招投标和合同管理

1、page 1 3.1 工程项目招投标工程项目招投标 3.2 合同管理合同管理 第第3章章 招投标与合同管理招投标与合同管理page 2本章要求重点掌握：本章要求重点掌握：1 1、工程项目招投标程序、工程项目招投标程序2 2、工程项目招投标文件的编制、工程项目招投标文件的编制( (重点是投标文件重点是投标文件) )3 3、施工项目投标策略和技巧（了解）、施工项目投标策略和技巧（了解）3.1 招投标 3.1.1 工程项目招投标概述工程项目招投标概述 3.1.2 工程项目招标工程项目招标 3.1.3 工程施工项目投标工程施工项目投标 3.1.4 施工项目投标策略施工项目投标策略3.1.1 概述 招投

2、标招投标的含义（略）的含义（略）招投标的原则（略）招投标的原则（略）招投标的方式：公开招标、邀请招标招投标的方式：公开招标、邀请招标（略）（略） 招标招标的基本程序的基本程序招标组织准备招标申请编制招标文件、标底等文件发布资格预审通告和招标通告资格预审发出招标文件踏勘现场、招标答疑接受投标文件开标评标发中标通知书3.1.2 工程项目招标 招标文件招标文件是投标人编制投标书的主要依据，必须使文件中是投标人编制投标书的主要依据，必须使文件中 各项目内容明确而不含糊，以便最大限度地减少各项目内容明确而不含糊，以便最大限度地减少 误解和争议。误解和争议。投标邀请书投标邀请书投标人须知投标人须知合同主要

3、条款合同主要条款技术条款技术条款采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单主要规定在合同执行过程中，合同双方当事人的职责范主要规定在合同执行过程中，合同双方当事人的职责范围、权力和义务，监理工程师的职责和授权范围，遇到围、权力和义务，监理工程师的职责和授权范围，遇到各类问题，如进度、质量、争议、索赔时，各方应遵循各类问题，如进度、质量、争议、索赔时，各方应遵循的原则及采取的措施。的原则及采取的措施。规定了工程项目的技术要求，也是施工过程中承包人控制质量和规定了工程项目的技术要求，也是施工过程中承包人控制质量和监理工程师进行监督验收的主要依据。监理工程师进行

4、监督验收的主要依据。一般选用国家部委正式颁布的规范，包括工程所用材料的要求、一般选用国家部委正式颁布的规范，包括工程所用材料的要求、施工质量要求、工程计量方法，验收标准和规定等。施工质量要求、工程计量方法，验收标准和规定等。设计图纸设计图纸投标书格式和投标保证书格式投标书格式和投标保证书格式补充资料表补充资料表履约保证履约保证和和预付款保函预付款保函def:指发包人在招标指发包人在招标文件中规定的要求承文件中规定的要求承包人提交的保证履行包人提交的保证履行合同义务的担保合同义务的担保 。def:在工程开工前，业主按合在工程开工前，业主按合同规定向承包人支付的费用，同规定向承包人支付的费用，以供

5、承包人调遣人员。施工以供承包人调遣人员。施工机械和购买建筑材料及设备机械和购买建筑材料及设备等。等。 投标邀请书投标邀请书业主单位和招标的性质业主单位和招标的性质资金来源资金来源工程概况工程概况分标情况分标情况主要工程量和工期要求主要工程量和工期要求承包人为完成本工程所需提供的服务内容，如施工、设备和材料采购承包人为完成本工程所需提供的服务内容，如施工、设备和材料采购发售招标文件的时间、地点、售价；投标书送交的地点、份数和截止时间发售招标文件的时间、地点、售价；投标书送交的地点、份数和截止时间提交投标保证金的规定额度和时间；开标的日期、时间和地点提交投标保证金的规定额度和时间；开标的日期、时间

6、和地点现场考察和召开标前会议的日期、时间和地点现场考察和召开标前会议的日期、时间和地点 投标人须知指导投标者正确进行投标的文件，他告诉投标者应指导投标者正确进行投标的文件，他告诉投标者应 遵守的各项规定，以及编制标书和投标时所应注意遵守的各项规定，以及编制标书和投标时所应注意 考虑的问题。考虑的问题。工程项目简介工程项目简介承发包方式承发包方式组织投标者到工程现场勘察和召开标前会议的时间、地点及有组织投标者到工程现场勘察和召开标前会议的时间、地点及有关事项关事项填写投标书的注意事项填写投标书的注意事项投标保证投标保证投标文件的递送方式投标文件的递送方式 资格预审资格预审内容应考虑到评标的标准，

7、凡评标时考虑的因素内容应考虑到评标的标准，凡评标时考虑的因素 一般在资格预审时不予考虑。资格预审是对投标一般在资格预审时不予考虑。资格预审是对投标 人整体资格的综合评定。人整体资格的综合评定。法人地位法人地位商业信誉商业信誉财务能力财务能力技术能力技术能力施工经验施工经验 开标的程序开标的程序首先由招标人委托的公证机构进行检查并公证。首先由招标人委托的公证机构进行检查并公证。经确认无误后，由有关工作人员当众拆封，宣读投标人名称、经确认无误后，由有关工作人员当众拆封，宣读投标人名称、 投标价格和投标文件的其他主要内容，并由记录人在预先准备好投标价格和投标文件的其他主要内容，并由记录人在预先准备好

