第9章贸易保护政策的其他工具

1、第第9章章 贸易保护政策的其他工具贸易保护政策的其他工具进口配额进口配额“自愿自愿”出口配额出口配额出口补贴出口补贴技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒反倾销与反补贴反倾销与反补贴9.1 配额的定义和种类配额的定义和种类一、进口配额一、进口配额进口配额（import quota）又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一个季度、半年或一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的数量控制。在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额的不能进口，或者征收较高的关税或罚款。它是众多国家实行进口数量限制的重要手段之一。配额要成为约束性配额（restrictive quota），

2、其数量一般应小于正常情况下该商品的进口量。配额越小，进口限制越严厉；配额如果大于正常情况下的进口量，则达不到限制进口的目的，这样，所谓的进口配额形同虚设。二、进口配额的种类二、进口配额的种类1. 绝对配额（absolute quota）。即在一定时期内，对某些商品的数量和金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。绝对进口配额在实施中可以有以下三种具体方式。（1）全球配额（global quota；unallocated quota）。全球配额属于世界范围内的绝对配额，对于来自任何国家和地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度，直至总配额

3、发放完为止，超过总配额就不准进口。（2）国别配额（country quota）。即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不能进口。实行国别配额可以使进口国家根据它与有关国家和地区的政治经济关系情况，分别给予不同的配额。国别配额又可以分为单方面配额单方面配额和协议配额协议配额。单方面配额是由进口国单方面规定在一定时期内从某个国家和地区进口某商品的配额；协议配额是由进口国与出口国双方通过谈判达成协议规定的某些商品的进口配额。（3）进口商配额（import quota）。进口国政府把某些商品的配额直接分配给进口商。分得配额数多的进口商就可多进口，而分得数额少的就进口少。许多国家政府

4、往往把配额分给大的垄断企业，中小进口商却难以分到或分到的数额极少。2. 关税配额关税配额（tariff quota）即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的关税配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税（surtax）。关税配额实现了关税与配额的直接结合。关税配额与绝对配额的明显区别在于：关税配额在超过配额后仍可进口，但得征收一种较高的关税；而绝对配额在超过配额的情况下一律不予进口。比如，中国与美国达成的关于中国加入世贸组织的协议规定：中国在粮食的进口方面实施关税配额制，这就意味着在双方达成的进口配额数量之内，实行低关税，超过配

5、额数量后的进口实行高保护关税。三、出口配额三、出口配额大多数国家一般都是鼓励出口的，某些国家往往用配额来限制资源性产品和农产品的出口。除了保护本国的资源供给以外，现实世界中的出口配额往往是出口国家或地区在进口国的要求或压力下“自动”制定的。所以出口配额又称“自愿”出口配额（voluntary export quota）。“自愿”出口配额是20世纪60年代以来非关税壁垒中很流行的一种形式。“自愿”出口配额制与绝对进口配额在形式上略有不同。绝对进口配额是由进口国家直接控制进口配额来限制商品的进口。而“自愿”出口配额是由出口国直接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是就进口国单方面来说，自动出口配额

6、象绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用，因而其实质还是进口配额，具有等效进口配额的所有经济效应。 “自愿”出口配额与绝对进口配额的主要区别在于：前者的配额租金为出口国所有，而后者的配额租金为进口国所有。再加上出口配额一般只限制数量而不限制金额，这样出口商可以通过提高产品质量和价格来完成一个时期的配额。因此，从经济福利的角度看，由出口国进行自动出口限制比进口国实行进口关税和配额，对进口国造成的净福利损失还要大。例如，1981年美国要求日本限制汽车对美国的出口，结果日本汽车工业从某种程度上提高了汽车质量，转而销售具备更多功能的较大型汽车，日本汽车在美国的售价上升，日本获取了由此产生的“租”。

7、20世纪80年代美日汽车贸易摩擦80年代初，美国要求日本“自愿”限制汽车出口数量。其历史背景是：直至1963年，世界的小汽车生产都集中在美国和西欧国家，日本汽车生产只占世界产量的2.6%。然而到1980年，日本小汽车产量占世界产量的比重上升到了28%，日本汽车出口量占世界的比重达到37%。日本汽车大量出口到美国和西欧国家。1978年美国汽车产量大幅度减少，1980年美国汽车销售量大幅下降，20多家汽车厂家被迫关闭，汽车工人失业率从1979年的7.5%上升到1980年的20.2%。然而，日本的汽车质量较高，返修率低，国际竞争力较强，而且在20世纪70年代石油价格上涨背景下，日本的小型节油汽车非常

