国际贸易运输第六章海运提单

1、第六章第六章 海运提单海运提单1. 提单概述提单概述一、提单的来源一、提单的来源 提单是在提单是在(海洋海洋)运输成为一个独立的部运输成为一个独立的部门后出现的，它由最初的货物收据逐步发展门后出现的，它由最初的货物收据逐步发展而来，英国而来，英国1885年通过的年通过的提单法提单法最早把最早把提单规定为是物权凭证、有价证券提单规定为是物权凭证、有价证券, 该法使该法使提单成为一种流通工具。提单成为一种流通工具。二、提单的定义二、提单的定义 提单是指一种用以证明海上货物运提单是指一种用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船，输合同和货物已由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的

2、单证。以及承运人据以保证交付货物的单证。三、提单的当事人与关系人三、提单的当事人与关系人 提单的当事人是承运人与托运人。关系人提单的当事人是承运人与托运人。关系人有收货人、提单持有人、收货人和货物所有人有收货人、提单持有人、收货人和货物所有人等。提单对不同当事人、关系人有不同的意义等。提单对不同当事人、关系人有不同的意义和作用，它也是处理纠纷的主要依据。和作用，它也是处理纠纷的主要依据。 2. 提单的性质和作用提单的性质和作用 提单是国际海运中的核心单据，在法律提单是国际海运中的核心单据，在法律和商业上提单代表货物，占有提单即占有货和商业上提单代表货物，占有提单即占有货物的所有权。物的所有权。

3、 提单具有以下性质和作用：提单具有以下性质和作用：一、提单是承运人一、提单是承运人(或其代理或其代理)出具的货物收据出具的货物收据(B/L As a Receipt of Goods)二、提单是物权凭证二、提单是物权凭证(B/L As a Document of Title)三、提单是运输合同证明三、提单是运输合同证明(B/L As an Evidence of Contract) 承托运双方之间为了运输而订立的合承托运双方之间为了运输而订立的合同称为运输合同。海洋运输合同可分为租同称为运输合同。海洋运输合同可分为租船运输合同和班轮运输合同。多数人认为船运输合同和班轮运输合同。多数人认为提单是

4、运输合同的证明，而不是运输合同提单是运输合同的证明，而不是运输合同本身。关于提单与运输合同的关系有几种本身。关于提单与运输合同的关系有几种不同观点不同观点: 一种认为提单就是运输合同；一种认为提单就是运输合同； 另一种认为提单只是运输合同成立的另一种认为提单只是运输合同成立的证明证明; 第三种认为若承托双方无特殊规定，第三种认为若承托双方无特殊规定，提单应视作合同。提单应视作合同。3. 提单的种类及其使用提单的种类及其使用 提单可以从不同的角度划分为下列几种：提单可以从不同的角度划分为下列几种： 一、按货物是否已装船划分一、按货物是否已装船划分（一）已装船提单（一）已装船提单(On Board

5、 or Shipped B/L),指货已全部装上船指货已全部装上船,凭大副收据签发的提单凭大副收据签发的提单, 提提单上有单上有“On Board”字样。字样。（二）备运提单（二）备运提单(Received for shipment B/L)指货物在传播到港前已由承运人接管指货物在传播到港前已由承运人接管, 承运人承运人应托运人要求签发的提单。应托运人要求签发的提单。二、按提单收货人抬头划分二、按提单收货人抬头划分（一）记名提单（一）记名提单(Straight B/L), 又称收货人又称收货人抬头提单抬头提单,是指提单上收货人栏内已具体填是指提单上收货人栏内已具体填写特定的人或公司名的提单。写

6、特定的人或公司名的提单。（二）不记名提单（二）不记名提单(Bearer B/L), 指提单收货人指提单收货人一栏内只注明提单持有人一栏内只注明提单持有人(Bearer)字样字样,承运人承运人应将货交给提单持有人。应将货交给提单持有人。（三）指示提单（三）指示提单(Order B/L), 指提单收货人栏指提单收货人栏内只填内只填“凭指示凭指示”(To order)或或“凭凭xx指示指示”字样字样,该种提单可经背书转让。该种提单可经背书转让。三、按对货物表面状况有无不良批注划分三、按对货物表面状况有无不良批注划分（一）清洁提单（一）清洁提单(Clean B/L),指货物装船时其表面状指货物装船时其

