公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题

1、专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题公司法公司法第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉

2、讼的，人民法院可以应公司股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。 专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题一、程序问题研究一、程序问题研究1.涉及股东会、董事会决议效力时诉讼主体应如何确定涉及股东会、董事会决议效

3、力时诉讼主体应如何确定（1）持有异议的股东或董事作为原告，以股东会、董事会）持有异议的股东或董事作为原告，以股东会、董事会的全体股东或董事为被告的全体股东或董事为被告（2）持有异议的股东或董事作为原告，以作出决议的公司）持有异议的股东或董事作为原告，以作出决议的公司为被告为被告（3）持有异议的股东或董事作为原告，以全体股东或董事）持有异议的股东或董事作为原告，以全体股东或董事为被告，公司作为第三人为被告，公司作为第三人关于审理公司纠纷若干问题的指导意见关于审理公司纠纷若干问题的指导意见：股东会、董事：股东会、董事会的召开及决议均属于公司法人行为，此类诉讼应当以公会的召开及决议均属于公司法人行为

4、，此类诉讼应当以公司为被告。司为被告。公司法定代表人作为原告要求确认决议效力时诉讼主体如公司法定代表人作为原告要求确认决议效力时诉讼主体如何确定？何确定？专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题案例：杨某诉李某、王某确认股东会决议效力。杨案例：杨某诉李某、王某确认股东会决议效力。杨某、李某、王某等是某、李某、王某等是A公司的股东，杨某同时也公司的股东，杨某同时也是该公司的法定代表人。在公司经营过程中，杨是该公司的法定代表人。在公司经营过程中，杨某与公司的其他股东发生争议并产生矛盾，后公某与公司的其他股东发生争议并产生矛盾，后公司召开股东会并作出

5、决议对杨某在公司的经营权司召开股东会并作出决议对杨某在公司的经营权利作出了限制，杨某参加了该股东会并投反对票，利作出了限制，杨某参加了该股东会并投反对票，但公司还是以但公司还是以2/3的多数通过了该决议，后杨某将的多数通过了该决议，后杨某将公司诉至法院要求确认该股东会决议无效。公司诉至法院要求确认该股东会决议无效。专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题全体股东或全体董事为被告或共同被告确定诉讼全体股东或全体董事为被告或共同被告确定诉讼主体主体（1）股东或董事为会议的参与者和决议的直接决）股东或董事为会议的参与者和决议的直接决策者，有利于查清事

6、实。策者，有利于查清事实。（2）决议的履行必须依靠股东或董事的配合，有）决议的履行必须依靠股东或董事的配合，有利于裁判结果的执行。利于裁判结果的执行。（3）仅限于有限责任公司。）仅限于有限责任公司。（4）公司为被告是基本原则，股东或董事为被告）公司为被告是基本原则，股东或董事为被告为例外。为例外。专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题2、当事人是否享有要求确认股东会、董事会决议、当事人是否享有要求确认股东会、董事会决议有效的诉权有效的诉权 确认有效的理由：确认有效的理由： 民事诉讼法民事诉讼法108条条 增加并扩大公司案件可诉性的价值取向增加

7、并扩大公司案件可诉性的价值取向 确认无效的理由：确认无效的理由： 当事人对某一法律关系无争议当事人对某一法律关系无争议 未经司法裁判前其效力是法定的，无需确认未经司法裁判前其效力是法定的，无需确认 法律赋予确认决议无效的诉权法律赋予确认决议无效的诉权专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题3.一诉多求是否可以合并审理一诉多求是否可以合并审理如诉至法院要求：如诉至法院要求：（1）确认股东会决议无效）确认股东会决议无效（2）确认股权转让合同无效）确认股权转让合同无效（3）赔偿侵权造成的损失）赔偿侵权造成的损失合并理由：合并理由：*分开处理不利于纠纷