8、 的表册上逐一登记。的表册上逐一登记。登记表册由读标人、记录人和公证人签名后作为开标的正式记登记表册由读标人、记录人和公证人签名后作为开标的正式记 录，由招标人存档备查。录，由招标人存档备查。投标或者投标文件属下列情况之一的，作为废标处理（略）投标或者投标文件属下列情况之一的，作为废标处理（略） 评标评标评标委员会为评标委员会为5人以上单数，其中技术、经济等方面的人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的专家不得少于成员总数的2/3。评标委员会成员的名单。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。在中标结果确定前应当保密。评标程序：评标准备、初评、详评、编写评标报告。评标程序

9、：评标准备、初评、详评、编写评标报告。评标方法：专家评议法、综合评分法、最低评标价法。评标方法：专家评议法、综合评分法、最低评标价法。专家评议法专家评议法 定性的方法。根据拟评定的内容，如工程报价、工期计划、定性的方法。根据拟评定的内容，如工程报价、工期计划、施工方案等，经过比较，选择各项都较优良的投标人作为中部候施工方案等，经过比较，选择各项都较优良的投标人作为中部候选人。选人。综合评分法综合评分法 将拟评审的每项内容都进行打分，最高分为中标候选人。将拟评审的每项内容都进行打分，最高分为中标候选人。最低评标价法最低评标价法 是把所有的满足或者偏差的技术、经济指标，均按照招标是把所有的满足或者

10、偏差的技术、经济指标，均按照招标文件事先的规定统一折算成金额。以上可以简称为文件事先的规定统一折算成金额。以上可以简称为“评标价格评标价格”。取其中取其中“评标价格最低者评标价格最低者”为中标者。为中标者。 初评初评从所有标书内筛选出符合最低要求标准的合格标书，从所有标书内筛选出符合最低要求标准的合格标书， 淘汰不合格的标书，以免在详评阶段浪费时间和精淘汰不合格的标书，以免在详评阶段浪费时间和精 力。力。投标书的有效性投标书的有效性投标书的完整性投标书的完整性是否包括了规定递交的全部文件。是否包括了规定递交的全部文件。投标书与招标文件的一致性投标书与招标文件的一致性投标书必须严格按招标文件的投

11、标书必须严格按招标文件的每一空白栏作出回答，不得有任何修改或附带条件。每一空白栏作出回答，不得有任何修改或附带条件。报价计算的正确性报价计算的正确性仅审核是否有计算统计错误。仅审核是否有计算统计错误。是否通过资格预审；投标保函是否符合规定；有标底时，投标报价是否在规定的上下百分比幅度范围内。 详评详评技术评审技术评审对实施方案进行评定，包括施工方法、技术措施、对实施方案进行评定，包括施工方法、技术措施、进度计划、劳动力的供应、场地平面图设计等。进度计划、劳动力的供应、场地平面图设计等。价格分析价格分析报价数额的比较；并对主要工程量的单价进行比报价数额的比较；并对主要工程量的单价进行比较，并评价

12、其合理性。较，并评价其合理性。管理和技术能力评审管理和技术能力评审组织机构、人员配备、项目管理保证组织机构、人员配备、项目管理保证体系。体系。商务法律评审商务法律评审审查投标书与招标文件是否有重大偏离。审查投标书与招标文件是否有重大偏离。工程简介：工程简介： 工程位于云南罗平县与贵州兴义县交界处，为工程位于云南罗平县与贵州兴义县交界处，为红水河流域南盘江支流黄泥河最下游的一个梯级电红水河流域南盘江支流黄泥河最下游的一个梯级电站。装机站。装机4 台台 15万千瓦发电机组，年发电万千瓦发电机组，年发电27.5亿度。亿度。 1981.6 列入国家重点项目，列入国家重点项目，1982年引进世行贷款年引

13、进世行贷款1.454亿美元，亿美元，i=8%,还款期还款期20年。工期年。工期53个月，个月，1597天。天。鲁布革水电项目招投标案例 招标准备： 充分的前期准备：充分的前期准备：昆明水电勘测设计院和澳大昆明水电勘测设计院和澳大利亚雪山公司历时两年准备了几十万字合同草稿和利亚雪山公司历时两年准备了几十万字合同草稿和招标文件，合同均按招标文件，合同均按FIDIC条款。条款。 严格的资格预审：严格的资格预审：32家提出意向，比较施工经家提出意向，比较施工经历、财务实力、法律地位、设备与技术水平、人才历、财务实力、法律地位、设备与技术水平、人才实力后淘汰实力后淘汰1家。家。1983年年6月月15家取

14、得资格，投标家取得资格，投标开始。开始。开标：开标：1983.11.8在北京当众开标，折算报价如下：在北京当众开标，折算报价如下：日日 本本 大大 成：成：84630590.97元元日日 本本 前前 田：田：87964864.20元元英英 波波 吉吉 洛：洛：92820660.50元元中中 德德 联联 营：营：119474860.60元元中中 挪挪 联联 营：营：121327425.30元元南能源工程公司：南能源工程公司：132234146.30元元法法SBTP公司：公司：179393719.20元元西德霍克蒂夫公司：废标西德霍克蒂夫公司：废标评标评标 1983年年11月月1984年年4月，按