7、表面状况良好况良好,承运人在签发提单时承运人在签发提单时,未在提单上加注有关货未在提单上加注有关货物残损或包装不良的批注物残损或包装不良的批注,或其它阻碍结汇的批注或其它阻碍结汇的批注,该该种提单即清洁提单。种提单即清洁提单。（二）不清洁提单（二）不清洁提单(Unclean or Foul B/L)由于承运人须对承运货物的外表状况负责，因此在装船由于承运人须对承运货物的外表状况负责，因此在装船时，若发现货物包装不牢、破参、渗漏、沾污、标志不时，若发现货物包装不牢、破参、渗漏、沾污、标志不清等现象时，大副将在收货单上对此加以批注，并将其清等现象时，大副将在收货单上对此加以批注，并将其转移到提单上

8、，这种提单称为不清洁提单。转移到提单上，这种提单称为不清洁提单。四、根据运输方式的不同划分四、根据运输方式的不同划分（一）直达提单（一）直达提单(Direct B/L)（二）转船提单（二）转船提单(Tran-shipment B/L)（三）联运提单（三）联运提单(Through B/L),指货运需经两指货运需经两段或两段以上的运输来完成的情况下段或两段以上的运输来完成的情况下,签发的签发的包括全程运输的提单。包括全程运输的提单。（四）多式联运提单（四）多式联运提单(Multimodal Transport B/L),指一批货物的运输需要包括两种以上不指一批货物的运输需要包括两种以上不同运输方式

9、同运输方式,由一个承运人负责全程运输签发由一个承运人负责全程运输签发的提单的提单,且其上列明各程的运输路线。且其上列明各程的运输路线。五、按提单格式划分五、按提单格式划分（一）全式提单（一）全式提单(Long Form B/L), 指印就的提单格指印就的提单格式式,既有正面记载的事项既有正面记载的事项,又有背面详细条款的提单。又有背面详细条款的提单。（二）简式提单（二）简式提单(Short Form B/L), 指只有正面的指只有正面的必要记载项目而无背面详细条款的提单。必要记载项目而无背面详细条款的提单。六、按提单使用有效性划分六、按提单使用有效性划分（一）正本提单（一）正本提单(Origi

10、nal B/L), 是指有承运人正式是指有承运人正式签字盖章并注明签发日期的提单签字盖章并注明签发日期的提单, 且须标明且须标明“正本正本” (Original)字样。字样。（二）副本提单（二）副本提单(Copy B/L), 是与正本提单相对的是与正本提单相对的提单提单, 即提单上没有承运人签字盖章即提单上没有承运人签字盖章, 只供工作中只供工作中参考使用。参考使用。七、按船舶经营性质划分七、按船舶经营性质划分（一）班轮提单（一）班轮提单(Liner B/L)（二）租船提单（二）租船提单(Charter Party B/L), 是根据是根据租船合同签发的一种提单租船合同签发的一种提单,该种提单

11、受租船合该种提单受租船合同条款的约束。同条款的约束。八、按收费方式划分八、按收费方式划分（一）运费预付提单（一）运费预付提单(Freight Prepaid B/L)（二）运费到付提单（二）运费到付提单(Freight to Collect B/L)（三）最低运费提单（三）最低运费提单(Minimum B/L)九、按签发提单的时间划分九、按签发提单的时间划分（一）倒签提单（一）倒签提单(Anti-dated B/L), 指承运人签指承运人签发提单时发提单时, 倒填签发日期的一种提单。倒签提倒填签发日期的一种提单。倒签提单既违法又违约单既违法又违约, 应避免。应避免。（二）顺签提单（二）顺签提单

12、（Post-date B/L）是指货物装）是指货物装船完毕后，承运人或其代理人应托运人的要船完毕后，承运人或其代理人应托运人的要求，以晚于该票货物实际装船完毕的日期作求，以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。为提单签发日期的提单。（三）预借提单（三）预借提单(Advanced B/L), 指货主因故指货主因故未及时备妥货物或尚未装船未及时备妥货物或尚未装船, 托运人为结汇要托运人为结汇要承运人先签发已装船提单。承运人先签发已装船提单。十、其他种类提单十、其他种类提单（一）过期提单（一）过期提单(Stale B/L): 一是指出口商在一是指出口商在装船后延滞过久才交给银行议付的