8、受欢迎。在这种形势下，1981年美国政府要求日本“自愿”出口限制汽车对美国的出口量，每年不得超过168万辆，为期三年。日本接受这种“自愿”出口限制的原因：从经济方面来看，日本对美国和其他发达国家的市场依赖程度较高。面对美国和西欧国家的政府的压力，如果日本不接受这种较为体面的“自愿”限制，那么它就会受到其他更加强硬的制裁，如实施进口配额，或者加收100%、200%的报复性关税。9.2 进口配额的经济效应进口配额的经济效应假定中国进口钢铁，而中国钢铁行业假定是完全竞争的。小国情形下，商品的国内市场价格与国际市场价格相等，假定为每吨1000元。在这一价格下，中国国内的钢铁生产量为S1 (60吨),消

9、费量为C1（120吨）。现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q（40）吨，其总量一定小于自由贸易下的进口量（C1-S1=60吨）。S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120价格(千元) P1.0Sd国内供给曲线Q40d d c c b ba aDd对国内钢铁的需求D总需求曲线1.5图图9.1 竞争条件下进口配额的影响竞争条件下进口配额的影响对价格的影响：实施配额后，整个钢铁供应量从原来在国际价格下的无限供给变成了有限供给。在原来的价格水平（1000元）下，消费者对本国钢铁的需求增加，而且需求量大于供给量，引起国内钢铁价格上涨。对国内生产和消费的影响：国内钢铁价格上涨导致国内

10、钢铁生产增加，消费需求下降。生产者剩余增加c，消费者剩余减少a+b+c+d。在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、价格的影响与征收同样数量的进口关税相似，只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径，即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。对政府收入的影响：配额对国内经济福利的影响与关税不同之处主要反映在政府税收上。关税给政府带来收益，而配额带来的“经济租”c则不一定归政府所有。“经济租”的归属取决于政府如何分配进口配额。配额的分配方式和福利的变化(1) 政府直接颁发进口许可证给进口商。由于许可证是免费的，进口商所得的利润正好等于政府的税收部分c，进口国

11、的社会总利益变动与关税一样（c部分从政府转移到了进口商手中） ； (2) 政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于c，社会的利益少于关税的情况 ；(3) 政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价格等于进口所获得的利润c，社会利益变动与关税一样（c由政府享有）；如果许可证的价格低于c，则c部分由政府和进口商共享。(4) 政府设置配额，由出口国自行分配。此时c部分转移到了外国出口商手中，进口国受损。进口国的净损失变成了+，大于关税时的净损失。配额相对于关税的优点第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可

12、证随时调节进口数量；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。9.3 “自愿自愿”出口配额的经济效应出口配额的经济效应自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时， “自愿”出口配额肯定要比强迫限额好。自愿出口配额对进口国的影响：对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟进口配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图9.1中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为b+d+c。 “自愿”出口配额”对出口国的影响：在实施“自愿”出口配额的条

13、件下，出口数量减少，但出口价格上升，因此出口国既有损失，也有获利，获利可能大于损失。（例如20世纪80年代日本“自愿”限制对美国的汽车出口）对出口企业的影响有两种可能：一种是削弱出口企业的竞争力。由于出口数量减少，企业生产规模相应缩小，影响其规模经济的发挥。一种是增强企业的出口竞争力。如果企业通过获得出口许可证，将获得的额外出口利润用于再投资，则可能增强企业竞争力。实施自愿出口配额，在出口国可能形成既得利益集团。9.4 出口补贴出口补贴出口补贴（出口补贴（export subsidy）是指对出口国内产品的公司和个人的直接和间接的各种补助。与关税一样，出口补贴也分为从量补贴（每单位补贴一固定数额

14、）和从价补贴（出口总值的一定比例）。出口补贴有直接补贴和间接补贴两种方式，前者包括价格补贴和收入补贴，后者包括低息贷款、外销退税、免费或低费为本国出口产品提供服务等。出口补贴对各利益集团以及国民福利的净影响与一国被鼓励出口的产品在国际市场上所占的份额有关。如果实行出口补贴的国家是贸易“小国”，其所面临国际价格是不变的，因此，实行出口补贴的政策不具有国际意义；但若实行出口补贴的国家是一个贸易“大国”，其所面临的世界其余国家的需求曲线为一条斜率为负的、向右下方倾斜的曲线，其出口补贴将会引起国际价格下跌，因而会影响世界其余国家的生产和消费。图图9.1 贸易贸易“小国小国”出口补贴的经济影响出口补贴的