8、的解决分开处理不利于纠纷的解决*多个诉讼请求中的主要的和辅助的诉讼请求多个诉讼请求中的主要的和辅助的诉讼请求不应合并理由：不应合并理由：*诉权性质与种类完全不同诉权性质与种类完全不同*诉讼主体不同诉讼主体不同*案由不同案由不同专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题二、实体问题二、实体问题1.瑕疵股东召集的股东会效力问题瑕疵股东召集的股东会效力问题（1）明确瑕疵出资股东是否具有合格的股东资格）明确瑕疵出资股东是否具有合格的股东资格（2）瑕疵股东的股东权）瑕疵股东的股东权公司法公司法35条：股东按照实缴的出资比例分取红利条：股东按照实缴的出资比例

9、分取红利 。“实缴出资实缴出资”：实际缴纳的出资；应缴出资：实际缴纳的出资；应缴出资公司法公司法104条：股东出席股东会会议，所持每一份股份条：股东出席股东会会议，所持每一份股份有一表决权。有一表决权。表决权的行使未受表决权的行使未受“必须实际缴纳的出资必须实际缴纳的出资”观点一：表决权的行使应与实际出资的具体数额相对应观点一：表决权的行使应与实际出资的具体数额相对应观点二：表决权不受限制观点二：表决权不受限制*章程对未出资股东的表决权有限制性规定的，从其规定。章程对未出资股东的表决权有限制性规定的，从其规定。专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力

10、问题题2.虚拟股东、董事参加的决议效力问题虚拟股东、董事参加的决议效力问题*现实中根本不存在的人作为公司股东现实中根本不存在的人作为公司股东案例：案例：A公司是由甲、乙、丙、丁共同出资成立，甲、乙是公司是由甲、乙、丙、丁共同出资成立，甲、乙是真实股东，是夫妻关系，各自享有真实股东，是夫妻关系，各自享有49.5%的股权，为防止的股权，为防止外人介入公司，二人虚拟了两个现实中不存在的人丙、丁外人介入公司，二人虚拟了两个现实中不存在的人丙、丁为股东，甲、乙、丙是董事，丁是监事。后甲、乙离婚，为股东，甲、乙、丙是董事，丁是监事。后甲、乙离婚，为争夺控制权，乙、丙召开董事会罢免甲的董事长职务，为争夺控制

11、权，乙、丙召开董事会罢免甲的董事长职务，选举乙为董事长，甲诉至法院要求确认董事会决议无效。选举乙为董事长，甲诉至法院要求确认董事会决议无效。观点一：认可虚拟股东的股东资格观点一：认可虚拟股东的股东资格 虚拟股东的股利义务在现实中有实际指向；客观上履行了虚拟股东的股利义务在现实中有实际指向；客观上履行了出资义务；变更工商登记出资义务；变更工商登记观点二：否认虚拟股东的资格观点二：否认虚拟股东的资格 股东实名制；保护第三人与公司交易安全股东实名制；保护第三人与公司交易安全专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题3.股东会、董事会的职能与职权范围产生

12、的决议效力股东会、董事会的职能与职权范围产生的决议效力案例：案例：A公司有二十多名股东，其中甲等五人为董事，甲为公司有二十多名股东，其中甲等五人为董事，甲为董事长，也是法定代表人。甲与其他四个董事发生争议，董事长，也是法定代表人。甲与其他四个董事发生争议，某日公司召开董事会并作出决议，决定将公司的公章交由某日公司召开董事会并作出决议，决定将公司的公章交由副董事长乙保管，甲参加了此次董事会，但对决议投反对副董事长乙保管，甲参加了此次董事会，但对决议投反对票。为此，甲诉至法院主张法定代表人是公章的管理者，票。为此，甲诉至法院主张法定代表人是公章的管理者，董事会对公章管理无权作出决议，要求确认董事会

13、决议无董事会对公章管理无权作出决议，要求确认董事会决议无效。效。意见一：法人代表就是掌印者；公司的董事会无权对印章管意见一：法人代表就是掌印者；公司的董事会无权对印章管理作决议。理作决议。意见二：法律无规定；董事会有权对公司的任何事项作出决意见二：法律无规定；董事会有权对公司的任何事项作出决议，包括印章管理。议，包括印章管理。专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题4.可撤销或无效股东会、董事会决议的例外与补救可撤销或无效股东会、董事会决议的例外与补救 英国公司法英国公司法：如果股东会召开没有按照法定期限通知：如果股东会召开没有按照法定期限通知