15、照国际惯例，只有报价最低的月，按照国际惯例，只有报价最低的前三标能进入最终评标阶段，因此确定大成、前田和英波吉洛公前三标能进入最终评标阶段，因此确定大成、前田和英波吉洛公司司3家为评标对象。评标工作由鲁布革工程局、昆明水电勘测设家为评标对象。评标工作由鲁布革工程局、昆明水电勘测设计院、水电总局及澳大利亚等中外专家组成的评标小组负责，按计院、水电总局及澳大利亚等中外专家组成的评标小组负责，按照规定的评标办法进行，并互相监督、严格保密，禁止评标人同照规定的评标办法进行，并互相监督、严格保密，禁止评标人同外界接触在评标过程中评标小组还分别与三家承包商进行了澄清外界接触在评标过程中评标小组还分别与三家

16、承包商进行了澄清会谈。会谈。4月月13日评标工作结束。日评标工作结束。 初评：只取前三名初评：只取前三名 终评：终评： 澄清会谈：前田澄清会谈：前田2062万元的三套全新设备和万元的三套全新设备和84万元备件赠送；万元备件赠送；大成大成41台全新设备替换原设备，用完后赠送中方；英波吉洛提供台全新设备替换原设备，用完后赠送中方；英波吉洛提供2500万美元软贷款万美元软贷款i=2.5%。评标方法评标方法 1、标价、标价 大成大成前田前田英波吉洛；英波吉洛；2、优惠条件、优惠条件 大成大成前田；前田；3、财务实力、财务实力 大成最优；大成最优；4、设备、设备 前田最好；前田最好；5、经验经验 英波吉

17、洛英波吉洛4万公里万公里前田前田1.76万公里万公里大成大成0.55万公万公里；里；6、施工方法和进度、施工方法和进度 前田前田大成大成英波吉洛英波吉洛 大成中标大成中标 标价低于标底标价低于标底43%鲁布革项目评标方法最低评标价法 利用世界银行贷款进行国际招标的工程项目，都按利用世界银行贷款进行国际招标的工程项目，都按国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南的评标规定选定中标人。该规定是：的评标规定选定中标人。该规定是：“借款人应在有效借款人应在有效期内将合同授予满足适当的能力和资源标准的，并且其期内将合同授予满足适当的能力和资源标准的，并

18、且其投标已被确定：（）实质上响应了招标文件的要求，投标已被确定：（）实质上响应了招标文件的要求，并且（）提供最低评标价的投标人。并且（）提供最低评标价的投标人。 最低评标价法最低评标价法 用以下办法计算评标价：用以下办法计算评标价： 1、按规定改正算术错误；、按规定改正算术错误； 2、扣除工程量清单汇总表中的暂定金额（也称备用、扣除工程量清单汇总表中的暂定金额（也称备用金）、关税（利用世界银行贷款可免税部分）和不金）、关税（利用世界银行贷款可免税部分）和不可预见费；可预见费； 3、按规定以基准日的官方汇率，把投标金额转换成、按规定以基准日的官方汇率，把投标金额转换成单一货币；单一货币； 4、业

19、主可接受的且可用货币表示的非实质性的偏离、业主可接受的且可用货币表示的非实质性的偏离和保留；和保留； 5、随时间可定量变化货币费用，以月为单位计入纯、随时间可定量变化货币费用，以月为单位计入纯现金流，再以基准日的银行年贴现率折成现值，现金流，再以基准日的银行年贴现率折成现值， 这样的规定可以看出，在有能力和有实力顺利完这样的规定可以看出，在有能力和有实力顺利完成本合同任务的前提条件下，评标价最低作为中标候选成本合同任务的前提条件下，评标价最低作为中标候选人。也就是说没有充分理由否定评标价最低的投标人，人。也就是说没有充分理由否定评标价最低的投标人，应将合同授予他，任何单位和个人都不能改变这个评

20、标应将合同授予他，任何单位和个人都不能改变这个评标结果，否则银行拒绝贷款。如鲁布革水电站发电引水系结果，否则银行拒绝贷款。如鲁布革水电站发电引水系统工程评标时，曾想把标授予第二名，由于没有理由否统工程评标时，曾想把标授予第二名，由于没有理由否定第一名，不得不把标授予日本大成建设株式会社。定第一名，不得不把标授予日本大成建设株式会社。 定标定标 经各方专家多次评议讨论，最后取标价最低的日经各方专家多次评议讨论，最后取标价最低的日本大成公司中标，与之签订合同，合同价本大成公司中标，与之签订合同，合同价8463万元，合万元，合同工期同工期1597天。天。4月月17日，我国有关部门正式将定标结日，我国