13、提单装船后延滞过久才交给银行议付的提单; 二是指提单晚于货物到达目的港二是指提单晚于货物到达目的港, 这种提单这种提单也被称为过期提单。也被称为过期提单。（二）舱面货提单（二）舱面货提单(On Deck B/L), 指货物装指货物装于露天甲板上时所签发的提单于露天甲板上时所签发的提单, 提单上批注提单上批注“装甲板装甲板” (On Deck)字样。字样。（三）包裹提单（三）包裹提单(parcel Receipt)是指以包裹是指以包裹形式托运的货物签发的提单。形式托运的货物签发的提单。（四）最低运费提单（四）最低运费提单(Minimum B/L)是指对每是指对每一提单上的货物按起码收费标准收取运

14、费所签一提单上的货物按起码收费标准收取运费所签发的提单。发的提单。 （五）并提单和并装提单（五）并提单和并装提单(Omnibus B/L or Combined B/L)，前者是指应托运人的要求，前者是指应托运人的要求, 将将不同批次的货物合并在一份提单上不同批次的货物合并在一份提单上, 这种提单这种提单称为并提单称为并提单; 并装提单是指将两批或两批以上并装提单是指将两批或两批以上的液体货物并装在同一液舱内的液体货物并装在同一液舱内, 但仍为每批货但仍为每批货物各签发一份提单。物各签发一份提单。（六）分提单（六）分提单(Separate B/L): 指应托运人的要指应托运人的要求求, 承运人

15、可将一张装货单上的一批货物分成承运人可将一张装货单上的一批货物分成两套或两套以上的提单签发两套或两套以上的提单签发, 以为目的港的不以为目的港的不同收货人提供方便。同收货人提供方便。（七）交换提单（七）交换提单(Switch B/L)是指在托运人要求是指在托运人要求且原提单注明的情况下且原提单注明的情况下, 在中途港凭原启运港签在中途港凭原启运港签发的提单换取以该中途港作为该票货物启运港发的提单换取以该中途港作为该票货物启运港的提单的提单, 原提单叫做交换提单。原提单叫做交换提单。（八）运输代理行提单（八）运输代理行提单(House B/L)，这种提单，这种提单一般是由运输代理人签发的提单，该

16、提单多数一般是由运输代理人签发的提单，该提单多数情况下只是运输代理人收到托运人货物的收据，情况下只是运输代理人收到托运人货物的收据，不可转让，也不能作为提货的凭证。不可转让，也不能作为提货的凭证。（九）集装箱提单（九）集装箱提单 集装箱提单集装箱提单 , 是集装箱货运下主要的货运单是集装箱货运下主要的货运单据，由负责集装箱运输的经营人或其代理在收到据，由负责集装箱运输的经营人或其代理在收到货物后签发给货物托运人的货物凭证，它与普通货物后签发给货物托运人的货物凭证，它与普通提单的作用和法律效力基本相同提单的作用和法律效力基本相同, 但也有其特点：但也有其特点：集装箱提单的装运地和目的地可以是港口

17、，也可集装箱提单的装运地和目的地可以是港口，也可以是内陆城市；以是内陆城市；海运承运人或多式联运经营人，包括无船公共承海运承运人或多式联运经营人，包括无船公共承运人均可签发集装箱提单运人均可签发集装箱提单 ；而海运提单只能由船；而海运提单只能由船公司或船舶承租人等海运承运人签发。公司或船舶承租人等海运承运人签发。1.集装箱提单承运人的责任范围可以从集装箱提单承运人的责任范围可以从“船边船边(舷舷)船边船边(舷舷)”一直延伸到一直延伸到“门门门门”；（九）集装箱提单（九）集装箱提单（接上页）集装箱提单的特点：（接上页）集装箱提单的特点：集装箱提单上不出现集装箱提单上不出现“甲板甲板(On Dec

18、k)货货”字样，字样，但承运人对装在甲板上的集装箱如同装在舱内一但承运人对装在甲板上的集装箱如同装在舱内一样负责；样负责；集装箱提单上没有集装箱提单上没有“装船装船(Shipped On Board)”字样字样,它是收讫待运提单，但提单上却没有它是收讫待运提单，但提单上却没有“收讫待运收讫待运”字样；字样；集装箱提单上所列明的货物件数可以是集装箱的集装箱提单上所列明的货物件数可以是集装箱的数目，也可以是每箱内的货物件数，一般注有数目，也可以是每箱内的货物件数，一般注有“STC”条款；条款；4.铅封完好交货条款。铅封完好交货条款。4. 提单的内容及主要条款提单的内容及主要条款 提单分为正面内容和

