公司债务承担赔偿责任的，人民法院应依法予以支持。赔偿责任的，人民法院应依法予以支持。有限责

42、任公司的有限责任公司的股东股东、股份有限公司的、股份有限公司的董事董事和和控股股东控股股东因怠于履行义务，导致公司主要财产、帐因怠于履行义务，导致公司主要财产、帐册、重要文件等灭失，无法进行清算，册、重要文件等灭失，无法进行清算，债权人债权人主张主张其对公司债务承担连带清偿责任的，人民法院应依其对公司债务承担连带清偿责任的，人民法院应依法予以支持。法予以支持。上述情形系上述情形系实际控制人实际控制人原因造成，债权人主张原因造成，债权人主张实际控制人对公司债务承担相应民事责任的，人民实际控制人对公司债务承担相应民事责任的，人民法院应依法予以支持。法院应依法予以支持。 最高人民法院关于适用最高人民

43、法院关于适用中华人民共和国公中华人民共和国公司法司法若干问题的规定（二）若干问题的规定（二） 第十九条有限责任公司的第十九条有限责任公司的股东股东、股份、股份有限公司的有限公司的董事董事和和控股股东控股股东，以及公司的实，以及公司的实际控制人在公司解散后，恶意处置公司财产际控制人在公司解散后，恶意处置公司财产给债权人造成损失，或者未经依法清算，以给债权人造成损失，或者未经依法清算，以虚假的清算报告骗取公司登记机关办理法人虚假的清算报告骗取公司登记机关办理法人注销登记，债权人主张其对公司债务承担相注销登记，债权人主张其对公司债务承担相应赔偿责任的，人民法院应依法予以支持。应赔偿责任的，人民法院应

44、依法予以支持。 最高人民法院关于适用最高人民法院关于适用中华人民共和国公中华人民共和国公司法司法若干问题的规定（二）若干问题的规定（二） 第二十条公司解散应当在依法清算完毕第二十条公司解散应当在依法清算完毕后，申请办理注销登记。后，申请办理注销登记。公司未经清算即办公司未经清算即办理注销登记理注销登记，导致公司无法进行清算，债权，导致公司无法进行清算，债权人主张有限责任公司的人主张有限责任公司的股东股东、股份有限公司、股份有限公司的的董事董事和和控股股东控股股东，以及公司的实际控制人，以及公司的实际控制人对公司债务承担清偿责任的，人民法院应依对公司债务承担清偿责任的，人民法院应依法予以支持。法

45、予以支持。 公司未经依法清算即办理注销登记，股公司未经依法清算即办理注销登记，股东或者第三人在公司登记机关办理注销登记东或者第三人在公司登记机关办理注销登记时承诺对公司债务承担责任，债权人主张其时承诺对公司债务承担责任，债权人主张其对公司债务承担相应民事责任的，人民法院对公司债务承担相应民事责任的，人民法院应依法予以支持。应依法予以支持。 案例：案例：王某是甲制药股份公司董事长。他在代表公司参加王某是甲制药股份公司董事长。他在代表公司参加一个药材展销会时与某药材公司经理宋某达成了购一个药材展销会时与某药材公司经理宋某达成了购买牛黄协议，并约定于某日派人去药材公司取货同买牛黄协议，并约定于某日派

46、人去药材公司取货同时交付货款时交付货款5050万元。王某之弟也在经营药材商店，万元。王某之弟也在经营药材商店，因天然牛黄非常抢手，王某给其弟开具了本公司介因天然牛黄非常抢手，王某给其弟开具了本公司介绍信，并以公司名义开了绍信，并以公司名义开了5050万元的银行汇票。宋某万元的银行汇票。宋某以为王某之弟是甲公司取货之人，就收下汇票将牛以为王某之弟是甲公司取货之人，就收下汇票将牛黄交之。王某之弟转卖牛黄得黄交之。王某之弟转卖牛黄得1212万元，分万元，分2 2万给王某万给王某。后宋经理见甲公司经理李某，该牛黄事件泄露。后宋经理见甲公司经理李某，该牛黄事件泄露。公司监事会向法院起诉要求赔偿给公司造成的公司监事会向法院起诉要求赔偿给公司造成的1212万万元损失并将其非法所得元损失并将其非法所得2 2万元收归公司所有。请问：万元收归公司所有。请问：王某违反了董事的何种义务？法院应如何判决？王某违反了董事的何种义务？法院应如何判决？第三节第三节 监事会监事会一、监事会的概念与特征一、监事会的概念与特征（一）概念（一）概念v监事会监事