21、有关部门正式将定标结果通知世界银行。世界银行于果通知世界银行。世界银行于6月月9日回复无异议。日回复无异议。 引水工程于引水工程于1984年年6月月15日发出中标通知书，日发出中标通知书，7月月14日签订合同。日签订合同。1984年年7月月31日发布开工令，日发布开工令，1984年年11月月24日，正式开工。日，正式开工。1988年年8月月13日正式竣工，工程师签日正式竣工，工程师签署了工程竣工移交证书。合同工期为署了工程竣工移交证书。合同工期为1597天，实际工期天，实际工期为为1475天，提前天，提前122天。工程质量综合评价为优良。天。工程质量综合评价为优良。3.1.3 工程施工项目投标

22、信息收集与处理信息收集与处理能投标吗？终止终止N报送预审材料报送预审材料购买招标文件购买招标文件工程预算工程预算实施方案实施方案总体计划总体计划作业计划作业计划确定工程成本确定工程成本投标吗？终止终止N制订投标策略制订投标策略认定竞争对手认定竞争对手制订报价方案制订报价方案调整报价方案调整报价方案Y能获胜吗？投递标书投递标书 YN招招标标单单位位投标邀请招标广告 答疑投标文件的组成投标函投标函 投标函除正文外，还包括投标函附录、法定代表人资格投标函除正文外，还包括投标函附录、法定代表人资格证明书、投标文件签署授权委托书、投标担保书（银行保函）等证明书、投标文件签署授权委托书、投标担保书（银行保

23、函）等文件。文件。商务标（投标报价文件） 建设工程工程量清单计价规范建设工程工程量清单计价规范规定投标报价文件应规定投标报价文件应包括：投标总价及工程项目总价表、单项工程费汇总表、单位工包括：投标总价及工程项目总价表、单项工程费汇总表、单位工程费汇总表、分部分项工程量计价表、措施项目清单计价表。其程费汇总表、分部分项工程量计价表、措施项目清单计价表。其他项目清单计价表、零星工作项目计价表、分部分项工程量清单他项目清单计价表、零星工作项目计价表、分部分项工程量清单综合单价分析表、项目措施费分析表和主要材料价格表。综合单价分析表、项目措施费分析表和主要材料价格表。技术标技术标 施工组织设计、项目管

24、理班子配备情况、项目拟分包清施工组织设计、项目管理班子配备情况、项目拟分包清况表、替代方案及其相应的报价况表、替代方案及其相应的报价投标函1、法定代表人资格证明书253617822、授权委托书投标函253617823、投标函投标函投标函25361782投标函4、投标函附录投标函附录一般附于投标函之后，共同构成合同文件的重要组成部分，主要内容是对投标文件中涉及关键性或实质性的内容条款进行说明或强调投标函投标担保 投标保证金的作用投标保证金的作用 一是担保投标人在招标人定标前不得撤销其投标，二是担保投标人在被招标人宣布为中标人后即受合同的约束，不得反悔或者改变其投标文件中的实质性内容，否则其投标保

25、证金将被招标人没收。投标保证金不予退还的情形:： 投标人在规定的投标有效期内撤销或修改其投标文件； 中标人在收到中标通知书后，无正当理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保。 标准施工招标文件规定，招标人与中标人签订合同后5个工作日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金；根据投标单位的选择，投标保证金可以是支票、现金、银行汇票、银行开具的银行保函。根据投标单位的选择，投标保证金可以是支票、现金、银行汇票、银行开具的银行保函。投标保证金银行保函 鉴于鉴于 （下称（下称“投标单位投标单位”）于）于 年年 月月 日参加日参加 （下称（下称“招标单位招标单位”） 工程的投标。工程的投标。

26、本银行本银行 （下称（下称“本银行本银行”）在此承担向招标单位支付总金额人民）在此承担向招标单位支付总金额人民 币币元的责任。元的责任。 本责任的条件是：本责任的条件是： 1)如果投标单位在招标文件规定的投标有限期内撤回投标；或如果投标单位在招标文件规定的投标有限期内撤回投标；或 2)如果投标单位在投标有限期内收到招标单位的中标通知书如果投标单位在投标有限期内收到招标单位的中标通知书 后：后： 不能或拒绝投标须知的要求签署合同协议书；或不能或拒绝投标须知的要求签署合同协议书；或 不能或拒绝按投标须知的规定提交履约保证金。不能或拒绝按投标须知的规定提交履约保证金。 只要招标单位指明投标单位出现上

27、述情况的条件，则本银行在接到招标单位的通只要招标单位指明投标单位出现上述情况的条件，则本银行在接到招标单位的通知后就支付上述数额之内的任何金额，并不需要招标单位申述和证实他的要求。知后就支付上述数额之内的任何金额，并不需要招标单位申述和证实他的要求。 本保函在投标有限期后或招标单位在这段时间内延长的投标有效期本保函在投标有限期后或招标单位在这段时间内延长的投标有效期28天内保持天内保持有效，本银行不要求得到延长有效期的通知，但任何索款要求应在有效期内送到本银有效，本银行不要求得到延长有效期的通知，但任何索款要求应在有效期内送到本银行。行。 银行名称：（盖章）银行名称：（盖章） 法定代表人：（签