14、股东，在年度股东会会议中，经全部有表决权股东同意，股东，在年度股东会会议中，经全部有表决权股东同意，或在其他会议中，经特定比例有表决权股东同意，股东会或在其他会议中，经特定比例有表决权股东同意，股东会决议仍然有效。决议仍然有效。 意大利民法典意大利民法典：公司未在法定期限内通知股东召开股：公司未在法定期限内通知股东召开股东会，但是代表全部股份的股东、全体董事和监事都出席东会，但是代表全部股份的股东、全体董事和监事都出席了股东会的情况下，股东会视为依法召开。了股东会的情况下，股东会视为依法召开。对于程度显著轻微，根本不影响决议实质内容的瑕疵，以对于程度显著轻微，根本不影响决议实质内容的瑕疵，以及

15、程度虽不轻微，但事后已经弥补或可以弥补的瑕疵，从及程度虽不轻微，但事后已经弥补或可以弥补的瑕疵，从维护决议效力的稳定性出发，均不应予以撤销。维护决议效力的稳定性出发，均不应予以撤销。专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题5.决议无效或撤销对其他法律关系的影响决议无效或撤销对其他法律关系的影响 瑕疵决议的溯及效力瑕疵决议的溯及效力 （1）决议的履行情况）决议的履行情况 （2）决议内容所涉及的法律关系的性质）决议内容所涉及的法律关系的性质 （如担保、投资、借款、股权转让等）（如担保、投资、借款、股权转让等） （3）决议内容所涉及的法律关系的产生是

16、否以决议作为）决议内容所涉及的法律关系的产生是否以决议作为法定的条件法定的条件 （4）决议内容所涉及的法律关系的相对人对该法律关系）决议内容所涉及的法律关系的相对人对该法律关系建立所持的主观状态（善意恶意）建立所持的主观状态（善意恶意） （5）所涉及的法律关系的变化对该法律关系相对人或其）所涉及的法律关系的变化对该法律关系相对人或其他第三人的影响程度及社会效果。他第三人的影响程度及社会效果。专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题案例案例1 甲、乙为甲、乙为A公司的股东，该公司注册资金为公司的股东，该公司注册资金为100万万元，甲享有元，甲享有

17、80%的股权，乙享有的股权，乙享有20%的股权。甲的股权。甲在乙不知情的情况下，召开了公司的股东会，决在乙不知情的情况下，召开了公司的股东会，决定将乙的股权转让给甲的妹妹，甲假冒乙名义在定将乙的股权转让给甲的妹妹，甲假冒乙名义在股东会决议上签字。决议作出后，甲之妹受让股股东会决议上签字。决议作出后，甲之妹受让股权并到工商局办理了变更登记。后，甲之妹又将权并到工商局办理了变更登记。后，甲之妹又将股权转让给股权转让给B公司，公司，B公司进行了增资，将注册资公司进行了增资，将注册资金增加到金增加到2000万元。事后，乙发现自己的股权被万元。事后，乙发现自己的股权被非法转让，故诉至法院，要求确认股东会

18、决议无非法转让，故诉至法院，要求确认股东会决议无效。效。专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题案例案例2 世纪公司成立于世纪公司成立于2001年年8月月16日，注册资金为日，注册资金为50万元。其工商登记材料中包括：（万元。其工商登记材料中包括：（1）公司章程。）公司章程。载明：股东王某、杨某、周某分别以货币出资载明：股东王某、杨某、周某分别以货币出资35万元、万元、10万元、万元、5万元；股东会由全体股东组成，万元；股东会由全体股东组成，职权之一为对股东向股东以外的人转让出资作出职权之一为对股东向股东以外的人转让出资作出决议；股东会会议由股

19、东按照出资比例行使表决决议；股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；股东会应当对所议事项作出决议，股东会对权；股东会应当对所议事项作出决议，股东会对修改公司章程等所作出的决议，应有修改公司章程等所作出的决议，应有2/3以上表决以上表决权的股东表决通过，股东会应当对所议事项的决权的股东表决通过，股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名等内容。周某本人并未签名，章程上的录上签名等内容。周某本人并未签名，章程上的周某签名是王某让案外人所写。（周某签名是王某让案外人所写。（2）交存入资）交存入资资金报告单、验资报告、股东发起人

