2023年证券从业资格考试真题全套pdf版

1、2023年证券从业资格考试真题全套pdf版1.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录公司净资本符合中国证券业协会的规定财务顾问主办人不少于5人A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目

2、风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。2.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。具有证券经纪业务资格公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定公司治理健全，内部控制有效A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:项，证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件包括：公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。3.下列各项中关于证券公

3、司运用信息技术的说法正确的是（ ）。A.证券公司应当妥善保存信息技术管理工作专项审计报告，保存期限不得少于10年B.证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，并将审计报告提交经营管理层审议C.证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程D.除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令【答案】:D【解析】:A项，证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。B项，证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。C项，证券公司应当

4、遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。4.国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在（ ）。A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会D.国家外汇管理局【答案】:A【解析】:国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在中国人民银行，承担国务院金融稳定发展委员会日常工作，负责推动落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署和金融稳定发展委员会各项工作安排，组织起草金融业改革发展重大规划，提出系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策建议，协调建立中央与地方金融监管、风险处置、消费者保护、信息共享

5、等协作机制，承担指导地方金融改革发展与监管具体工作，拟订金融管理部门和地方金融监管问责办法并承担督导问责工作等。5.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（ ）。赤字国债建设国债战争国债特种国债A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:按资金用途分类，可将国债：赤字国债，指用于弥补政府预算赤字的国债；建设国债，指发债筹措的资金用于建设项目；战争国债，专指用于弥补战争费用的国债；特种国债，指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。6.按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为（ ）等类别。2018年5月真题美式权证欧式权证太平洋权证百慕大权证A.、B.、C.、D.、【答案】:A【

6、解析】:按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在失效日当日行权；百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。7.证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。2016年10月真题A.24至36B.12至36C.12至24D.6至12【答案】:B【解析】:根据证券发行与承销管理办法第三十九条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月

7、暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。8.根据投资者身份，证券投资者可分为（ ）两大类。A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者C.合格境外投资者和合格境内投资者D.企事业法人和各类基金【答案】:B【解析】:根据投资者身份，证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。9.下列关于资产管理合同需明确约定的或有事项的说法，错误的是（ ）。A.托管人变更B.巨额申赎C.延期支付D.延期清算【答案】:B【解析】:资产管理合同应当对巨额退出、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或

8、有事项，作出明确约定。10.股票是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。2018年3月真题A.股份有限公司B.合伙企业C.个人独资企业D.有限责任公司【答案】:A【解析】:股票是股份有限公司签发的用以证明股东所持股份的凭证，它是一种有价证券。股份有限公司将其资本划分为金额相等的股份，而公司股份采取股票的形式。11.根据证券公司信息隔离墙制度指引的规定，下列关于限制名单管理的表述，正确的有（ ）。2018年5月真题证券公司担任再融资项目保荐机构、主承销商的，在项目公司首次对外公告该项目之日应将项目纳入限制名单证券公司担任并购重组项目财务顾问的，在获得证监会核准之日应将项目纳入限制名单证券公司可以根

9、据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的遗漏和不当流动证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:根据证券公司信息隔离墙制度指引第十七条，证券公司在以下时点，应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日；证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时间前移，但不应造成内幕信息的泄漏

10、和不当流动；证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除。12.下列各项中，现代信用风险的分析的衡量基础包括（ ）。违约概率违约损失率违约风险暴露期限A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:现代信用风险的分析是以信用风险的四个构成要素为衡量基础的，分别是违约概率、违约损失率、违约风险暴露和期限。信用风险构成要素加上各种传统和现代的信用风险衡量方法构成了整个信用风险的衡量方法体系。13.下列关于注册会计师及会计师事务所取得证券业务许可的说法，正确的有（ ）。2018年5月真题注册会计师应取得注册会计师证书3年以上注册会计师不满6

11、0周岁证券许可证由财政部和证监会批准授予证券许可证实行年检制A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:注册会计师申请证券许可证的条件：所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请；具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；取得注册会计师证书1年以上；不超过60周岁；执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由财政部、中国证监会批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。14.股份有限公司因

12、破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（ ）。2014年9月真题A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东【答案】:D【解析】:公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。15.证券公司在进行债券交易中，约定由他人暂时持有但最终须返售，或者为他人暂时持有但最终由其购回等债券交易，均属于（ ）。A.质押式回购B.买断式回购C.债券借

13、贷D.现券买卖【答案】:B【解析】:约定由他人暂时持有但最终须返售，或者为他人暂时持有但最终由其购回等债券交易，均属于买断式回购。但债券发行分销期间代申购、代缴款交易除外。16.成长型基金主要以（ ）为投资对象的证券。2018年5月真题A.高成长性公司的股票B.大盘蓝筹股C.公司债D.政府债券【答案】:A【解析】:按所持股票性质分类，可分为价值型股票基金、成长型股票基金和平衡型股票基金等。价值型基金主要投资于收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票；成长型基金主要投资于收益增长速度快、未来发展潜力大的股票；同时投资于价值型股票和成长型股票的基金是平衡型基金。17.发行人出现以下情形，中国证监会将