28、字、盖章）法定代表人：（签字、盖章） 银行地址：银行地址： 邮政编码：邮政编码： 电话：电话： 日期：日期： 年年 月月 日日投标报价表 背景 某工程某一子目工程量及其综合单价与合价见下表： 该子目对应的综合单价分析见下表 3.1.4 投标报价 def:def:从工程承包的角度出发，是指投标人为了争取中标从工程承包的角度出发，是指投标人为了争取中标并通过提供商品、工程实施或服务取得经济效益，按照并通过提供商品、工程实施或服务取得经济效益，按照招标人在招标文件中的要求进行估价，并根据投标策略招标人在招标文件中的要求进行估价，并根据投标策略确定的价格。确定的价格。 投标价格是投标人的要价，如果中标

29、，这个价格就是合投标价格是投标人的要价，如果中标，这个价格就是合同谈判和签订合同确定合同价格的基础。同谈判和签订合同确定合同价格的基础。 工程项目情况工程项目情况企业施工技术企业施工技术及管理水平及管理水平工作工作业主可能的标业主可能的标底水平底水平竞争对手的可竞争对手的可能报价范围能报价范围投标策略与技投标策略与技巧巧投标估价投标估价初步报价初步报价最终报价最终报价企业自身因素企业自身因素外部环境因素外部环境因素投标策略选择投标策略选择投标报价的三步确定法研究招标文件研究招标文件目的：目的：A.A.弄清承包者的责任和报价范围；弄清承包者的责任和报价范围；B.B.弄清工程技术要求；弄清工程技术

30、要求；C.C.弄清工程中需要使用的特殊材料和设备；弄清工程中需要使用的特殊材料和设备；D.D.发现、整理标书中含糊不清的问题。发现、整理标书中含糊不清的问题。投标估价的步骤编制投标文件时，应仔细阅编制投标文件时，应仔细阅读研究所有的招标文件，发读研究所有的招标文件，发现问题后汇总成答疑文件，现问题后汇总成答疑文件，提交业主澄清，保证施工组提交业主澄清，保证施工组织设计文件科学合理，以提织设计文件科学合理，以提高投标报价的准确性。高投标报价的准确性。 现场考察现场考察考察内容：考察内容：A.自然地理条件；自然地理条件；B.市场条件；市场条件；C.施工条件；施工条件；D.其他条件；其他条件；E.业

31、主情况；业主情况；F.竞争对手情况。竞争对手情况。通过踏勘现场，了解工程的通过踏勘现场，了解工程的特点，掌握业主的意图，弄特点，掌握业主的意图，弄清疑难问题，抓住主要矛盾，清疑难问题，抓住主要矛盾，使投标施工组织设计的编制使投标施工组织设计的编制紧密结合工程特点、现场要紧密结合工程特点、现场要求和业主意图。求和业主意图。 小案例 A A工程，该工程土石方开挖工程量有工程，该工程土石方开挖工程量有7070多万方，现场踏勘人多万方，现场踏勘人员在踏勘现场回来后这样描述：员在踏勘现场回来后这样描述：“一望无际的全是砂土，开挖非一望无际的全是砂土，开挖非常简单容易常简单容易”。施工组织设计编制人员依据

32、现场踏勘人员的描述。施工组织设计编制人员依据现场踏勘人员的描述编制了施工组织设计，配备的土石方设备为小型推土机、平地机、编制了施工组织设计，配备的土石方设备为小型推土机、平地机、小型反铲。功率都很小，商务人员据此编制的投标综合单价为小型反铲。功率都很小，商务人员据此编制的投标综合单价为13135858元方，土石方开挖总价为元方，土石方开挖总价为951951万元。实际施工中，才发万元。实际施工中，才发现开挖到表层的砂土以下，全是坚硬的砂岩，开挖难度大，投标现开挖到表层的砂土以下，全是坚硬的砂岩，开挖难度大，投标时考虑配备的开挖施工机械完全不适用，当地火工材料管制，在时考虑配备的开挖施工机械完全不

33、适用，当地火工材料管制，在工程中不能使用火工材料爆破，只能从当地高价租赁一批大型推工程中不能使用火工材料爆破，只能从当地高价租赁一批大型推土机和液压锤施工土石方工程项目部的实际消耗成本为土机和液压锤施工土石方工程项目部的实际消耗成本为2828元元方。施工成本远远高于投标价格，给企业造成预料不到的巨大经方。施工成本远远高于投标价格，给企业造成预料不到的巨大经济损失。济损失。 复核工程量复核工程量 目的：目的：A.A.根据复核后的工程量与招标文件提供的工程量根据复核后的工程量与招标文件提供的工程量 的差距，来考虑相应的投标策略，决定报价尺的差距，来考虑相应的投标策略，决定报价尺 度；度； B.B.