20、出资情况表，资金报告单、验资报告、股东发起人出资情况表，记载：周某投入货币资金记载：周某投入货币资金5万元，占注册资金的万元，占注册资金的10%。专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题案例案例2（续）（续） 2003年年11月月2日，世纪公司形成股东会决议，内日，世纪公司形成股东会决议，内容为：以电话方式通知全体股东到会参加会议；容为：以电话方式通知全体股东到会参加会议；全体股东一致同意公司变更股东，原股东周某股全体股东一致同意公司变更股东，原股东周某股份转让给孙某，杨某所持股份转让给李某，全体份转让给孙某，杨某所持股份转让给李某，全体股东一

21、致同意通过新章程。周某未到会，协议中股东一致同意通过新章程。周某未到会，协议中的全体股东签字栏内的签名非周某本人所写。同的全体股东签字栏内的签名非周某本人所写。同日，还形成一份周某将自己股权全部转让给孙某日，还形成一份周某将自己股权全部转让给孙某的转让协议。协议上的签名非其本人所写。当日，的转让协议。协议上的签名非其本人所写。当日，王某给孙某出具收到孙某王某给孙某出具收到孙某5万元的股权转让款的万元的股权转让款的收据。后在工商管理部门予以登记，李某、孙某收据。后在工商管理部门予以登记，李某、孙某取代了杨某、周某、王某被载入新的股东名录。取代了杨某、周某、王某被载入新的股东名录。周某诉至法院要求

22、确认股东会决议无效，确认周周某诉至法院要求确认股东会决议无效，确认周某股东身份，责令公司对股权变更登记进行改正。某股东身份，责令公司对股权变更登记进行改正。专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题案例案例3 1992年年12月，由郭某和高某出资设立全利公司。月，由郭某和高某出资设立全利公司。1996年年5月，月，高某将持有的股权转让给郭某和刘某。后全利公司股东变更高某将持有的股权转让给郭某和刘某。后全利公司股东变更为郭某和刘某。郭某和刘某为夫妻关系。郭某持有为郭某和刘某。郭某和刘某为夫妻关系。郭某持有70%股权，股权，刘某持有刘某持有30%股权

23、。股权。1998年年5月，全利公司委托他人办理公月，全利公司委托他人办理公司变更登记时，变更登记事项之一为股东会决议，决议载明：司变更登记时，变更登记事项之一为股东会决议，决议载明：刘某同意将股份转让给新股东于某，于某同意接受；同意免刘某同意将股份转让给新股东于某，于某同意接受；同意免去刘某公司监事职务。变更登记事项之二为公司章程。章程去刘某公司监事职务。变更登记事项之二为公司章程。章程变更后载明的股东为郭某和于某。变更后载明的股东为郭某和于某。2004年年2月，刘某得知其月，刘某得知其股份已经转让给于某。股份已经转让给于某。2004年年3月，刘某起诉与郭某离婚。月，刘某起诉与郭某离婚。并诉至

24、法院要求确认股东会决议无效。经法院认定，刘某从并诉至法院要求确认股东会决议无效。经法院认定，刘某从未参加股东会，也未委托任何人参加股东会。全利公司办理未参加股东会，也未委托任何人参加股东会。全利公司办理工商变更登记是委托会计公司办理的，郭某与刘某的签字都工商变更登记是委托会计公司办理的，郭某与刘某的签字都不是真实的。不是真实的。专题二专题二 公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问公司股东会、董事会决议的瑕疵及效力问题题案例案例4 1998年年2月，某电梯厂与某投资发展有限公司、经济技月，某电梯厂与某投资发展有限公司、经济技术开发公司和自然人黄某共同出资术开发公司和自然人黄某共同出资500万元，设立电梯有限万元，设立电梯有限公司。出资额分别为，黄某投资公司。出资额分别为，黄某投资255万元，占