19、背面条款两大部分提单分为正面内容和背面条款两大部分:一、提单正面内容一、提单正面内容(含必要记载事项和一般记载事项含必要记载事项和一般记载事项)（一）必要记载事项（一）必要记载事项必要记载事项的主要内容：必要记载事项的主要内容：1）货物品名、标志、包装或件数、重量或体）货物品名、标志、包装或件数、重量或体积，以及运输危险品时对其性质的说明；积，以及运输危险品时对其性质的说明；2）承运人名称和主营业所；）承运人名称和主营业所；3）船舶名称；）船舶名称；4）托运人的名称）托运人的名称(Shipper);5）收货人名称）收货人名称(Consignee);6）装货港和在装货港接收货物的日期；）装货港和

20、在装货港接收货物的日期；7）卸货港；）卸货港；8）多式联运提单增列接收货物地点和交付）多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点；货物地点；9）提单的签发日期、地点和份数；）提单的签发日期、地点和份数；10）运费的支付；）运费的支付；11）承运人及其代表的签字。）承运人及其代表的签字。2. 必要记载事项的证据效力的规定必要记载事项的证据效力的规定（二）一般记载事项（二）一般记载事项 二、提单背面主要条款（一般分为强制性二、提单背面主要条款（一般分为强制性条款和任意性条款两类）条款和任意性条款两类）（一）定义条款（一）定义条款(Definition) 是提单中或有关提单是提单中或有关提单的法规中

21、的法规中, 对与提单有关用语的含义和范围作出对与提单有关用语的含义和范围作出明确规定的条款。明确规定的条款。（二）首要条款（二）首要条款(Paramount Clause)规定提单所适规定提单所适用的法律用的法律, 即该提单根据什么法律制定和解释。即该提单根据什么法律制定和解释。（三）承运人责任条款（三）承运人责任条款(Responsibilities)1.关于承运人的基本责任关于承运人的基本责任（1）承运人有条件地保证船舶适航的义务）承运人有条件地保证船舶适航的义务（2）承运人应妥善和谨慎地管理货物的义务）承运人应妥善和谨慎地管理货物的义务2. 关于承运人迟延交付货物的责任关于承运人迟延交付

22、货物的责任（四）承运人责任期间条款（四）承运人责任期间条款(Duration of Liability)（五）承运人免责条款（五）承运人免责条款(Immunities)（六）承运人赔偿责任限制条款（六）承运人赔偿责任限制条款(Limit of Liability)规定承运人对每件货物的灭失或损坏所负的赔偿规定承运人对每件货物的灭失或损坏所负的赔偿最高限额。最高限额。（七）托运人的责任（七）托运人的责任(Responsibility of Shipper)（八）关于特定货物的条款（八）关于特定货物的条款(Cargos Clauses)（九）包装和标志（九）包装和标志(Packages and M

23、arks)（十）运费和其他费用（十）运费和其他费用(Freight and Other Charges)（十一）自由转船条款（十一）自由转船条款(Transhipment Clause)（十二）装货、卸货和交货条款（十二）装货、卸货和交货条款(Loading, Discharging and Delivery Clause) :货方应以船货方应以船舶所能装卸的速度尽快地、不间断地供舶所能装卸的速度尽快地、不间断地供(提提)货货,货方承担违反本条所引起的一切损失费用。货方承担违反本条所引起的一切损失费用。（十三）留置权条款（十三）留置权条款(Lien Clause)规定承运人对规定承运人对应收未

24、收的运费以及其它费用应收未收的运费以及其它费用,可将货物或单证可将货物或单证行使留置权行使留置权,有权处理。有权处理。（十四）共同海损条款（十四）共同海损条款(General Aurage Clause)（十五）地区条款（十五）地区条款(Local Clause)或美国条款或美国条款(America Clause)主要用于说明运往美国的货物主要用于说明运往美国的货物,因为美国没有参加有关提单方面的国际公约因为美国没有参加有关提单方面的国际公约,来来往该国的船舶只适用美国海运法。往该国的船舶只适用美国海运法。（十六）索赔通知和诉讼时效（十六）索赔通知和诉讼时效(Notice of Claim a