34、根据工程量的大小，采取合适的施工方法，选根据工程量的大小，采取合适的施工方法，选 取适用、经济的施工机械设备、投入适量的劳取适用、经济的施工机械设备、投入适量的劳 动力人数。动力人数。检查工程量清单中有无重复项目或遗检查工程量清单中有无重复项目或遗漏项目、量虚报的项目。当发现工程漏项目、量虚报的项目。当发现工程量清单中工程量与技术规范、图纸上量清单中工程量与技术规范、图纸上相差较大，或者存在重复项目或遗漏相差较大，或者存在重复项目或遗漏项目时。不能随便改动清单工程量，项目时。不能随便改动清单工程量，也不能不管，要采取澄清方式提问。也不能不管，要采取澄清方式提问。 编制施工规划编制施工规划施工规

35、划主要包括进度计划和施工方案施工规划主要包括进度计划和施工方案施工进度安排是否合理，施工进度安排是否合理，施工方案选择是否恰当施工方案选择是否恰当，对工程成本与报价有密切联系，对工程成本与报价有密切联系；同时，施工规划的；同时，施工规划的水平，反映了承包商的技术实力，因而是决定承包商水平，反映了承包商的技术实力，因而是决定承包商能否中标的主要因素。能否中标的主要因素。计算工、料、机单价计算工、料、机单价计算分项工程基本单价计算分项工程基本单价计算间接费用计算间接费用考虑上级企业管理费考虑上级企业管理费进行工程估价进行工程估价A、遇到下列情况报价可高一些：、遇到下列情况报价可高一些： 施工条件差

36、的工程；施工条件差的工程； 专业要求高，技术密集型工程，本公司在这一方专业要求高，技术密集型工程，本公司在这一方面又有专长和声望；面又有专长和声望； 总价低的小工程以及自己不愿意做、有不方便不总价低的小工程以及自己不愿意做、有不方便不投标的工程；投标的工程； 特殊工程特殊工程 如港口码头，地下开挖工程等；如港口码头，地下开挖工程等； 工期要求急的工程；工期要求急的工程； 投标对手少，条件苛刻的工程；投标对手少，条件苛刻的工程； 工程款支付条件不理想的工程；工程款支付条件不理想的工程；3.1.5 投标报价技巧、遇到下列情况报价可低一些：、遇到下列情况报价可低一些： 施工条件好的，工作简单，工程量

37、大，而一般公施工条件好的，工作简单，工程量大，而一般公司都可以做的工程；司都可以做的工程； 本公司急于新开辟的市场和地区；或在该地区面本公司急于新开辟的市场和地区；或在该地区面临工程结束，机械设备等无工地转移时；临工程结束，机械设备等无工地转移时； 本公司在该地区有工程，而本项目又可利用该项本公司在该地区有工程，而本项目又可利用该项目的设备，劳务或有条件短期内突击完成的工程；目的设备，劳务或有条件短期内突击完成的工程； 投标对手多，竞争激烈的工程；投标对手多，竞争激烈的工程； 工程价款支付条件好而工期又不急需的工程；工程价款支付条件好而工期又不急需的工程；3.1.5 投标报价技巧3.1.5 投

38、标报价技巧不平衡报价法多方案报价法突然降价法不平衡报价法 是在总价基本确定的前提下，如何调整内部各个子项的报价，以期既不影响总报价，又在中标后投标人能尽早收回垫资于工程中的资金和获取较好的经济效益。通常不平衡报价的形式1、对能早期结帐收回工程款的项目（如土石方、基础等）的单价可报以较高价，以利资金周转；对后期项目（如装饰等）单价可适当降低。2、估计今后工程量可能增加的项目，其单价可提高，而工程量可能减少的项目，其单价可降低。 但上述两点要统筹考虑。对工程量有错误的早期但上述两点要统筹考虑。对工程量有错误的早期工程，如不可能完成工程表中的数量，则不能盲目抬高工程，如不可能完成工程表中的数量，则不

39、能盲目抬高单价，需要具体分析后再确定。单价，需要具体分析后再确定。3、图纸中不明确或有错误，估计修改后工程量要增加的，其单价可提高；而工程内容不明确的，其单价可降低4、没有工程量只填报单价的项目，其单价宜高。这样，既不影响总的报价，又可多获利。5、对于暂定项目，其实施工可能性大的项目，价格可定高价；估计工程不一定实施的，可定低价。不平衡报价法 采取不平衡报价一定要建立在对工程量表中的工采取不平衡报价一定要建立在对工程量表中的工程数量仔细核对分析的基础上，特别是对报低单价的项程数量仔细核对分析的基础上，特别是对报低单价的项目，千万要慎重，如实际施工时工程量增多必将给承包目，千万要慎重，如实际施工

40、时工程量增多必将给承包商造成重大损失。在具体操作时不平衡报价过多或过于商造成重大损失。在具体操作时不平衡报价过多或过于明显都可能会引起业主的反感，甚至导致废标。明显都可能会引起业主的反感，甚至导致废标。施工投标文件的编制多方案报价法对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术要求过于苛刻时，则要在充分考虑估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理。即是按原招标文件报一个价，然后再提出，如果某某条款作某些变化，报价可降低多少。这样总报价就可以降低多少，以此吸引业主。注：对原招标方案一定要报价，否则是废标。注：对原招标方案一定要报价，否则是废标。突然降价法投在报价时可以采

41、用迷惑对手的方法。即先按一般情况报价或表现出自己对该项目兴趣不大，到快投标截至时，再突然降价，为最后中标打下基础。采用这种方法时，一定要在投标过程中已经考虑好降价的幅度。在临近截至投标时间内，根据情况信息与分析判断，再决定投标策略。大成公司的成功经验：大成公司的成功经验：在布鲁革工程项目投标中，日本大成公司在布鲁革工程项目投标中，日本大成公司是典型对手法应用成功的范例。是典型对手法应用成功的范例。选定日本前田公司作为典型竞争对手；选定日本前田公司作为典型竞争对手；围绕前田公司开展情报工作；围绕前田公司开展情报工作；预测前田公司本次报价水平；预测前田公司本次报价水平；正式报价前，压低报价正式报价

