2019年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(5)

1、2019 年基金从业资格考试私募股权投资模拟试题( 5)第 1 题：定增基金的发行价规定不得低于公告前 () 个交易日市价的90%。A、 10B、 20C、 5D、 3正确答案： B 定增基金的发行价规定不得低于公告前20 个交易日市价的90%。第 2 题：根据投资领域不同，股权投资基金可以分为 ()i .广义创业投资基金n .并购基金田.不动产基金IV .基础设施基金v .定增基金a I . n . m. ivb、n . m. iv. vc、i . n . m. vd i . n . iv. v正确答案： B 根据投资领域不同， 股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基

2、础设施基金、定增基金等。i为广义创业投资基金，所以错误。第 3 题： () 是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A狭义创业投资基金B、初创基金C、定增基金D产业投资基金正确答案： A 狭义创业投资基金， 是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。一些机构所俗称的“成长基金” 。第 4 题： 外资人民币股权投资基金, 是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在() 发起设立的主要以人民币对() 非公开交易股权进行投资的股权基金。A中国境内，中国境外B、中国境内，中国境内C、中国境外，中国境外D中国境外，中国境

3、内正确答案： B 外资人民币股权投资基金。是指外国投资者( 外国投资者指外国公司、 企业和其他经济组织或者个人) 或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金。第 5 题：政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括()A参股B、控股C、融资担保D跟进投资正确答案：B政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。第 6 题：下列说法错误的是()A、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资 者风险教育。B、 股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募

4、说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。C、股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投 资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收 益情况等。D在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通 过定期基金报告、 投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。正确答案：BB属于股权投资基金的募集阶段，与投资者互动 的重点。第 7 题：在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是()A、如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。B、估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化 的，应采用最近交易市价确定公允价值。C、估值日无市价，且最近

5、交易日后经济环境未发生重大变化 的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术，确定公允价值。D有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。正确答案：C估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。而不是采用估计技术。所以C错误。第 8 题：股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括()I .管理费n .托管费田.第三方服务费用IV .筹建费用a I . n .m b、 I . n . iv c、 i . m. ivd i . n . m. iv正确答案： D 股权投资基金在运作过程中， 可

6、能产生的费用包括但不限于管理费、 托管费、 第三方服务费用 ( 包括法律、 审计等 ) 、 筹建费用、基金管理人的业绩报酬等。第 9 题：年度信息信露，在每个财政年度结束之日起() 个月以内，向投资者披露。A、 1B、 2c、 3D、 4正确答案： D 年度信息信露，在每个财政年度结束之日起4个月以内，向投资者披露。第 10 题：对创业投资基金的差异化监管，说法错误的是()a、国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。B、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。c、 中国证券投资基金业协会对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;D中国证监会及其派出机构在账