14、直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。2015年3月真题A.首次公开发行证券上市当年即亏损B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组D.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符【答案】:A【解析】:A项，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。18.公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括（ ）。2016年7月真题不低于一亿元人民币必须为实缴货币资本不低于五亿元人民币可以为实缴货币资本A.、B.、C.、D.、【答

15、案】:C【解析】:设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件主要有：有符合证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程；注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。19.对

16、于采取（ ）方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过90日。A.转销B.包销C.直销D.助销【答案】:B【解析】:根据证券法，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。20.相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_，风险_。（ ）。A.不稳定，大B.稳定，小C.稳定，大D.不稳定，小【答案】:B【解析】:优先股的收益率相对较低，风险相对较小，投资者投资优先股的原因主要有：其提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类，满足部分投资者的投资需求；在许多国家，个人所得的

17、优先股股利要全额纳税，而企业所得的优先股股利有相当的部分可以免缴所得税。21.证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法中，正确的是（ ）。中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式1个投资者在同1市场最多可以申请开立2个A股账户1个投资者在同1市场只能申请开立1个信用账户A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:在证券账户的开立数量方面，1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同1市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股

18、账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之外，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。22.证券投资基金法规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当（ ）。2016年7月真题A.扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库B.全部上缴国库C.由处罚决定机关作办公经费D.由本级政府财政部门列为本级财政部门收入【答案】:B【解析】:根据证券投资基金法，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。23.下列关于远期交易，期

19、货交易的说法中，正确的是（ ）。远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形随着交易技术及市场制度的发展，远期交易也带有了一定的标准化色彩监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:远期交易是指交易双方约定在未来的某一日期，以约定价格和数量买卖标的的行为。远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，是现货交易在时间上的延伸。在现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分，经常有现货交易中普遍存在交易合约订立之后一段时间内才进行结算的例子。随着交易技术及市场制度的发展，很多传统上被认为是场外交易的

20、远期市场已经越来越多地采用了主合约制度，交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易合同，使得远期交易带有一定的标准化色彩，区分期货交易与变相期货交易成为监管者面临的技术难题。24.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，需经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别需为（ ）。2018年3月真题A.A级（或相当于A级）以上B.A级（或相当于A级）C.AAA级D.AA级（或相当于AA级）以上【答案】:D【解析】:在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应具备的基本条件之一为：财务稳健，资信良好，经两家以上（含两家

21、）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上。25.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内（ ）。2018年4月真题A.只能在基金合同约定的期限内申请赎回B.不得申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】:B【解析】:封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。与之对比，开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。26.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反上市公司信息披露管理办

22、法，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。责令改正出具警示函罚款将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:除、三项外，根据上市公司信息披露管理办法第五十九条，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司的相关人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施还包括：监管谈话；认定为不适当人选；依法可以采取的其他监管措施。27.ETF的申购和赎回在_进行，市场交易在_进行。（ ）2014年11月真题A.二级市场；一级市场B.二级市场；二级市场C.一级市场；二级市场D.一级市场；一级市场【答案】:C【解析】:ETF实行一级市场和二级市场并存

23、的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票；在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。28.在中华人民共和国境内，（ ）的发行和交易，适用于我国证券法。国务院依法认定的其他证券股票公司债券政府债券A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:证券法的适用范围包括以下三类：在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；政府债券、证券投资基金份额的上市交易；证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定。29.证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介。如

24、果甲主动要求通过证券公司购买金融产品，证券公司认为该金融产品对该客户不适当的，（ ）。A.不得销售该金融产品给该投资人B.可以无条件向该客户销售该金融产品C.证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策D.经客户口头确认后可以销售【答案】:C【解析】:根据证券公司代销金融产品管理条例，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。30.

25、证券金融公司借入次级债，应当（ ）向证监会报告。2018年5月真题A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先【答案】:D【解析】:证券金融公司可以发行公司债券，或者向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。31.下列说法中，错误的有（ ）。期货公司减少注册资本，必须经国务院期货监督管理机构批准期货公司新增持有3%以上股权的股东，必须经国务院期货监督管理机构批准期货公司停业、解散，必须经过国务院期货监督管理机构批准期货公司调整股权结构，不需经过国务院期货监督管理机构批准A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:期货交易管理条例第十九条规定，期

26、货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。32.中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分之一，中国人民银行的职责包括（ ）。依法制定和执行货币政策监管人民币流通依法制定和执行财政政策监管银行间债券市场A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:中国人民银行的职责包括：发布与履行其职责有关的命令和规章；依法制定和执行货币政策；发行人民币，监管人民币流通；监管银行间同业拆借市场和银行间债券市场；实施外汇管理，监督管理银