42、前，压低报价8.04%；取得投标成功取得投标成功(大成报价大成报价8460万美元，前田万美元，前田报价报价8800万美元万美元)。报价策略案例3.2 合同管理 3.2.1 合同概述合同概述 3.2.2 合同总体策划合同总体策划 3.2.4 合同实施控制合同实施控制 3.2.5 索赔管理索赔管理 重点掌握：合同的类型；合同管理的基本内容；工程索重点掌握：合同的类型；合同管理的基本内容；工程索 赔的管理赔的管理监理工程师的口头指示，承包商无权拒绝执行。但关键在于监理工程师的口头指示，承包商无权拒绝执行。但关键在于承包商在执行监理工程师的口头命令后没有立即要求监理工程师以承包商在执行监理工程师的口头

43、命令后没有立即要求监理工程师以书面形式确认其业已下达的口头命令，而只是满足于在收取工程进书面形式确认其业已下达的口头命令，而只是满足于在收取工程进度款时得到了这笔酬金。但是，工程进度款仅仅是临时付款，而且度款时得到了这笔酬金。但是，工程进度款仅仅是临时付款，而且必须以书面文件为凭。承包商没有取得有关这项命令的书面确认，必须以书面文件为凭。承包商没有取得有关这项命令的书面确认，业主追回这笔款及其相应利息是无可非议的。业主追回这笔款及其相应利息是无可非议的。3.2.1 概述合同：合同：平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、 变更、终止民事权利义务关系的

44、协议。变更、终止民事权利义务关系的协议。合同在工程项目中的基本作用合同在工程项目中的基本作用 n合同分配了工程任务合同分配了工程任务 n合同确定了项目的组织关系合同确定了项目的组织关系 n合同是建设工程项目任务委托和承接的法律依据，合同是建设工程项目任务委托和承接的法律依据，是双方的最高行为准则是双方的最高行为准则 n合同将建设工程项目涉及各方联系起来，协调并统合同将建设工程项目涉及各方联系起来，协调并统一工程各参加者的行为一工程各参加者的行为 n合同是工程建设过程中双方争执解决的依据合同是工程建设过程中双方争执解决的依据 合同管理的重要性合同管理的重要性 n在现代建设工程项目中合同已越来越复

45、杂，要求专业在现代建设工程项目中合同已越来越复杂，要求专业化的合同管理化的合同管理n在项目管理中，合同管理居于核心地位，作为一条主在项目管理中，合同管理居于核心地位，作为一条主线贯穿始终。线贯穿始终。 n严格的合同管理符合国际惯例。严格的合同管理符合国际惯例。 项目中的主要合同关系项目中的主要合同关系 在一个工程项目中，不同参与方的合同关系在一个工程项目中，不同参与方的合同关系构成了该项目的合同体系。在这个体系中有不同层构成了该项目的合同体系。在这个体系中有不同层次的合同，其中次的合同，其中业主和承包商业主和承包商是两个最重要的节点。是两个最重要的节点。 合同的生命期合同的生命期合同管理工作过

46、程合同管理工作过程施工承包合同施工承包合同 业主角度业主角度工程承包方式和范围的划分工程承包方式和范围的划分 分阶段分专业工程平行分包分阶段分专业工程平行分包全包全包上述两者之间的形式上述两者之间的形式3.2.2 合同总体策划合同种类的选择合同种类的选择 单价合同实际完成工程量*承包商所报单价 固定总价合同一次包死，价格不允许调整 成本加酬金合同承包商实际成本加一定比率酬金 单价优先，承包者仅按合同规定承担报价的风险，即对报价（主要为单价）的正确性和适宜性承担责任，而工程量变化（按实际量结算）的风险由业主承担。总价优先，承包者报总价，价格不因环境的变化和工程量的增减而变化，承包者承担了全部的工

47、作量和价格风险，因此报价中不可预见费较高，业主风险很小。这是与固定总价合同正好相反的合同,工程施工的最终合同价格将按照工程实际成本再加上一定的酬金进行计算.在合同签定时,工程实际成本往往不能确定,只能确定酬金的取值比例或者计算原则。3.2.3 合同实施的控制 承包商合同交底工作合同交底工作 在合同实施前必须对相关合同进行分析和交底。 合同履行分析：对合同的执行问题进行研究，分析合同履行分析：对合同的执行问题进行研究，分析合同要求和对合同条款的解释，将合同的规定落实到相合同要求和对合同条款的解释，将合同的规定落实到相关的项目实施的具体问题和各工程活动上，使合同成为关的项目实施的具体问题和各工程活