25、nd Time Bar)1.索赔通知（也叫货物灭失或损害通知）索赔通知（也叫货物灭失或损害通知）（1）提出索赔通知的时间）提出索赔通知的时间（2）索赔通知的证据效力：只是初步证据。）索赔通知的证据效力：只是初步证据。2. 诉讼时效诉讼时效 诉讼时效是指对索赔案件提起诉讼的最终期限。诉讼时效是指对索赔案件提起诉讼的最终期限。海牙规则海牙规则规定规定“除自货物交付之日或应交付之除自货物交付之日或应交付之日一年内已经提起诉讼外，在任何情况下，承运人日一年内已经提起诉讼外，在任何情况下，承运人和船舶都解除其对灭失或损害的一切责任。和船舶都解除其对灭失或损害的一切责任。”维维斯比规则斯比规则规定诉讼时效

26、为一年，但经当事人协商规定诉讼时效为一年，但经当事人协商同意可对此期限加以延长。同意可对此期限加以延长。汉堡规则汉堡规则将诉讼时将诉讼时效延长为两年。效延长为两年。（十七）驳船费条款（十七）驳船费条款(Lighterage Clause)：规定：规定在装卸货港或港口外任何驳船费均由货方负担。在装卸货港或港口外任何驳船费均由货方负担。（十八）舱面货条款（十八）舱面货条款(deckCargo)承运人不承担承运人不承担其货运风险。其货运风险。（十九）危险品、违禁品条款（十九）危险品、违禁品条款（Dangerous, Contraband Cargo Clause): 托运人对危品性质托运人对危品性质

27、必须正确申报，并贴危险品标签。必须正确申报，并贴危险品标签。 除了上述条款外，一般还有战争、罢工、除了上述条款外，一般还有战争、罢工、冰冻、互有过失碰撞等条款。冰冻、互有过失碰撞等条款。第五节第五节 集装箱提单的主要条款集装箱提单的主要条款一、正面条款一、正面条款 集装箱提单的性质和作用与传统海运提单集装箱提单的性质和作用与传统海运提单相似，其正面内容与传统海运提单大同小异，相似，其正面内容与传统海运提单大同小异，其正面条款有：其正面条款有：（一）确认条款：表明负责集装箱运输的人是在（一）确认条款：表明负责集装箱运输的人是在“货物外表状况良好货物外表状况良好”下接受货物的托运后，下接受货物的托

28、运后，签发给货物托运人的提单签发给货物托运人的提单, 是一张收货待运提单。是一张收货待运提单。（二）承诺条款：表示货物的托运人同意接受提（二）承诺条款：表示货物的托运人同意接受提单中的所有条件，并受其约束。单中的所有条件，并受其约束。（三）签署条款：表示有谁签发提单，以及正本（三）签署条款：表示有谁签发提单，以及正本提单签发的份数。提单签发的份数。 二、背面条款二、背面条款 集装箱提单的背面条款除了与传统海运集装箱提单的背面条款除了与传统海运提单背面条款有相同之处外，也存在一定提单背面条款有相同之处外，也存在一定的差异：的差异：（一）承运人的责任期限条款（一）承运人的责任期限条款 集装箱提单将

29、承运人的责任期限规定集装箱提单将承运人的责任期限规定为：为：“从收到货开始到交付货物时止从收到货开始到交付货物时止”，以代替普通船提单下的以代替普通船提单下的“钩至钩原则钩至钩原则”。实际上该责任期限完全是根据集装箱货物实际上该责任期限完全是根据集装箱货物的交接方式来决定的。的交接方式来决定的。 根据集装箱货物的交接地点，其交接方式有：根据集装箱货物的交接地点，其交接方式有：整箱货接收、整箱货交付整箱货接收、整箱货交付; 整箱货接收、拼箱货交付；整箱货接收、拼箱货交付；拼箱货接收、拼箱货交付；拼箱货接收、拼箱货交付；拼箱货接收、整箱货交付。拼箱货接收、整箱货交付。 根据上述交接方式根据上述交接

30、方式,承运人或其代理人签发承运人或其代理人签发集装箱提单的地点可能有以下几种：集装箱提单的地点可能有以下几种：发货人工厂或仓库；发货人工厂或仓库；集装箱码头堆场集装箱码头堆场 ；1. 集装箱货运站。集装箱货运站。（二）甲板（二）甲板(舱面舱面)货运输选择条款货运输选择条款 由于集装箱船舶构造的特殊性和经济性，由于集装箱船舶构造的特殊性和经济性，要求有相当数量的集装箱装载于甲板上运输，要求有相当数量的集装箱装载于甲板上运输，所以集装箱提单中规定装载于甲板运输的集装所以集装箱提单中规定装载于甲板运输的集装箱与舱内集装箱享有同样权益。箱与舱内集装箱享有同样权益。（三）承运人赔偿责任限制条款（三）承运