27、行间外汇市场；监督管理黄金市场等。其中财政政策属于财政部门执行。33.根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。A.投资冷静期，回访确认B.特定对象确定，投资者适当性匹配C.官网在线推介，披露基金信息D.基金风险揭示，合格投资者确认【答案】:C【解析】:私募基金募集应当履行下列程序：特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认。34.证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。2014年11月真题A.代销B.助销C.包销D.自销【答案】:C【解析】:证券承销业务采取代销或者包销方式。其中

28、，证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。35.下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息B.股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息C.股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息D.股权投资基金发生重大关联交易的，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露【答案】:C【解析】:C项，股权投资基金运行期间，股权投资基金信

29、息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额；基金的财务情况；基金投资运作情况和运用杠杆情况；投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；投资收益分配和损失承担情况；基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准，计提方式和支付方式；基会合同约定的其他信息。36.客户在委托证券买卖时，需支付的佣金不包括（ ）。A.证券公司经纪佣金B.过户费C.证券交易所手续费D.证券交易监管费【答案】:B【解析】:佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券

30、公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。37.关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施，下列说法正确的有（ ）。对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险动态追踪原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项，原则上，风险等级最高的客户的审核期

31、限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。38.证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，并持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。证券公司与信息技术服务机构签订的服务协议和保密协议中，约定的事项包括（ ）。质量考核标准持续监控机制服务变更或者终止的处置流程异常处理机制A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，明确各方权利、义务和责任，约定质量考核标准、持续监控机制、异常处理机制、服务变更或者终止的处置流程以及现场服务人员保密要求等内容。39.股份有限公司溢价发行股票

32、时，所募集的资金等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（ ）。2014年11月真题A.应付款项B.应收款项C.资本公积金D.净资产【答案】:C【解析】:根据我国公司法和证券法，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。40.证券登记结算机构为证券交易提供集中（ ）服务。登记存管结算经纪A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。41.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作

33、的，给予的处分最严厉的是（ ）。A.处以50万元以上500万元以下的罚款B.责令改正C.没收违法所得D.撤销相关业务许可【答案】:D【解析】:根据证券法，证券公司未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。42.下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司【答案】:B【解析】:为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有

34、独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。43.证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。2017年9月真题A.财务负责人B.经营管理的主要负责人C.经营管理的主要负责人和财务负责人D.董事、高级管理人员【答案】:D【解析】:证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己

35、的意见和理由。44.证券评级机构应当在下列（ ）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。机构名称、住所董事、监事、高级管理人员实际控制人、持股3%以上股权的股东内部控制机制与管理制度、业务制度A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:证券市场资信评级业务管理暂行办法第二十七条规定，证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：机构名称、住所；董事、监事、高级管理人员；实际控制人、持股5%以上股权的股东；内部控制机制与管理制度、业务制度；中国证监会规定的其他事项。45.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征

36、求（ ）的意见。2017年4月真题A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会【答案】:A【解析】:期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：制定或者修改章程、交易规则；上市、中止、取消或者恢复交易品种；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。46.证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（ ）。对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控提升客户风险等级限制客户交易继续提供服务A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:证券公司在

37、报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。47.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，该种债券为（ ）。2017年9月真题A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.扬基债券【答案】:A【解析】:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。48.下列关于知情人从事内幕交易，

38、给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（ ）。2016年9月真题A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任【答案】:D【解析】:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据证券法，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。49.下列不属于证券市场中介机构的有（ ）。20

39、13年12月真题A.证券资信评级机构B.证券公司C.证券投资咨询公司D.证券业协会【答案】:D【解析】:证券市场中介机构包括：证券公司；证券服务机构。其中，证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。D项，证券业协会属于自律性组织。50.证券发行人的权利，是指（ ）。请求召开证券持有人会议参加证券持有人会议提案、表决配售股份的认购A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:根据证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资

40、收益等因持有证券而产生的权利。51.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过（ ）。2018年4月真题A.60日B.180日C.360日D.90日【答案】:D【解析】:根据证券法，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。52.（ ）年7月，深圳证券交易所正式开业。2017年2月真题A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】:D【解析】:深圳证券交易所于1989年11月15日开始筹建，1990年12月1日开始集中交易，1991年4月11日经中国人民银行批准成立并于1991年7月3日正式开业。53.国务院证券监督管理机构由（ ）组成。2016年5月真题中国证券监督管理委员

41、会中国证券监督管理委员会的派出机构地方政府金融办国务院国有资产管理委员会A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:国务院证券监督管理机构是我国证券市场监管机构，它依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。54.我国证券公司的设立采取（ ）。A.报备制B.审批制C.备案制D.注册制【答案】:B【解析】:根据证券法第一百一十八条规定，设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记

42、录；有符合本法规定的公司注册资本；董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。55.下列关于资产证券化参与者的说法中，错误的是（ ）。A.服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管B.受托人托管资产组合以及与相关的一切权利，代表投资者行使职能C.承销商只在证券的销售环节发生作用D.发起人是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方【答案】:C【解析】:服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管：负责收取这些资产到期的本金和利息，将其交付予受托人；对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位；定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告。承销商是指负责证券设计和发行承销的投资