中国铁建合规培训测验与作业

1、中国铁建合规培训（基础课程、高级课程）合规制度（基础课程）测验与作业1、招标人或其现任股东涉嫌腐败、欺诈等非法行为，这种情形属于哪一级别合规风险？（）（请参考投标合规管理实施细则第十一条作答）CA.特定级别风险CB.第一级别风险CC.第二级别风险CD.第三级别风险2在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。（请参考第三方尽职调查实施细则第四条作答）'A.合规办公室nb.业务部门0C.合规官DD.公司聘用的律师事务所3下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？（请参考采购合规管理实施细则第十七条作答）仁A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织。©B.采购相对方现任股东现为国际刑

2、事通缉犯。0C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。CD.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币。4各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记录,所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）。（请参考现金支付合规管理实施细则第五条作答）A. 1B. 2；，C.3D.45股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不超过（）元。（请参考业务招待合规管理实施细则第五条作答）A.300B.400C.600D.8006以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。（请

3、参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答）na.捐赠赞助合规审批表仁B.诚信合规申明0C.第三方合规申明D.员工合规申明7合同合规审核的重点内容包括（）（请参考合同合规管理实施细则第七条以及附件2合同法律合规审核表作答）?A.是否已完成相对方尽职调查或资格审查。回B.合同约定是否符合公司合规管理制度的规定。0C.诚信合规协议是否作为合同附件一并签署。“D.是否对诚信合规协议的内容进行了修改。8在投标过程中，若发现存在特定级别合规风险，各单位仍然可以投标。（请参考投标合规管理实施细则第十二条作答）B.x9各单位投标部门应要求投标负责人签署投标文件真实性证明表。（请参考投标合规管理实施细则第十九条作

4、答）A.cB.X10对于各单位拟合作金额低于人民币50万元的第三方，不需按第三方尽职调查实施细则进行全面尽职调查。（请参考第三方尽职调查实施细则第二条作答）A. VrB. x11各单位在与第三方合作时，若发现第三方存在第二级别风险，则无需审批，可直接合作。（请参考第三方尽职调查实施细则第十二条作答）rA. VCB.X12各单位采购部门在完成采购相对方调查问卷和采购相对方评估表后，应立即提交本单位合规官处理，判断是否存在高风险信号（请参考采购合规管理实施细则第十六条作答）c氢A.，B. X13采购相对方风险属于第二级别的，各单位不需履行审批程序，可直接签订合同。（请参考采购合规管理实施细则第十八

5、条作答）rA. VB. x14合同合规管理应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。（请参考合同合规管理实施细则第四条作答）AV.CB.X15各单位业务部门在签署合同前，应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核。（请参考合同合规管理实施细则第七条作答）A.VCB.X16各单位均应尽量避免使用现金支付，确需使用现金支付的，应按程序进行审核审批。（请参考现金支付合规管理实施细则第四条和第六条作答）国A.，CB.X17股份公司员工在业务招待中应严格遵守股份公司业务招待管理制度。其他单位人员按照各单位相关制度执行，本单位没有制度的，执行股份公司规定。（

6、请参考业务招待合规管理实施细则第三条作答）0a.，B.X18各单位可以自己名义任意实施政治性捐赠。（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第八条作答）国A.，CB.X19各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。（请参考合规官管理实施细则第四条作答）A.VBX20各单位选拔合规官时不得要求合规官填写合规官候选人背景调查表。（请参考合规官管理实施细则第八条作答）B.x合规制度（高级课程）测验与作业1单选（2分）合规管理的基本原则为独立性原则、及时性原则、适用性原则、全面性原则和A（请参考合规管理总则第五条作答）A.系统性原则B.真

7、实性原则C.有效性原则D.一致性原则2单选（2分）第三方尽职调查实施细则适用于各单位对拟合彳金额超过人民币_C一万元的第三方的尽职调查。（请参考第三方尽职调查实施细则第二条作答）A.30B.40C.50D.603单选（2分）采购合规管理实施细则适用于各单位超过人民币A万元以上金额的采购合规管理。（请参考采购合规管理实施细则第二条作答）A.50B.100C.150D.2004单选（2分）B应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。（请参考合同合规管理实施细则第四条作答）A.合同管理B,合同合规管理C.采购管理D.投标管理5单选（2分）各单位所有现金支付均经_