31、人赔偿责任限制条款 各国的法律和船公司的提单对承运人的赔各国的法律和船公司的提单对承运人的赔偿责任限制都有明确规定。偿责任限制都有明确规定。（四）托运人责任条款（四）托运人责任条款发货人装箱、计数或不知条款发货人装箱、计数或不知条款铅封完整交货条款铅封完整交货条款货物检查权条款货物检查权条款海关启封检查条款海关启封检查条款发货人对货物内容正确性负责条款发货人对货物内容正确性负责条款（五）危险品运输条款（五）危险品运输条款（六）承运人的运价本条款（六）承运人的运价本条款（七）索赔与诉讼条款（七）索赔与诉讼条款6. 提单的制作及签发提单的制作及签发一、提单的制作一、提单的制作（一）发货人（一）发货

32、人(shipper)：在：在“Shipper”一栏填写货一栏填写货物托运人的全名，一般物托运人的全名，一般“Shipper”应为来证的受益应为来证的受益人或其运输代理。人或其运输代理。（二）收货人或抬头人（二）收货人或抬头人(Consignee or Order)：须严：须严格按照开来信用证中有关条款的要求和规定认真填格按照开来信用证中有关条款的要求和规定认真填制。制。（三）通知人（三）通知人(Notify Party)，该栏应按照托运人提，该栏应按照托运人提供的通知人填写供的通知人填写,通知人一般有以下三种通知人一般有以下三种:通知人就通知人就是收货人或开证申请人是收货人或开证申请人;由买方

33、另外指定的通知人由买方另外指定的通知人;没有通知人则不填。没有通知人则不填。（四）船名、航次及船籍（四）船名、航次及船籍(Name of Vessel,Voyage and Naionality of Vessel):前二者必须在提单上列明前二者必须在提单上列明.（五）卸货港（五）卸货港(Port of Discharge)与目的港与目的港(Final Destination)（六）唛头与号码（六）唛头与号码:唛头应与发票上的唛头完全相同唛头应与发票上的唛头完全相同, 它它一般由型号或收货人简称或图形一般由型号或收货人简称或图形;目的港目的港;件数或批号等件数或批号等组成。唛头一栏一般有下列情

34、况：组成。唛头一栏一般有下列情况：1.正常唛头；正常唛头；2.无唛无唛头；头；3.贴唛头。贴唛头。（七）货物名称、件数及包装（七）货物名称、件数及包装 (Names and Numbers of Goods, packages)（八）毛重与体积（八）毛重与体积(Gross Weight & Measurement)（九）运费和其他费用，以及支付地点和方式（九）运费和其他费用，以及支付地点和方式(Freight and Charges, Freight Payable at)（十）提单号和份数（十）提单号和份数(B/L No. & Number of Original B/L)，

35、提单号是船公司为每票货物设计的编号，提单号是船公司为每票货物设计的编号, 全套提全套提单一般有单一般有3份正本份正本, 9份副本。份副本。（十一）签单地点和日期（十一）签单地点和日期(Place and Date of Issue)，签，签单地点须与装货港一致。单地点须与装货港一致。（十二）提单的签字盖章（十二）提单的签字盖章(Signed for the Carrier), 由承由承运人或船长运人或船长, 或由他们授权的代理人签章或由他们授权的代理人签章.（三）特殊声明（三）特殊声明(Particular Furnished)（十四）背书（十四）背书(Endorsement)是指在提单转让时

36、，转让是指在提单转让时，转让人在提单背面签字，有时受让人也在背面签字人在提单背面签字，有时受让人也在背面签字,背书有背书有空白背书空白背书,记名背书两种形式记名背书两种形式.（十五）其他（十五）其他 二、提单的审核二、提单的审核 审核提单时应注意下列事项：审核提单时应注意下列事项：1、清晰、清晰:签发的提单必须保证清晰签发的提单必须保证清晰,正本提单不能正本提单不能受沾污；受沾污；2、完整、完整:需要完整地填写所有需要的项目需要完整地填写所有需要的项目,列明特列明特殊要求；殊要求；3、正确、正确:提单上每个词须拼写准确提单上每个词须拼写准确;货名须按商品货名须按商品名称分别列明名称分别列明;包

