投资银行的组织结构(1)ppt课件

1、第三章 投资银行的组织构造 .第一节 投资银行的组织构造实际现代组织实际与组织构造设计投资银行组织构造的普通原理.管理组织构造最根本的原理主要有：一致指挥的原理以任务为中心的原理管理幅度原理管理层次的原理专业化原理权责对等原理才职相称原理. 现代组织实际 权变组织实际集权与分权是现代管理体制与组织机构的艰苦课题。权变的组织实际是西方国家在20世纪70年代构成的一种企业管理实际。权变实际在企业组织构造方面的观念是：把企业看作一个开放的系统，并把企业分成不同的构造方式.按照现代组织实际，不同的组织构造有以下几种 高度集权式。这种方式就是指将管理权集中在上层管理直线式。所谓直线式，也叫条条组织或军队

2、式组织职能式。这种组织体制是使各个部门分担运营各种职能，各部门按照各自的专门职能，指挥其他部门并发布命令的组织。直线职能式。即按投资银行运营的特点，对象和区域，划分出层次，建立指挥系统矩阵式事业部制。就是按业务范围(或按地域)组成一个组织单位 (把这个组织单位称为事业部)，并给予那个单位一整套完成事业的责任公司内体制。.组织构造设计 组织构造设计的内容职能的分析和职位的设计部门设计管理层次与管理幅度设计运营决策系统的设计横向联络的设计、控制系统的设计、组织行为规范的设计、组织变革与开展规划的设计.组织构造设计 组织构造设计的原那么按预期成果分权的原那么功能清楚的原那么职权阶层原那么指挥一致原那

3、么责任绝对性原那么权责相称原那么管理幅度与管理层次原那么.组织构造设计 组织构造设计的战略 功能性组织构造。是指将同一部门或单位中从事一样或类似任务的人集中在一同而构成的组织构造矩阵型组织构造。这是一种包含前两种组织战略的混合型组织构造目的导向的组织构造。它是指将为实现同一目的的各方面成员集中在一同而构成的组织构造.组织构造设计 组织构造设计的类型直线组织构造与扁平组织构造机械式组织构造和有机式组织构造权变的组织构造 权变的组织构造着眼于义务、组织及人员的相互配合，研讨组织的职能如何满足成员的需求以及怎样面对外来压力.几种可选择的组织构造设计优点缺点直线制适用于早期小规模企业高层管理人员需事无

4、巨细亲自过问，常淹没于日常事务中事业部制向多数高级经理人员灌输利润动机就会有成效；决策过程也就更加单纯；事业部制比直线一职能制更易于达到企业经营的总体目标。 各事业部往往容易追求短期收益目标而忽视长远目标；事业部往往注意利润目标，而忽视投资银行的社会责任，难以实现非经济性的其他方面的目标。 超事业部制 各国子公司经营的自由度大，自主性强，能灵活调整经营战略；有利于吸收当地资本和人力资源，以降低成本；母子公司关系规范、稳定 各子公司容易只考虑自身利益而忽视公司整体利益 国际部结构 可以加强子公司之间的信息联系与沟通；可由国际部来划分各子公司市场，避免内部肓目竞争；由国际部统筹资金，可比各子公司各

5、自筹资减轻利息负担，可以更好地开拓国际业务，实现公司整体利益最大化 由国际部统一制定政策，会降低各子公司的经营灵活性；信息传递路线长、效率低，易造成决策迟缓，降低管理效能；国际部分有自己专门的研发人员，不得不依靠国内各业务部，容易产生利益冲突和矛盾。 .第二节 投资银行组织构造的历史演进 投资银行的产生投资银行的初步开展现代投资银行的组织构造. 投资银行的产生 早期的投资银行在成立之初都是家族企业，采取合伙制的组织方式。 在此阶段，投资银行的业务非常单一，规模很小，重要职员几乎都是清一色的家族成员，遇有运营决策问题时，通常经过家族会议来处理；由于业务单一，几乎没有分支机构，所以也无须划分和设置

6、部门。这个时期的投资银行甚至谈不上有成型而完好的组织构造，只是一些个体的家族性商号。 . 投资银行的初步开展第一次世界大战以后，投资银行的组织构造通常是直线集权式或母子公司式的家族合伙制一切方式及集权的直线式组织构造，在当时的条件下具有一定程度上的合理性 然而，这种合伙家族制和集权的直线式组织构造也有明显的弱点因此，企业组织构造也相应地从传统构造开场向现代构造过渡.现代投资银行的组织构造 投资银行组织构造设计的总要求广泛地授权坚持畅通的信息交流渠道投资银行内部必需建立有效的岗位制约机制.组织方式的特点及投资银行能够的选择 合伙人制。是指两个或两个以上合伙人拥有公司并对分享公司利润的方式。混合公

7、司制。所谓混合公司就是指各不同部门在职能上没有什么联络的资本或企业合并而成的规模很大的资本或企业。现代公司制。第一，公司的集资功能。第二，公司的法人功能和优点第三，公司管理现代化的优点.股份公司股东大会董事会监事会职能部门（内部控制与核算中心）功能部门（利润中心）现代投资银行多数采用股份公司的组织方式： .投资银行分支机构的设立 投资银行分支机构的设立方式代理行(Correspondent Bank)办事处(Representation Office)附属行(Subsidiary)分行(Branch)埃奇法公司和协定公司 (Edge Act and Agreement Cooperations

8、)设立分支机构的影响要素所在国环境母国环境业务类型. 第三节 投资银行组织构造的现实方式投资银行的主要组织建立我国投资银行的组织体制.投资银行的主要组织资本市场部 包括：公司财务部门、证券承销部门、并购部门、商人银行部门、杠杆收买部门、私募证券部门、货币市场工具部门、优先股部门、高收益债券部门、风险管理部门、掉期买卖部门、买卖与套利部门、机构的资产管理部门、创新证券部、资产担保融资部门、不动产融资部门、证券化部门、工程融资部门、产品融资部门、销售回租部门、风险资本部门、公众市政融资部门、行业部门、私有化部门、公司重组部门、第三世界债务一产权掉期买卖部门消费者市场部研讨部其他 例如，商品买卖和信息管理产品方面的业务.我国投资银行的组织体制董事会执行委员会总经理计划部门和内部审计部门管理部门业务部门.本章小结 本章从投资银行的组织构造实际出发，对投资银行组织构造的组织演进进展了描画。在此根底上，论述了投资银行组织构造的现实方式，并对其进展了相关分析。其目的在于使人们很好地了解投资银行业务广泛性和灵敏性的组织上的缘由。.本章要点投资银行组织构造的普通原理组织方式的特点及投资银行能够的选择投资银行分支机构的设立投资银行的主要组织.本章关键术语 组织构造 组织构造设计 合伙人