8、D_员工审批（发起现金支付的当事人除外），并定期就现金支付进行汇总报告。（请参考现金支付合规管理实施细则第五条作答）A.至多一位B.至少一位C.至多两位D.至少两位6单选（2分）各单位应当严格控制提供、接受纪念品的次数，一般情况下，每年向同一人员或机构提供纪念品不得超过_4次。每年接受同一人员或机构的纪念品不得超过_2一次。（请参考业务招待合规管理实施细则第八条作答）A.5;3B.4;2C.6;3D.5;27单选（2分）各单位人员因公出差原则上不接受任何人员或机构提供的差旅接待，确因某种原因接受第三方接待的，应当在出差结束后_7日内，按照业务招待审批（备案）表进行备案。（请参考业务招待合规管理

9、实施细则第十一条作答）A.7B.10C.15D.308判断（2分）合规系指各单位及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范、各单位章程及规章制度等要求。（请参考合规管理总则第四条作答）A.VCB.X9判断（2分）各单位合规官和高风险岗位员工必须定期进行合规培训。（请参考合规管理总则第六十五条作答）A.VCB.X10判断（2分）员工在日常经营行为中力争达到最高道德标准，并满足坚持诚信合规、维护公平竞争、防止腐败贿赂、禁止内幕交易、回避利益冲突、保守商业秘密等方面的合规要求。（请参考合规行为准则第一部分作答）na.，CB.x11判断（2分）举报人身份、

10、举报内容及后续调查人、证人、调查情况严格保密。（请参考合规行为准则第三部分第（三）条作答）A.V'B.X12判断（2分）欺诈行为系指任何作为或不作为，包括失实陈述，即明知或不顾实情误导，或企图误导一方以获得财务或其它利益或者避免义务。（请参考合规行为准则定义解释部分作答）国A.，CB.X13判断（2分）投标合规管理实施细则仅适用于各单位及其员工在境外开展的经营投标活动。（请参考投标合规管理实施细则第二条作答）A.VCB.X14判断（2分）投标合规管理应遵循公正、客观、独立的原则。（请参考投标合规管理实施细则第四条作答）UA.VCB.X15判断（2分）任何部门或个人发现不合规行为后应立即

11、向本单位合规主管部门报告。（请参考投标合规管理实施细则第二十二条作答）16判断（2分）在与第三方合作前，业务部门应对其进行尽职调查，以评估其履约能力以及在履约过程中能否遵守相关法律法规、股份公司合规行为准则等合规制度。（请参考第三方尽职调查实施细则第四条作答）国A.，CB.X17判断（2分）第三方合规风险为第一级别的，各单位原则上不得与该第三方合作，除非特殊情况或在已采取了适当措施减轻影响的情况下，且获得股份公司首席合规官和分管该业务的副总裁或以上职级领导批准。（请参考第三方尽职调查实施细则第十二条作答）A.VB.X18判断（2分）参与采购活动的员工应遵守公司保密规定，严格保守商业秘密，维护公

12、司利益。（请参考采购合规管理实施细则第七条作答）A. VCB.X19判断（2分）参与采购活动的人员可要求或允许投标方在投标截止期后修改投标文件，或在投标完成后要求折扣。（请参考采购合规管理实施细则第十三条作答）rA.VB. X20判断（2分）变更、补充或解除合同无需经本单位合规主管部门事先审核。（请参考合同合规管理实施细则第十一条作答）A.VCB.X21判断（2分）各单位合规主管部门应定期审查本单位的合同合规管理文件材料，确保本细则流程有效、可靠。（请参考合同合规管理实施细则第十三条作答）A.VCB.X22判断（2分）现金支付合规管理实施细则所称现金支付是指以现金或现金等价物形式进行的支付，包

13、括匿名、不可追溯的预装信用卡、礼品卡、油卡、支票或汇票。（请参考现金支付合规管理实施细则第三条作答）0a.，CB.X23判断（2分）若业务所在地的银行、金融机构业务开展存在局限性，则允许使用现金购买当地项目设备材料、办公用品，以及支付当地员工工资、融通费等。（请参考现金支付合规管理实施细则第四条作答）A.VB.X24判断（2分）各单位员工在业务招待中必须严格执行股份公司业务招待管理制度。（请参考业务招待合规管理实施细则第三条作答）ra.vB.x25判断（2分）所有的捐赠和赞助都应该公开，但法律要求保密的除外。（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第五条作答）0a.，bB.X26判断（2分）对于有关社会机构、团体的摊派性捐赠，各单位应依法拒绝。（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第七条作答）A.VCB.X27判断（2分）员工可以所在单位名义提供政治性捐赠。（请参考捐赠赞助合规管理实施细