37、装要按实际填写包装要按实际填写; 散装货须在包散装货须在包装件数一栏注明。装件数一栏注明。三、提单的签发三、提单的签发 提单由承运人或船长或其授权的代理人签提单由承运人或船长或其授权的代理人签发。提单必须经过签署手续才能生效。它是根发。提单必须经过签署手续才能生效。它是根据货物装船后大副签署的收货单签发的。据货物装船后大副签署的收货单签发的。（一）提单的签发（一）提单的签发1.提单签发人提单签发人2.提单的签发日期提单的签发日期3.提单的份数提单的份数 在签发提单时应注意下列事项：在签发提单时应注意下列事项：1、签单时应在承运人盖章栏内和唛头与提单之、签单时应在承运人盖章栏内和唛头与提单之间加

38、盖章。间加盖章。2、签单凭证是大副收据，其上批注应与大副收、签单凭证是大副收据，其上批注应与大副收据上一致。据上一致。3、若提单上有、若提单上有“On Board”字样字样,应在其上盖章应在其上盖章,以表确认。以表确认。4、提单签发日期应是提单所列货物实际装船完、提单签发日期应是提单所列货物实际装船完毕的日期。毕的日期。（二）提单的更正与补发（二）提单的更正与补发提单的更正提单的更正提单的补发提单的补发（三）凭保函签发清洁提单（三）凭保函签发清洁提单 这是指在大副已将货物的外表状况批注于收货这是指在大副已将货物的外表状况批注于收货单上的情况下，托运人为了不影响向银行结汇，而单上的情况下，托运人

39、为了不影响向银行结汇，而向承运人提交一份以承担因签发清洁提单而发生的向承运人提交一份以承担因签发清洁提单而发生的一切责任为内容的保函，要求承运人签发清洁提单一切责任为内容的保函，要求承运人签发清洁提单,使托运人能以清洁提单向银行顺利结汇的做法。使托运人能以清洁提单向银行顺利结汇的做法。（四）提单的背书转让（四）提单的背书转让 背书是指转让人在提单的背面写明受让人或不写背书是指转让人在提单的背面写明受让人或不写明受让人，并签名的转让手续。按背书的方法区分明受让人，并签名的转让手续。按背书的方法区分, 背书有记名背书、指示背书和空白背书。背书有记名背书、指示背书和空白背书。四、装运期与提单日期四、

40、装运期与提单日期 装运期是指信用证货贸易合同中规定的货装运期是指信用证货贸易合同中规定的货物最后装船日期。在实际业务中，装运期一般物最后装船日期。在实际业务中，装运期一般有以下规定方法：规定最后日期；或规定一定有以下规定方法：规定最后日期；或规定一定期间。期间。 另外，在以跟单信用证为结算方式时，有另外，在以跟单信用证为结算方式时，有时托运人虽由于某种原因不能在规定的装运期时托运人虽由于某种原因不能在规定的装运期完成货物装运，但为了能够顺利结汇，托运人完成货物装运，但为了能够顺利结汇，托运人可能要求承运人倒签提单日期，使提单签发日可能要求承运人倒签提单日期，使提单签发日在规定的装运期内；托运人

41、有时也可能在提供在规定的装运期内；托运人有时也可能在提供必要担保的情况下，向承运人预借提单，用以必要担保的情况下，向承运人预借提单，用以交单结汇。交单结汇。 上述做法都是违约、违法行为，均是承、上述做法都是违约、违法行为，均是承、托运双方串谋欺诈收货人托运双方串谋欺诈收货人, 双方都有被收货人起双方都有被收货人起诉的风险。因此，上述两种违约填写提单签发诉的风险。因此，上述两种违约填写提单签发日期的方法是不可取的。日期的方法是不可取的。第七节第七节 电子提单电子提单一、电子提单产生的背景一、电子提单产生的背景 传统的纸质单证虽然有多方面的优势，传统的纸质单证虽然有多方面的优势，但随着现代科技的进

42、步和发展，尤其是但随着现代科技的进步和发展，尤其是计算机网络和运输技术的飞速发展，使计算机网络和运输技术的飞速发展，使纸质单证流转速度较慢和易产生欺诈行纸质单证流转速度较慢和易产生欺诈行为的缺点凸现；而电子单证的出现较好为的缺点凸现；而电子单证的出现较好地解决了上述问题。地解决了上述问题。二、电子提单的定义、特点二、电子提单的定义、特点 所谓电子提单，是一种利用所谓电子提单，是一种利用EDI系统，即计系统，即计算机联网设备，使用专门密码交换信息算机联网设备，使用专门密码交换信息, 将运输将运输途中的货物支配权予以转移的一种程序。电子提途中的货物支配权予以转移的一种程序。电子提单具有以下三个特点