15、经济影响1. 贸易小国的出口补贴贸易小国的出口补贴中国国内大米市场中国国内大米市场中国大米出口市场中国大米出口市场图图9.1解析：解析：在图9.1中，PW为国际市场价格，在没有补贴时，国内生产为S1，需求量为D1，出口量为D1S1（D1S1=X1）。ES为出口供给曲线，ED(R)为世界其余国家的进口需求曲线，因为出口小国是国际市场价格的接受者，故ED(R)为一条水平线。 现在假设政府对每单位商品出口给予s的补贴，由于补后商品出口的实际所得变为PW+s，故其出口供给曲线ES将垂直下移s至ES*。出口补贴导致国内价格上涨：由于出口补贴使得出口比在国内销售更有利可图，在政府不限制出口的情况下（政府当

16、然不会同时采取鼓励出口和限制出口的政策措施），企业当然要尽量出口。随着出口量的增加，国内供给量会减少，从而引起国内价格的上涨至PW+s 。出口补贴促进了出口。由于生产者出口的实际所得从PW上升为PW+s，而且国内价格上涨，故生产者将扩大生产并增加出口，新的产量上升为S2。国内需求量则因为价格的上升而下降至D2。国内产量的增加和需求的减少，使得出口量从D1S1上升为D2S2（D2S2=X2）。 出口补贴的福利效应分析：由于出口补贴导致国内价格上涨，因此出口补贴的结果必然是消费者受损，生产者得益。在图9.1中，消费者剩余减少了a+b，生产者剩余增加了a+b+c，政府补贴使政府支出增加或收入减少了b

17、+c+d。政府支出的增加加上消费者的损失再减去生产者的所得，国民福利净损失为b+d。其中b为消费效率的损失，d为扭曲资源配置所引起的生产效率损失。2. 贸易大国的出口补贴贸易大国的出口补贴如果出口国是大国，出口补贴对国内生产、消费、价格及社会福利的影响方向与小国情形是相同的，但程度不同。大国出口补贴的结果会造成国际价格下跌（见图9.2），生产者虽然可以从政府那里得到每单位商品s的出口补贴，但由于出口商品价格从补贴前的P1下降为P3，所以实际所得P2 （=P3+s）小于P1+s。因此，生产和出口的增长会小于小国情形。而且国内价格的涨幅也低于小国的情况，所以国内商品的消费量下降也不会很大。图图9.

18、2 贸易贸易“大国大国”出口补贴的经济影响出口补贴的经济影响中国国内大米市场中国国内大米市场中国大米出口市场中国大米出口市场图图9.2解析：解析： 在图9.2中，出口补贴前国内产量为S1，消费量为D1，出口量为D1S1（D1S1=M1）。ES为出口供给曲线，ED(R)为世界其余国家对接受补贴产品的进口需求曲线。由于ED(R)是由世界其余国家的需求决定的，如果补贴国是一个大国，则ED(R) 向右下方倾斜。 假设政府对每单位出口产品给予s的补贴，则出口供给曲线ES将垂直下移s至ES*。ES*与ED(R)相交，决定了国际市场价格从补贴前的P1下降至P3，出口量为M2。 (3) 出口补贴引起国内供给减

19、少，国内价格上涨至P2。在该价格水平下，产量上升为S2，需求量下降为D2，D2S2为出口量（D2S2=M2）。国内生产和需求量变动的幅度比小国情形小。 (4) “大国”出口补贴的福利效应：出口补贴后国内价格从补贴前的P1上升为P2，所以消费者蒙受了a+b的损失，生产者的利润增加了a+b+c，而政府则因补贴增加了支出b+c+d+e+f+g。政府支出加上消费者蒙受的损失扣除生产者的得益后，国民福利净损失b+d+e+f+g。由此可见，大国出口补贴所造成的国民福利损失要大于小国的情形（小国损失为b+d），大国比小国多损失e+f+g，e+f+g正是出口补贴所引起的贸易条件恶化使大国所蒙受的损失。因此，在