48、动上，使合同成为一份可执行文件。一份可执行文件。 合同交底：即将合同和合同分析文件下达落实到具合同交底：即将合同和合同分析文件下达落实到具体的责任人，使参加的各个实施者都能了解相关合同的体的责任人，使参加的各个实施者都能了解相关合同的内容，并能熟练地掌握。内容，并能熟练地掌握。 在项目组织及管理系统的建立过程中，落实各合同在项目组织及管理系统的建立过程中，落实各合同规定。规定。 合同控制合同控制对项目经理、各职能人员、所属承（分）包商在合同关系上以帮助协助项目经理正确行使合同规定的各项权力，防止产生违约行为对建设工程项目的各个合同执行进行协调对合同实施档案管理对合同实施过程进行监督及时向各层次

49、的管理人员提供合同实施情况的报告调解合同争执，包括各个合同争执以及合同之间界面的争执处理索赔与反索赔事务由合同工程师执行由合同工程师执行合同后评价合同后评价 合同签订情况评价合同签订情况评价 合同执行情况评价合同执行情况评价 合同管理工作评价合同管理工作评价 合同条款分析合同条款分析 合同执行后，将合同签订和执行过程中合同执行后，将合同签订和执行过程中的利弊、经验教训总结出来，提出分析的利弊、经验教训总结出来，提出分析报告，作为以后工程合同管理的借鉴。报告，作为以后工程合同管理的借鉴。 def: def:索赔索赔是指在合同履行过程中，对于非己方是指在合同履行过程中，对于非己方的过错而应由对方承

50、担责任的情况造成的损失，向的过错而应由对方承担责任的情况造成的损失，向对方提出补偿的要求。对方提出补偿的要求。索赔是合同双方依据合同约索赔是合同双方依据合同约定维护自身合法利益的行为，他的定维护自身合法利益的行为，他的性质属于经济补性质属于经济补偿行为，而非惩罚。偿行为，而非惩罚。 索赔是以合同为基础和依据的。索赔是以合同为基础和依据的。当事人双方索赔的当事人双方索赔的权利是平等的，在实际工作中，权利是平等的，在实际工作中，索赔是双向的索赔是双向的，我，我国国标准施工招标文件标准施工招标文件中通用合同条款中的索赔中通用合同条款中的索赔就是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包就是双向的，既包

51、括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。此外，索赔与反索赔相括发包人向承包人的索赔。此外，索赔与反索赔相对应，被索赔方亦可提出合理论证和齐全的数据、对应，被索赔方亦可提出合理论证和齐全的数据、资料，以抵御对方的索赔。资料，以抵御对方的索赔。3.2.5 索赔管理索赔的分类索赔的分类按索赔的目的分类按索赔的目的分类 索赔的条件索赔的条件建设工程工程量清单计价规范建设工程工程量清单计价规范GB50500-2008GB50500-2008第第4.6.14.6.1条规定：条规定：“合同一方向另一方提出索赔时，应合同一方向另一方提出索赔时，应有正当的索赔理由和有效证据，并应符合合同的相有正当的

52、索赔理由和有效证据，并应符合合同的相关约定。关约定。”索赔的三要素：索赔的三要素： 一是正当的索赔理由；一是正当的索赔理由； 二是有效的索赔证据；二是有效的索赔证据； 三是在合同约定的时间内提出。三是在合同约定的时间内提出。3.2.5 索赔管理索赔起因索赔起因n由于业主没能正确履行合同义务由于业主没能正确履行合同义务n由于业主因行使合同规定的权力而增加了承包商的花由于业主因行使合同规定的权力而增加了承包商的花费和延长了工期费和延长了工期n由于某一个承包商完不成合同责任而造成的连锁反应由于某一个承包商完不成合同责任而造成的连锁反应n由于环境的变化等由于环境的变化等索赔和反索赔索赔和反索赔 案例案

53、例 发包人未按时提供施工现场的索赔情况发包人未按时提供施工现场的索赔情况1.1.发包人的工作发包人的工作 索赔程序索赔程序 建设工程施工合同（示范文本）建设工程施工合同（示范文本） （GFGF1999199902010201） 承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔： （1 1）索赔事件发生后）索赔事件发生后2828天内，向工程师发出索赔意向通知；天内，向工程师发出索赔意向通知； （2 2）发出索赔意向通知后）发出索赔意向通知后2828天内，向工程师提出延长工期天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；和（或）补偿经济损失的

54、索赔报告及有关资料； （3 3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于于2828天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证证据；据；3.2.5 索赔管理索赔程序索赔程序 建设工程施工合同（示范文本）建设工程施工合同（示范文本） （GFGF1999199902010201） （4 4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后料后2828天内未予答复或未对承包人作进一步要求，天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；视为该项索

55、赔已经认可； （5 5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后2828天内，天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（赔答复程序与（3 3）、（）、（4 4）规定相同。）规定相同。证据部分证据部分 1 1）招标文件、工程合同、发包人认可的施工组织设计、工程）招标文件、工程合同、发包人认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；图纸、技术规范等； 2 2）工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令）工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；等； 3 3）工程各项经发包人或合同中约定的发包人现场代表或监理）工程各项经发包人或合同中约定的发包人现场代表或监理工程师签认的签证；工程师签认的签证； 4 4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等； 5 5）工程各项会议纪要；）工程各项会议纪要； 6 6）施工计划及现场情况记录；）施工计划及现场情况记录； 7 7）施工日报及工长日志、备忘录；）施工日报及工长日志、备忘录； 8 8）工程送电、送水、道路开通