43、：单具有以下三个特点：1、买卖双方、发收货人及银行等有关当事人或关系、买卖双方、发收货人及银行等有关当事人或关系人均以承运人或船方为中心，通过专门计算机密人均以承运人或船方为中心，通过专门计算机密码告知运输途中货物支配权的转移时间和对象。码告知运输途中货物支配权的转移时间和对象。2、在整个货运过程中、在整个货运过程中, 一般不出现任何书面文件。一般不出现任何书面文件。3、收货人只要能提供有效的身份证明，即可提货而、收货人只要能提供有效的身份证明，即可提货而无需出示纸质提单。无需出示纸质提单。三、电子提单的优越性三、电子提单的优越性1、快速、准确地实现货物支配权的转移。、快速、准确地实现货物支配

44、权的转移。2、减少欺诈，保证安全。、减少欺诈，保证安全。3、满足贸易需求。、满足贸易需求。四、电子提单下的贸易程序四、电子提单下的贸易程序卖方向承运人租船或订舱，承运人确认。卖方向承运人租船或订舱，承运人确认。卖方提供货物的详细说明，承运人确认承运该批卖方提供货物的详细说明，承运人确认承运该批货物。货物。卖方将货物交给承运人卖方将货物交给承运人, 承运人向卖方发送一个承运人向卖方发送一个收到该批货物但同时可作某些保留的电讯。收到该批货物但同时可作某些保留的电讯。承运人将货物装船后通知卖方，同时通知银行。承运人将货物装船后通知卖方，同时通知银行。卖方凭信用证即可取款，货物支配权由卖方转移卖方凭信

45、用证即可取款，货物支配权由卖方转移到银行。到银行。6. 卖方通知银行买方的相关信息。卖方通知银行买方的相关信息。7. 买方付款后，银行通知承运人货物权利的转移。买方付款后，银行通知承运人货物权利的转移。8. 船舶抵达目的港后，承运人通知买方。船舶抵达目的港后，承运人通知买方。9. 收货人实际接收货物后通知承运人。收货人实际接收货物后通知承运人。五、五、CMI下的电子提单及有关问题下的电子提单及有关问题（一）规则的原则性问题（一）规则的原则性问题（二）电子提单必备的基本条件（二）电子提单必备的基本条件承运人获知最终收货人，并对其承担交货义承运人获知最终收货人，并对其承担交货义务，而无需提交任何书

46、面单证。务，而无需提交任何书面单证。提单项下的权利必须向继任货主转让。提单项下的权利必须向继任货主转让。电子提单必须具有物权效力。电子提单必须具有物权效力。（三）电子提单应满足合同书面形式的要求（三）电子提单应满足合同书面形式的要求（四）电子提单应被视为运输合同的证明（四）电子提单应被视为运输合同的证明（五）适用法律（五）适用法律8. 有关提单的国际公约有关提单的国际公约一、有关提单的三个国际公约简介一、有关提单的三个国际公约简介 为了统一规定海洋运输中承运人和托运人为了统一规定海洋运输中承运人和托运人(或或收货人收货人)的权利和义务，国际上签署了三个有关的权利和义务，国际上签署了三个有关提单

47、的国际公约：提单的国际公约： 1、1924年的关于统一提单的若干法律规年的关于统一提单的若干法律规则的国际公约则的国际公约 (International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bill of Lading,1924)，简称简称“海牙规则海牙规则”(Hague Rules)(1931年年6月生效月生效)。 2、1968年年布鲁塞尔议定书布鲁塞尔议定书(The Brussels Protocol )简称简称“维斯比规则维斯比规则”(The Wisby Rules)。（1976年年6月生效）月生效） 3、1978年的年的联合国海上货物运输公约联合国海上货物运输公约(United Nations Convention On the Carriage of Goods by Sea, 1978)， 简称简称“汉堡规则汉堡规则” (The Humburg Rules),1992年年11月月1日生效。日生效。 目前目前海牙规则海牙规则仍被大多数国家采用。仍被大多数国家采用。二、三个公约的主要区别二、三个公约的主要区别