20、出口已占世界市场很大份额时再使用补贴来刺激出口不是明智之举。9.5 技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade, TBT），是国际贸易中商品进口国通过建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进出口产品制定过分严格的技术标准、卫生检疫标准、商品包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口目的的一种非关税壁垒措施。由于这类壁垒大量的以技术面目出现，因此常常会披上合法外衣，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非关税壁垒。有些技术标准是必要的，起了保护消费者利益的作用，如环境、食品、药品标准。有些技术标准是为

21、了通用或降低成本，如插座、充电器、汽车零部件标准等。但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业，如产品安全、卫生标准、包装标签等。技术性贸易壁垒的例子法国的建筑瓷砖。在欧洲各国中，建筑瓷砖的标准是不同的。法国政府规定，非法国标准的瓷砖不得用于公共建筑。私人建筑虽然可以用非标准瓷砖，但人们不愿意用，因为保险公司对其不给予保险。因此，外国同类瓷砖即使价格很低也很难进入法国市场。意大利的空心粉。在意大利用一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混和种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”

22、，很难进入意大利市场。日本的滑雪板。日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。日本滑雪场对滑雪板有严格的技术标准要求，除了日本生产的滑雪板以外，外国的滑雪板基本都达不到这种标准。因此，日本不轻易进口外国产的滑雪板。绿色贸易壁垒（Green Barriers to Trade, GBT）绿色壁垒(Green Barriers)是绿色贸易壁垒的简称，也叫环境壁垒环境壁垒(Environmental Barriers)，指在国际贸易中一些国家以保护生态资源、生物多样性、环境和人类健康为借口，设置一系列苛刻的高于国际公认或绝大多数国家不能接受的环保法规和标准，对外国商品进口采取的准入限制或禁止措施。如：美国

23、拒绝进口委内瑞拉的汽油，因为含铅（Pb）量超过了本国规定；欧盟禁止进口加拿大的皮革制品，因为加拿大猎人使用捕猎器捕获了大量的野生动物；20世纪90年代开始，欧洲国家严禁进口含氟利昂冰箱，导致中国的冰箱出口由此下降了59等事例。绿色壁垒的主要形式和制度安排环境附加税。是发达国家保护环境、限制进口最早采用的手段，即对一些污染环境、影响生态的进口产品征收进口附加税，或者限制、禁止进口，甚至实行贸易制裁。 绿色环境标志制度。是由政府部门或公共、私人团体依据一定的环境标准颁发的图形标签，印制或粘贴在合格的商品及包装上，用以表明该产品不仅质量、功能符合要求，而且从生产到使用以及处理全过程都符合环境保护要求

24、，对环境和人类健康无害或危害极少，有利于资源的再生产和利用。取得了环境标志意味着取得了进入实施环境标志制度国家市场的“通行证”。但由于认证程序复杂、手续繁琐、标准严格，增加了外国厂商的生产成本和交易成本，成为其他国家产品进入一国市场的环境壁垒。 绿色包装和标签制度。绿色包装指能节约能源、减少废弃物、用后易于回收再用或易于自然分解、不污染环境的包装。发达国家制定了各种法规，以规范包装材料市场。这些“绿色包装”法规有利于环境保护，但同时大大增加了出口商的成本，也为这些国家制造“绿色壁垒”提供了借口。绿色卫生检疫制度。为保护国内消费者的利益，满足对此商品健康、安全等隐性需求，各国海关、商检机构都制定

25、了不同的卫生检疫制度，对进口商品的品质进行检测和鉴定。发达国家往往把海关的卫生检疫制度作为控制从发展中国家进口的重要工具。他们对食品、药品的卫生指标十分敏感, 如食品的安全卫生指标、农药残留、放射性残留、重金属含量、细菌含量等指标的要求极为苛刻。9.5 反倾销与反补贴反倾销与反补贴9.5.1 倾销倾销(Dumping)与反倾销与反倾销(Ati-dumping)一、倾销的定义一、倾销的定义价格定义：以低于国内市场上的销售价格在国外市场上销售商品。成本定义：以低于成本的价格在国外市场上销售商品。“非市场经济地位”倾销的价格定义和成本定义：选择一个“市场经济国家”作为替代国，并以替代国同类产品的价格和成本作为公平价格和标准成本。凡是在出口市场上的销售价格低于公平价格或标准成本，就是倾销。二、构成倾销的条件二、构成倾销的条件确定某一进口产品是否存在倾销的条件(根据关贸总协定（1994年）第六条和WTO 反倾销协议规定)： (1)低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格; (2)如果没有这种国内价格，则低于 a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或 b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。l如果符合其中任何一个条